海外工程設(shè)備的索賠方法

王曉文

（中國技術(shù)進出口總公司 北京）

改革開放以來，隨著國家綜合實力的提高，越來越多的中國企業(yè)走出國門到國外承包工程，2013年8月29日，美國麥格勞·希爾建筑信息公司（McGraw-Hill）發(fā)布了2013年度Engineering News-Record全球最大國際承包商排名，中國共有55家企業(yè)榜上有名，共完成海外工程營業(yè)額671.75億美元，這表明越來越多的中國企業(yè)已走上世界舞臺。但隨著國外工程增加，因設(shè)備質(zhì)量產(chǎn)生問題，也會遇到很多索賠問題。從設(shè)備發(fā)運到現(xiàn)場開始，到調(diào)試運行、電廠最終驗收，設(shè)備出現(xiàn)問題后，如何索賠、發(fā)送索賠通知和完整地保留證據(jù)，能否達到索賠的最終訴求等，都是每個總包商非常關(guān)注的問題。以親身經(jīng)歷對于索賠的方法及程序進行歸納總結(jié)，得出設(shè)備的索賠主要是指總包商對設(shè)備分包商的求償。

一、設(shè)備合同索賠構(gòu)成條件

從2007年開始中國技術(shù)進出口總公司在印度尼西亞承建了3個電廠，其中印尼蘇娜拉亞1×600 MW燃煤電廠是最早建成的，項目采用國際招標方式，工程采用EPC（Engineering設(shè)計，Procurement采購，Construction施工）總承包方式，業(yè)主是印尼國家電力公司（PLN），工程建設(shè)地點在印尼萬丹省。從2008年開始建設(shè)到2011年8月完成電廠質(zhì)保期工作，設(shè)備采購采用有限招標和競爭式談判兩種方式進行，主機設(shè)備采用上海電氣公司生產(chǎn)的汽輪機、發(fā)電機和鍋爐，輔機設(shè)備分別從國內(nèi)外140家工廠采購。設(shè)備合同索賠構(gòu)成的基本條件及特點如下：

（1）在國際工程中，設(shè)備采購合同簽訂流程是業(yè)主與總包商簽EPC合同，總包商與分包商簽分包合同，分包商再與各自的分包商簽訂合同。在每一個合同簽訂時，能否將原合同中的規(guī)定標準、技術(shù)要求、商務(wù)要求等內(nèi)容完整地復(fù)制，取決于對原合同的理解。如果對原合同理解出現(xiàn)偏差，則會發(fā)生提供的設(shè)備與合同要求不符的情況。

（2）發(fā)生設(shè)備索賠問題，通常是設(shè)備不能達到設(shè)備合同要求。索賠的基本條件是設(shè)備分包商提供的設(shè)備對總包方產(chǎn)生了直接利益損失，而且這種損失總包方是沒有責(zé)任的，索賠要求符合雙方簽訂合同規(guī)定的內(nèi)容，并具有真實性、合法性和完備性。

二、設(shè)備索賠因素

設(shè)備索賠因素主要從合同條款的符合性上查找，合同中有些要求是明確規(guī)定的，如設(shè)備性能參數(shù)、包裝要求、油漆要求、技術(shù)資料要求、銘牌要求等。還有一些由于工廠服務(wù)不及時或服務(wù)人員水平不高，導(dǎo)致設(shè)備不被業(yè)主驗收等。不驗收的因素通常包括以下內(nèi)容：

（1）設(shè)備自身缺陷造成不能使用或能使用但業(yè)主不驗收。

（2）油漆厚度或顏色不符合合同要求。

（3）由于除銹工藝不嚴格，造成設(shè)備銹蝕。

（4）加工尺寸不符合設(shè)計要求。

（5）設(shè)備交貨時間延遲。

（6）文件資料缺少或不符合要求。

（7）設(shè)備標識不符合要求，如商標、KKS編碼等。

（8）設(shè)備包裝不符合要求，如材料強度、厚度、防潮防雨、電氣設(shè)備特殊包裝等。

（9）未能及時派出工代或派出的工代技術(shù)水平未能達到現(xiàn)場要求，由此耽誤工期。

三、索賠依據(jù)和證據(jù)

索賠的依據(jù)和證據(jù)是索賠中的重要環(huán)節(jié)，關(guān)鍵是從項目開始就要重視項目檔案的留存和保管。例如，在項目開始時，就要在國內(nèi)外分別建立索賠臺賬和收集索賠證據(jù)，收集方法可采用文字、影像存儲等。國內(nèi)索賠臺賬主要針對EPC合同和國內(nèi)采購合同中的技術(shù)要求，記錄設(shè)備制造、安裝等過程中的缺陷，但重點應(yīng)放在設(shè)備的過程監(jiān)造和出廠檢驗環(huán)節(jié)上；國外索賠臺賬主要包括：設(shè)備到碼頭后設(shè)備完好情況及運到項目現(xiàn)場的情況（與運輸公司的索賠），開箱檢驗設(shè)備是否完好、有無缺短貨情況，安裝時設(shè)備各組件配套情況，調(diào)試時設(shè)備的運行情況，機組性能考核與并網(wǎng)發(fā)電時消缺情況，移交業(yè)主時隨機備件和強制備件補供情況，工代派遣情況及業(yè)主提出的要求等。需做好索賠文件依據(jù)和現(xiàn)場證據(jù)收集等工作。

（1）索賠文件依據(jù)主要包括：①設(shè)備采購合同；②招標文件、投標書、中標函；③設(shè)備采購合同變更協(xié)議；④項目現(xiàn)場的進度計劃；⑤工程設(shè)計制造、安裝圖紙、技術(shù)規(guī)范、相關(guān)的國內(nèi)外標準、操作規(guī)程手冊等；⑥雙方往來函電；⑦相關(guān)法律及規(guī)范性文件。

（2）索賠現(xiàn)場證據(jù)主要包括：①現(xiàn)場項目部通知、確認函；②權(quán)威機構(gòu)出具的設(shè)備驗收檢驗報告；③現(xiàn)場施工單位的安裝、調(diào)試記錄；④權(quán)威機構(gòu)出具的材質(zhì)報告；⑤設(shè)備試車驗收報告；⑥設(shè)備分項結(jié)算憑證；⑦現(xiàn)場代工廠墊付的郵資費用；⑧監(jiān)理出具的文件。

四、索賠流程

1.索賠意向通知書

當(dāng)現(xiàn)場出現(xiàn)設(shè)備問題時，根據(jù)索賠依據(jù)向供貨工廠發(fā)出索賠通知書，索賠通知書內(nèi)容包括：工廠或供應(yīng)商名稱、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話、索賠方名稱、索賠事件、索賠核算扣款數(shù)額、時間等。索賠意向通知的主要意義是在有效期限內(nèi)表明索賠意向，防止因索賠時效屆滿而喪失獲得賠償?shù)臋?quán)利。

2.索賠報告的提交

（1）在索賠通知提交的同時，索賠方要積極準備索賠報告，報告要能真實地反映事由的產(chǎn)生和評判依據(jù)，事由對工程和進度的影響、影響程度，以及索賠方的補償要求。

（2）索賠方除提交索賠報告以外，還需提交與索賠事項有關(guān)的各種依據(jù)和證明文件，以及賠償金額計算方法等證據(jù)。這些證據(jù)的采集，要求現(xiàn)場項目部在項目開始時就要建立索賠臺賬，能將所有證據(jù)收集在案。

3.工廠或供應(yīng)商對索賠的反饋

當(dāng)工廠或供應(yīng)商收到索賠通知后，一般會發(fā)生3種情況：

（1）同意索賠事項，雙方以書面確認扣款方式，或用其他款項沖抵后繼續(xù)履行合同，直到結(jié)束。通常是對這類廠家的索賠金額不大。

（2）對索賠事項有異議，雙方將進一步提供證據(jù)，對于索賠內(nèi)容進行佐證，并最終達成一致，各自讓步或通過法律手段解決糾紛。通常對這類廠家的索賠金額較大，而且是涉及技術(shù)比較復(fù)雜的設(shè)備。

（3）工廠或供應(yīng)商對于索賠訴求，直接通過仲裁庭或法院程序予以應(yīng)對。有些工廠收到索賠通知后，直接通過法律程序，發(fā)律師函說明自己的觀點，這類廠家多以外資或合資企業(yè)居多，設(shè)備技術(shù)復(fù)雜，但相對成熟，在國外已廣泛使用。

五、索賠注意事項

對于索賠項的提出，要特別注意其真實性，如果偏離了這一點，最后的結(jié)果只能是事與愿違。因為任何索賠都是用事實來說話的，為此，需做好以下工作：

（1）在項目開始時，就要安排好索賠工作。首先要建立索賠臺賬，其中子目需包括設(shè)備質(zhì)量、材質(zhì)、能耗、效率、油漆、包裝、防護、交貨期、修復(fù)產(chǎn)生的費用、補貨產(chǎn)生的郵遞、報關(guān)費用、人工費用。

（2）當(dāng)現(xiàn)場出現(xiàn)索賠項目時，要及時在確認單上簽字確認。簽字人包括項目部總工程師、安裝人員代表、調(diào)試人員代表、工廠派出的工代等。

（3）索賠備案情況要及時與各方溝通。因為國外項目是由項目部來執(zhí)行的，項目部又分為現(xiàn)場執(zhí)行部和國內(nèi)執(zhí)行部，而發(fā)現(xiàn)問題通常是在現(xiàn)場執(zhí)行部，索賠事宜則由國內(nèi)執(zhí)行部完成。因此，做好國內(nèi)外相關(guān)部門及人員的溝通，尤為重要。

（4）對外資或獨資企業(yè)的設(shè)備提出索賠時要特別注意，因為這些設(shè)備通常是技術(shù)含量較高，且多為關(guān)鍵部位的關(guān)鍵設(shè)備，技術(shù)在同類產(chǎn)品和行業(yè)中有一定的壟斷性，所以對這類設(shè)備索賠時，要三思而行。

（5）要熟悉索賠設(shè)備的國際標準、國家標準、行業(yè)標準、行業(yè)規(guī)范，以及行業(yè)慣例和相應(yīng)的法律法規(guī)，特別是一些特殊設(shè)備，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、壓力管道元件、消防設(shè)備、電梯設(shè)備、起重設(shè)備、安全附件及安全保護裝置等。這些設(shè)備在索賠時，原則性更強，必須吃透吃準。

（6）在鑒定設(shè)備問題時，要考慮到現(xiàn)場氣候?qū)υO(shè)備的影響。例如，東南亞地區(qū)地處沿海，氣候潮濕、鹽霧大、對設(shè)備影響大，當(dāng)設(shè)備發(fā)生問題時，有的廠家會把問題歸結(jié)到當(dāng)?shù)乇４鏃l件上。對此要分析氣候條件對設(shè)備的影響程度，同時對比同類廠家設(shè)備情況，這樣就可很容易地鑒別出問題所在。

（7）設(shè)備索賠論證充足是索賠成功的關(guān)鍵，索賠成功很大程度上取決于承包商對索賠做出的解釋。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備是極為重要的。要注意做好記錄和資料積累工作，并建立高水平的文檔管理信息系統(tǒng)。

（8）索賠金額是否合適，是索賠成功的保證。因此，在計算索賠費用時，要采取科學(xué)、合理的方法。因為費用過高，容易讓設(shè)備供應(yīng)商產(chǎn)生反感，使索賠工作很難進行。同時還有可能讓設(shè)備供應(yīng)商準備周密的反索賠計劃，以高額的反索賠對高額的索賠，使索賠工作變得復(fù)雜化或持久化。

六、案例分析

公司為印尼XX燃煤電站項目，與武漢XX公司于2007年11月簽訂了凝結(jié)水精處理系統(tǒng)設(shè)備、鍋爐補給水及廢水集中處理系統(tǒng)設(shè)備，以及輔控網(wǎng)絡(luò)及水系統(tǒng)控制設(shè)備3個合同。在設(shè)備安裝過程中，發(fā)生了如下糾紛：

1.存在問題

（1）設(shè)備本身存在問題。除鹽水泵外，由于葉輪與泵軸之間未安裝銷軸，導(dǎo)致葉片斷裂、制氯間加藥泵進口管螺孔不對；未按合同要求提供凝結(jié)水箱用閥門、法蘭和彎頭等管件；澄清池設(shè)備標高與圖紙不符；防腐處理未達標，造成有些設(shè)備腐蝕嚴重等。

（2）軟件問題。由于控制設(shè)備在軟件方面發(fā)生了很多問題，造成設(shè)備無法正常運行。例如，在輔控網(wǎng)絡(luò)對其他控制系統(tǒng)的接口及提資要求上明確表示，版本要求可以使用Intouch9.5以上英文版本，而海水淡化設(shè)備的廠家使用了10.0的版本，使該公司提供的系統(tǒng)無法使用。

（3）服務(wù)問題。主要體現(xiàn)在工代派遣不及時或派出人員的技術(shù)不過關(guān)，因而影響了工程進度。

上述問題發(fā)生后，設(shè)備提供方找出很多理由不愿接受處理或更換設(shè)備，而現(xiàn)場的安裝工作又不能等待，只好進行補采，補采金額高達25萬元人民幣。但在要求設(shè)備提供方提高系統(tǒng)等級時，該公司卻要與總包方求共同承擔(dān)費用。

2.采取的處理措施

（1）依據(jù)合同要分析責(zé)任方過錯，是工廠責(zé)任的，首先向工廠發(fā)函提出補供，如果工廠不同意補供，為了不影響現(xiàn)場安裝進度，總包方采取先行補采，并將補采金額錄入索賠臺賬，以便向工廠索賠。

（2）如果問題涉及到技術(shù)服務(wù)方面，雙方將根據(jù)合同中的規(guī)定，扣除相應(yīng)金額。

（3）在提出索賠金額時，總包方本著實事求是的原則，以合同價格為依據(jù)，不提額外及過分要求，盡量提出可以度量的依據(jù)。

（4）要關(guān)注與廠家簽訂的合同付款進度，避免索賠金額大于合同余款金額。

（5）在總包方提出索賠要求的同時，廠家也可能會提出索賠要求，例如，服務(wù)人員超期、因總包方原因耽誤工期及影響工程進度，從而影響工廠回款等。如果發(fā)生這種情況時就要綜合考慮，不能單獨強調(diào)自身的訴求。

（6）友好協(xié)商是索賠成功的重要途徑，因為索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協(xié)商，就可能使一些本來可以解決的問題而變得懸而不決。所以，承包商在談判中要做到擺事實、講道理，既要據(jù)理力爭、堅持原則，又要機動靈活、適當(dāng)讓步，防止出現(xiàn)對立情緒，力爭以友好的方式協(xié)商解決。

通過對上述問題的考慮，以及與工廠面對面的談判，在談判中，雙方都本著面對現(xiàn)實和展望未來的態(tài)度，最終達成了一致，也維護了公司應(yīng)該得到的利益。