寧波市科技信息研究院 包逸萍 胡莎莎
《中華人民共和國(guó)專利法》為專利制度的產(chǎn)生奠定了法制基礎(chǔ),專利制度的形成為企業(yè)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果提供了堅(jiān)實(shí)的制度依靠。專利信息作為專利制度的產(chǎn)物,以其開(kāi)放性和信息化的特點(diǎn),動(dòng)態(tài)反映全球技術(shù)發(fā)展的進(jìn)程,成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段必須捕捉的信息源。當(dāng)前,在我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下,企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,擁有全國(guó)一半以上的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量,承擔(dān)著技術(shù)實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化的重要使命。加強(qiáng)企業(yè)對(duì)專利信息的檢索、分析和利用,有助于企業(yè)在冗雜的信息流中更快、更有效地收集到有用信息,掌握現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供決策參考。
專利是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的重要指標(biāo),專利在保護(hù)企業(yè)自身合法權(quán)益不受侵犯的同時(shí),也能作為進(jìn)攻手段有力打擊侵權(quán)行為,是典型的集防御性和進(jìn)攻性為一體的制度工具。專利信息是基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的信息資源,是集技術(shù)性和法律效力為一體的數(shù)據(jù)文件信息,通過(guò)對(duì)專利信息的檢索與分析,可以幫助企業(yè)充分了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài),從而確定自有技術(shù)發(fā)展階段、優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)力,合理布局技術(shù)發(fā)展方向。
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力,是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要構(gòu)成。專利信息以其豐富的技術(shù)、信息、經(jīng)濟(jì)和法律效益,被企業(yè)視為重要的戰(zhàn)略性資源之一,直接影響到企業(yè)發(fā)展的深度和廣度。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)統(tǒng)計(jì),全球90%及以上的技術(shù)成果可以在專利文獻(xiàn)中檢索到,每年各國(guó)出版的專利文獻(xiàn)就已超過(guò)150萬(wàn)件,可見(jiàn)專利文獻(xiàn)信息庫(kù)集聚了全球豐富的專利技術(shù)資源,較為全面地反映了科技發(fā)展動(dòng)態(tài)。專利文獻(xiàn)信息不僅記錄了發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容,展示了發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施效果,同時(shí)還揭示專利的技術(shù)保護(hù)范圍,以及專利權(quán)人、生效時(shí)間等信息,較為全面地概括了專利技術(shù)的全貌,是企業(yè)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新之初必須檢索、分析的重要信息。
通過(guò)專利信息檢索和分析,企業(yè)及技術(shù)人員可以在現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上,尋找可能的技術(shù)發(fā)展空間和創(chuàng)新點(diǎn),同時(shí),避開(kāi)已有專利圈定的保護(hù)范圍,另辟方向開(kāi)展縱深研究,從而避免過(guò)度和重復(fù)研究,節(jié)約資源,努力延長(zhǎng)現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展鏈。此外,通過(guò)對(duì)海量專利信息中無(wú)效專利的分析檢索,可以促使企業(yè)和技術(shù)人員充分挖掘這部分信息中仍有價(jià)值的部分,通過(guò)對(duì)專利被判無(wú)效原因的深入分析,尋找技術(shù)完善的突破點(diǎn),從而建立企業(yè)自己的有效專利。企業(yè)及技術(shù)人員在技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)階段都依賴專利信息的檢索與分析,這不僅是明晰技術(shù)發(fā)展階段的需要,同時(shí)也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指引了發(fā)展方向,對(duì)啟發(fā)科研人員創(chuàng)新思維也具有重要的助推作用。
當(dāng)前企業(yè)產(chǎn)品及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已逐漸轉(zhuǎn)變成科技創(chuàng)新能力和水平的競(jìng)爭(zhēng),專利則成為產(chǎn)品技術(shù)含量的重要標(biāo)識(shí),為產(chǎn)品參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)保駕護(hù)航。在市場(chǎng)容量一定的基礎(chǔ)上,企業(yè)要取得更多的市場(chǎng)占有率,就必須推陳出新,努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí),突出產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)與特點(diǎn),因此,企業(yè)必須對(duì)市場(chǎng)上同類產(chǎn)品及技術(shù)的現(xiàn)狀進(jìn)行全面了解,并在此基礎(chǔ)上確定本企業(yè)的拳頭產(chǎn)品與核心技術(shù)。企業(yè)對(duì)市場(chǎng)上同類產(chǎn)品及相似技術(shù)的了解基本是通過(guò)對(duì)專利信息的分析得到的,通過(guò)對(duì)行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)及產(chǎn)品專利信息的分析,能較為全面地了解本行業(yè)技術(shù)發(fā)展的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)及薄弱之處,這就為確立本企業(yè)產(chǎn)品及技術(shù)發(fā)展方向奠定了信息基礎(chǔ)。此外,跟蹤分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)及產(chǎn)品發(fā)展現(xiàn)狀,企業(yè)增強(qiáng)了對(duì)自身產(chǎn)品和技術(shù)所處階段的認(rèn)識(shí),通過(guò)定制技術(shù)及專利特色庫(kù),企業(yè)掌握大量關(guān)于本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息,實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)及專利發(fā)展動(dòng)向,這為企業(yè)找準(zhǔn)自身產(chǎn)品定位,加快開(kāi)發(fā)符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品提供了信息源泉。
企業(yè)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新和引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新兩種主要途徑,當(dāng)前我國(guó)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力不強(qiáng),自主創(chuàng)新能力不高,依靠引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備,并在此基礎(chǔ)上消化吸收再創(chuàng)新,逐漸轉(zhuǎn)化成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)已成為全球通行的技術(shù)發(fā)展路徑。二戰(zhàn)后,美國(guó)通過(guò)引進(jìn)吸收各國(guó)優(yōu)秀的科學(xué)家及先進(jìn)技術(shù)設(shè)備,迅速躍升成為全球科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家,并一度延續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),成為全球技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新的典范。
一般情況下,專利技術(shù)引進(jìn)包括專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可等方式。通過(guò)專利信息檢索,可對(duì)專利及專利權(quán)人的相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí),為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)及專利交易提供參考依據(jù)。技術(shù)引進(jìn)前的專利信息檢索著重要關(guān)注以下幾點(diǎn)內(nèi)容:一是搜尋該專利的法律狀態(tài),查看該專利是否處在有效保護(hù)期內(nèi),以防遭遇專利欺詐;二是核實(shí)該專利的轉(zhuǎn)讓授權(quán)方是否為專利的合法所有人,以及該專利的授權(quán)是否侵犯了其他較早申請(qǐng)專利的保護(hù)范圍,以規(guī)避潛在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);三是結(jié)合國(guó)內(nèi)外的技術(shù)發(fā)展環(huán)境分析該專利實(shí)施的可能性,合理評(píng)估專利價(jià)值。同時(shí),調(diào)查轉(zhuǎn)讓方在該技術(shù)領(lǐng)域的其他相關(guān)專利,是否共同納入到技術(shù)引進(jìn)范圍,對(duì)于加快推進(jìn)技術(shù)落地轉(zhuǎn)化有重要意義。
世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示,全球90%以上的專利技術(shù)信息都可以在專利文獻(xiàn)庫(kù)中搜索出來(lái)。專利文獻(xiàn)庫(kù)是當(dāng)前科學(xué)技術(shù)發(fā)展的知識(shí)寶庫(kù),匯聚了全球眾多的專利技術(shù)信息,代表了當(dāng)前科學(xué)技術(shù)發(fā)展的頂尖水平。進(jìn)行專利信息檢索是企業(yè)申請(qǐng)專利的必經(jīng)階段,主要原因有二:一是通過(guò)搜索專利文獻(xiàn)庫(kù),了解行業(yè)領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀,可以促使企業(yè)及時(shí)掌握本技術(shù)所處階段以及優(yōu)勢(shì)與薄弱之處,幫助企業(yè)及時(shí)調(diào)整專利發(fā)展策略,提高專利申請(qǐng)的成功率;二是通過(guò)搜尋已獲授權(quán)專利的信息,可以了解專利申請(qǐng)文書的寫法與注意事項(xiàng),從而規(guī)范企業(yè)填寫技術(shù)交底書,幫助企業(yè)減少無(wú)效與重復(fù)勞動(dòng),提高申請(qǐng)效率。
數(shù)字信息時(shí)代為技術(shù)的發(fā)展提供了更廣闊的交流與溝通平臺(tái),通過(guò)搜索已有的專利文獻(xiàn)庫(kù),企業(yè)可以同步跟蹤全球技術(shù)發(fā)展前沿水平,明確自身在全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中所處的地位,從而幫助企業(yè)確立創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo),避免無(wú)效勞動(dòng)與重復(fù)勞動(dòng),提高創(chuàng)新效益。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)發(fā)展戰(zhàn)略在我國(guó)得以確立是在2007年,至今運(yùn)行僅六年有余,尚未在全國(guó)建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展網(wǎng)絡(luò),受制于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式,知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)并未受到應(yīng)有的重視,企業(yè)對(duì)專利信息的檢索及利用尚處于初級(jí)階段,主要存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題:
受制于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)新興事物并未受到應(yīng)有的重視,部分企業(yè)雖思想上重視但無(wú)實(shí)質(zhì)保護(hù)行動(dòng),導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一度流于形式。目前我國(guó)部分企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為淡薄,沒(méi)有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到企業(yè)立身求發(fā)展的重要地位,沒(méi)有設(shè)立專職或兼職的工作人員從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,沒(méi)有建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,這就導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)松散,人員混亂,責(zé)權(quán)不清,效率低下。由于缺乏專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員,企業(yè)在開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新之初,也并未形成檢索已有專利信息的習(xí)慣,這就容易造成企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成果觸碰已有專利技術(shù)的保護(hù)范圍,遭遇侵權(quán)被訴糾紛。此外,由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重視程度不夠,企業(yè)對(duì)自有的產(chǎn)品和技術(shù)在行業(yè)領(lǐng)域中處于怎樣的地位并不清楚,由于缺乏對(duì)市場(chǎng)上相關(guān)技術(shù)和相似產(chǎn)品的了解,即使自有產(chǎn)品和技術(shù)被盜版、侵權(quán)等,也無(wú)法及時(shí)運(yùn)用專利手段來(lái)制止侵權(quán),保證自身合法權(quán)益。因此,設(shè)立專職或兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作人員,保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果,建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范體系迫在眉睫。
隨著互聯(lián)網(wǎng)影響力逐漸增強(qiáng),全球資源共享的步伐日益加快,專利信息檢索不僅限于查閱書面文獻(xiàn)資料,轉(zhuǎn)而采用更便捷和快速的網(wǎng)絡(luò)查詢方式,目前通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)可以免費(fèi)查詢到七國(guó)(中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、瑞士)兩組織(歐洲專利局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織)專利庫(kù)中的所有信息。盡管互聯(lián)網(wǎng)為企業(yè)提供了信息交流和共享的平臺(tái),但在實(shí)際操作過(guò)程中,由于各國(guó)(除中國(guó)外)專利庫(kù)所使用的語(yǔ)言以及專利文書格式的不同,企業(yè)即使找到相關(guān)網(wǎng)站,在檢索專利信息時(shí)仍會(huì)遭遇一定困難,尤其是語(yǔ)言障礙,非專業(yè)的技術(shù)人員在閱讀相關(guān)專利文書時(shí)也會(huì)面臨技術(shù)難題。對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)常用到的中國(guó)專利信息,除國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站外,還有部分網(wǎng)站也能免費(fèi)查詢到專利信息,包括中國(guó)專利信息中心檢索系統(tǒng)、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社檢索系統(tǒng)以及各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)自行開(kāi)發(fā)建立的系統(tǒng)等,雖然渠道較多,但涵蓋的專利信息量大且內(nèi)容龐雜,搜索的入口和搜索方式差異較大,僅憑企業(yè)一己之力無(wú)法在短時(shí)期內(nèi)將有用信息收集完備,因此,企業(yè)專利信息檢索工作仍處于相對(duì)低效的狀態(tài)。
專利信息庫(kù)涵蓋了某一特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)幾乎所有的專利信息,是根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域和特定的字段分類建成的,想要高效、準(zhǔn)確地從專利數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取需要的信息,就必須掌握較成熟的專利檢索技術(shù)。因此,要掌握并準(zhǔn)確分析某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息難度較大,對(duì)于非專業(yè)專利檢索機(jī)構(gòu)的企業(yè)技術(shù)人員來(lái)說(shuō)也具有更高的專業(yè)要求。首先難度體現(xiàn)在關(guān)鍵詞的選取上,某一專利術(shù)語(yǔ),可能存在同義詞、近義詞、學(xué)名或通俗稱法,要全部列出這些詞語(yǔ)難度較高,需要經(jīng)過(guò)多次反復(fù)的檢索才能基本涵蓋同類詞,不至于少檢漏檢。其次是檢索表達(dá)式的書寫,檢索表達(dá)式是指根據(jù)檢索需要,運(yùn)用邏輯符號(hào)將關(guān)鍵詞和字段進(jìn)行邏輯組合得到的運(yùn)算式,檢索表達(dá)式?jīng)Q定了專利檢索的信息輸出量以及準(zhǔn)確度,因此,掌握檢索表達(dá)式的書寫技巧對(duì)于提高專利檢索能力有重要意義。最后是專利信息的分析與解讀。僅靠專利檢索并不能幫助企業(yè)達(dá)成掌握產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域詳細(xì)專利信息的目的,企業(yè)技術(shù)人員還必須對(duì)檢索出來(lái)的信息進(jìn)行分類、分析,把握共性,預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì),從而為本企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展方向確定基調(diào)。當(dāng)前由于企業(yè)技術(shù)人員專業(yè)知識(shí)的缺乏,導(dǎo)致企業(yè)在檢索信息、分析信息等方面能力較弱,效率不高。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和成果保護(hù)水平的重要指標(biāo),知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)當(dāng)納入到企業(yè)日常管理工作中來(lái),對(duì)于科技創(chuàng)新型企業(yè)來(lái)講,專利成果保護(hù)尤為重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之一,是企業(yè)寶貴的無(wú)形資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu),采用專業(yè)工作人員進(jìn)行管理。因此,在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu),采用熟悉企業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品、會(huì)熟練運(yùn)用各種專利信息檢索工具的員工作為專職或兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員,負(fù)責(zé)檢索、收集、分析相關(guān)或相似技術(shù)專利信息,形成專業(yè)的數(shù)據(jù)信息報(bào)告供企業(yè)技術(shù)人員學(xué)習(xí)參考。對(duì)核心業(yè)務(wù)較少、規(guī)模不大的企業(yè)來(lái)說(shuō),可以定期委托專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)從事專利信息檢索服務(wù),根據(jù)企業(yè)的需求靈活為企業(yè)收集信息、出具分析報(bào)告,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供信息服務(wù)。專利信息檢索不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必經(jīng)的途徑,同時(shí)也決定著企業(yè)創(chuàng)新之路能走得多遠(yuǎn)、走得多好,企業(yè)必須在創(chuàng)新之初熟練掌握這項(xiàng)基本技能。
專利信息檢索、收集、分析是一項(xiàng)集成多個(gè)專業(yè)和多項(xiàng)技能的綜合性工作,企業(yè)專利信息服務(wù)人員除了對(duì)本企業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品信息有較為深入的了解外,還需要對(duì)專利知識(shí)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、法律法規(guī)、外國(guó)語(yǔ)言等有一定程度的了解。盡管互聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)放性建立了全球資源共享的平臺(tái),但專利信息檢索、收集、分析工作成效的好壞很大程度上仍依賴實(shí)操人員的專業(yè)素質(zhì)和技能。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō),最大限度節(jié)約成本的做法,就是將熟悉企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)信息的專業(yè)技術(shù)人員培養(yǎng)成熟練運(yùn)用專利信息檢索、分析和利用的多面手,這就需要企業(yè)定期在技術(shù)人員中開(kāi)展專利服務(wù)培訓(xùn),幫助技術(shù)人員掌握專利信息檢索的技巧,熟練運(yùn)用各種檢索工具,加快專利信息服務(wù)人才的培養(yǎng)。一要幫助技術(shù)人員掌握網(wǎng)絡(luò)檢索常用的各類工具及各工具的適應(yīng)檢索條件,加深對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站、日本特許廳網(wǎng)站、歐洲專利局網(wǎng)站、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等專利信息庫(kù)資源的了解。二要幫助技術(shù)人員掌握專利信息檢索的方法和技巧,學(xué)會(huì)正確編寫檢索表達(dá)式,查全查準(zhǔn)企業(yè)需要的相關(guān)信息。
企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體,專利信息檢索是企業(yè)創(chuàng)新必經(jīng)的階段,當(dāng)前企業(yè)受制于專業(yè)知識(shí)缺乏、人員素質(zhì)不過(guò)硬等原因,在專利信息檢索方面效率低下、質(zhì)量不佳,因此,亟需在政府部門的引導(dǎo)和支持下,專利服務(wù)機(jī)構(gòu)等參與合作,共同搭建面向廣大創(chuàng)新型企業(yè),集專利信息檢索、專利分析、專利預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理等于一體的公共服務(wù)平臺(tái),滿足企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。如杭州市中外化纖、新能源產(chǎn)業(yè)專利專題數(shù)據(jù)檢索與分析系統(tǒng),將以中、美、日、英、德、法、瑞士、歐洲、WIPO等海量專利數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出來(lái)的化纖、新能源(風(fēng)能、太陽(yáng)能光伏、新型鋰電池、核能、潮汐能等)專利文獻(xiàn)為信息源,由專業(yè)的信息檢索咨詢團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)利用專利數(shù)據(jù)采集工具和專利信息分析系統(tǒng),對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行深層次加工,建成集專利檢索、數(shù)據(jù)導(dǎo)出、專利分析以及用戶管理等功能于一體的公共服務(wù)平臺(tái),可及時(shí)了解本行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì),以及掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該領(lǐng)域的專利發(fā)展?fàn)顩r,真正做到知彼知己,百戰(zhàn)不殆。
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