現(xiàn)代高職院校學術評價的制度設計

劉蘭泉 童洪志 程遠清

建立現(xiàn)代大學制度是在世界范圍內(nèi)學校教育重構(gòu)背景下提出的教育改革與創(chuàng)新的重大理論和實踐課題，也是一項制度重建的創(chuàng)新性工作。在現(xiàn)代高職院校學校制度建設中，完善學術評價制度是高職院校內(nèi)涵發(fā)展的必然趨勢之一。目前，關于現(xiàn)代學校制度的研究和探索尚處于起步階段，有關現(xiàn)代大學制度的理論設計和實踐探索也處于試驗階段。由于高職院校起步晚，社會認識還有待提高，其內(nèi)涵建設需要進一步深化和完善，其中制度建設是推動高職內(nèi)涵建設的一項重要舉措，尤其是制度建設中的學術評價制度滲透到了學校教育教學的各個層面，而且學術評價制度也是現(xiàn)代學校制度建設的內(nèi)容之一，是高職院校提升社會服務、科研、育人三大功能的重要支撐平臺。由此可見，一個能適應本?？茖W穩(wěn)定發(fā)展的學術評價制度，對學校造就高水平的師資隊伍、加快科研成果轉(zhuǎn)化、提高教育教學質(zhì)量、走產(chǎn)學研發(fā)展之路都起著不可估量的價值作用。

一、高職院校學術評價制度存在問題及原因

高職院校建校較晚，辦學經(jīng)驗尚存不足，縱觀現(xiàn)代高職院?，F(xiàn)有的各種制度，其中學術評價制度建設存在如下問題：一是學術評價制度設計的思路、結(jié)構(gòu)框架、內(nèi)容等仿效成分較多，基本上是套用同類學院或借用本科院校相關制度；二是已有的科研管理辦法、制度等與學院其他有關制度不協(xié)調(diào)，難以落到實處，有的院校僅僅為應付上級部門對政策落實情況的檢查；三是有些高職院校對其重視程度不夠或者實施的力度不強，領導層將工作重點放在學校硬件基礎設施或其他方面；四是對學術評價制度建設內(nèi)涵、內(nèi)容和方向的選擇比較盲目，其直接原因在于決策層的自身管理崗位績效考核與學術成果的關系不大，其自身的學術水平受到了局限。產(chǎn)生以上問題的原因主要有：

1.高職形成多樣化及自身特點。我國現(xiàn)有的高職院校多處于轉(zhuǎn)軌時期，建校周期短，組建形式多元化。高職院校的組建形式主要有：一是由高校轉(zhuǎn)型形成，如職大、成人高校、高專等院校；二是社會需要晉升所致，如國家級重點中專內(nèi)開辦高職班后晉升為高職學院；三是擴建辦學規(guī)模所致，如普通高校在重點進行教學改革和制度建設推動下以各種形式舉辦二級學院（職業(yè)學院或民辦高職）。同時，高職教育既具有高等教育范疇的高等性特點，又具有職業(yè)教育范疇的職業(yè)性特征，其行政管理歸屬為高等教育所屬的各級教育行政管理主管部門。因此，這樣的雙重派生性特點，使其在制度建設中借鑒或套用他校制度的頗多。

2.“照本宣科”形式依然突出。一方面，從2004年起，教育部和地方教育主管部門先后多次對各高職院校進行辦學水平的評估驗收，由于評估工作安排的時間過于集中，而高職院校建設周期短且缺乏豐富的辦學經(jīng)驗，使其在推進全面化制度建設中顯得力不從心，從而導致“拿來主義”的制度建設成為目前高職院校應對評估工作的首選方式；另一方面，部分地屬教育主管部門也未給予高度重視，把工作重點放在辦學水平評估、師資隊伍建設、招生就業(yè)、實訓基地建設等方面，而對學校其他方面的工作基本上都套用同類或本科院校的標準或稍加調(diào)整。

3.重物質(zhì)文化建設輕制度文化建設。近年來，我國高職教育蓬勃發(fā)展，但面對上級主管部門的行政和業(yè)績考核，有的院校領導急于在學院發(fā)展和辦學特色上做出成績，使得高職院校疲于“硬件”建設，在辦公樓房、宿舍、圖書館、教學樓、學生活動場所、實訓實習基地等建設方面投入大量資金，以及由此引發(fā)的對教改、人才培養(yǎng)、師資培訓、校企合作、招生就業(yè)等專項“軟件”建設的策應，而對建立健全院校制度、高職教育質(zhì)量管理文化等建設環(huán)節(jié)顯得不足，因為這些精神層面的成果未能成為主管部門考核的業(yè)績衡量標準，有的僅作為參考。

4.高校中行政職務的負面影響。高校兩大系列職稱評定中，一是行政管理崗位職員系列，二是專業(yè)技術人員系列。在高校中專業(yè)技術人員系列尚屬主流職稱系列，對于大部分高職院校來說，諸多院級領導的就職主要是上級主管部門的直接任用，或者本校推薦，而這些管理人員在進入高校之前大多走行政職員系列，由于自身對學術認識的局限性，且沒有過多關注和重視科研，從而在學術制度建設上顯得心有余而力不足。實踐證明，很多評上教授級別的專業(yè)技術人員擔任學院中層干部后，因日常行政事務煩瑣，導致其難以專心從事科研，從而出現(xiàn)了上述種種問題。

二、高職院校學術評價制度設計的必要性及價值意義

1.必要性。一是維護高校學術秩序的需要。高校承擔著知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、科學研究等社會服務的重任，對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展起著重要的支撐和推動作用。而高校又是開展科技活動、推動科研成果轉(zhuǎn)化的有生力量，因此，學術評價制度對于提升學術質(zhì)量、加速成果轉(zhuǎn)化、推動技術產(chǎn)業(yè)化、合理分配資源、促進學術交流等都起到了積極的激勵與指導作用。二是處理現(xiàn)實學術問題的需要。目前，高校中呈現(xiàn)出的學術浮躁現(xiàn)象引起了社會各界關注，如碩博論文低水平重復、科研成果剽竊、學術論文造假、官學一體化、一稿多投、論文改頭換面等，對此，高校更需要探究其根源，健全和完善學術評價制度，加強其實施力度，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。

2.價值意義。在理論上，學術評價制度是高校開展學術活動應遵守的基本制度和準則，對維系學術活動有著重要的保障作用，為開展學術評價與科技活動、學術交流活動、加強科研團隊協(xié)作、提高高校學術評價問題的認識、推動現(xiàn)代大學制度建設等內(nèi)容亦可提供理論指導與支持；在實踐中，學術評價制度為科研實踐活動、科研績效考核、成果評價和獎勵等提供依據(jù)，對健全大學制度建設、申報科技成果、提升教師科研能力等都起到了重要的支撐和推動作用，同時，還對于優(yōu)化高校學術環(huán)境、促進成果轉(zhuǎn)化、提高科研整體水平等有著積極的應用價值。

三、高職院校學術評價的制度設計

在認清學術評價制度設計的必要性和真正意義的同時，有必要對高職院校制度建設中學術評價制度進行重構(gòu)，做出新的設計，以期能在推動高職院校制度建設中起到積極的應用效果。所謂學術評價制度是指有關學術評價目的、功能、任務、對象、內(nèi)容和活動準則等學術評價要素及其相互關系的穩(wěn)定安排，一般通過政策、組織機構(gòu)、規(guī)定、公約或活動慣例等形式體現(xiàn)。學術評價制度是學術活動的基本制度之一，不僅直接影響學術評價自身的公正性、合理性、權(quán)威性，對整個學術事業(yè)的發(fā)展也有著舉足輕重的影響。一套完整的學術評價制度還應以人本性、階段性、發(fā)展性、科學性、開放性等為原則，同時結(jié)合高職院校辦學特征進行全面考查，其設計內(nèi)容如下：

1.學術道德規(guī)范。在學術道德規(guī)范方面，制度設計內(nèi)容主要有學術規(guī)范制度、學術問責制度和學術批評制度。學術規(guī)范制度是在學術發(fā)展過程中逐步建立起來并為學術人員共同遵守的學術價值理念或行為規(guī)則，是科研內(nèi)在規(guī)律以及價值的內(nèi)在體現(xiàn)，其內(nèi)容主要包括符號使用、成果署名、引文注釋、理論方法運用等；學術問責制度應包括問責內(nèi)容、處理程序和實施辦法；學術批評制度是學術評價的一種表現(xiàn)形式，其學術活動應接受各方尤其是同行的公開監(jiān)督和質(zhì)詢。完善學術道德規(guī)范，一方面要建立學術誠信機制，營造良好的學術氛圍，體現(xiàn)學術評價公正、公開、公平等原則；另一方面要逐步健全完善學術誠信體系，督促評價者遵守基本的學術道德，加強學術道德教育，實施學風學習、宣傳專題網(wǎng)絡環(huán)境等措施，不斷完善學術道德體系。在推進學術道德規(guī)范制度建設方面，可出臺“學風道德建設實施辦法”來有力促進研究者潛心學術，提高學術質(zhì)量。

2.學術成果評審。在學術成果評審方面，制度設計內(nèi)容主要有學術回避制度、匿名審查制度、成果鑒定制度和同行評議制度。學術回避制度是一項操作性制度，為體現(xiàn)學術評價的公正公平性，對與自己有利害人關系的科研課題、學術成果、獎勵、晉升等重大事項實行學術回避；匿名審查即關于科研成果申報、項目申報、成果鑒定、論文評審等對其實施匿名審查，包括初審、復審和終審工作；成果鑒定主要有組織鑒定、高?？蒲泄芾聿块T邀請或委托校外同行鑒定以及組織校內(nèi)專家鑒定等三種方式；同行評議主要有國內(nèi)同行或校內(nèi)外專家評議為主，現(xiàn)已基本實行了雙向匿名評議。做好學術成果評審工作，應在項目申報和獲得立項時，加強項目過程監(jiān)督，建立同行評審專家?guī)欤罱ㄩ_放網(wǎng)絡評價平臺，推出科研精品，加快科研成果在行業(yè)企業(yè)和高校中的優(yōu)先轉(zhuǎn)化。例如，高職院?？沙雠_“科研項目管理辦法”來積極鼓勵學院教師及科研人員推廣學術水平較高的科研成果。

3.科研成果獎懲。在科研成果獎懲方面，主要是建立學術獎勵與懲戒制度。學術獎勵主要為提高學術成果質(zhì)量，提升教師和科研人員科研熱情和積極性，涉及學術獎勵方面，應包括獎勵內(nèi)容、獎勵范圍、獎勵要求、獎勵時間段、獎勵程序、獎勵層次等，而學術懲戒制度主要起到懲戒警示作用，并嚴肅處理學術違規(guī)人員，告知違規(guī)后果和風險。其制定內(nèi)容應包括確定懲戒執(zhí)行主體和學術違規(guī)的查處制度、學術違規(guī)的處理程序、處理過程的公開公正性以及處理結(jié)果能在各大媒體或?qū)W術網(wǎng)絡平臺和各級科研機構(gòu)中貫徹執(zhí)行。為使科研成果獎懲分明，高校應建立嚴厲的懲戒機制，引入科研失敗機制，在項目研究和結(jié)題過程中加強科研經(jīng)費審計和監(jiān)督力度，強化科研激勵措施，使科研獎懲工作落到實處。例如，推出“科研獎懲實施辦法”可有力地推動廣大教師和科研人員的積極性，同時也約束了學術人員的科研違規(guī)行為。

4.學術保障措施。在學術保障措施方面，主要體現(xiàn)在學術評價組織制度中。學術評價組織制度主要包括學術評價組織建構(gòu)、評價人員組成、任務和職責、評審流程與規(guī)則等，其評價活動一般通過常設的專業(yè)評價機構(gòu)組織實施。對高校學術評價而言，一般由專業(yè)高等教育評估機構(gòu)實施評價。對學術人員遴選、科研項目評審、學術成果鑒定等一般由專門設立的學術委員會或?qū)＜医M實施。為使上述學術評價制度能夠順利實施和運作，應深入高?？蒲泄ぷ髦?，建立健全學術評價組織體系。例如，各院?？砷_展“關于建立學術委員會”專題研討會，建立并不斷完善學術委員會章程來充分發(fā)揮高校學術委員會的作用和功能，保障各種學術活動的順利開展和各項制度的實施，增強其實效性。