專利池：是毒藥，還是良方？

孫久姍|文

當(dāng)前，在一些熱點(diǎn)研究領(lǐng)域中，專利技術(shù)大量涌現(xiàn)，專利池成為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。

專利池（Patent Pool），是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利權(quán)人相互之間進(jìn)行交叉許可或共同向第三方許可其專利的聯(lián)營(yíng)性協(xié)議安排，或這種聯(lián)營(yíng)性的協(xié)議安排下的專利集合。

專利池的形成

關(guān)于專利池的形成，許多學(xué)者傾向于認(rèn)為它是為了解決日趨嚴(yán)重的專利灌叢化問題而應(yīng)運(yùn)而生的。

專利灌叢（Patent Thicket）現(xiàn)象，是指一項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)所涉及的專利越來越多，越來越密集。當(dāng)產(chǎn)品或技術(shù)的所有人要將其推向商業(yè)領(lǐng)域，就需要向所有相關(guān)的不同專利權(quán)人申請(qǐng)授權(quán)，并就許可周期和許可費(fèi)用問題分別進(jìn)行磋商，而這將帶來巨大的交易和時(shí)間成本。由此可見，專利灌叢會(huì)給新產(chǎn)品的開發(fā)和推廣應(yīng)用帶來阻礙。為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立足，專利權(quán)人更加傾向于構(gòu)建專利池，將實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)方案的所有必要專利（也稱為核心專利）打包進(jìn)行許可和授權(quán)，采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，從而被許可廠商不必單獨(dú)與專利池各成員分別進(jìn)行冗長(zhǎng)的專利許可談判，加快了授權(quán)程序，極大地節(jié)約了雙方的交易成本和時(shí)間成本。當(dāng)然，入池專利需由專業(yè)的評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，對(duì)非必要的專利進(jìn)行嚴(yán)格控制。

由此可見，專利池的重要作用在于它能夠消除產(chǎn)品和技術(shù)推廣過程中眾多的專利許可障礙，降低專利授權(quán)許可過程中的時(shí)間成本和交易成本。

除了專利灌叢現(xiàn)象的產(chǎn)生促進(jìn)了專利池的發(fā)展，目前還有一些學(xué)者就專利池的形成原因提出了新的觀點(diǎn)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的大力推行促成了更多的專利池的形成。

古語有云：無規(guī)矩不成方圓。國家技術(shù)監(jiān)督局對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定義為：“標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)重復(fù)性事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)過有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。”

最初，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)并無關(guān)聯(lián)，且二者之間在設(shè)立的初衷上是背道而馳的。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共性與專利權(quán)的私益性看似存在難以調(diào)和的矛盾。但科學(xué)技術(shù)發(fā)展至今，人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念不斷增強(qiáng)，專利逐漸覆蓋各行業(yè)幾乎所有的技術(shù)成果，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)方案不可避免地落入專利的保護(hù)范圍。專利技術(shù)納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已勢(shì)在必行。

由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來越多地涉及專利技術(shù)，只有在獲得專利許可的基礎(chǔ)上，生產(chǎn)廠商才有可能實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)，擁有這些標(biāo)準(zhǔn)所必要的專利技術(shù)的企業(yè)便可組建一個(gè)專利池，通過專利池打包許可的方式，推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和實(shí)施。一個(gè)專利池中可以有一個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)。在一定程度上，標(biāo)準(zhǔn)的制定和推行過程確實(shí)促進(jìn)了專利池的發(fā)展。

專利池：爭(zhēng)議中成長(zhǎng)

專利池自誕生的150年來，其成長(zhǎng)道路伴隨著許多質(zhì)疑與非議。許多反對(duì)專利池發(fā)展的學(xué)者認(rèn)為，專利池是壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)生長(zhǎng)的溫床和保護(hù)傘。如果專利池中集合了實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)所不可缺少的所有核心專利，那么池中的專利權(quán)人實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷的過程就變得輕而易舉了。為了減少技術(shù)壟斷現(xiàn)象的發(fā)生，專利池自身也采取更為嚴(yán)格的管理機(jī)制。比如，專利池內(nèi)部遵循平等原則，即專利池成員地位一律平等，每一項(xiàng)核心專利也需要平等對(duì)待；專利池的對(duì)外許可 按 照“FRAND”（Fair，Reasonable，Non-discriminatory）原則，即“公平、合理、非歧視”原則進(jìn)行，其中公平原則要求不得以限制新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入為目的，無故拒絕許可；合理原則要求許可協(xié)議不能將被許可人置于不利地位，如許可費(fèi)率不能過高等；非歧視原則要求對(duì)被許可方應(yīng)當(dāng)一視同仁，不得因?yàn)樗鶎賴鴦e、規(guī)模等不同而有所差別。

我國對(duì)于專利池的態(tài)度較為消極。謝明敦等人的《專利池優(yōu)勢(shì)探析》一文中對(duì)2010年到2012年之間的專利池相關(guān)文獻(xiàn)的主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有將近一半的文獻(xiàn)都著眼于專利池的消極作用及相關(guān)法制的規(guī)制問題。這與國內(nèi)企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中遭遇的挫折有很大關(guān)系。

我國專利制度起步較晚，對(duì)專利池關(guān)注始自2002年。當(dāng)時(shí)，我國的DVD行業(yè)剛剛結(jié)束概念普及期，進(jìn)入產(chǎn)量飛速發(fā)展期，此時(shí)DVD領(lǐng)域的兩大專利池——DVD3C和DVD6C便開始對(duì)我國DVD生產(chǎn)廠商征收專利費(fèi)，隨后，“1C”和杜比也加入收費(fèi)者行列。由于準(zhǔn)備倉促，且缺少應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過短期的談判及磋商，最后達(dá)成協(xié)議，中國每臺(tái)DVD需要繳納專利費(fèi)累計(jì)達(dá)23.70美元。一時(shí)間，生產(chǎn)成品提高，DVD銷量下降，許多DVD生產(chǎn)廠商不得不選擇退出這場(chǎng)沒有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)。

隨后，我國的MP3行業(yè)也受到了外國專利池的沖擊，湯姆遜許可公司管理的專利池和意大利的Sisvel公司管理的專利池聯(lián)合向中國的MP3制造商收取專利許可費(fèi)。高昂的專利許可費(fèi)使國內(nèi)的生產(chǎn)廠家利潤(rùn)大幅下滑。因其涉嫌壟斷，國內(nèi)的學(xué)者開始了對(duì)專利池的聲討之路。

塞翁失馬，焉知非福。DVD和MP3收費(fèi)事件之后，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)識(shí)到，只有掌握核心專利技術(shù)，積極研發(fā)自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并探索組建本土專利池，才能擺脫發(fā)達(dá)國家制造工廠的命運(yùn)。

自2002年以來，我國自主構(gòu)建了AVS、TD-SCDMA、WAPI和 CBHD等多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)及專利池，其中，以AVS專利池的發(fā)展最為成熟。其產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的分工明確，運(yùn)作良好。

總的來說，對(duì)于專利池，如果我們能夠加以合理利用，可促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化加速發(fā)展，降低談判和訴訟成本的功效；如果利用專利池達(dá)到壟斷的目的，濫用專利權(quán)，則會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效益的提高。

我們可以做些什么？

要改變學(xué)者對(duì)專利池的認(rèn)識(shí)，將這一味毒藥變成良方，我們可以做的還有很多。

1.增加相關(guān)法律條款，增大監(jiān)管力度

盡管我國已經(jīng)有了幾個(gè)發(fā)展比較成熟的專利池，但現(xiàn)行的《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》中并沒有對(duì)專利池的解釋和說明，也沒有任何法律對(duì)專利池的各種行為進(jìn)行約束。建議在《專利法》或《專利法實(shí)施細(xì)則》中增加相關(guān)的法條，并明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作職能，規(guī)范專利池的各種活動(dòng)。

2.提升標(biāo)準(zhǔn)的影響力，以標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)構(gòu)建專利池

借鑒國外的做法，以標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，構(gòu)建專利池。

以本文提到的AVS為例，AVS工作組組織制訂的《信息技術(shù)先進(jìn)音視頻編碼》國家標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱AVS標(biāo)準(zhǔn)）是數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)的共性基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。2006年，該標(biāo)準(zhǔn)系列中的《信息技術(shù)先進(jìn)音視頻編碼第二部分視頻》被作為國家標(biāo)準(zhǔn)正式實(shí)施。2007年，AVS視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)被ITU-T確定為IPTV國際標(biāo)準(zhǔn)。作為中國牽頭創(chuàng)制的第二代信源編碼標(biāo)準(zhǔn)，AVS標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到了當(dāng)前國際先進(jìn)水平。以此為基礎(chǔ)建立的AVS專利池，由于與國際標(biāo)準(zhǔn)掛鉤，并擁有相關(guān)的核心專利，便更具有影響力。

3.提高自主創(chuàng)新意識(shí)

目前，我國已躍升為專利申請(qǐng)大國，專利申請(qǐng)量居世界前列，但在專利池的數(shù)量和發(fā)展規(guī)模上都無法與外國抗衡。許多由外國專家制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)議里不可避免地存在霸王條款，這勢(shì)必會(huì)打壓國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的熱情。要擺脫類似于此的束縛，結(jié)束在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國內(nèi)外企業(yè)不平等的待遇問題，最根本的就是要提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新意識(shí)，力爭(zhēng)掌握更多的核心技術(shù)，構(gòu)建更多、更成熟的專利池，讓這些專利池成為我們談判桌上的砝碼，為我們所用。