歐盟與新加坡知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)的跨國合作經(jīng)驗(yàn)及對上海自貿(mào)區(qū)的啟示

文　黃燁菁

歐盟與新加坡知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)的跨國合作經(jīng)驗(yàn)及對上海自貿(mào)區(qū)的啟示

文黃燁菁

編者按：知識(shí)自由流動(dòng)是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要發(fā)展方向，在上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)對于上海邁向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心也具有重要意義。本期軟科學(xué)基于上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所課題組的研究成果，通過介紹分析歐盟與新加坡的知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)在跨國科技合作等方面采取的主要做法與經(jīng)驗(yàn)，對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)提出若干建議。

中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱：自貿(mào)區(qū)）對于上海建設(shè)對外開放的新高度、培育新一輪對外開放新優(yōu)勢具有深遠(yuǎn)意義。在自貿(mào)區(qū)現(xiàn)有的方案下，促進(jìn)商品、服務(wù)貿(mào)易與市場準(zhǔn)入的便利化以及金融領(lǐng)域改革開放是目前主要的制度創(chuàng)新內(nèi)容，而圍繞強(qiáng)化科技創(chuàng)新與研發(fā)合作的制度創(chuàng)新則相對處于“空白”階段。從中長期發(fā)展來看，自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新需要關(guān)注專業(yè)信息與知識(shí)流動(dòng)在各類主體間便利化流動(dòng)與共享，由此促進(jìn)自貿(mào)區(qū)與海外開展科技與產(chǎn)業(yè)層面的跨國研究與創(chuàng)新合作，并建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則等與國際接軌。與此對應(yīng)的公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，充分對接上海下一階段以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為導(dǎo)向的開放經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢培育，有助于上海乃至全國融入世界新一輪先導(dǎo)技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的國際化進(jìn)程，以及高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境建設(shè)。

歐盟與新加坡知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)的跨國合作經(jīng)驗(yàn)

近十年來，歐盟的知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)不僅旨在推動(dòng)內(nèi)部成員國之間的創(chuàng)新合作，還越來越重視推動(dòng)成員國與歐盟區(qū)以外的國家之間在科技研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，從而在其一體化市場之外構(gòu)筑一個(gè)更大范圍、更加開放的創(chuàng)新要素合作平臺(tái)。作為亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長最為活躍的經(jīng)濟(jì)體之一，長期以來，新加坡高度自由的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與開放的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式高度融合，實(shí)現(xiàn)了以知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向的跨國知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)建設(shè)。歐盟與新加坡的知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)的跨國科技合作經(jīng)驗(yàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

“自上而下”高度開放的跨國研發(fā)項(xiàng)目推進(jìn)。歐盟與新加坡的創(chuàng)新研發(fā)體系均具備顯著的開放特征。歐盟“研究與科技發(fā)展框架計(jì)劃”（Framework Program）作為目前世界上體量最大、水平最高的官方科技計(jì)劃，以成員國為主并通過采取招標(biāo)或簽訂雙邊協(xié)議的方式向區(qū)外其他國家開放，將區(qū)外經(jīng)濟(jì)體的科技研發(fā)力量吸收到歐盟的創(chuàng)新規(guī)劃中。合作機(jī)制主要包括兩類：一是針對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域推行的優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)（Networks of Excellence）機(jī)制，即由成員國與多個(gè)區(qū)外國家優(yōu)秀研究單位組成一個(gè)跨地區(qū)“虛擬科研中心”，推進(jìn)項(xiàng)目的國際聯(lián)合研究；二是在應(yīng)用技術(shù)研究領(lǐng)域推行的集成項(xiàng)目（Integrated Projects）研究機(jī)制，每個(gè)項(xiàng)目包括研究、技術(shù)開發(fā)、示范、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、工業(yè)應(yīng)用以及技術(shù)創(chuàng)新等部分或全過程，均與區(qū)外經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)資金、技術(shù)與人員的開放與共享。而新加坡對科技管理主體與研發(fā)執(zhí)行主體均采取開放政策，鼓勵(lì)國際人才和跨國企業(yè)成為創(chuàng)新管理和研發(fā)的重要主體。在創(chuàng)新企業(yè)的引進(jìn)方面，新加坡的管理部門表現(xiàn)出很大的開放性。新加坡對本土企業(yè)的認(rèn)定相對寬松，本地股份占30%的企業(yè)就被認(rèn)為是本土企業(yè)，可享受諸多國際化合作政策的待遇。

“自下而上”的跨國專業(yè)化創(chuàng)新合作平臺(tái)建設(shè)。歐盟除了“自上而下”的創(chuàng)新合作，也會(huì)依托當(dāng)?shù)卣V泛的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)以及各種科研機(jī)構(gòu)為主體開展“自下而上”的跨國聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目。在歐盟現(xiàn)有的政府間科技合作政策中，“COST計(jì)劃”（Cooperation of Science and Technology）是一個(gè)靈活性較強(qiáng)的、向非成員國開放的項(xiàng)目，其突出特點(diǎn)是不預(yù)先設(shè)定合作研究的專業(yè)領(lǐng)域，而是采取“自下而上”的項(xiàng)目組織方式，成員國內(nèi)的大學(xué)或企業(yè)科研團(tuán)隊(duì)與區(qū)外的科學(xué)家可以自發(fā)組建科研團(tuán)隊(duì)，提出研發(fā)領(lǐng)域與具體的行動(dòng)建議，向歐盟提出申請獲得必要的服務(wù)支持，從而自主開發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)。而新加坡主要致力于引導(dǎo)本國企業(yè)與全球領(lǐng)先型跨國公司在行業(yè)高端環(huán)節(jié)開展合作。本土企業(yè)利用自身的戰(zhàn)略區(qū)位、航運(yùn)、金融和ICT產(chǎn)業(yè)等優(yōu)勢，從服務(wù)戰(zhàn)略中的采購、物流、技術(shù)改造等環(huán)節(jié)入手，逐步成為跨國公司的全球供應(yīng)商，并從本國企業(yè)中挑選高水平的人才隊(duì)伍深入跨國公司工作、培訓(xùn)或?qū)嵙?xí)，獲得大量有形的和無形的知識(shí)，不僅實(shí)現(xiàn)了知識(shí)技術(shù)外溢效應(yīng)，而且在跨國公司的分包項(xiàng)目上可以獲得更多的機(jī)會(huì)。

高技術(shù)人才跨境流動(dòng)的便利化與在他國的“宜居”條件建設(shè)。歐盟一體化發(fā)展框架下形成的跨國人才與人力資源培訓(xùn)體系的共享互通機(jī)制的主要做法包括：支持成員國與歐盟其他成員國對歐盟以外的高技術(shù)人才和在校博士生以項(xiàng)目為導(dǎo)向的跨境流通，將個(gè)人社會(huì)保障、福利和家庭安排方面納入到歐盟統(tǒng)一的社會(huì)管理體制內(nèi)，消除國別壁壘，實(shí)現(xiàn)科技人員和博士生在科研活動(dòng)和科研培訓(xùn)方面的自由安排，并保證科技人員在跨國界科研職業(yè)生涯中的宜居環(huán)境。其中比較典型的做法是向海外科學(xué)家和精英人才推出“藍(lán)卡”計(jì)劃，讓其他成員國或者海外的科學(xué)家與企業(yè)研發(fā)人員團(tuán)隊(duì)在歐盟一個(gè)或者幾個(gè)國家工作期間的工作許可、社會(huì)保障、福利和家庭安排之間提供充分的跨國對接，以此促進(jìn)高級(jí)人才在歐盟內(nèi)能夠便利地流動(dòng)和居住。新加坡主要實(shí)施開放型的研發(fā)創(chuàng)新人才培育模式。新加坡經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)與人力資源部共同建立了一個(gè)“聯(lián)系新加坡”（Contact Singapore）網(wǎng)絡(luò)，在澳洲、北美、歐洲、亞洲等地的大城市設(shè)立了辦公室，為新加坡的雇主在全球范圍招募人才。新加坡政府也設(shè)立了多個(gè)研究計(jì)劃吸引國外科技人才。新加坡的卓越研究中心項(xiàng)目（RCE）主要招募世界級(jí)的科學(xué)家作為研究中心負(fù)責(zé)人，并且為他們提供充足的可自由支配的研究經(jīng)費(fèi)。

與國際接軌的跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利管理的統(tǒng)一化制度安排。開放式創(chuàng)新體系的建立，與嚴(yán)格的專利制度保證息息相關(guān)。歐盟成員國之間積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請和管理規(guī)則的統(tǒng)一，提出“共同體專利”，將專利效力與管理司法管轄權(quán)實(shí)現(xiàn)跨國互通，將一個(gè)國家對新知識(shí)與新技術(shù)的保護(hù)覆蓋到所有成員國；其中主要的政策導(dǎo)向包括在成員國之間免費(fèi)開放互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫和使用公用的科學(xué)出版物和數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)專業(yè)信息資料庫與出版物的國際共享。更普遍的是，歐盟倡導(dǎo)各個(gè)成員國充分尊敬知識(shí)在科研、商業(yè)開發(fā)與教育之間的轉(zhuǎn)移，通過企業(yè)所得稅，特別是公共研究機(jī)構(gòu)和私營部門之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)全社會(huì)開放式創(chuàng)新體系的發(fā)展。新加坡一直著力于改進(jìn)其專利制度，提升專利的審查質(zhì)量，并且以建立“世界級(jí)”的專利檢索和審查制度作為專利制度改革的目標(biāo)。新加坡專利法修正案中包含允許國外專利代理商在新加坡從事離岸專利代理工作，而不用取得新加坡注冊專利代理資格的內(nèi)容。

對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展的啟示與建議

當(dāng)前，上海正在加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，自貿(mào)區(qū)應(yīng)該而且可以在國際知識(shí)信息流動(dòng)、跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移與研發(fā)合作等方面發(fā)揮更大的作用。學(xué)習(xí)借鑒歐盟與新加坡在知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)制度建設(shè)方面的經(jīng)驗(yàn)，對上海自貿(mào)區(qū)提出如下啟示與建議。

將知識(shí)流動(dòng)便利化和提升創(chuàng)新合作效率作為自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新方案的重要環(huán)節(jié)。借鑒歐盟等經(jīng)濟(jì)體在區(qū)內(nèi)與海外建設(shè)的制度安排與做法，在自貿(mào)區(qū)下一階段制度創(chuàng)新安排中，高度關(guān)注自貿(mào)區(qū)的“知識(shí)集聚—流動(dòng)—產(chǎn)業(yè)化”的公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，探索與科技創(chuàng)新相關(guān)要素的便利化流動(dòng)與集聚。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)乃至浦東地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域的各類專業(yè)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)，形成一個(gè)圍繞前沿技術(shù)動(dòng)態(tài)、重大科技公關(guān)項(xiàng)目、海外科研合作、國際技術(shù)貿(mào)易等多層次、多領(lǐng)域的公共信息平臺(tái)，打造一個(gè)跨國科技合作的信息與渠道共享的平臺(tái)。

率先在自貿(mào)區(qū)推進(jìn)上海與海外科技創(chuàng)新合作的制度化保障。借鑒歐盟當(dāng)前較為成熟的知識(shí)自由流動(dòng)戰(zhàn)略的相關(guān)舉措，探索利用自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施與共性技術(shù)平臺(tái)構(gòu)建“虛擬科研中心”，協(xié)調(diào)自貿(mào)區(qū)與海外科研團(tuán)隊(duì)的科技合作，從而提升自貿(mào)區(qū)支撐上海科技創(chuàng)新中心發(fā)展的戰(zhàn)略作用。例如，在雙邊政府或者權(quán)威機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)下，促進(jìn)在重大科技領(lǐng)域與新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的聯(lián)合創(chuàng)新開發(fā)團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作，給予海內(nèi)外科學(xué)家逗留、家屬陪伴等社會(huì)保障待遇方面的便利化機(jī)制，以“虛擬創(chuàng)新中心”來撬動(dòng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的“創(chuàng)新集聚區(qū)”，在創(chuàng)新資金與創(chuàng)新人才便利化流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)“先行先試”制度，從而推動(dòng)自貿(mào)區(qū)的“自由”和“更高水平開放”的主旨得到凸顯。

在自貿(mào)區(qū)內(nèi)探索“高標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公共服務(wù)平臺(tái)。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對于外資企業(yè)以及跨國主體聯(lián)合知識(shí)的對外相關(guān)協(xié)定中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的跨國協(xié)調(diào)一直是個(gè)“敏感”地帶，也是決定能否吸引高水平跨國投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，自貿(mào)區(qū)要加強(qiáng)對海外主要國家的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與專利申請要求的知識(shí)庫平臺(tái)建設(shè)。在此戰(zhàn)略指導(dǎo)下，可考慮以政府職能部門牽頭，協(xié)調(diào)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)、高校、智庫與行業(yè)協(xié)會(huì)，率先在自貿(mào)區(qū)內(nèi)構(gòu)建一個(gè)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信息資料庫，以及以自貿(mào)區(qū)“特聘專家”的方式成為相關(guān)法規(guī)咨詢與糾紛處理服務(wù)的“智庫”，為自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)日后面臨相關(guān)的法律事務(wù)服務(wù)提供人力資源的支撐。

本文受上海市軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目《知識(shí)自由流動(dòng)平臺(tái)與上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新功能建設(shè)》資助（項(xiàng)目編號(hào)：13692109200），作者就職于上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所。