談工程量清單下的索賠處理

李海榮

(山東省惠民縣工程建設監(jiān)理有限責任公司，山東惠民 251700)

1 在招投標階段工程量清單對索賠的影響

1)工程量清單的編制階段。工程量清單是建筑工程的分部分項工程項目、措施項目、其他項目、規(guī)費項目和稅金項目的名稱和相應數(shù)量等的明細清單。由于工程量清單是招標人組織編寫，作為合同文件的一個重要組成部分，所以，清單中的錯項、漏項將對后期索賠產生重要影響，因清單缺陷引起的索賠將全部由業(yè)主承擔。為減少因清單編制中存在的問題引起索賠，要求清單編制質量要高，編制人員要嚴格按計價規(guī)范要求認真對待，多級把關，詳細審查，提高清單編制質量。

2)工程量清單計價階段。工程量清單計價是一種主要由市場定價的計價模式，指投標人完成由招標人提供的工程量清單所需的全部費用。在計價過程中，投標人要在考慮本單位實力和中標的重要性等諸多因素后再報出各項綜合單價，切不可亂報價。要撇開定額計價下報價經驗的影響，不要故意降低綜合單價，因綜合單價因素造成的風險將全部由投標單位承擔。況且，這兩種計價規(guī)范之間存在著截然不同的特點。

2 處理索賠的原則

1)嚴格以合同為依據(jù)原則。在清單計價下，除了風險事件發(fā)生，當事人不完成合同工作之外，還有因清單編制時錯、漏項和清單計價中出現(xiàn)錯誤造成的索賠。當然有些依據(jù)可能是合同中隱含的。監(jiān)理在處理索賠時，首先應嚴格依據(jù)合同文件(主要包括施工合同、投標文件、招標文件等)內容要求對索賠事件進行公平、公正處理。2)堅持風險共擔原則。采用工程量清單報價方式后，由于投標單位只對自己所報的成本、單價等負責，而對工程量的其他費用概不負責，例如發(fā)生變更的時候，計算有錯誤的時候等等。而對于清單中發(fā)生的缺陷所產生的風險，則由業(yè)主承擔，這種各負其責，各掃門前雪的格局，是一種責任與權利關系對等的關系，也是工程量清單規(guī)范所有特征之中最為突出的性質之一。所以，監(jiān)理在處理索賠時，首先要分清責任應歸屬哪一方承擔，切不可摻雜個人感情成分在里面。應按風險共擔原則，做到“既維護建設單位利益，也不能損害承包單位的合法利益”。3)充分體現(xiàn)競爭性原則。招投標過程本身就是一個競爭過程，招標人給出了工程量清單，投標人去填單價，填高了中不了標，填低了又要賠本，這就需要體現(xiàn)企業(yè)的技術實力、公司高層管理水平的時候了，如此將形成所有投標企業(yè)整體實力競爭的格局。監(jiān)理在處理索賠時，也要充分體現(xiàn)競爭性原則。合同中對索賠單價有約定的，監(jiān)理在處理索賠時應嚴格按合同執(zhí)行，不應有意提高或降低某一項目綜合單價，否則就失去了清單招標的競爭性特點。4)充分體現(xiàn)合理性原則。處理索賠時，監(jiān)理首先要對索賠項目合理性進行審查，分清責任的歸屬，刪除不合理項目。對因清單有誤或設計變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以外的，不能再套用投標文件(清單計價表)中相應項目綜合單價，應重新確定新的綜合單價，否則就失去其合理性;如工程量清單中有漏項，或者是由于設計變更而引起新的工程量清單項目，恰巧這時候投標文件中又沒有相應價格，或者相似可以參考的價格可以利用，這時相應綜合單價的確定，應由承包人提出具體方案，經過發(fā)包人確認后作為結算的依據(jù)。這樣才能體現(xiàn)索賠處理的合理性。

3 索賠程序

1)及時遞交索賠意向書。按《建設工程施工合同文本》對工程索賠程序的約定，當事人一方向另一方提出索賠時，要及時向監(jiān)理提出索賠意向書。在合同實施過程中，與合同對照，如果發(fā)生了造成承包人工程項目費用的額外支出或工期的損失，承包商應該在28 d之內，向工程師提交索賠意向書，要求必須以書面形式，同時把索賠意向書抄送業(yè)主。若超過這28 d再提交，將會遭業(yè)主和工程師的拒絕，視為無效。

2)報送索賠資料。在正式提出索賠要求后，承包商應抓緊時間準備索賠資料，同時計算索賠款額或工期延長天數(shù)，組織編寫索賠報告書，并在下一個28 d以內正式報出。索賠報告書的內容主要包括以下幾個方面:

a.題目。高度概括索賠的核心內容，如“關于＊＊＊事件的索賠”。b.事件。陳述事件發(fā)生的過程，如工程變更情況，施工期間監(jiān)理工程師的指令，雙方往來函件，會談的經過及紀要，著重指出建設單位(監(jiān)理工程師)應承擔的責任。c.理由。提出作為索賠依據(jù)的具體合同條款、法律法規(guī)依據(jù)。d.結論。指出索賠事件給承包商造成的影響和帶來的損失。e.計算列出費用損失或工程延期的計算公式(方法)、數(shù)據(jù)、表格和計算結果，并依次提出索賠要求。f.綜合?？偹髻r應在上述備份項索賠的基礎上提出索賠總金額或工程總延期天數(shù)的要求。g.附錄。各種證據(jù)材料即索賠證據(jù)。

3)對索賠文件的處理。監(jiān)理工程師接到承包方的索賠文件后，要認真審核索賠事件的真?zhèn)涡?，剔除不合理的索賠事件。對索賠成立事件理由進行核準時，要認真研究施工方提供的相關索賠依據(jù)，去偽存真。特別是依據(jù)存在合同文件時，要按合同解釋順序進行判定其有效性。同時，監(jiān)理要在業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍內行使索賠的處理權。如果業(yè)主只將部分索賠處理權授予監(jiān)理的(例如:僅將索賠理由和相應工程量進行核準權授予監(jiān)理)，監(jiān)理應在最短時間內，完成自己授權范圍內的工作，并盡快將結果匯報給業(yè)主，其他工作則由業(yè)主自己處理。如果業(yè)主全權委托監(jiān)理，監(jiān)理工程師應在全面審核承包人索賠文件后，形成自己的處理方案。當然，監(jiān)理的審核工作要在規(guī)定的時間內完成，同時要給業(yè)主留出一定的審批時間。

4)發(fā)包人在審批監(jiān)理的索賠處理證明后，根據(jù)實際情況，對索賠報告做出是否批準的決定。

5)承包人也要對最終的索賠做出是否接受的決定。如果承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件宣告結束。如果承包人不接受工程師的決定，或者對業(yè)主的索賠或工期延展天數(shù)不滿意，就會導致合同糾紛。是談判還是協(xié)商，是邀請中間人調解還是提交仲裁或訴訟，在此過程中，監(jiān)理工程師可以發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，做好業(yè)主的參謀，協(xié)調處理好此次索賠。

4 處理清單索賠應注意的事項

1)監(jiān)理單位應配備精通造價的專業(yè)監(jiān)理工程師(最好配備造價師)，協(xié)助總監(jiān)從事造價控制工作。因為清單計價規(guī)范下的工程量與套用計價表下施工工程量之間有明顯差別，只有專業(yè)人士才能正確處理此類工作。

2)及早發(fā)現(xiàn)清單報價中綜合單價不合理項目，并應及時協(xié)調甲乙雙方，及早對此類項目做出調整，以防影響工程索賠的合理性。

3)嚴格履行合同，執(zhí)行計價規(guī)范。對于索賠事項，施工合同中有明確要求的，要嚴格按合同進行處理，對于合同中沒有約定或約定不明確的，要執(zhí)行清單規(guī)范的相關條款。處理索賠問題要做到有理、有據(jù)、公正、有節(jié)。

4)注意搜集、積累索賠依據(jù)。監(jiān)理在處理索賠時能否做到公正合理，使甲乙雙方都能滿意，很大程度上取決于監(jiān)理對索賠依據(jù)的占有程度。監(jiān)理在平時工作中要加強對索賠依據(jù)的搜集和積累。一旦索賠事件發(fā)生，上述資料就會成為處理索賠的直接證據(jù)。

5 結語

清單規(guī)范的實施是有利于規(guī)范建設市場秩序，適用社會主義市場經濟發(fā)展的需求;有利于促進建設市場有序競爭和企業(yè)健康發(fā)展的需要;有利于我國融入世界大市場的需要。廣大造價人員需要進一步學習清單計價規(guī)范，要嚴格、正確地執(zhí)行計價規(guī)范，維護計價規(guī)范的權威性。

［1］尹東立.應用清單計價的幾點心得［J］.山西建筑，2013，39(18):225-226.