引渡特定原則的演進(jìn)和發(fā)展

楊唯希

（山東省農(nóng)業(yè)工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

引渡特定原則的演進(jìn)和發(fā)展

楊唯希

（山東省農(nóng)業(yè)工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

特定原則是引渡的基本原則之一，特定原則要求被引渡人不因引渡請(qǐng)求以外的犯罪被審判或執(zhí)行刑罰，對(duì)于被請(qǐng)求引渡人的人權(quán)保障具有重要意義。本文對(duì)引渡特定原則的內(nèi)涵進(jìn)行界定，解釋其排除適用的例外情況，并分析引渡制度中特定原則的發(fā)展趨勢(shì)。

引渡；特定原則；例外情況；簡(jiǎn)易引渡

引渡是國(guó)家間的司法協(xié)助行為，是一個(gè)被控訴或被判罪的人由他當(dāng)時(shí)所在的國(guó)家交給對(duì)他控告犯了罪或判了罪的國(guó)家。[1]請(qǐng)求引渡國(guó)將犯罪嫌疑人引渡回國(guó)后，可能以請(qǐng)求引渡理由之外的犯罪對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行追訴或處罰。引渡特定原則對(duì)請(qǐng)求國(guó)的此種行為進(jìn)行限制，約束請(qǐng)求國(guó)在請(qǐng)求引渡犯罪的范圍內(nèi)對(duì)被引渡人審判、處罰，不能超越請(qǐng)求引渡犯罪的范圍。特定原則從被引渡人人權(quán)保障的角度對(duì)請(qǐng)求引渡國(guó)進(jìn)行限制，體現(xiàn)了現(xiàn)代引渡制度的人權(quán)保障和維護(hù)正義的精神。在學(xué)界，特定原則又被稱為“特定性原則”、“罪行特定原則”、“罪名特定原則”等，本文采納“特定原則”這一表述。

一、特定原則的內(nèi)涵

當(dāng)前有關(guān)引渡的國(guó)際法和國(guó)內(nèi)立法中確立的特定原則是指，引渡請(qǐng)求國(guó)將犯罪人引渡回國(guó)后,只能根據(jù)作為引渡理由的犯罪對(duì)其審判或執(zhí)行刑罰,不得以引渡理由之外的其他罪行對(duì)其追究刑事責(zé)任,或者再引渡給第三國(guó)。特定規(guī)則使得請(qǐng)求引渡國(guó)在成功引渡后對(duì)被引渡人的審判和處罰受到約束，請(qǐng)求國(guó)負(fù)擔(dān)義務(wù)。《聯(lián)合國(guó)引渡示范條約》第14條規(guī)定，除被請(qǐng)求國(guó)準(zhǔn)予引渡的犯罪行為和被請(qǐng)求國(guó)同意的其他犯罪行為外，請(qǐng)求國(guó)不得因被引渡人在移交之前該人所犯的任何罪行對(duì)其進(jìn)行訴訟程序、判刑、扣押、再次引渡到第三國(guó)，或?qū)λ┘尤魏纹渌娜松碜杂上拗?。但是如果該人在其受引渡罪行結(jié)案之后三十至四十五天之內(nèi)有機(jī)會(huì)離開請(qǐng)求國(guó)而沒有離開，或在離開請(qǐng)求國(guó)后又自愿返回請(qǐng)求國(guó)的領(lǐng)土的除外。我國(guó)《引渡法》第14條規(guī)定了特定原則。

特定原則的內(nèi)容包含兩方面：

（一）除引渡所涉及的犯罪外，請(qǐng)求國(guó)不對(duì)被引渡人在引渡前實(shí)施的其他未準(zhǔn)予引渡的犯罪追究刑事責(zé)任?！耙伤婕暗姆缸铩笔且烧?qǐng)求中指控的犯罪?！耙烧?qǐng)求之外的犯罪”是引渡請(qǐng)求中未涉及的犯罪，是被請(qǐng)求引渡者在被引渡到請(qǐng)求國(guó)之前實(shí)施的犯罪，這是適用該原則的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。從實(shí)體上，請(qǐng)求國(guó)不得因未列入引渡請(qǐng)求的犯罪對(duì)被引渡人進(jìn)行審判或處罰，也不得因未列入引渡請(qǐng)求的犯罪對(duì)引渡所針對(duì)的犯罪加重處罰。從程序上，請(qǐng)求國(guó)不得因未列入引渡請(qǐng)求的犯罪適用限制或者剝奪被引渡人人身自由的強(qiáng)制措施。[2]

（二）請(qǐng)求引渡國(guó)不能將被引渡人引渡給第三國(guó)。請(qǐng)求國(guó)對(duì)引渡涉及的犯罪不能再引渡，但對(duì)于

引渡請(qǐng)求之外的犯罪是否也禁止再引渡呢？筆者認(rèn)為，禁止再引渡應(yīng)既包含引渡涉及的犯罪和引渡請(qǐng)求之外的犯罪，即請(qǐng)求引渡國(guó)應(yīng)該絕對(duì)遵守不將被引渡人引渡給第三國(guó)的義務(wù)。

二、特定原則的起源和演變

特定原則是為保護(hù)政治犯的引渡實(shí)踐中發(fā)展而來，特定原則的起源和政治犯罪不引渡原則密切相關(guān)。引渡實(shí)踐中，為實(shí)現(xiàn)對(duì)政治犯的引渡，請(qǐng)求引渡國(guó)以普通犯罪請(qǐng)求引渡，在將犯罪人引渡回國(guó)后又以政治犯罪對(duì)其追究刑事責(zé)任，這就使政治犯不引渡的適用落空。為了避免這種情況，防止引渡請(qǐng)求國(guó)對(duì)政治犯不引渡的規(guī)避，引渡特定規(guī)則產(chǎn)生。特定原則的思想最初被明文規(guī)定在1833年的《比利時(shí)犯罪人引渡法》第6條中。在該條中采納了被稱為比利時(shí)原則的“溫和的特定原則”，在這個(gè)原則中隱含著被請(qǐng)求國(guó)認(rèn)為的政治犯罪而請(qǐng)求國(guó)當(dāng)做普通刑事犯罪來對(duì)犯罪人進(jìn)行追訴、處罰的重大危險(xiǎn)。法國(guó)在1850年以后締結(jié)的條約中采用了純粹的特定原則。這就是“不得以被引渡犯罪以外的犯罪，處罰被引渡人”，該規(guī)定被稱為法國(guó)原則。[3]

引渡特定規(guī)則開始時(shí)是為保護(hù)政治犯而產(chǎn)生的，隨著保護(hù)范圍擴(kuò)大，擴(kuò)展到對(duì)一般犯罪對(duì)象的保護(hù)，溫和的特定原則向純粹的特定原則轉(zhuǎn)化，現(xiàn)在國(guó)際上普遍采納純粹的特定原則。特定規(guī)則在國(guó)際條約中普遍存在，成為一般性原則，對(duì)于引渡實(shí)踐具有指導(dǎo)意義。

關(guān)于引渡特定原則的法理依據(jù)的認(rèn)識(shí)亦經(jīng)歷了演變。奧本海和巴西奧尼主張“保護(hù)被請(qǐng)求國(guó)國(guó)家利益說”，認(rèn)為引渡條約是規(guī)范締約國(guó)之間的法律關(guān)系，個(gè)人僅僅是引渡條約的客體，任何違反特定原則的問題都應(yīng)由引渡條約的締約國(guó)協(xié)商解決。只要被請(qǐng)求國(guó)未提出申訴，請(qǐng)求國(guó)有權(quán)對(duì)引渡請(qǐng)求未載明的犯罪予以追訴或處罰。[4]此種學(xué)說強(qiáng)調(diào)引渡被請(qǐng)求國(guó)國(guó)家利益的保護(hù)以及國(guó)家在引渡中的決定性作用。在被引渡人的人權(quán)保障日益受到關(guān)注的背景之下，“被引渡人人權(quán)保護(hù)說”這一學(xué)說被廣泛接受。特定原則確保被引渡人不因引渡請(qǐng)求之外的犯罪受到追訴，被引渡后的未知和不可預(yù)見都得以緩解，一定程度上避免請(qǐng)求國(guó)濫用司法權(quán)的情況，特定原則保障人權(quán)的功能顯而易見。此兩種不同學(xué)說其實(shí)是以特定原則不同角度的功能作為理論基礎(chǔ)，揭示了特定原則對(duì)于引渡主體、客體所產(chǎn)生的不同作用。之后出現(xiàn)了折衷的學(xué)說，認(rèn)為特定原則兼具有維護(hù)被請(qǐng)求國(guó)國(guó)家利益和被引渡人人權(quán)的功能，因此特定原則的法理依據(jù)在于維護(hù)被請(qǐng)求國(guó)國(guó)家利益和被引渡人人權(quán)。這種學(xué)說是對(duì)前述兩種學(xué)說的綜合，視角較為全面。

三、引渡特定原則的發(fā)展趨勢(shì)

（一）規(guī)定特定原則適用的例外情況

特定原則相對(duì)于請(qǐng)求國(guó)來說意味著承擔(dān)義務(wù)，即只能按引渡請(qǐng)求涉及的犯罪進(jìn)行審判和處罰。過于嚴(yán)格的特定原則產(chǎn)生了消極影響，妨礙請(qǐng)求國(guó)司法權(quán)的行使，使得請(qǐng)求國(guó)對(duì)被引渡人的追訴非常被動(dòng)。在此背景之下，引渡特定原則的適用中逐漸演化出例外情況，即在法定的條件下，可以免除請(qǐng)求國(guó)的此項(xiàng)義務(wù)。特定原則的例外情況使請(qǐng)求國(guó)所受束縛稍有削減，請(qǐng)求國(guó)對(duì)被引渡人以請(qǐng)求引渡理由之外犯罪進(jìn)行追訴的可能性增加。

我國(guó)《引渡法》和有關(guān)引渡的雙邊條約規(guī)定，特定原則的例外主要有以下幾種情況：

1、被請(qǐng)求國(guó)同意

被請(qǐng)求國(guó)同意請(qǐng)求引渡國(guó)按照允諾引渡犯罪以外的犯罪對(duì)被請(qǐng)求引渡人審判或判處刑罰，意味著其愿意讓渡部分司法主權(quán)，此時(shí)請(qǐng)求國(guó)可以不再遵循特定原則。許多引渡公約和條約中將被請(qǐng)求國(guó)同意認(rèn)定為例外情況。

2、被引渡人沒有在規(guī)定時(shí)間離開請(qǐng)求引渡國(guó)

我國(guó)《引渡法》第14條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)同意或者被引渡人在其引渡罪行訴訟終結(jié)、 服刑期滿或者提前釋放之日起三十日內(nèi)沒有離開請(qǐng)求國(guó)，或者離開后又自愿返回的，特定原則不再適用。在中國(guó)締結(jié)的雙邊條約中，也采取其他的表述方式，該人未在可以自由離開請(qǐng)求國(guó)的三十日內(nèi)離開請(qǐng)求方領(lǐng)土。理論上，這個(gè)期間被稱為安全保證的保障期間，安全保證是指被引渡人在請(qǐng)求國(guó)根據(jù)刑事訴訟程序被確定釋放后，即受到不起訴處理、無罪判決或者赦免、刑罰執(zhí)行完畢之后，作為引渡理由的犯罪之外的犯罪不受追訴、處罰，也不受其他人身自由的限制，可以在請(qǐng)求國(guó)安全逗留。后來逐漸將安全保證期間限制在1個(gè)月乃至3個(gè)月內(nèi)，[5]引渡人在安全保證期間內(nèi)處于請(qǐng)求國(guó)的逗留是安全的，超

過這個(gè)期間則可能因?yàn)檎?qǐng)求引渡理由之外的犯罪而被追訴。這種限制安全保證期間的做法被廣泛接受，在國(guó)際引渡條約中普遍存在。

3、被引渡人在離開請(qǐng)求國(guó)領(lǐng)土后又自愿返回

被引渡人在請(qǐng)求國(guó)的訴訟程序終結(jié)或刑罰執(zhí)行完畢離開后又自愿返回的，其與被請(qǐng)求引渡國(guó)基于引渡建立的聯(lián)系已被隔斷，特定原則無法永久性的對(duì)其發(fā)生效用，因此無法再受到特定原則的保護(hù)。

4、被引渡人同意

《中華人民共和國(guó)和納米比亞共和國(guó)引渡條約》第17條規(guī)定，如果被引渡人向請(qǐng)求方主管司法機(jī)關(guān)表示同意，請(qǐng)求引渡國(guó)可以對(duì)引渡請(qǐng)求外的犯罪進(jìn)行追訴、判刑或者羈押。被引渡人同意是其自身對(duì)權(quán)利的放棄，這種特定原則的例外視為對(duì)被引渡人意志的尊重。但亦有學(xué)者提出，“引渡是國(guó)家的法律行為，被引渡人是國(guó)家間的行為的對(duì)象。被引渡人的同意是否能夠取代被請(qǐng)求國(guó)的放棄特定主義的保證是值得懷疑的?！盵6]從特定原則維護(hù)被請(qǐng)求引渡國(guó)主權(quán)這一角度看，被引渡人同意僅體現(xiàn)當(dāng)事人的意志，未體現(xiàn)被請(qǐng)求引渡國(guó)的意志，被引渡人同意并不代表被請(qǐng)求引渡國(guó)在特定原則方面的退讓，因此將被引渡人同意作為特定原則的例外忽略了被請(qǐng)求引渡國(guó)在特定原則方面的訴求。并且，在實(shí)踐中，被請(qǐng)求引渡人是自主同意還是被迫同意不得而知，請(qǐng)求引渡國(guó)為得到被引渡人同意這個(gè)結(jié)果，而對(duì)被引渡人施加壓力，此時(shí)被引渡人的意志反而被侵犯。因此，將被引渡人同意作為特定原則的例外應(yīng)當(dāng)慎重。

從我國(guó)引渡立法來看，特定原則的例外情況逐漸增加，被限制適用的范圍擴(kuò)張，在國(guó)際引渡公約和條約中亦體現(xiàn)了特定原則這一發(fā)展趨勢(shì)。

1996《歐盟成員國(guó)間引渡公約》對(duì)此原則進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定。該公約第10條第1款規(guī)定：“無須取得被請(qǐng)求成員國(guó)的同意，對(duì)被引渡人因其移交前所犯的引渡所針對(duì)的犯罪以外的犯罪，得：（一）在犯罪不受到剝奪自由刑的處罰時(shí)，予以追訴或?qū)徟?；（二）在刑事訴訟中未適用限制人身自由的措施時(shí)，予以追訴或?qū)徟?；（三）被判處或采取包括罰款在內(nèi)但不涉及剝奪自由的刑罰或措施，或被采取替代措施，即使該等措施會(huì)限制人身自由；（四）在被引渡人被移交后就其移交前所犯的特定犯罪明確放棄特定規(guī)則所賦予的權(quán)利時(shí)，予以追訴、審判，或?yàn)閳?zhí)行判刑或羈押令予以羈押，或采取任何其他限制人身自由的措施?！迸c《歐洲引渡公約》相比較，此規(guī)定對(duì)特定原則的排除適用范圍拓寬，除了被引渡人明確放棄特定規(guī)則所賦予權(quán)利，還包括犯罪不受到剝奪自由刑的處罰，刑事訴訟中未適用限制人身自由的措施，被判處或采取不涉及剝奪自由的刑罰或措施。

2002《關(guān)于歐洲逮捕令和歐盟成員國(guó)之間移交程序的框架決定》建立了全新的國(guó)家間刑事合作模式，大大提高引渡效率，簡(jiǎn)化引渡程序。在實(shí)體的要求與例外方面，比如雙重犯罪原則、本國(guó)國(guó)民不引渡原則、政治犯不引渡原則等，統(tǒng)一逮捕令的規(guī)定體現(xiàn)出了一定的進(jìn)步，但這些進(jìn)步大多并非實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展(只有政治犯不引渡原則被廢除)，僅僅是一些量上的變化……因此，與實(shí)體規(guī)定相比，統(tǒng)一逮捕令在程序上的進(jìn)步更為明顯。[7]《框架決定》中列舉了特定原則的例外情況，與《歐盟成員國(guó)間引渡公約》中相關(guān)規(guī)定并無顯著變化。

（二）引渡制度中特定原則的緩和執(zhí)行的趨勢(shì)

引渡經(jīng)歷溫和特定原則到嚴(yán)格特定原則的轉(zhuǎn)變，后又呈現(xiàn)出對(duì)特定原則緩和執(zhí)行的趨勢(shì)。

我國(guó)近幾年簽訂的雙邊條約中對(duì)此特定原則的執(zhí)行出現(xiàn)了緩和的跡象?！吨邪囊蓷l約》 第16條第1款規(guī)定，在不影響本條第二款的情況下，根據(jù)本條約被引渡的人不應(yīng)當(dāng)因其在引渡前所犯的任何犯罪而在請(qǐng)求方境內(nèi)受到羈押、起訴或者執(zhí)行刑罰，但下列犯罪除外：……（二）基于與同意引渡的犯罪相同的事實(shí)，并且可判處與該犯罪相同或者更輕的刑罰的其他可引渡的犯罪。據(jù)此，請(qǐng)求引渡國(guó)可以就引渡請(qǐng)求以外的犯罪對(duì)被引渡者追究刑事責(zé)任還包括1種情況，即與引渡請(qǐng)求的犯罪是基于相同事實(shí)的其他可引渡的犯罪。這種規(guī)定在《中法引渡條約》中表達(dá)的更為清晰，如果引渡某人所依據(jù)的犯罪的法律定性發(fā)生變化，例如指控的罪名改變，新定性的犯罪符合3條件時(shí)，請(qǐng)求引渡國(guó)可以對(duì)被引渡者以新的罪名進(jìn)行起訴或者審判：①符合條約規(guī)定的可以引渡的條件；②犯罪事實(shí)與此前已經(jīng)同意的引渡所針對(duì)的事實(shí)相同；③對(duì)該犯罪可判處的最高刑與對(duì)此前已經(jīng)同意的引渡所針對(duì)的犯罪可判處的最高刑相同或者較輕。

我國(guó)引渡條約中的變化是對(duì)特定原則的緩和執(zhí)行，不再?gòu)?qiáng)調(diào)追訴的罪名和請(qǐng)求引渡的罪名完全一致，而主要限定追訴依據(jù)犯罪事實(shí)和同意引渡針

對(duì)的犯罪事實(shí)一致。因?yàn)榉缸锶艘墒歉鶕?jù)既成事實(shí)的犯罪實(shí)行的，所以作為既往事實(shí)只要是同一的，請(qǐng)求國(guó)可以變更法律的評(píng)價(jià)。[8]這種立法模式可以視為修正的特定原則，是對(duì)特定范圍的放寬。

（三）引渡簡(jiǎn)易程序中特定原則的排除適用

“簡(jiǎn)易引渡”也被稱為“同意引渡”，是指被請(qǐng)求引渡人同意引渡的情況下不需要適用正式引渡程序而按照簡(jiǎn)易的程序?qū)嵤┮傻暮?jiǎn)化程序，是引渡的一種特殊程序。適用簡(jiǎn)易引渡程序的基本條件是：被請(qǐng)求引渡者希望或者同意受到引渡。在實(shí)行引渡簡(jiǎn)易程序的情況下，某些國(guó)家規(guī)定引渡特定原則不適用，即請(qǐng)求引渡國(guó)可以對(duì)引渡請(qǐng)求之外的犯罪進(jìn)行審判和處罰，并且可以不經(jīng)被請(qǐng)求國(guó)同意而將該人再引渡給第三國(guó)。例如，新西蘭《1999年引渡法》第29條要求審理有關(guān)引渡案件的法院應(yīng)當(dāng)詢問被請(qǐng)求引渡人是否同意因其他犯罪接受審判。[9]

在國(guó)際引渡實(shí)踐中，對(duì)被引渡人適用簡(jiǎn)易引渡程序時(shí)對(duì)其排除適用特定原則是通行的做法。引渡簡(jiǎn)易程序簡(jiǎn)化了引渡繁雜的程序，但由于簡(jiǎn)易程序?qū)σ商囟ㄔ瓌t的排除適用，如果程序操作不當(dāng)則有侵害被引渡者人權(quán)之嫌疑，因此針對(duì)被請(qǐng)求引渡人適用簡(jiǎn)易引渡程序需要相當(dāng)?shù)纳髦?。被?qǐng)求引渡國(guó)在詢問被請(qǐng)求引渡嫌疑人是否同意引渡時(shí)，應(yīng)盡到告知義務(wù)，使其明了簡(jiǎn)易引渡程序的對(duì)其權(quán)利保護(hù)的消極方面，特別需要提醒其舍棄特定原則保護(hù)的后果，以防止被請(qǐng)求引渡人因不明了特定原則的保護(hù)作用而做出違背真實(shí)意愿的表示。

作為引渡基本原則之一，特定原則在各國(guó)引渡制度中普遍確立，其對(duì)被引渡人的人權(quán)保障功能被充分肯定，在引渡實(shí)踐中成為執(zhí)行準(zhǔn)則。關(guān)于特定原則的緩和執(zhí)行使得這一原則在引渡實(shí)踐中的運(yùn)用更加靈活，更加增強(qiáng)了其可適用性。

[1] 參見[英]詹寧斯、瓦茨修訂：奧本海國(guó)際法[M]第一卷第二分冊(cè)，中國(guó)大百科全書出版社1998年4月第1版，第338頁(yè).

[2] 薛淑蘭：引渡司法審查研究[M]，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2008年5月版，第127頁(yè).

[3] [日]森下 忠/著 阮齊林/譯：國(guó)際刑法入門[M]，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2004年1月，第171頁(yè).

[4] 趙秉志主編：國(guó)際區(qū)際刑法問題探索[M]，法律出版社2003版，第317頁(yè).

[5] [日]森下 忠/著 阮齊林/譯：國(guó)際刑法入門[M]，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2004年1月，第174頁(yè).

[6] 秦一禾：犯罪人引渡諸原則研究[M]，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2007年1月版，第237頁(yè).

[7] 馬賀：歐洲統(tǒng)一逮捕令的產(chǎn)生及其對(duì)引渡制度的變革[J]，犯罪研究2008（1）.

[8] [日]森下 忠/著 阮齊林/譯：國(guó)際刑法入門[M]，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2004年1月，第172頁(yè).

[9] 黃風(fēng)：國(guó)際引渡合作規(guī)則的新發(fā)展[J]，比較法研究2006（3）.

(責(zé)任編輯 杜華)

The Evolution and Development of the Rule of Specialty in ExtraditionSystem

Yang Weixi
(Shangdong Agricultuer and Engineering university,Jinan,250100,China)

The rule of specialty is one of the basic principles of extradition, which provides that a person extradited maynot be prosecuted or sentenced for an offence committed prior to extradition other than that for which he or she wasextradited, and of great significance for protection of humanity rights. This article explained the contents and exceptionsof this rule, and introduced its developing trend in the extradition system.

extradition； the rule of specially；exceptions； simplified extradition

DF90

A

1004—1877（2014）04—096—04

2014-04-20

楊唯希（1979-），女，四川宜賓人，山東省農(nóng)業(yè)工程學(xué)院，講師，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。

濟(jì)南市軟科學(xué)資助項(xiàng)目（201401409）