制度創(chuàng)新助推大學(xué)科研創(chuàng)新:創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的啟示

李瑞麗

(蘇州工業(yè)園區(qū)服務(wù)外包職業(yè)學(xué)院 商務(wù)管理系，江蘇 蘇州 215123)

Etzkowitz(2002)指出，世界范圍內(nèi)大學(xué)正從傳統(tǒng)的教育提供者向知識創(chuàng)造者轉(zhuǎn)變，并且還要追求另外的功能實現(xiàn)，包括:知識的商業(yè)化、促進(jìn)本地區(qū)私營企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。有鑒于斯坦福大學(xué)和硅谷、MIT和128高速公路、劍橋現(xiàn)象等成功先例，政策制定者和產(chǎn)業(yè)界人士都已注意到大學(xué)作為“知識工廠”所蘊藏的許多潛在可以應(yīng)用和商業(yè)化的知識儲備，大學(xué)已經(jīng)成為知識經(jīng)濟(jì)時代重要的創(chuàng)新行動者。但是，傳統(tǒng)的對大學(xué)科研活動的線性模型理解并不能激發(fā)大學(xué)科研創(chuàng)新的動力和活力。知識只有在流動狀態(tài)下才會產(chǎn)生“新奇的碰撞”，產(chǎn)生創(chuàng)新。而知識在很大程度上是被嵌入在知識工作者頭腦中的“隱性”知識。因此，要使內(nèi)化在每個研究個體大腦中的知識轉(zhuǎn)化為可以應(yīng)用和商業(yè)化的產(chǎn)品，需要有效的制度設(shè)計和組織環(huán)境，確保研究者可以在組織內(nèi)以及跨越組織邊界進(jìn)行多方位、多層次和多學(xué)科的交流、合作。

Etzkowitz(2003)提出大學(xué)要跳出傳統(tǒng)上認(rèn)為大學(xué)要集中于教學(xué)和研究的“內(nèi)在邏輯”，鑒于研究型大學(xué)內(nèi)部的一些組織具有類似企業(yè)運營的特征，可將這些研究大學(xué)視為“準(zhǔn)企業(yè)”，推動研究型大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變。這即是所謂的“第二次學(xué)術(shù)革命”:大學(xué)需要將經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展整合為其使命，實現(xiàn)從傳統(tǒng)教學(xué)、研究大學(xué)向創(chuàng)業(yè)家大學(xué)(entrepreneurial university)轉(zhuǎn)變。Etzkowitz(2004)提出的三螺旋科研結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界以及政府間的合作是知識經(jīng)濟(jì)社會下提高創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。創(chuàng)新不僅僅是開發(fā)新產(chǎn)品，更是在制度框架內(nèi)通過新的制度安排和制度設(shè)計促進(jìn)創(chuàng)新的條件。組織創(chuàng)新、新的制度安排以及開辟新的互動渠道對于加速創(chuàng)新的步伐都是尤為重要的。

實際上，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的起源可以追溯到20世紀(jì)早期的斯坦福大學(xué)?；谘芯啃〗M的組織形式、創(chuàng)立具有潛在商業(yè)化價值的研究基地、進(jìn)行組織機(jī)制的變革以推動可商業(yè)化的研究能夠跨越制度邊界，并在一個統(tǒng)一的框架內(nèi)整合學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)組織要素，這些都是斯坦福大學(xué)實現(xiàn)從研究型大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型學(xué)術(shù)模式轉(zhuǎn)變的成功實踐。通過這一系列的制度創(chuàng)新使斯坦福大學(xué)從基于對個體學(xué)生的學(xué)術(shù)指導(dǎo)向小組研究的模式轉(zhuǎn)變。教授們更像企業(yè)界的研究經(jīng)理，組織下屬研究小組實現(xiàn)目標(biāo)。具有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。

近來，不少發(fā)達(dá)國家的大學(xué)已經(jīng)興起向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變的熱潮，鼓勵學(xué)生、老師創(chuàng)業(yè)，加速知識轉(zhuǎn)化和知識創(chuàng)造。如英、美等國大力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展，每年還有專門的協(xié)會對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的表現(xiàn)加以評選。Etzkowitz(2002)對大學(xué)創(chuàng)新活動的研究指出，未來的大學(xué)應(yīng)該將孵化器作為一項常規(guī)配置，就像教室、員工辦公室、實驗室等一樣。借助孵化器的功能，使技術(shù)轉(zhuǎn)移和企業(yè)孵化成為大學(xué)科研創(chuàng)新活動中的常規(guī)活動。這就意味著未來大學(xué)在社會上需要承擔(dān)更加積極的角色，更好地以創(chuàng)新的姿態(tài)將教學(xué)、研究與創(chuàng)業(yè)融合在一起。例如，英國著名的研究型大學(xué)愛丁堡大學(xué)自2004年起就開始設(shè)立專門的企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)(愛丁堡大學(xué)前期孵化計劃，Edinburgh Pre－Incubator Scheme(EPIS))，為來自全世界的已經(jīng)畢業(yè)的學(xué)生提供企業(yè)孵化服務(wù)，支持他們開展自己的事業(yè)。5年來已經(jīng)資助了50名成功的創(chuàng)業(yè)家。

另外，為盡早地將好的研究設(shè)想成功地進(jìn)行知識轉(zhuǎn)化，愛丁堡大學(xué)還在2007年引入知識轉(zhuǎn)移啟動資金(Initiating Know ledge Transfer Fund，IKTF)，其目標(biāo)是激勵研究人員盡早借助商業(yè)化支持措施提高大學(xué)研究成果的知識轉(zhuǎn)化效率。新加坡國立大學(xué)將學(xué)校的愿景定位為成為“向全球知識企業(yè)邁進(jìn)”(Global Know ledge Enterprise)，并確立了在兩方面保持競爭優(yōu)勢:通過不懈追求在教學(xué)、研究和服務(wù)上的卓越表現(xiàn)，瞄準(zhǔn)成為具有全球競爭力的教育中心;采取具有全球競爭力的治理模式和最佳實踐，在全球教職、學(xué)生和相關(guān)資源的市場上保持競爭優(yōu)勢。

為實現(xiàn)向創(chuàng)業(yè)家大學(xué)的轉(zhuǎn)變，NUS成立了專門的“自由企業(yè)區(qū)”(Free Enterprise Zone)，在其中，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動不再受傳統(tǒng)的條條框框的約束。此外，為培育具有全球視野的企業(yè)家，從2001年起NUS還特別成立了NUS海外學(xué)院(NUS Overseas College，NOC)，(硅谷，2001;費城，2002;上海，2004;斯德格爾摩，2005;班加羅爾，2006)每年派出250名本科生到全球五個高技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心城市，倡導(dǎo)“沉浸式學(xué)習(xí)”(learning by immersion)，在實習(xí)和實踐中獲得對全球企業(yè)家的認(rèn)知并建立與海外創(chuàng)業(yè)者聯(lián)系的社會網(wǎng)絡(luò)。從NUS向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變的成功實踐來看，需要幾方面因素的支持:高層領(lǐng)導(dǎo)的視野和支持;組織創(chuàng)新及長期的資源投入;引導(dǎo)變革的合適領(lǐng)導(dǎo);不斷對環(huán)境變化做出反應(yīng)。從以上大學(xué)面臨的“第二次學(xué)術(shù)革命”的挑戰(zhàn)以及一些創(chuàng)新國家的大學(xué)向創(chuàng)業(yè)家大學(xué)轉(zhuǎn)變的趨勢來看，大學(xué)科研創(chuàng)新活動在很大程度上受到其治理結(jié)構(gòu)影響?；诖?，針對我國高校科研創(chuàng)新能力不足、缺乏創(chuàng)業(yè)活動的現(xiàn)狀，通過進(jìn)一步對比創(chuàng)新型國家大學(xué)在大學(xué)治理方面的實踐，從治理角度探討大學(xué)科研創(chuàng)新就具有深刻的現(xiàn)實意義。

治理指的是針對自治而又相互依存的行動者的不同類型的制度協(xié)調(diào)。層級式組織、競爭(市場)、網(wǎng)絡(luò)組織、專業(yè)協(xié)會以及社區(qū)等都是治理結(jié)構(gòu)。

隨著1980年代新公共管理運動的發(fā)展，“小政府”、“大市場”成為許多國家公共部門(包括高校系統(tǒng))采用的基本治理模式。借用在社會一般部門中的治理維度，大學(xué)的治理需要考慮以下五個方面:國家規(guī)制、利益相關(guān)者的指導(dǎo)、學(xué)術(shù)自治、管理自治以及競爭。

總體來說，大學(xué)治理的目的至少要包括以下幾方面:確保學(xué)術(shù)正直、學(xué)術(shù)優(yōu)異和學(xué)術(shù)特色;通過教職自治提高學(xué)校在實現(xiàn)以上三方面目標(biāo)的責(zé)任;確保大學(xué)遵循學(xué)術(shù)自由以及保護(hù)促進(jìn)學(xué)術(shù)自由的制度措施;為教職提供話語表達(dá)渠道，以便他們對學(xué)校的發(fā)展方向和使命能夠統(tǒng)一表達(dá)出來。由此可見，大學(xué)治理必須關(guān)注兩個方面的暢通:一個是參與;另外一個是溝通。參與指的是教職可以在影響大學(xué)教學(xué)、科研和創(chuàng)業(yè)活動的決策過程中發(fā)揮有意義的作用;溝通指的是使大學(xué)各部門機(jī)構(gòu)都能意識到彼此間的相互依賴，治理委員會、管理層、教職、學(xué)生及其它輔助機(jī)構(gòu)等都需要充分的溝通和集體行動。

根據(jù)Boer，Enders和Schimank(2007)對有關(guān)國家大學(xué)治理的研究，針對異質(zhì)研究合作的情況提出治理結(jié)構(gòu)立方體的概念框架，從主題相互依賴度(低 vs.高)、組織維度(限制 vs.鼓勵)、資源稟賦(抑制vs.能動)等三個維度對影響大學(xué)科研創(chuàng)新活動的因素進(jìn)行分析。主題相互依賴性指的是不同研究機(jī)構(gòu)之間的研究活動彼此相互依賴的程度。組織維度描述大學(xué)與大學(xué)之外其它機(jī)構(gòu)間的治理體制。就某一研究單位來說(如研究所、研究小組)，組織維度包括諸如決策以及決策過程的集中化和正式化的程度;組織微觀、中觀和宏觀層面間的關(guān)系(層級式或扁平式組織結(jié)構(gòu)、不同組織層級間開展溝通的情況)等;資源稟賦包括教職和設(shè)備的質(zhì)量和數(shù)量以及獲得其它機(jī)構(gòu)和第三方研究資助的層次及分配機(jī)制。

綜上所述，制度創(chuàng)新是承載第二次學(xué)術(shù)革命、加快知識和科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的重要推動力和載體。通過以上對國外研究型大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變的實踐以及大學(xué)治理理論的初步闡述，可以對我國大學(xué)科研體制創(chuàng)新提出如下幾點啟示:

1.首先構(gòu)建有效的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，理順政府、市場、社會與大學(xué)間的關(guān)系，確保資源的有效配置和利用。

2.基于參與和溝通的基本原則，在大學(xué)內(nèi)部實行教授治校和學(xué)術(shù)自治，改進(jìn)資源分配和配給機(jī)制。

3.突破傳統(tǒng)的層級式組織結(jié)構(gòu)，構(gòu)建跨界、跨學(xué)校、跨學(xué)科、跨院系的合作研究平臺，鼓勵交叉學(xué)科研究以及應(yīng)用基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的對接。

4.集中資源，發(fā)揮資源的集約優(yōu)勢，通過聚焦于特定的研究問題，突破傳統(tǒng)組織體制對開展研究造成的條條框框的約束。