中國(guó)醫(yī)學(xué)期刊開放獲取的現(xiàn)狀及分析
——以DOAJ收錄期刊為例

■譚貝加

海南醫(yī)學(xué)院雜志社《亞太熱帶醫(yī)藥雜志》(英文版)編輯部，?？谑袑W(xué)院路海南醫(yī)學(xué)院行政樓318室 571199，E-mail：tbj311@sina.com

開放獲取 (Open Access，OA)是一種學(xué)術(shù)共享模式，根據(jù)2001年發(fā)表的“布達(dá)佩斯開放獲取倡議”對(duì)OA的定義，在OA模式下用戶可以通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印和檢索作品，或者實(shí)現(xiàn)對(duì)作品全文的鏈接、為作品建立索引和將作品作為數(shù)據(jù)傳遞給相應(yīng)軟件，或者進(jìn)行任何其他出于合法目的的使用，用戶在使用該文獻(xiàn)時(shí)不受財(cái)力、法律或技術(shù)的限制，對(duì)其復(fù)制和傳遞的唯一限制，或者說(shuō)版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被準(zhǔn)確接受和引用[1]。OA期刊是基于OA模式出版的期刊，通常分為兩種：一種是傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型，發(fā)行紙質(zhì)期刊同時(shí)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)開放全部或部分期刊內(nèi)容；另一種是全數(shù)字化出版的電子期刊[2]。與傳統(tǒng)期刊相比，OA期刊載文量大、出版周期短，且全數(shù)字化期刊給多媒體出版提供了平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)傳播也有利于提高論文的訪問(wèn)量，擴(kuò)大期刊的影響力。

瑞典隆德大學(xué)圖書館的開放獲取期刊目錄(Directory of Open Access Journals，DOAJ)是目前認(rèn)知度最高的OA期刊目錄。DOAJ收錄的OA期刊都經(jīng)過(guò)了同行評(píng)審，對(duì)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行了嚴(yán)格的控制，且收錄的OA期刊數(shù)量眾多，對(duì)學(xué)術(shù)研究有著很高的參考價(jià)值[3]。故本文選擇了DOAJ進(jìn)行檢索，將檢索到的我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊作為研究對(duì)象，對(duì)這些期刊的OA現(xiàn)狀進(jìn)行分析，以期對(duì)我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊的OA出版研究提供一定的參考。

1 研究方法

登陸 DOAJ網(wǎng)站，進(jìn)入 Advanced search，以Journal Country和Subject為關(guān)鍵詞，檢索出DOAJ收錄的我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊。同時(shí)結(jié)合各期刊的門戶網(wǎng)站情況，從收錄數(shù)量、出版語(yǔ)種、開放形式、回溯情況、出版機(jī)構(gòu)及收費(fèi)情況方面對(duì)這些期刊進(jìn)行分析。為了解這些OA期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量情況，筆者通過(guò)檢索期刊引證報(bào)告(JCR)，對(duì)期刊SCI收錄情況及其相應(yīng)的IF值進(jìn)行查詢[4]。

2 研究結(jié)果

2.1 收錄期刊數(shù)量

截至2014年6月11日，DOAJ收錄了我國(guó)包括大陸、香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)在內(nèi)醫(yī)學(xué)類期刊41種，論文15103篇。其中大陸醫(yī)學(xué)期刊31種，香港8種，臺(tái)灣2種，澳門暫無(wú)[5]。

如圖1所示，DOAJ收錄我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊的數(shù)量總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是增長(zhǎng)緩慢，2003-2009年幅度都很平緩，直至2011年才出現(xiàn)了飛躍式增長(zhǎng)。2011年和2013年是我國(guó)OA醫(yī)學(xué)期刊發(fā)展的高峰期，分別增加了15種和19種期刊。

2.2 期刊出版語(yǔ)種分布

我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊主要使用兩種語(yǔ)言進(jìn)行出版，英語(yǔ)與中文(表1)。DOAJ收錄的41種醫(yī)學(xué)期刊中，33種使用英語(yǔ)進(jìn)行出版(占80.49%)；7種使用中文加英文摘要形式(占17.07%)；還有1種選擇使用英文加中文摘要形式(占2.44%)。其中香港和臺(tái)灣的醫(yī)學(xué)期刊全為英文出版，較大陸的醫(yī)學(xué)期刊國(guó)際化程度更高，這與兩個(gè)地區(qū)的西化傳統(tǒng)有關(guān)。

圖1 DOAJ收錄醫(yī)學(xué)期刊數(shù)量變化趨勢(shì)

表1 期刊出版語(yǔ)種分布

2.3 開放形式及回溯情況

OA期刊通常分為傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型和全數(shù)字化出版的電子期刊兩種。這41種醫(yī)學(xué)期刊中有20種期刊屬于傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型，占期刊總數(shù)的48.78%；21種期刊為全數(shù)字化出版的電子期刊，占期刊總數(shù)的51.22%。選擇全數(shù)字化出版的醫(yī)學(xué)期刊中，除《世界胃腸病學(xué)雜志》(World Journal of Castroenterology)創(chuàng)刊時(shí)間為1995年，其他20本期刊創(chuàng)刊時(shí)間都集中在2008-2013年間(圖2)。

圖2 全數(shù)字化期刊創(chuàng)刊時(shí)間分布

出版時(shí)滯方面，41種期刊中28種期刊都能準(zhǔn)時(shí)出版(68.29%)，8種期刊實(shí)行了優(yōu)先出版(19.51%)，5種期刊出版延遲(12.20%)，延遲時(shí)間集中在1-6個(gè)月。

由于期刊創(chuàng)刊時(shí)間不同，各期刊的回溯情況也不一樣，41種期刊中有11種期刊由于創(chuàng)刊年代久遠(yuǎn)無(wú)法做到完全回溯(占26.82%)，其他30種期刊均全文回溯至創(chuàng)刊號(hào)(占73.18%)。在完全OA的30種醫(yī)學(xué)期刊中，回溯時(shí)間最長(zhǎng)的是《中華醫(yī)學(xué)雜志》(英文版)(Chinese Medical Journal)，從 1953 年至2014年的論文全部都完成了開放獲取。

2.4 出版機(jī)構(gòu)

表2數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)醫(yī)學(xué)OA期刊大多由商業(yè)出版機(jī)構(gòu)出版，13種商業(yè)出版機(jī)構(gòu)一共出版了26種期刊(占63.41%)。其中大陸地區(qū)的百世登出版集團(tuán)、科學(xué)出版社及香港地區(qū)的現(xiàn)代教育與計(jì)算機(jī)教育就出版了17種醫(yī)學(xué)期刊(占41.46%)，這表明我國(guó)OA期刊的出版市場(chǎng)結(jié)構(gòu)集中。此外香港的8本醫(yī)學(xué)期刊中有6本都由商業(yè)出版機(jī)構(gòu)出版，出版商業(yè)化程度更高。

表2 期刊出版機(jī)構(gòu)類型

2.5 收費(fèi)情況

目前OA出版的付費(fèi)模式主要為作者發(fā)表付費(fèi)，使用免費(fèi)。根據(jù)表3的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，DOAJ收錄的41種醫(yī)學(xué)期刊中需要支付費(fèi)用的期刊有8種，不需付費(fèi)的期刊有13種，視情況酌情減免的期刊有20種。其中實(shí)行酌情減免、彈性收費(fèi)的20種期刊中，百世登出版的12種期刊對(duì)特邀稿件免費(fèi)，2種期刊對(duì)優(yōu)秀稿件減免版面費(fèi)，3種期刊對(duì)無(wú)基金支持、有經(jīng)費(fèi)困難的稿件實(shí)行減免，還有3種期刊實(shí)行分欄目收費(fèi)，對(duì)“給編輯的信”、“社論”、“熱點(diǎn)聚焦”等欄目免收費(fèi)用。此外，地區(qū)之間期刊的付費(fèi)模式也有所差異，臺(tái)灣和香港的期刊大都采取了免費(fèi)及彈性收費(fèi)模式(表3)。

2.6 期刊質(zhì)量分析

JCR的檢索結(jié)果表明，我國(guó)醫(yī)學(xué)OA期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平總體不高，41種醫(yī)學(xué)期刊中只有7種期刊被SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄(見表4)。由于大部分期刊被SCI收錄時(shí)間不長(zhǎng)，故本文只列出了近3年的IF值。其中《老年心臟病學(xué)雜志》(Journal of Ceriatric Cardiology)和《香港醫(yī)學(xué)雜志》(Hong Kong Medical Journal)被SCI收錄時(shí)間為 2011年，尚未有IF值。其他5本期刊中除了《世界胃腸病學(xué)雜志》(WorldJournal of Castroenterology)影響因子較高，其他期刊的影響因子都低于1.0。各期刊的總被引頻次也不高，大部分期刊每年的總被引頻次都在100以下。此外，從數(shù)量上看，期刊的發(fā)展也很緩慢，從2010年至2012年只新增了2種期刊被SCI收錄，收錄量遠(yuǎn)低于國(guó)際水平。

表3 期刊收費(fèi)情況

表4 期刊影響因子及總被引頻次

3 討論

我國(guó)OA期刊起步較晚，還處于發(fā)展初期。截止2014年6月11日，DOAJ共收錄了醫(yī)學(xué)期刊17329種，其中我國(guó)的期刊只占了0.24%[5]。本文研究結(jié)果顯示，我國(guó)被DOAJ收錄的41種的醫(yī)學(xué)期刊中只有7本被SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，且影響因子大都低于1.0。我國(guó)的OA期刊無(wú)論是數(shù)量還是學(xué)術(shù)質(zhì)量都落后于英美等其他國(guó)家，究其原因，筆者認(rèn)為主要有以下幾點(diǎn)。

3.1 認(rèn)可度不高

雖然近年來(lái)越來(lái)越多的醫(yī)學(xué)期刊加入了OA的行列，但是很多醫(yī)學(xué)科研人員對(duì)OA期刊的認(rèn)可度不高。周陽(yáng)2012年對(duì)中國(guó)藥科大學(xué)的教師、科研人員以及學(xué)生進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，調(diào)查顯示33.11%的被調(diào)查者選擇傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)成果，只有12.58%選擇OA期刊[6]。機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)及職稱評(píng)定政策是影響OA期刊認(rèn)可度的重要因素。在我國(guó)目前科研成果評(píng)價(jià)體系下，大都以發(fā)表在SCI和SSCI期刊的學(xué)術(shù)論文作為職稱晉升和成果申報(bào)的主要依據(jù)。但是僅有少數(shù)OA期刊收錄在SCI和SSCI當(dāng)中，這使得很多醫(yī)學(xué)科研者在發(fā)表論文時(shí)更傾向于選擇傳統(tǒng)的發(fā)表方式，如發(fā)表在他們熟悉的一些尚未開放出版的期刊，甚至是紙質(zhì)期刊上。周陽(yáng)的調(diào)查結(jié)果也佐證了這一點(diǎn)，當(dāng)假設(shè)被調(diào)查者所在單位認(rèn)同OA渠道發(fā)表的科研成果時(shí)，41.49%的被調(diào)查者選擇了OA期刊[6]。

3.2 OA出版不及時(shí)

本文研究結(jié)果顯示，雖然這些醫(yī)學(xué)期刊都通過(guò)門戶網(wǎng)站進(jìn)行了OA出版，但大部分期刊的OA出版同步或延后于紙質(zhì)出版。程維紅等研究發(fā)現(xiàn)2013年812種自建網(wǎng)站的中國(guó)科協(xié)科技期刊中只有84種在網(wǎng)站上實(shí)現(xiàn)了在線優(yōu)先出版[7]。由于我國(guó)OA期刊大都由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型而來(lái)，很多期刊在網(wǎng)站OA出版的同時(shí)仍然發(fā)行紙質(zhì)版，為了不影響紙質(zhì)期刊的發(fā)行，OA出版常常滯后，削弱了出版的時(shí)效性。

3.3 門戶網(wǎng)站建設(shè)不完善

門戶網(wǎng)站是我國(guó)期刊實(shí)現(xiàn)OA的主要途徑。瀏覽這些期刊的門戶網(wǎng)站，筆者發(fā)現(xiàn)，除了論文的全文下載，這些網(wǎng)站主要提供基本的采編系統(tǒng)和信息發(fā)布功能，缺乏個(gè)性服務(wù)和增值服務(wù)。初景利等對(duì)中國(guó)科協(xié)的OA期刊進(jìn)行調(diào)查時(shí)也發(fā)現(xiàn)，大部分的期刊提供的個(gè)性化服務(wù)只限于本期刊相關(guān)文獻(xiàn)的檢索及本網(wǎng)站論文的下載統(tǒng)計(jì)，只有18.99%的期刊提供了其他搜索引擎、檢索系統(tǒng)的鏈接，還有少量的期刊為作者提供了讀者評(píng)論接口或其他服務(wù)[8]。由于資金和人力的限制，我國(guó)OA期刊的門戶網(wǎng)站通常由期刊編輯人員自己管理維護(hù)。編輯人員大都僅負(fù)責(zé)論文的上傳和信息的發(fā)布，對(duì)網(wǎng)站功能缺乏進(jìn)一步研發(fā)，導(dǎo)致網(wǎng)站平臺(tái)提供的內(nèi)容無(wú)法滿足科研人員對(duì)學(xué)術(shù)信息的需求。

3.4 辦刊資金不足

OA期刊雖然較傳統(tǒng)期刊能節(jié)約一部分出版費(fèi)用，但是人員成本、硬件投入、評(píng)審專家費(fèi)用、網(wǎng)站維護(hù)費(fèi)以及其他管理費(fèi)都是不可忽視的費(fèi)用支出。目前我國(guó)期刊OA出版的費(fèi)用通常從版面費(fèi)中支取。本文研究中的收費(fèi)期刊大部分都只收取了論文版面費(fèi)，沒有專門針對(duì)OA論文收取費(fèi)用。初景利等調(diào)查結(jié)果也顯示，中國(guó)科協(xié)91.14%的OA期刊沒有對(duì)開放出版論文收取費(fèi)用[8]。另一方面，科研機(jī)構(gòu)尚并未針對(duì)OA論文設(shè)立專項(xiàng)基金，科研工作者很難接受使用科研經(jīng)費(fèi)支付OA出版費(fèi)用。周陽(yáng)及陳靜等的調(diào)查均顯示，大部分醫(yī)學(xué)科研人員都不愿意支付或只愿支付小額的OA出版費(fèi)[6，9]。此外，我國(guó)OA期刊資金來(lái)源渠道比較單一。本文DOAJ收錄的醫(yī)學(xué)期刊中，臺(tái)灣和香港地區(qū)70%的OA期刊由商業(yè)出版機(jī)構(gòu)出版，期刊的收入渠道多樣，有條件采取免費(fèi)或彈性收費(fèi)模式。而大陸地區(qū)大多數(shù)醫(yī)學(xué)期刊主要依靠主辦單位的撥款和作者支付的版面費(fèi)，辦刊資金相對(duì)短缺，影響了OA出版的實(shí)現(xiàn)。

3.5 期刊質(zhì)量控制不過(guò)關(guān)

OA期刊載文量大、發(fā)表周期短，給醫(yī)學(xué)科研人員提供了便捷的平臺(tái)，但同時(shí)也帶來(lái)了許多論文質(zhì)量問(wèn)題。張叢等提出：“OA期刊讀者免費(fèi)、作者付費(fèi)的模式，會(huì)由于缺乏讀者訂閱需求的苛刻選擇而導(dǎo)致學(xué)術(shù)質(zhì)量難以得到保證”[10]。雖然國(guó)內(nèi)OA期刊出版前大都實(shí)行了同行評(píng)審制度，但一些OA期刊對(duì)同行評(píng)審制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格，為了增加收入降低了論文的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，出版后評(píng)議也未得以有效實(shí)施，很多期刊缺少編輯、作者與讀者間的交流平臺(tái)。本研究中的醫(yī)學(xué)期刊，雖然有一部分在門戶網(wǎng)站上開設(shè)了讀者論壇、BBS等欄目，但基本上形同虛設(shè)。此外，缺乏有效、統(tǒng)一的質(zhì)量評(píng)估機(jī)制也使得論文的質(zhì)量難以得到良好的控制。

4 對(duì)策與建議

4.1 制定相關(guān)政策，支持OA出版

目前很多國(guó)家和地區(qū)已制定了強(qiáng)制性政策，強(qiáng)制要求政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)資助的科研成果實(shí)行OA[11]，而我國(guó)僅有中國(guó)科學(xué)院等少數(shù)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)制定了相關(guān)政策。要提高科研人員對(duì)OA出版的認(rèn)可度，推動(dòng)OA出版的發(fā)展，需要國(guó)家政策支持。政府部門可結(jié)合我國(guó)國(guó)情，制訂類似的強(qiáng)制性政策，從政策層面上認(rèn)可OA期刊的論文成果，以消除科研人員的疑慮；同時(shí)對(duì)科研機(jī)構(gòu)予以資金上的支持，通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)OA出版基金等途徑，從費(fèi)用上資助科研人員在OA期刊上發(fā)表研究成果[12]。

4.2 縮短出版周期，提高時(shí)效性

對(duì)OA期刊而言，時(shí)效性非常重要。陳靜等調(diào)查表明，大部分醫(yī)學(xué)科研工作者都認(rèn)為不同的OA出版時(shí)間對(duì)信息獲取以及科研成果傳播有影響，進(jìn)而更傾向于能即時(shí)出版的OA期刊[9]。為提高出版的時(shí)效性，期刊可以化整為零，實(shí)行單篇優(yōu)先出版，將已錄用的論文提前在線上發(fā)表，優(yōu)化稿件處理流程，縮短論文出版時(shí)間。

4.3 擴(kuò)展網(wǎng)站功能，完善網(wǎng)站建設(shè)

除了期刊論文下載、檢索和期刊信息發(fā)布，OA期刊需要充分利用網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源，豐富網(wǎng)站內(nèi)容，擴(kuò)展網(wǎng)站更多功能，如可設(shè)立視頻影像欄目，發(fā)布一些手術(shù)、模型演示等視頻作為論文的補(bǔ)充；報(bào)道行業(yè)新聞動(dòng)態(tài)；提供診療指南；建立國(guó)、內(nèi)外數(shù)據(jù)庫(kù)鏈接；實(shí)行E-mail定向推送；推行RSS閱讀；向作者定期提供論文下載引用分析報(bào)告等。

4.4 拓展多種資金來(lái)源渠道，增加期刊收入

為解決期刊的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，一方面需要政府經(jīng)濟(jì)上的支持，如設(shè)立專項(xiàng)基金資助OA出版，另一方面期刊自身也需要拓展多種資金來(lái)源渠道。期刊可以借鑒BMC等出版集團(tuán)的案例[13]，發(fā)展網(wǎng)站和E-mail廣告業(yè)務(wù)；合作舉辦醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議；提供特定文獻(xiàn)鏈接、文獻(xiàn)校閱、語(yǔ)言潤(rùn)色等增值服務(wù)收取增值服務(wù)費(fèi)用；與醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)合作引進(jìn)資金；加入數(shù)字集成平臺(tái)收取數(shù)字內(nèi)容費(fèi)等，以此實(shí)現(xiàn)商業(yè)利潤(rùn)的創(chuàng)收。

4.5 建立質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)，提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量

論文質(zhì)量是期刊的生命。要保證論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，首先期刊應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行同行評(píng)議制度，對(duì)論文質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)。其次期刊需建立信息反饋系統(tǒng)，可在門戶網(wǎng)站上設(shè)立論文評(píng)論窗口，由讀者對(duì)出版的論文進(jìn)行評(píng)論和評(píng)分，也可利用社交平臺(tái)微信、微博等，與作者、讀者實(shí)行互動(dòng)交流，收集反饋信息。此外還需建立統(tǒng)一的質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)，選取論文點(diǎn)擊量、下載量、引用量、期刊影響因子、開放程度、服務(wù)能力等指標(biāo)定期對(duì)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)[14]，根據(jù)同行評(píng)議和期刊評(píng)價(jià)的結(jié)果不斷改進(jìn)，提高期刊的學(xué)術(shù)水平。

總之，OA出版是醫(yī)學(xué)期刊出版發(fā)展的趨勢(shì)。我國(guó)OA期刊出版還處于發(fā)展初期，在認(rèn)可度、出版時(shí)效、網(wǎng)站建設(shè)、運(yùn)行資金、論文質(zhì)量方面存在著各種問(wèn)題。要促進(jìn)醫(yī)學(xué)期刊OA出版持續(xù)性發(fā)展，我們需要針對(duì)這些問(wèn)題，制定出切實(shí)可行的有效方案，不斷提高醫(yī)學(xué)期刊的質(zhì)量，擴(kuò)大期刊的學(xué)術(shù)影響力。

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14 顧立平，張曉林，初景利等.開放獲取期刊的評(píng)價(jià)與遴選：質(zhì)量水平開放程度和服務(wù)能力.圖書情報(bào)工作，2013，57(1)：49-54