帝國(guó)統(tǒng)治的悖論與國(guó)際關(guān)系史的演進(jìn)*

孫興杰

(吉林大學(xué)公共外交學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130012)

從羅馬帝國(guó)和秦漢帝國(guó)在歐亞大陸東西兩端建立之后，國(guó)際關(guān)系史經(jīng)歷了幾十個(gè)帝國(guó)的興衰存亡，帝國(guó)的擴(kuò)張以及帝國(guó)之間的攻伐戰(zhàn)爭(zhēng)使歐亞大陸逐漸成為一個(gè)整體。到了近代，歐洲國(guó)際關(guān)系的規(guī)則也是以殖民帝國(guó)的形式傳播到全球。帝國(guó)既是一種政治單位，也是一種國(guó)際體系。人類歷史上存在著農(nóng)業(yè)帝國(guó)、游牧帝國(guó)和殖民帝國(guó)等不同帝國(guó)形式，三種帝國(guó)的興衰源于其內(nèi)在的悖論，農(nóng)業(yè)帝國(guó)在相對(duì)固定的空間中上演著統(tǒng)一與分裂的劇目;游牧帝國(guó)則需要調(diào)和定居與移動(dòng)之間的難題，殖民帝國(guó)受困于資本邏輯與領(lǐng)土邏輯的矛盾。農(nóng)業(yè)帝國(guó)和游牧帝國(guó)對(duì)峙與并存了幾千年，終結(jié)于殖民帝國(guó)，而殖民帝國(guó)則被其宣揚(yáng)的主權(quán)、民族主義等因素撕裂，帝國(guó)的時(shí)代也就落下了帷幕，但是帝國(guó)的遺產(chǎn)依然影響著當(dāng)代國(guó)際關(guān)系。

農(nóng)業(yè)帝國(guó)是人類組織形式的一種躍升，通用語(yǔ)、文字、宗教、貨幣、驛站系統(tǒng)的出現(xiàn)為農(nóng)業(yè)帝國(guó)鋪設(shè)了權(quán)力的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。農(nóng)業(yè)技術(shù)的革新，尤其是灌溉農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)為農(nóng)業(yè)帝國(guó)奠定了經(jīng)濟(jì)基石。“因?yàn)椴粩嘣龃髮?duì)土地的利用，所以整個(gè)趨向是朝著更大的社會(huì)和地域的固定性。農(nóng)業(yè)的成就與束縛是分不開(kāi)的”。①[英]邁克爾·曼著，劉北城、李少軍譯:《社會(huì)權(quán)力的來(lái)源》(第一卷)，上海世紀(jì)出版集團(tuán)2007年版，第59頁(yè)。對(duì)土地不同的依賴性使農(nóng)業(yè)與游牧成為截然不同的生產(chǎn)模式，農(nóng)業(yè)是一種延遲回報(bào)而非即時(shí)回報(bào)，需要在固定的土地上進(jìn)行周期性的耕作。世界聞名的農(nóng)業(yè)帝國(guó)分布于河谷地帶，灌溉農(nóng)業(yè)意味著對(duì)水利設(shè)施的依賴，對(duì)個(gè)體也是一種束縛。因此，“農(nóng)業(yè)帝國(guó)的中心都位于人口稠密、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品豐富的區(qū)域，并且常常有主要的交通運(yùn)輸線——通常是適于航運(yùn)的江河 (幼發(fā)拉底河/底格里斯河、尼羅河、印度河、恒河、黃河)——構(gòu)成了帝國(guó)的主干”。②[英]巴里·布贊、理查德·利特爾著，劉德斌主譯:《世界歷史中的國(guó)際體系——國(guó)際關(guān)系研究的再構(gòu)建》，高等教育出版社2004年版，第157頁(yè)?？梢哉f(shuō)，農(nóng)業(yè)帝國(guó)將自己“囚禁”在一個(gè)固定的空間之中，以中國(guó)為例，“中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)在分裂之后，若沒(méi)有中國(guó)以外的其他經(jīng)濟(jì)體系的吸引，則這片廣大疆域的次級(jí)體系勢(shì)必再度凝聚為一個(gè)個(gè)整合的體系”。③許倬云:《觀世變》，廣西師范大學(xué)出版社2008年版，第109頁(yè)。

農(nóng)業(yè)帝國(guó)要有效治理廣袤的土地就必須采取相應(yīng)的手段實(shí)現(xiàn)領(lǐng)土范圍內(nèi)權(quán)力的集中化、制度化。帝國(guó)有兩種手段實(shí)現(xiàn)對(duì)廣大地域的控制:郡縣制和封建制。前者是縱向一體的官僚制度，后者是分而治之的策略。在古代世界中，軍事活動(dòng)能力的半徑大約為90公里，即便是縱向一體的郡縣制度也很難實(shí)現(xiàn)對(duì)帝國(guó)的嚴(yán)密控制，由于交通通訊條件的限制，地方長(zhǎng)官久居一地便可以割據(jù)稱霸，為了加強(qiáng)對(duì)地方的控制，皇帝巡視四方或者安排親密之人監(jiān)督地方長(zhǎng)官。依靠官僚制度實(shí)現(xiàn)對(duì)帝國(guó)的統(tǒng)治，是帝國(guó)統(tǒng)治者的理想。但是這種理想面對(duì)的是一個(gè)破碎化的社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)，帝國(guó)境內(nèi)存在多元小共同體，或者通過(guò)血緣或者通過(guò)地緣連為一體，這種共同體的格局對(duì)帝國(guó)中央政府權(quán)力的滲透是一種障礙。這種社會(huì)結(jié)構(gòu)不但具有極強(qiáng)的生存能力，而且還可以與帝國(guó)政府博弈，國(guó)家權(quán)力占據(jù)上層的地位，社會(huì)權(quán)力則占據(jù)基層地位，國(guó)家權(quán)力無(wú)法完全滲透到社會(huì)基層，反過(guò)來(lái)，國(guó)家權(quán)力的維持要靠社會(huì)基層精英的支持。

在帝國(guó)統(tǒng)一的外表之下是多個(gè)分權(quán)的集團(tuán)，帝國(guó)中央政府不得不將各種權(quán)力下放到地方，將經(jīng)濟(jì)權(quán)力與政治權(quán)力交給地方統(tǒng)治者，而只保留軍事指揮權(quán)和意識(shí)形態(tài)的解釋權(quán)。西羅馬帝國(guó)崩潰之前自給自足的莊園經(jīng)濟(jì)已經(jīng)盛行，莊園主成為介于帝國(guó)最高權(quán)力與社會(huì)主體之間的中介，這種情境必然會(huì)增加莊園主在帝國(guó)權(quán)力網(wǎng)絡(luò)中的地位，“當(dāng)保持一個(gè)相對(duì)集中的政治制度的負(fù)擔(dān)超過(guò)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)、精神資源可承受范圍時(shí)，封建主義就出現(xiàn)了”，①[美]約瑟夫·R.斯特雷耶著，華佳等譯:《現(xiàn)代國(guó)家的起源》，格致出版社·上海人民出版社2011年版，第8頁(yè)。從羅馬帝國(guó)向中世紀(jì)的封建秩序轉(zhuǎn)型深刻地體現(xiàn)了帝國(guó)分權(quán)與集權(quán)的悖論。

農(nóng)業(yè)帝國(guó)是在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的空間中演繹著統(tǒng)一與分裂的循環(huán)劇目，而游牧帝國(guó)則無(wú)法在一個(gè)固定的空間中積聚權(quán)威，游牧的生產(chǎn)方式需要在不同的牧場(chǎng)中轉(zhuǎn)移?！傲鲃?dòng)性和財(cái)富積累是截然對(duì)立的”，②[美]馬歇爾·薩林斯著，張經(jīng)緯等譯:《石器時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2009年版，第14頁(yè)。這種內(nèi)在的悖論使游牧帝國(guó)能夠掀起征服的風(fēng)暴，但是很難建立自己的文明，關(guān)于游牧帝國(guó)的記載多半源于周邊的農(nóng)業(yè)帝國(guó)。

公元前1000年前后，在歐亞大陸、東非、阿拉伯半島等地，游牧部落開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)，他們依侍馬匹或者駱駝作為騎乘工具，游移于草原與沙漠之中。與農(nóng)耕生產(chǎn)不同，游牧民對(duì)土地的所有權(quán)并不看重，他們需要的是牧場(chǎng)的使用權(quán)。“對(duì)游牧民而言，時(shí)間與空間是相關(guān)聯(lián)的部分:他們與在一個(gè)特別的時(shí)段使用一塊牧場(chǎng)有關(guān)，或者對(duì)諸如水井投資的財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)密切相關(guān);獨(dú)有的土地所有權(quán)很少有其內(nèi)在價(jià)值”。③[美]巴菲爾德著，袁劍譯:《危險(xiǎn)的邊疆:游牧帝國(guó)與中國(guó)》，鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)·江蘇人民出版社2011年版，第29頁(yè)。游牧生產(chǎn)面臨著脆弱的生態(tài)環(huán)境，財(cái)富的積累主要體現(xiàn)在牛羊等牲畜，旱災(zāi)、雪災(zāi)等自然災(zāi)害使財(cái)富的積累很難持續(xù)下去。依靠財(cái)富很難積累自己的權(quán)威。生產(chǎn)的移動(dòng)性使支配與強(qiáng)制關(guān)系難以確立，若遇到壓迫性的首領(lǐng)，可以舉家遷徙，重新開(kāi)辟牧場(chǎng)。因此，“游牧民族本來(lái)是高度民主、奉行平等主義的，直到一些戰(zhàn)爭(zhēng)首領(lǐng)建立了國(guó)家”。④[英]芬納著，馬百亮、王震譯:《統(tǒng)治史:從蘇美爾到羅馬》，華東師范大學(xué)出版社2010年版，第14頁(yè)。

游牧民分散靈活的生產(chǎn)方式與戰(zhàn)爭(zhēng)連為一體——馬匹或者駱駝提升了游牧帝國(guó)軍隊(duì)的機(jī)動(dòng)性。劫掠與征服使游牧民對(duì)定居的農(nóng)業(yè)帝國(guó)產(chǎn)生了巨大的威脅，比如阿拉伯半島的貝都因人，“劫掠作為一種文化的融合機(jī)制 (integral mechanism)，借助外部的沖突減少血緣社會(huì)內(nèi)部的沖突”。⑤Louise E.Sweet，“Camel Raiding of North Arabian Bedouin:A Mechanism of Ecological Adaptation，”American Anthropologist，Vol.67，No.5(1965)，p.1148.當(dāng)游牧帝國(guó)迅速向周邊地區(qū)推進(jìn)，飆起劫掠風(fēng)暴時(shí)，他們依然將占領(lǐng)地區(qū)視為一種戰(zhàn)利品，而不會(huì)“讓帝國(guó)的統(tǒng)治完成從剝削性的方式向投資性的或者說(shuō)傳播文明的方式過(guò)渡”。⑥[德]赫爾弗里德·明克勒著，閻振江、孟翰譯:《帝國(guó)統(tǒng)治世界的邏輯:從古羅馬到美國(guó)》，中央編譯出版社2008年版，第98頁(yè)。一個(gè)以在空間移動(dòng)中維系生存的民族，其本性并不適應(yīng)建立一個(gè)空間固定的帝國(guó)約束自己的行動(dòng)自由，游牧帝國(guó)在空間移動(dòng)的本性及其劫掠的生存策略使之具有剝削偏好，他們可以在瞬間破壞一個(gè)世界，但是卻不愿意重建一個(gè)新的世界。

游牧部落的首領(lǐng)可以依靠暴力征服廣闊的領(lǐng)土，但是很難建立起自上而下的統(tǒng)治制度，比如作為權(quán)力象征的首都。走向定居意味著對(duì)游牧生產(chǎn)方式的否定，但僅靠游牧生產(chǎn)的財(cái)富不足以建立帝國(guó)?！耙晃挥文潦最I(lǐng)或許會(huì)憑借軍事才能統(tǒng)一草原，但要保持草原帝國(guó)的完成，所需要的資源只有中原能夠提供。匈奴的內(nèi)戰(zhàn)表明，當(dāng)游牧民族被迫依靠他們自己的資源生存時(shí)，他們的大規(guī)模政治結(jié)構(gòu)就會(huì)瓦解”。⑦巴菲爾德:《危險(xiǎn)的邊疆:游牧帝國(guó)與中國(guó)》，第113頁(yè)。

游牧帝國(guó)中生產(chǎn)分散、移動(dòng)的要求與帝國(guó)在空間固定的邏輯的矛盾最終使游牧帝國(guó)面臨生死抉擇:要么向定居帝國(guó)轉(zhuǎn)換，但這要以犧牲游牧生產(chǎn)分散、自主抉擇的靈活性為代價(jià);要么帝國(guó)在完成劫掠后土崩瓦解，消失于無(wú)形。

游牧帝國(guó)和農(nóng)業(yè)帝國(guó)在冷兵器時(shí)代對(duì)峙了兩千多年，最終都被囊括于殖民帝國(guó)體系之下。殖民帝國(guó)可以遠(yuǎn)溯至腓尼基或者雅典，它們?cè)诘刂泻５貐^(qū)建立起了貿(mào)易體系，是近代帝國(guó)的先驅(qū)。而真正的殖民帝國(guó)時(shí)代則源于西方近代的殖民運(yùn)動(dòng)，商業(yè)殖民帝國(guó)時(shí)代，只是在沿海建立了一系列的商站網(wǎng)絡(luò)，19世紀(jì)中期以后，憑借蒸汽機(jī)、鐵路、機(jī)槍、奎寧等現(xiàn)代工業(yè)力量，全球性殖民帝國(guó)出現(xiàn)了。

殖民帝國(guó)既是一個(gè)主權(quán)國(guó)家，同時(shí)又控制著廣大的殖民地，“英國(guó)的領(lǐng)土被認(rèn)為是民族國(guó)家，而它卻是龐大的殖民帝國(guó)的核心區(qū)域;現(xiàn)代美國(guó)的領(lǐng)土是一個(gè)民族國(guó)家，同時(shí)關(guān)島卻被按照帝國(guó)的原則進(jìn)行統(tǒng)治”。①Andreas Wimmer and Brian Min，“From Empire to Nation－State:Explaining Wars in the Modern World 1816－2001，”American Sociological Review，Vol.71，No.6(2006)，p.871.民族國(guó)家基于平等的公民權(quán)而建立起來(lái)，但殖民帝國(guó)的海外統(tǒng)治者們要面對(duì)著“落后民族”和“低等種類”。②[美]漢娜·阿倫特著，林驤華譯:《極權(quán)主義的起源》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2008年版，第193頁(yè)。殖民帝國(guó)的不斷擴(kuò)張和強(qiáng)大意味著對(duì)民族性存在的主權(quán)國(guó)家的否定。

殖民帝國(guó)還面臨著內(nèi)在的悖論:領(lǐng)土邏輯與資本邏輯的沖突。對(duì)于殖民帝國(guó)的起源有很多理論模式，但對(duì)利潤(rùn)的追求是主要的驅(qū)動(dòng)力量。殖民帝國(guó)也是軍事—金融復(fù)合體，持劍經(jīng)商的理念一度流行。格勞修斯就認(rèn)為，“私人貿(mào)易公司像傳統(tǒng)歐洲主權(quán)國(guó)家一樣有權(quán)發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)”。③[美]理查德·塔克著，羅炯等譯:《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平的權(quán)利:從格勞秀斯到康德的政治思想與國(guó)際秩序》，鳳凰出版集團(tuán)·譯林出版社2009年版，第103頁(yè)。殖民地為宗主國(guó)提供了一種避免利潤(rùn)率下降的選擇，就像大衛(wèi)·哈維所說(shuō)的“時(shí)空修復(fù)”的功能，“時(shí)空修復(fù)不過(guò)是一種隱喻，以此來(lái)形容通過(guò)空間的擴(kuò)張和時(shí)間的延緩來(lái)解決資本主義的重重危機(jī)”。④David Harvey，The New Imperialism，Oxford:Oxford University Press，2003，p.115.通過(guò)在地理空間上的擴(kuò)張，將過(guò)剩資本投入到交通通訊、教育、科研等自然與社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中能夠部分緩解資本主義內(nèi)在的利潤(rùn)下降或者過(guò)度積累的危機(jī)。

殖民地并不能永久性解決利潤(rùn)率下降的問(wèn)題，隨著商業(yè)殖民主義向工業(yè)殖民主義的轉(zhuǎn)變，對(duì)殖民地的介入和控制更加深入，涸澤而漁式的掠奪和開(kāi)發(fā)，導(dǎo)致殖民地社會(huì)失序、經(jīng)濟(jì)崩潰，為了繼續(xù)在殖民地維持統(tǒng)治，宗主國(guó)不得不提供最基本的公共物品。殖民帝國(guó)向殖民地派駐軍隊(duì)、警察，對(duì)殖民地進(jìn)行直接領(lǐng)土控制。軍事征服與資本擴(kuò)張齊頭并進(jìn)，“無(wú)獨(dú)有偶，軍事活動(dòng)高度制度化之際，正是歐洲帝國(guó)主義的巔峰到來(lái)的時(shí)間。在殖民地的重要城市中，高效專業(yè)的機(jī)構(gòu)為訓(xùn)練職業(yè)軍官提供了有力的支持，從而使殖民者耗費(fèi)相對(duì)少的資源而達(dá)到利益最大化”。⑤Joseph R.Strayer，“Empires－Some Reflections on Roman and Modern Imperialism，”Comparative Studies in Society and History，1966(1)，p.102.領(lǐng)土的邏輯要求宗主國(guó)將本國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)制度“移植”于殖民地，但改造殖民地社會(huì)結(jié)構(gòu)是一項(xiàng)耗費(fèi)巨大的工程。領(lǐng)土控制的邏輯與資本逐利的邏輯產(chǎn)生了難以調(diào)和的矛盾，殖民帝國(guó)的崩潰也就難以避免了。二戰(zhàn)后的去殖民化運(yùn)動(dòng)，除了殖民地的反抗之外，殖民帝國(guó)內(nèi)部危機(jī)也是重要的原因，更注重資本邏輯的大英帝國(guó)采取了主動(dòng)撤出的策略，而偏重領(lǐng)土控制的法國(guó)則在越南、阿爾及利亞進(jìn)行了長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)。

殖民帝國(guó)最終被主權(quán)國(guó)家體系所取代，但帝國(guó)的邏輯卻并未消失，主權(quán)國(guó)家承擔(dān)了領(lǐng)土控制的責(zé)任，而資本的全球流動(dòng)已經(jīng)自由化，英國(guó)歷史學(xué)家尼爾·弗格森宣稱:“如今帝國(guó)的存在是既有事實(shí)，就如同在英國(guó)統(tǒng)治并塑造著現(xiàn)代世界的300年間一樣?！雹轠英]尼爾·弗格森著，雨珂譯:《帝國(guó)》，中信出版社2012年版，第323頁(yè)。帝國(guó)，并未遠(yuǎn)去。