我國商事登記規(guī)范的類型選擇與配置結(jié)構(gòu)

劉訓(xùn)智

（廣西師范大學(xué)法學(xué)院，廣西桂林541004）

我國商事登記規(guī)范的類型選擇與配置結(jié)構(gòu)

劉訓(xùn)智

（廣西師范大學(xué)法學(xué)院，廣西桂林541004）

商事登記規(guī)范的類型選擇與配置結(jié)構(gòu)是商事登記立法需要解決的重要問題之一。我國目前正在對(duì)商事登記立法進(jìn)行改革，這是對(duì)現(xiàn)行商事登記制度進(jìn)行資源整合和制度創(chuàng)新的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。必須對(duì)登記規(guī)范的類型作出合理選擇，從而進(jìn)行科學(xué)配置，以構(gòu)建符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的一體化商事登記制度。

商事登記規(guī)范；強(qiáng)制性規(guī)范；任意性規(guī)范；半強(qiáng)制性規(guī)范；倡導(dǎo)性規(guī)范

一、商事登記規(guī)范的類型

近現(xiàn)代商法屬于以意思自治為基本原則的私法，而意思自治的主要體現(xiàn)和重要保障便是任意性規(guī)范的設(shè)置。但是，立法者在具體的商事制度層面多采強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，以體現(xiàn)國家運(yùn)用公權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管制的政策取向。在商事登記制度中，強(qiáng)制性規(guī)范更是有著廣闊的運(yùn)用空間。各國和地區(qū)的商事登記制度都設(shè)置了許多強(qiáng)制性規(guī)范，以保障市場(chǎng)安全，落實(shí)經(jīng)濟(jì)政策。

（一）法律規(guī)范概述

法律規(guī)范也被稱為法律規(guī)則，是指立法者將具有共同規(guī)定性的社會(huì)事實(shí)或者自然事實(shí)，通過文字符號(hào)賦予其法律意義，并以之具體引導(dǎo)主體權(quán)利、義務(wù)行為的一般性規(guī)定。①謝暉：《法理學(xué)》，北京師范大學(xué)出版社2010年版，第81頁。從法理學(xué)的角度來看，法律規(guī)范主要分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。德國學(xué)者拉倫茨教授認(rèn)為，當(dāng)事人可以通過約定予以排除或變更的規(guī)范為任意規(guī)范，反之，當(dāng)事人不可通過約定予以排除或變更的規(guī)范為強(qiáng)制規(guī)范。②[德]卡爾·拉倫茨：《德國民法通論（上冊(cè)）》，王曉曄、邵建東等譯，法律出版社2003年版，第42頁。這是根據(jù)法律規(guī)范所具有的效力進(jìn)行的區(qū)分，即具有強(qiáng)制性效力的為強(qiáng)制性規(guī)范，反之則是任意性規(guī)范。我國法理學(xué)者認(rèn)為：“強(qiáng)制性規(guī)則指不允許以當(dāng)事人合意或單方意志予以變更的法律規(guī)則。任意性規(guī)則是指允許以當(dāng)事人合意或單方意志予以變更的法律規(guī)則?！雹蹚埼娘@主編：《法理學(xué)》，法律出版社2007年版，第119-120頁。商法領(lǐng)域多以強(qiáng)制性規(guī)范穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序，保障市場(chǎng)安全，如公司法中的設(shè)立原則、股份發(fā)行與信息披露的規(guī)則等。我國商法學(xué)者童列春教授認(rèn)為，商法強(qiáng)制性規(guī)范分為商事組織法中的強(qiáng)制性規(guī)范、交易基礎(chǔ)條件方面的強(qiáng)制性規(guī)定和商事政策性方面的強(qiáng)制性規(guī)定。④童列春：《商法學(xué)基礎(chǔ)理論建構(gòu)》，法律出版社2008年版，第92頁。商事組織法中的強(qiáng)制性規(guī)范大量存在于公司法等實(shí)體法以及商事登記法律法規(guī)之中，突出表現(xiàn)在公司登記方面，即公司的設(shè)立原則、設(shè)立條件等內(nèi)容。另有學(xué)者將商法中的強(qiáng)制性規(guī)范劃分為私法屬性的強(qiáng)制性規(guī)范和公法屬性的強(qiáng)制性規(guī)范。⑤私法屬性的強(qiáng)制性規(guī)范包括：倫理道德型商法強(qiáng)制性規(guī)范、技術(shù)型商法強(qiáng)制性規(guī)范、保護(hù)型商法強(qiáng)制性規(guī)范、侵權(quán)型商法強(qiáng)制性規(guī)范。公法屬性的強(qiáng)制性規(guī)范包括：條件型商法強(qiáng)制性規(guī)范、監(jiān)管型商法強(qiáng)制性規(guī)范、政策型商法強(qiáng)制性規(guī)范。參見張強(qiáng)：《商法強(qiáng)制性規(guī)范研究》，復(fù)旦大學(xué)2011年博士學(xué)位論文。商事登記中的強(qiáng)制性規(guī)范多屬于公法屬性的條件型強(qiáng)制性規(guī)范，表現(xiàn)為商事主體，如公司成立的法定條件和資格。商法中的任意性規(guī)范則是商法的私法自治屬性的具體體現(xiàn)，如登記申請(qǐng)人可以在商法規(guī)定的范圍內(nèi)選擇商事主體的組織形式。此類任意性規(guī)范具有很強(qiáng)的意思自治精神，在維護(hù)和保障市場(chǎng)安全以及交易效率方面具有重要意義，是商法制度中私法價(jià)值的“風(fēng)向標(biāo)”。

（二）任意性規(guī)范

現(xiàn)代私法多以任意性規(guī)范調(diào)整私法關(guān)系主體的行為，以尊重當(dāng)事人的意思自由為要旨。民法與商法作為私法的兩大支柱，其內(nèi)容以任意性規(guī)范為主，輔以部分強(qiáng)制性規(guī)范。我國臺(tái)灣學(xué)者蘇永欽先生將民法設(shè)立任意性規(guī)范的緣由歸結(jié)為節(jié)約交易成本、提高裁判的可預(yù)見性、提供交易的選擇、制衡功能。①蘇永欽：《走入新世紀(jì)的私法自治》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第16-17頁。我國內(nèi)地學(xué)者朱慶育博士認(rèn)為：“法律乃為解決人類糾紛而設(shè)，私法規(guī)范之功能指的是規(guī)范與法律適用者之間，在旨在解決糾紛的法律推理過程中所能承載的功能，而非立法者在實(shí)現(xiàn)特定規(guī)整目的之考慮下對(duì)其所賦予的‘功能’。”②朱慶育：《意思表示解釋理論——精神科學(xué)視域中的私法推理理論》，中國政法大學(xué)出版社2004年版，第181頁。其實(shí)，任意性規(guī)范在商法中恰恰可以彌補(bǔ)當(dāng)事人約定的不足，保障交易的成功，因?yàn)槠浣⒃谒椒ㄗ灾卧瓌t的內(nèi)容形成自由之上，旨在補(bǔ)充合同約定內(nèi)容。任意性規(guī)范體現(xiàn)出商法作為私法的本質(zhì)屬性，是商法保障意思自治、實(shí)現(xiàn)私法價(jià)值的重要內(nèi)容。

（三）強(qiáng)制性規(guī)范

學(xué)界對(duì)于強(qiáng)制性規(guī)范與強(qiáng)行性規(guī)范的界定存在爭議。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為強(qiáng)行性規(guī)范是強(qiáng)制性規(guī)范的上位概念，強(qiáng)行性規(guī)范包括強(qiáng)制性規(guī)范與禁止性規(guī)范。也有少數(shù)學(xué)者將強(qiáng)制性規(guī)范作為強(qiáng)行性規(guī)范的上位概念，認(rèn)為強(qiáng)制性規(guī)范包括強(qiáng)行性規(guī)范和禁止性規(guī)范。根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，“強(qiáng)行”是指“用強(qiáng)制的方式進(jìn)行”；“強(qiáng)制”是指“用政治或經(jīng)濟(jì)力量強(qiáng)迫”。③中國社會(huì)科學(xué)院語言研究所詞典編輯室：《現(xiàn)代漢語詞典（第5版）》，商務(wù)印書館2005年版，第1096頁。由此可見，“強(qiáng)制”與“強(qiáng)行”可以通用。本文不作進(jìn)一步區(qū)分，直接使用強(qiáng)制性規(guī)范的概念。有學(xué)者認(rèn)為，只有調(diào)整當(dāng)事人利益與國家利益之間的關(guān)系以及調(diào)整當(dāng)事人利益與社會(huì)公共利益之間的關(guān)系的規(guī)范才屬于強(qiáng)制性規(guī)范。④鐘瑞棟：《民法中的強(qiáng)制性規(guī)范：公法與私法“接軌”的規(guī)范配置問題》，法律出版社2009年版，第51頁。這是以法律調(diào)整的利益關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的界定，正好印證了商事登記立法中強(qiáng)制性規(guī)范的價(jià)值基礎(chǔ)，即商事主體的設(shè)立是影響社會(huì)公共利益的法律行為。這種公共利益就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序和商事交易的安全。同時(shí)，相關(guān)信息公示所導(dǎo)致的交易效率的提高對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響。所以，商事主體成立的法定條件，尤其是公司的成立條件多采強(qiáng)制性規(guī)范的形式。

（四）半強(qiáng)制性規(guī)范

半強(qiáng)制性規(guī)范是介于強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范之間的法律規(guī)范類型，也有學(xué)者稱其為混合性規(guī)范，即有時(shí)發(fā)揮任意性規(guī)范的功能，有時(shí)發(fā)揮強(qiáng)行性規(guī)范功能的法律規(guī)范。⑤王軼：《論物權(quán)法的規(guī)范配置》，《中國法學(xué)》2007年第6期，第122頁。任意性與強(qiáng)制性終究是矛盾的，且單一的強(qiáng)制或任意都無法有效實(shí)現(xiàn)法律價(jià)值和制度目標(biāo)。因此，將以貫徹和體現(xiàn)特定公共政策目標(biāo)為取向的部分民法規(guī)范強(qiáng)制化，⑥陳自強(qiáng)：《民法講義II契約之內(nèi)容與消滅》，法律出版社2004年版，第48頁。是一種優(yōu)化法律規(guī)范結(jié)構(gòu)與設(shè)置的折中選擇。這種只具有部分強(qiáng)制性的民法規(guī)范就是半強(qiáng)制性規(guī)范。⑦鐘瑞棟：《民法中的強(qiáng)制性規(guī)范：公法與私法“接軌”的規(guī)范配置問題》，法律出版社2009年版，第43頁。這樣的法律規(guī)范為法律行為的實(shí)施設(shè)定了一個(gè)基本框架，但該框架不排除當(dāng)事人的選擇權(quán)利。只要當(dāng)事人的選擇或約定更有利于實(shí)現(xiàn)法律價(jià)值和政策目標(biāo)，就優(yōu)先適用當(dāng)事人的選擇或約定。此時(shí)，半強(qiáng)制性規(guī)范就發(fā)揮了任意性規(guī)范的作用，可以被排除適用。如果當(dāng)事人的選擇或約定不利于特定公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，半強(qiáng)制性規(guī)范就會(huì)排除當(dāng)事人的選擇或約定，發(fā)揮強(qiáng)制性規(guī)范的作用。

從屬性上考察，半強(qiáng)制性規(guī)范似乎是選擇性的規(guī)范類型。盡管任意性規(guī)范也具有選擇性，但任意性規(guī)范的選擇適用是基于當(dāng)事人的意思表示，而半強(qiáng)制性規(guī)范的選擇適用則是出于法律價(jià)值或政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的考慮，使當(dāng)事人的意思自治受到一定的合理限制。比如，登記申請(qǐng)人只能在法律規(guī)定的商事主體類型中，根據(jù)自身的實(shí)際能力和發(fā)展需要作出選擇。因此，任意性規(guī)范與半強(qiáng)制性規(guī)范同屬選擇性規(guī)范的范疇。選擇性規(guī)范具有任意性與強(qiáng)制性的雙重屬性，是商法中融合私法自治與國家管制、緩解私權(quán)利與公權(quán)力之矛盾的較佳選擇。

（五）倡導(dǎo)性規(guī)范

“所謂‘倡導(dǎo)性規(guī)范’，即提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式的法律規(guī)范。在合同法中關(guān)于合同形式、內(nèi)容等都存在大量倡導(dǎo)性規(guī)范”⑧王軼：《論倡導(dǎo)性規(guī)范——以合同法為背景的分析》，《清華法學(xué)》2007年第1期，第66頁。，也有學(xué)者稱之為提倡性規(guī)范?！胺ㄒ?guī)定在什么條件下，鼓勵(lì)、提倡人們?yōu)榛虿粸槟撤N行為，此可稱為提倡性規(guī)范?，F(xiàn)代國家越來越注重積極促進(jìn)、組建新的秩序，因而立法中出現(xiàn)大量鼓勵(lì)、提倡性規(guī)范。”①漆多?。骸墩摻?jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法》，《法律科學(xué)》1991年第5期，第41頁。提倡性就是法律規(guī)范規(guī)定在一定條件下，鼓勵(lì)、倡導(dǎo)人們?yōu)榛虿粸橐欢ㄐ袨榈摹＂跅钍吮骸墩撎岢苑梢?guī)范》，《齊魯學(xué)刊》2011年第5期，第99頁?？梢?，倡導(dǎo)性規(guī)范對(duì)法律關(guān)系主體的行為具有引導(dǎo)、鼓勵(lì)的作用。它是法律獎(jiǎng)勵(lì)條款的基礎(chǔ)，是法律作為一種激勵(lì)機(jī)制所具有的激勵(lì)性規(guī)范?，F(xiàn)代法律不僅通過強(qiáng)制措施約束人們的行為，還通過引導(dǎo)、激勵(lì)手段規(guī)范人們的行為，保持社會(huì)秩序的穩(wěn)定。法和法律的功能中不僅有懲罰功能，而且有獎(jiǎng)勵(lì)功能；法和法律的發(fā)展是一個(gè)從以懲罰機(jī)制為主逐漸向以獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制為主的運(yùn)動(dòng)過程。③倪正茂：《法律效力的投資及其價(jià)值選擇》，《現(xiàn)代法學(xué)》1995年第5期，第4頁。倡導(dǎo)性規(guī)范的出現(xiàn)正是這一趨勢(shì)的具體體現(xiàn)。

在我國現(xiàn)行的商事登記立法中，倡導(dǎo)性規(guī)范可謂鳳毛麟角?！豆痉ā返?3條第3款規(guī)定：“公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人?！痹摽钔ㄟ^賦予登記對(duì)抗力，鼓勵(lì)公司辦理股東的姓名或者名稱及其出資額的登記，以更好地維護(hù)市場(chǎng)安全。有學(xué)者指出，提倡性規(guī)范體現(xiàn)了法的現(xiàn)代精神和人性化，通過肯定性評(píng)價(jià)來激勵(lì)和引導(dǎo)人們的行為符合社會(huì)發(fā)展的需要，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的合理、和諧及平衡，節(jié)約了法的創(chuàng)制和運(yùn)行成本。④王杰：《提倡性規(guī)范的價(jià)值》，http://www.law-lib.com/lw/lw_view.asp?no=6411，2012年12月17日訪問。商事登記作為規(guī)范登記行為的程序規(guī)則，也應(yīng)該適當(dāng)設(shè)置倡導(dǎo)性規(guī)范來引導(dǎo)、鼓勵(lì)登記行為主體進(jìn)行合法登記，保障商事登記法律關(guān)系的穩(wěn)定。

二、我國現(xiàn)行商事登記規(guī)范的現(xiàn)狀與問題

我國現(xiàn)行的商事登記制度帶有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩，以行政監(jiān)管為中心，突出政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和市場(chǎng)的管理。所以，現(xiàn)行商事登記制度以強(qiáng)制性規(guī)范居多，規(guī)范配置重心向政府管制傾斜，私法意義上的自治原則受到了擠壓，甚至湮沒于政府監(jiān)管的公法價(jià)值之中。分析現(xiàn)行商事登記規(guī)范的現(xiàn)狀及問題，能夠?yàn)樯淌碌怯浗y(tǒng)一立法提供有益參考。

（一）現(xiàn)行商事登記規(guī)范的配置

在商事登記立法方面，我國既無商法典，也沒有一部統(tǒng)一的商事登記法?，F(xiàn)行的商事登記制度由《民法通則》、商事主體法以及專門的登記法規(guī)和部門規(guī)章組成，具有多元立法的特點(diǎn)。在這種分散立法的體系中，商事登記規(guī)范分布于不同的法律法規(guī)之中。以下詳述之。

1.《民法通則》中的商事登記規(guī)范

《民法通則》中的商事登記規(guī)范主要調(diào)整企業(yè)法人、個(gè)人合伙以及個(gè)體工商戶。對(duì)于這三類商事主體的登記，《民法通則》沿襲了改革開放之前的商事登記立法思維，實(shí)行強(qiáng)制登記主義。商事主體必須經(jīng)過核準(zhǔn)登記方可從事經(jīng)營活動(dòng)，且應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)，其變更與注銷也都必須經(jīng)過登記。這些規(guī)定都是強(qiáng)制性規(guī)范，當(dāng)事人不得排除適用。《民法通則》中的任意性規(guī)范基本上指向個(gè)人合伙和個(gè)體工商戶。個(gè)人合伙和個(gè)體工商戶可以起字號(hào)⑤參見《民法通則》第26條和第33條。；一旦起了字號(hào)，就必須向登記機(jī)關(guān)登記，在登記的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)。從這個(gè)意義上說，該規(guī)定屬于半強(qiáng)制性規(guī)范?？梢云鹱痔?hào)的規(guī)定屬于任意性規(guī)范，起了字號(hào)就必須登記的規(guī)定則屬于強(qiáng)制性規(guī)范，因?yàn)樽痔?hào)登記的前提是字號(hào)存在，即申請(qǐng)人可以選擇起字號(hào)或不起字號(hào)，一旦起了字號(hào)，就轉(zhuǎn)入強(qiáng)制性規(guī)范的適用范圍——字號(hào)必須登記。

2.商事主體法中的登記規(guī)范

我國的商事主體法主要是《公司法》、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》、關(guān)于外商投資企業(yè)的法律法規(guī)、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《個(gè)體工商戶條例》等。另外，《保險(xiǎn)法》、《商業(yè)銀行法》、《證券法》等也對(duì)保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行、證券公司的登記作出了規(guī)定。鑒于這三類商事主體的技術(shù)性和專業(yè)性較強(qiáng)，設(shè)立要求較高，立法幾乎全部采取強(qiáng)制性規(guī)范，本文不作詳細(xì)分析。上述商事主體法關(guān)于商事登記的規(guī)定采用強(qiáng)制登記主義，有關(guān)商事主體的設(shè)立條件、變更登記、注銷登記等的規(guī)定都是強(qiáng)制性規(guī)范?！豆痉ā?、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》規(guī)定，公司、全民所有制工業(yè)企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)都具有法人資格，必須按照法人登記的要求進(jìn)行登記。這些都是強(qiáng)制性規(guī)定，申請(qǐng)人不得任意選擇或排除適用。

對(duì)于商事主體的組織形式，《公司法》規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份公司，《合伙企業(yè)法》規(guī)定了普通合伙和有限合伙，《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》、《鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《外資企業(yè)法》規(guī)定了法人型企業(yè)和非法人型企業(yè)、《個(gè)體工商戶條例》規(guī)定了個(gè)人經(jīng)營和家庭經(jīng)營。這些都是半強(qiáng)制性規(guī)范：申請(qǐng)人可以選擇商事主體的組織形式或經(jīng)營方式，這屬于任意性規(guī)范的范疇；申請(qǐng)人一旦選擇就必須依法登記，這屬于強(qiáng)制性規(guī)范的范疇，只不過其適用是基于申請(qǐng)人的選擇?！豆痉ā芬?guī)定，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，這就是任意性規(guī)范。對(duì)于經(jīng)營范圍，公司可以改變，也可以不改變，這是公司的自治性權(quán)利。但是，一旦改變經(jīng)營范圍，就應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，這就是強(qiáng)制性規(guī)范。上述規(guī)范配合使用，就是半強(qiáng)制性規(guī)范，如何適用取決于公司的選擇。

3.專門法規(guī)中的登記規(guī)范

我國現(xiàn)行的商事登記制度以各種專門登記法規(guī)為主體，登記規(guī)范根據(jù)企業(yè)組織形式進(jìn)行制定。這些商事登記規(guī)范多數(shù)都是強(qiáng)制性規(guī)范，任意性規(guī)范和半強(qiáng)制性規(guī)范寥寥無幾。在《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》中，只有經(jīng)營范圍登記的規(guī)定體現(xiàn)出半強(qiáng)制性規(guī)范的特征，即企業(yè)法人可以一業(yè)為主，兼營他業(yè)。①參見《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第13條。企業(yè)法人可以選擇一種主要業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)營，同時(shí)兼營一種或幾種其他業(yè)務(wù)，但這些業(yè)務(wù)必須在法定范圍之內(nèi)，且企業(yè)只有經(jīng)過核準(zhǔn)登記才可經(jīng)營。除此以外，該條例充斥著“應(yīng)當(dāng)”的表述，體現(xiàn)出濃厚的強(qiáng)制性色彩。

《合伙企業(yè)登記管理辦法》規(guī)定，登記申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)登記時(shí)選擇法定的普通合伙或者有限合伙的企業(yè)類型，這是選擇范圍比較狹小的半強(qiáng)制性規(guī)范?！镀髽I(yè)登記程序規(guī)定》第6條第1款規(guī)定，申請(qǐng)人可以直接到企業(yè)登記場(chǎng)所登記，也可以通過傳真、郵寄、電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換等方式提交申請(qǐng)；申請(qǐng)人可以任意選擇這些方式中的一種提交申請(qǐng)。此即為任意性規(guī)范。第6條第2款規(guī)定：一旦選擇傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等申請(qǐng)方式，就應(yīng)當(dāng)提供申請(qǐng)人或者其代理人的聯(lián)絡(luò)方式及通訊地址；登記機(jī)關(guān)受理申請(qǐng)之后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到《受理通知書》之日起15日內(nèi)提交申請(qǐng)材料原件。此即為半強(qiáng)制性規(guī)范，其適用是以申請(qǐng)人選擇傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式為前提條件的。與此類似，《公司登記管理?xiàng)l例》第51條也屬于半強(qiáng)制性規(guī)范。

《個(gè)體工商戶登記管理辦法》也有類似規(guī)定。②參見《個(gè)體工商戶登記管理辦法》第13條。在企業(yè)名稱登記時(shí)，對(duì)于字號(hào)的選擇屬于任意性規(guī)范。③《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第10條規(guī)定：“企業(yè)可以選擇字號(hào)?！薄镀髽I(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法》第15條規(guī)定：“企業(yè)名稱可以使用自然人投資人的姓名作字號(hào)。”個(gè)體工商戶可以自行決定是否使用名稱；可以選擇經(jīng)營者姓名作為名稱中的字號(hào)；其名稱組織形式可以選用“廠”、“店”、“館”、“部”、“行”、“中心”等字樣，但不得使用“企業(yè)”、“公司”和“農(nóng)民專業(yè)合作社”字樣。④參見《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》第2條、第8條、第10條。關(guān)于個(gè)體工商戶名稱和字號(hào)的規(guī)定屬于任意性規(guī)范，申請(qǐng)人可以自行作出選擇；關(guān)于名稱組織形式選用的規(guī)定則屬于半強(qiáng)制性規(guī)范，申請(qǐng)人必須在法定范圍內(nèi)選用，立法同時(shí)還進(jìn)行了排除性規(guī)定。在我國現(xiàn)行的幾部主要登記法規(guī)中，屈指可數(shù)。除此之外，大部分登記規(guī)范都是強(qiáng)制性規(guī)范。

（二）存在的問題

從以上分析可以看出，我國現(xiàn)行商事登記立法以強(qiáng)制性規(guī)范居多，具有政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)烈的國家管制色彩。在如此多強(qiáng)制性規(guī)范的籠罩下，任意性規(guī)范、半強(qiáng)制性規(guī)范以及倡導(dǎo)性規(guī)范就顯得十分單薄和欠缺。這導(dǎo)致我國商事登記立法在規(guī)范配置方面偏向政府監(jiān)管的強(qiáng)制性對(duì)市場(chǎng)安全的維護(hù)，忽視了任意性規(guī)范和半強(qiáng)制性規(guī)范的選擇性對(duì)交易效率的提高，不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。這同時(shí)彰顯了商事登記的公法色彩，忽略了公民應(yīng)然的經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)化為實(shí)然權(quán)利的私法價(jià)值，違背了商事法律的本質(zhì)和宗旨。

1.不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求

我國現(xiàn)行商事登記立法主要通過強(qiáng)制性規(guī)范調(diào)整登記行為，“應(yīng)當(dāng)”、“必須”等強(qiáng)制性措辭隨處可見。這些強(qiáng)制性規(guī)范在保障市場(chǎng)安全和經(jīng)濟(jì)秩序的同時(shí)，也對(duì)公民自由經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)權(quán)利造成了不當(dāng)限制，不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)營業(yè)自由的內(nèi)在要求?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以私法自治原則為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，崇尚自由的市場(chǎng)交易環(huán)境，充分尊重當(dāng)事人的意思表示和自由選擇，注重私法自治的價(jià)值體現(xiàn)。而我國現(xiàn)行商事登記立法的強(qiáng)制性規(guī)范以便于國家和政府對(duì)商事主體的管理為出發(fā)點(diǎn)，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和市場(chǎng)安全為落腳點(diǎn)，忽視了對(duì)商事主體成立效率的應(yīng)有關(guān)注，進(jìn)而在一定程度上阻礙了交易效率的提高和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。行政監(jiān)管主義的立法思維貫徹在商事登記制度中，登記就成為政府管理商事主體、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要手段。這過分凸顯了商事登記的公法功能，抹殺了商事登記作為商法組成部分所應(yīng)有的私法價(jià)值。因此，這樣的登記規(guī)范配置結(jié)構(gòu)是不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求的。

2.違背了商事法律的本質(zhì)和宗旨

現(xiàn)代商法是保障商業(yè)自由和市場(chǎng)安全的私法制度，與民法一起構(gòu)成現(xiàn)代私法的體系大廈。商事登記作為商法的總則性制度，是市場(chǎng)準(zhǔn)入的保障性機(jī)制和程序規(guī)范。其主要功能應(yīng)當(dāng)注重?cái)U(kuò)大和保障公民的經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)權(quán)利，為市場(chǎng)快捷地提供具有合法資格和經(jīng)營能力的商事主體，同時(shí)為市場(chǎng)參與者提供登記注冊(cè)之商事主體的相關(guān)信息，提高交易效率。但是，我國商事登記的強(qiáng)制性規(guī)范并沒有完全實(shí)現(xiàn)登記的保障性功能和公示功能，反而在一定程度上阻礙了民事主體取得商事主體資格之程序效率的提高，違背了商事法律制度保障市場(chǎng)自由的立法初衷。我國商事登記制度形成于改革開放初期，立法者出于維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和市場(chǎng)秩序的政策考量，嚴(yán)格要求商事主體的設(shè)立條件。商事登記規(guī)范的強(qiáng)制性色彩給商事主體制度帶來的消極后果已經(jīng)成為學(xué)界批評(píng)的焦點(diǎn)，甚至有學(xué)者認(rèn)為，我國商事登記制度已淪為國家行政機(jī)關(guān)奴役商人的重要手段。①張民安：《法國商事登記制度研究》，王保樹主編：《商事法論集（第11卷）》，法律出版社2006年版，第440頁?？梢?，現(xiàn)行商事登記規(guī)范的配置結(jié)構(gòu)已違背現(xiàn)代商法精神和商法本質(zhì)。

三、制度改革背景下我國商事登記規(guī)范的完善

商事登記屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入的程序規(guī)則，由法律規(guī)范構(gòu)成。商事登記規(guī)范的類型選擇和配置結(jié)構(gòu)處于商事登記整體制度的中觀層面。商事登記作為商法體系的組成部分，秉承了商法以任意性規(guī)范和強(qiáng)制性規(guī)范共同調(diào)整市場(chǎng)行為的特征。世界上其他國家和地區(qū)的商事登記法律制度都設(shè)置了大量的強(qiáng)制性規(guī)范來保障公民的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和市場(chǎng)安全。我國現(xiàn)行商事登記制度脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，其濃厚的公法色彩一直為學(xué)界所批評(píng)，其中大量的強(qiáng)制性規(guī)范更是批評(píng)的焦點(diǎn)。在我國商事登記的改革過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行規(guī)范的選擇與配置。

（一）其他國家和地區(qū)的商事登記規(guī)范

世界上其他國家和地區(qū)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的商事登記程序中都設(shè)置了大量的強(qiáng)制性規(guī)范來強(qiáng)化對(duì)商事主體的資格確認(rèn)和監(jiān)督管理，比如公司的設(shè)立多采用準(zhǔn)則主義，公司法及關(guān)于公司登記的法律法規(guī)對(duì)公司成立的各項(xiàng)條件作出明確規(guī)定，只有具備法定條件的才可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司并進(jìn)行登記。在英國，公司成立于注冊(cè)文件登記于公司登記官之時(shí)。②Janet Dine:Company Law（4th edition）,Law Press·China,2003,P15.Francis Rose:Nut Shell Company Law(7th edition),SWEET& MAXWELL,2009,P2.英國對(duì)公司的設(shè)立采取登記成立要件主義，美國亦如此。更有學(xué)者指出，“公司是人們通過法律規(guī)則創(chuàng)造的產(chǎn)物”。③Robert W.Emerson,J.D.:Business Law(fifth edition),Printed in the United States Of America,2009,P341.由于公司的成立條件是由公司法和相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定的，申請(qǐng)人不得隨意更改。這表明，英美法系的商事立法將登記作為公司的設(shè)立要件。公司以外的商事主體只需要進(jìn)行營業(yè)登記，無須取得主體資格。這樣的規(guī)定更多體現(xiàn)了任意性選擇，屬于意思自治的具體表現(xiàn)。

在大陸法系國家，商事登記也是公司設(shè)立的必經(jīng)法定程序，它是以強(qiáng)制性規(guī)范的形式出現(xiàn)的。根據(jù)德國公司法的規(guī)定，通過商事登記簿上的生效登記，作為法人的有限責(zé)任公司就成立了（《有限責(zé)任公司法》第11條第1款）；而真正具有完全法律人格的股份有限公司只有在登記于商事登記簿之后才得以成立（《股份公司法》第41條第1款第1句）。④[德]格茨·懷克，克里斯蒂娜·溫德比西勒：《德國公司法》，殷盛譯，法律出版社2010年，第301頁、第441頁。對(duì)于公司的設(shè)立，德國奉行登記成立要件主義。在法國，除“隱名合伙不予公開”之外，任何公司都必須在其總機(jī)構(gòu)住所地的“商業(yè)與公司登記簿”上進(jìn)行注冊(cè)登記。這是一項(xiàng)根本性手續(xù)。⑤[法]伊夫·居榮：《法國商法（第1卷）》，羅結(jié)珍、趙海峰譯，法律出版社2004年版，第155頁。法國是迄今為止世界上將商事登記作為管理商主體的手段的少數(shù)國家之一。法國的公司登記體現(xiàn)出管理型和強(qiáng)制性的一面。日本《公司法》也規(guī)定，公司必須經(jīng)過登記才能成立。⑥王保樹主編：《最新日本公司法》，于敏、楊東譯，法律出版社2006年版。

除了公司的設(shè)立登記以及商號(hào)登記之外，其他事項(xiàng)的強(qiáng)制性就相對(duì)弱了許多。未經(jīng)登記只是不具有對(duì)抗善意第三人的效力，而不會(huì)影響公司的成立。公司之外的其他商事主體無須進(jìn)行設(shè)立登記，只需進(jìn)行營業(yè)登記即可。這大大降低了登記規(guī)范的強(qiáng)制性。由上可知，世界上其他國家和地區(qū)在商事登記制度中對(duì)公司設(shè)置了較多的強(qiáng)制性規(guī)范，而除公司之外的商事主體的登記條件相對(duì)寬松許多。這是因?yàn)楣臼乾F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中企業(yè)的主要組織形式，也是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會(huì)發(fā)展具有重大影響的商事組織，需要國家運(yùn)用公權(quán)力進(jìn)行較多監(jiān)督管理，以保障市場(chǎng)安全，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序。

（二）我國商事登記規(guī)范的類型選擇

從我國現(xiàn)行的商事登記立法來看，登記規(guī)范多屬于強(qiáng)制性規(guī)范，且多是具有公法屬性的強(qiáng)制性規(guī)范，體現(xiàn)了強(qiáng)烈的國家管制色彩。在我國的商事登記統(tǒng)一立法過程中，登記規(guī)范的類型需要根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要進(jìn)行選擇。應(yīng)當(dāng)多選擇任意性規(guī)范、半強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范，在必要的情況下選擇強(qiáng)制性規(guī)范。依據(jù)現(xiàn)代商法的私法屬性和內(nèi)在精神，我國的商事登記改革應(yīng)當(dāng)以保障公民經(jīng)濟(jì)權(quán)利的自由行使為原則，以信息公示為終極目標(biāo)，以政府監(jiān)督管理為輔助功能。商事登記規(guī)范的類型選擇是以一國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際需要和保障公民經(jīng)濟(jì)權(quán)利以及營業(yè)自由的政策考量為基礎(chǔ)的。鑒于我國目前正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，從保障市場(chǎng)主體的經(jīng)營能力的角度出發(fā)，在商事主體，尤其是公司等法人企業(yè)的設(shè)立方面可以多選擇強(qiáng)制性規(guī)范。從促進(jìn)公民投資積極性的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)盡量提高商事主體設(shè)立的程序效率，為廣大有經(jīng)營能力的民事主體進(jìn)入市場(chǎng)、參與經(jīng)營活動(dòng)提供便利。營業(yè)登記應(yīng)當(dāng)以任意性規(guī)范、半強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范為主。

（三）我國商事登記規(guī)范的配置結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以自由、平等為基礎(chǔ)。國家應(yīng)努力營造自由平等的市場(chǎng)環(huán)境，為商事主體順利進(jìn)入市場(chǎng)、參與交易提供一套良好的登記機(jī)制，以促進(jìn)市場(chǎng)主體制度的良性發(fā)展。從國家控制市場(chǎng)準(zhǔn)入的發(fā)展趨勢(shì)看，就我國而言，私法自治精神逐漸深入；而在自由經(jīng)濟(jì)體制之下，私法自治始終是基本要求。①曹興權(quán)：《商法中的私法自治與國家強(qiáng)制》，曹興權(quán)：《商道法意》，法律出版社2009年版，第20頁。在商事登記的程序設(shè)置中，對(duì)登記規(guī)則的規(guī)范類型進(jìn)行合理而科學(xué)的配置，既可以實(shí)現(xiàn)登記的公法價(jià)值，又不會(huì)掩蓋私法的功能。

1.配置基礎(chǔ)

商事登記改革過程中對(duì)登記規(guī)范的配置需要以自由平等為邏輯起點(diǎn)。我國現(xiàn)行商事登記立法對(duì)登記規(guī)范的配置在一定程度上偏離了這一基礎(chǔ)，過多強(qiáng)調(diào)依據(jù)商事主體的所有制形式采取不同的規(guī)范，主要體現(xiàn)為公有制和私營（民營）經(jīng)濟(jì)的商事主體享受的待遇不一致。由于現(xiàn)階段政府壟斷了全國主要的經(jīng)濟(jì)資源，在商事主體的設(shè)立上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，商事登記立法便向國有企業(yè)傾斜。對(duì)個(gè)人設(shè)立私營商事主體設(shè)定了較高的條件，以強(qiáng)制性規(guī)范的形式將個(gè)人資本等民間資本排除在市場(chǎng)領(lǐng)域之外，在一定程度上阻礙了私營（民營）經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，違背了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等要求。所以，商事登記改革的關(guān)鍵就是在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由平等理念的指導(dǎo)下，通過科學(xué)合理的規(guī)范配置結(jié)構(gòu)解決現(xiàn)行商事登記制度中所有制形式差別待遇的問題。商事登記規(guī)范的配置結(jié)構(gòu)必需遵循現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由平等原則，在商事主體設(shè)立規(guī)范的強(qiáng)制性上一視同仁，不得帶有不合理的，甚至非法的偏見和差別待遇。

2.配置方式

作為市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的重要組成部分，商事登記的國家管制成分較多，一般由強(qiáng)制性規(guī)范構(gòu)成，登記申請(qǐng)人自主選擇的權(quán)利較小。比如，商事主體的設(shè)立，尤其是公司的設(shè)立必須符合法定條件，并經(jīng)過法定程序。其實(shí)，商事登記立法中的強(qiáng)制性規(guī)范有其存在的基礎(chǔ)和作用，因?yàn)椤皬?qiáng)制規(guī)范并不管制人民的私法行為，而毋寧是提供一套自治的游戲規(guī)則”。②蘇永欽：《走入新世紀(jì)的私法自治》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第17頁。在商事登記中設(shè)置強(qiáng)制性規(guī)范，可以確保市場(chǎng)主體制度的合法性和相關(guān)信息的真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)安全。設(shè)立環(huán)節(jié)解決的是“市場(chǎng)準(zhǔn)入”問題，即符合什么條件才能成為市場(chǎng)競(jìng)爭的參與者，所以它對(duì)于市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定的意義重大，需要采用強(qiáng)制性規(guī)范予以規(guī)定。③張強(qiáng)：《商法強(qiáng)制性規(guī)范研究》，復(fù)旦大學(xué)2011年博士學(xué)位論文，第100頁。而上文提到的商事主體類型必須符合法律規(guī)定則屬于一種半強(qiáng)制性規(guī)范，因?yàn)榈怯浬暾?qǐng)人可以在法定的幾種類型中自由選擇。

有學(xué)者指出，商事登記法的規(guī)范結(jié)構(gòu)應(yīng)有更多的選擇性規(guī)范。④朱慈蘊(yùn)：《我國商事登記立法的改革與完善》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2004年第6期，第18頁。隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，在構(gòu)建體系化的商事登記制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)在登記申請(qǐng)人進(jìn)入市場(chǎng)參與商事活動(dòng)時(shí)給予其更多的選擇空間，以凸顯商事登記作為私法的本質(zhì)屬性和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)意思自治原則的內(nèi)在要求。從現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)安全有序運(yùn)行的角度出發(fā)，商事登記的強(qiáng)制性規(guī)范主要用于規(guī)范公司等法人企業(yè)的設(shè)立，但不得對(duì)公司等法人企業(yè)的設(shè)立造成不當(dāng)限制?；谄胶猬F(xiàn)代私法自治原則與國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系的考慮，商事登記應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提供商事主體組織形式的選擇范圍，以半強(qiáng)制性規(guī)范加以適當(dāng)約束。立足于保障公民經(jīng)濟(jì)權(quán)利之實(shí)現(xiàn)和財(cái)富增長之需要，商事登記申請(qǐng)人可以自由選擇法定范圍內(nèi)的商事主體組織形式和經(jīng)營方式，自行決定經(jīng)營性質(zhì)和經(jīng)營范圍。這些內(nèi)容以任意性規(guī)范為主，輔之適當(dāng)?shù)某珜?dǎo)性規(guī)范，以實(shí)現(xiàn)商事登記制度的私法價(jià)值和激勵(lì)功能。

結(jié)語

我國正在對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行進(jìn)一步的改革和完善。商事法律制度作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法律制度，是經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要保障。商事登記作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制中的準(zhǔn)入性程序，是構(gòu)建市場(chǎng)主體制度的主要途徑。商事登記規(guī)范的類型選擇和配置結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出一國經(jīng)濟(jì)政策的方向和市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行情況。我國現(xiàn)在正在對(duì)商事登記制度進(jìn)行革新，登記規(guī)范的類型選擇與配置結(jié)構(gòu)便成為這項(xiàng)工程的重大課題。我國現(xiàn)行商事登記規(guī)范的強(qiáng)制性色彩之濃已為學(xué)界所詬病，改革應(yīng)當(dāng)盡量弱化商事登記的管理色彩，增加任意性規(guī)范和半強(qiáng)制性規(guī)范，以突顯商事登記作為商法組成部分的私法屬性，實(shí)現(xiàn)其私法價(jià)值。

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D923.99

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1673―2391(2014)12―0098―07

2014-09-28責(zé)任編校：王歡