CNKI作者發(fā)文檢索功能及問題實例分析

〔摘 要〕CNKI系列數(shù)據(jù)庫提供多途徑的索引導(dǎo)航方式來全面提升服務(wù)功能和效果。針對同一個作者進(jìn)行“作者發(fā)文情況”的檢索可以有多種途徑去實現(xiàn)，同時，選擇的檢索途徑不同，登錄方式和檢索結(jié)果會有相應(yīng)差異。以作者姓名為檢索字段，以作者的發(fā)文情況為檢索目的，通過具體的檢索實例，為用戶提供檢索方法和技巧的示范，并在示范過程中，為用戶使用作者發(fā)文檢索功能提供有效地檢索建議。另外，對于在作者發(fā)文檢索使用過程中出現(xiàn)的一些問題，提出針對數(shù)據(jù)庫的改進(jìn)建議。

〔關(guān)鍵詞〕CNKI；作者發(fā)文；檢索功能；檢索效果

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2014.02.030

〔中圖分類號〕G250.74；G252.7 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2014）02-0151-03

為更好地服務(wù)用戶，CNKI系列數(shù)據(jù)庫不斷整合系統(tǒng)，優(yōu)化性能，以支持用戶全面發(fā)現(xiàn)信息為目標(biāo)，通過提供多途徑的索引導(dǎo)航方式來全面提升服務(wù)功能和效果。現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)在大力提升專業(yè)檢索人員的檢索效能基礎(chǔ)上，也給很多已經(jīng)習(xí)慣舊版系統(tǒng)或者剛接觸CNKI的用戶增加了使用難度。筆者常年從事圖書館參考咨詢工作，日常使用CNKI系列數(shù)據(jù)庫進(jìn)行相關(guān)任務(wù)檢索的頻度較高。在對新版數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行檢索使用的過程中，筆者發(fā)現(xiàn)基于同一個作者進(jìn)行“作者發(fā)文情況”的檢索可以有多種途徑去實現(xiàn)；同時，選擇的檢索途徑不同，登錄方式和檢索結(jié)果會有相應(yīng)差異；另外，筆者還發(fā)現(xiàn)作者單位名稱的前后變化等原因是造成檢索結(jié)果錯、漏的一個很重要原因。作者發(fā)文檢索是通過作者姓名、單位等信息，查找作者發(fā)表的全部文獻(xiàn)及被引下載情況的檢索過程[1]。作者姓名和單位字段是用戶檢索作者發(fā)文情況的必要檢索項，在這里我們只討論作者姓名為漢字方式，作者單位為一個而非多個，發(fā)文順序為第一作者或者惟一作者的情況。為了能較客觀、全面的體現(xiàn)案例效果，排除查詢控制條件不確切等因素，本文將以筆者本人為檢索對象，通過在CNKI數(shù)據(jù)庫中對筆者的期刊發(fā)文情況進(jìn)行單庫檢索，來為用戶提供檢索方法和技巧的示范；通過對筆者發(fā)文檢索結(jié)果和實際發(fā)文情況的比對，來為用戶使用作者發(fā)文檢索功能提供有效的檢索建議；同時，根據(jù)檢索結(jié)果中出現(xiàn)的問題提出針對數(shù)據(jù)庫的改進(jìn)建議。

1 登錄方式及結(jié)果CNKI數(shù)據(jù)庫提供了強大的檢索功能，具有多種檢索入口，從而提高了文獻(xiàn)的檢全率和檢準(zhǔn)率，節(jié)約了檢索時間，提高了檢索效率[2]。在CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫中，能夠?qū)崿F(xiàn)作者發(fā)文情況的檢索，一般有3種途徑：快速檢索、高級檢索和引文檢索。以下將以檢索筆者“姓名=劉立冬（第一作者）”所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文情況為任務(wù)進(jìn)行相關(guān)檢索舉例。

1.1 快速檢索提供了類似搜索引擎的檢索方式，用戶只需在CNKI首頁上點擊“期刊”，限定檢索范圍為期刊數(shù)據(jù)庫，然后在檢索區(qū)前，點擊下拉箭頭，選中“作者”項，輸入所要檢索的作者姓名，點擊“檢索”按鈕，就可以檢索到庫中所有同名作者的期刊發(fā)文題錄信息?？焖贆z索為用戶提供了最大范圍的選擇空間，但是因為同名因素的干擾，使得檢索結(jié)果過于寬泛，但凡數(shù)據(jù)庫中相同名字的作者發(fā)文信息都將作為命中目標(biāo)被檢出。為了提高查準(zhǔn)率，用戶還需要進(jìn)行二次檢索[3]。在已獲取的檢索結(jié)果范圍內(nèi)再用“單位”為檢索詞，通過點擊“結(jié)果中檢索”按鈕進(jìn)行二次逼近檢索，這樣就可檢索出特定單位的指定作者在期刊數(shù)據(jù)庫中的詳細(xì)發(fā)文信息。例如，在作者字段中輸入姓名“劉立冬”，點擊檢索，找到73條檢索結(jié)果。通過結(jié)果比較分析，這些姓名為“劉立冬”的作者，并不是同一個人。為了精確檢出筆者本人的論文發(fā)表情況，此時就需要在檢索區(qū)，檢索項選擇“單位”，在檢索框中輸入筆者的工作單位檢索詞“湖北文理學(xué)院”，點擊“結(jié)果中檢索”，進(jìn)行二次檢索，最終找到4條結(jié)果。概覽4條結(jié)果的發(fā)表時間發(fā)現(xiàn)，查詢結(jié)果只顯示了2012年和2013年2個年份。由于筆者所屬的工作單位湖北文理學(xué)院是在2011年底進(jìn)行的更名，之前名稱為“襄樊學(xué)院”，為了查全發(fā)文情況，因此還需查找更名之前的論文發(fā)文信息。此時就需要在二次檢索過程中，在“單位”項后，再次輸入更名前的單位名稱檢索詞“襄樊學(xué)院”，點擊“結(jié)果中檢索”，最終獲得9條結(jié)果。綜合前后2次以“單位”為檢索項的檢索結(jié)果，剔除第二作者為劉立冬的1條記錄，最終，得出了自入職以來，以筆者為第一作者的全部發(fā)文情況。最終檢索結(jié)果12條與筆者的實際公開發(fā)文情況吻合，檢索目的達(dá)到。

2014年2月第34卷第2期現(xiàn)？代？情？報Journal of Modern InformationFeb.，2014Vol.34 No.22014年2月第34卷第2期CNKI作者發(fā)文檢索功能及問題實例分析Feb.，2014Vol.34 No.21.2 高級檢索在CNKI首頁，檢索區(qū)后有上、下2個并列的檢索選項，點擊下方的“高級檢索”選項按鈕，直接轉(zhuǎn)入文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的高級檢索界面，在此界面找到“作者發(fā)文檢索”選項，將光標(biāo)輕輕移至此檢索項，對應(yīng)顯示出“通過作者姓名、單位等信息，查找作者發(fā)表的全部文獻(xiàn)及被引下載情況”字樣，點擊選中進(jìn)入“作者發(fā)文檢索”界面。此界面提供了“作者姓名”、“第一作者姓名”、“作者單位”3個檢索項，以及相應(yīng)的精確、模糊匹配方式。檢索時，根據(jù)檢索需求在相應(yīng)檢索字段后面的檢索框中輸入檢索詞，并逐一調(diào)整精確或模糊匹配方式，若不指定匹配方式，數(shù)據(jù)庫將以默認(rèn)方式進(jìn)行匹配，然后點擊“檢索”按鈕，即可得到檢索結(jié)果。例如，由于檢索任務(wù)是查詢以筆者為第一作者的發(fā)文情況，因此，只需直接在“第一作者姓名”檢索項輸入姓名“劉立冬”，“作者單位”檢索項輸入檢索詞“湖北文理學(xué)院”，找到4條結(jié)果；然后，重新在“作者單位”檢索項輸入檢索詞“襄樊學(xué)院”，進(jìn)行二次補充檢索，找到8條結(jié)果。本次檢索為默認(rèn)匹配方式，檢索結(jié)果共計12條。調(diào)整匹配方式，在“第一作者姓名”檢索項輸入姓名“劉立冬”，保持“精確”匹配，在“作者單位”檢索項逐次輸入檢索詞“湖北文理學(xué)院”，“襄樊學(xué)院”，調(diào)整匹配方式為“精確”，分別找到1條和0條結(jié)果。通過對比快速檢索的文獻(xiàn)題錄信息結(jié)果發(fā)現(xiàn)，指定“作者單位”為精確匹配方式?jīng)]有檢出機(jī)構(gòu)為“湖北文理學(xué)院圖書館”、“襄樊學(xué)院圖書館”的論文。由于在源文獻(xiàn)中作者發(fā)文單位被具體標(biāo)注到了學(xué)院二級單位，很明顯如果在數(shù)據(jù)庫檢索中僅僅只輸入一級學(xué)院名稱，那么系統(tǒng)將因數(shù)據(jù)不吻合而無法辨識。因此，在使用高級檢索中的“作者發(fā)文檢索”時，要想達(dá)到較為理想的查全檢索效果，需盡量采用模糊匹配方式進(jìn)行檢索操作。endprint

1.3 引文檢索在CNKI首頁，從檢索區(qū)下方的藍(lán)色選項區(qū)域找到“引文”選項，點擊“引文”，打開中國引文數(shù)據(jù)庫，在數(shù)據(jù)庫左側(cè)“數(shù)據(jù)統(tǒng)計”板塊，點擊“作者統(tǒng)計”檢索項，進(jìn)入“作者統(tǒng)計”的“發(fā)文量”界面。發(fā)文量統(tǒng)計作者每年的發(fā)文情況，并用柱狀圖顯示出來。此界面提供了“作者姓名”、“第一作者”、“作者單位”、“曾經(jīng)工作單位一”、“單位匹配方式”、“資源范圍”等7個檢索選項。用戶可根據(jù)實際檢索需求，對每個字段分別進(jìn)行檢索，或者進(jìn)行組合檢索[4]。例如，檢索以“劉立冬”為第一作者的全部發(fā)文情況。只需直接在“第一作者姓名”檢索項輸入姓名“劉立冬”；“作者單位”檢索項輸入檢索詞“湖北文理學(xué)院”，然后把更名前的“襄樊學(xué)院”作為“曾經(jīng)工作單位一”字段的檢索詞，將在“快速檢索”和“高級檢索”中需要二次檢索的“作者單位”合并操作；“單位匹配方式”默認(rèn)“精確”；“資源范圍”項保持默認(rèn)在全部期刊范圍，點擊“統(tǒng)計”，得到總發(fā)文量僅為1。其他檢索字段及檢索詞不變，調(diào)整“單位匹配方式”為“模糊”，“統(tǒng)計”得到總發(fā)文量為12。實證表明，調(diào)整“作者單位”和“曾經(jīng)工作單位一”檢索詞的先后次序，檢索結(jié)果不變；單位匹配方式點擊下拉箭頭選擇為“模糊”，檢索結(jié)果更為理想。通過使用引文數(shù)據(jù)庫的作者發(fā)文量檢索功能去檢索某一特定作者的發(fā)文情況，因系統(tǒng)提供的檢索條件多，所以檢索速度較快，查準(zhǔn)率高。

2 CNKI檢索的功能缺陷在利用CNKI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行作者發(fā)文情況的檢索時，使用完全相同的檢索詞在不同時段進(jìn)行檢索得出的檢索結(jié)果會不盡相同，除此之外，另有以下不足之處：

2.1 對于檢索到的干擾記錄項無法實現(xiàn)勾選刪除在利用CNKI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行作者發(fā)文檢索時，需要對諸如非第一作者或年限不符等的非目標(biāo)文獻(xiàn)信息，進(jìn)行結(jié)果內(nèi)再排除，但是數(shù)據(jù)庫沒有提供選中刪除記錄功能。數(shù)據(jù)庫在結(jié)果界面提供了很簡便的點擊勾選功能，每條記錄前都有一個小方框，只需在選中的目標(biāo)題錄前的小方框內(nèi)打鉤，就可以進(jìn)行文獻(xiàn)題錄輸出等相關(guān)操作，也提供了“清除”按鈕，用來清除選中勾選的功能，但是卻沒有提供刪除選中記錄的功能。

2.2 引文數(shù)據(jù)庫檢出的結(jié)果以柱狀圖顯示，題錄信息不直觀 引文數(shù)據(jù)庫中檢索出的結(jié)果，以柱狀方式顯示，橫坐標(biāo)代表時間，縱坐標(biāo)代表文獻(xiàn)量。通過柱狀圖很容易看清文獻(xiàn)作者發(fā)表論文的年份，以及發(fā)文量趨勢等信息，但是無法第一時間獲知被檢索對象的具體文獻(xiàn)題錄信息。在柱狀方式下，如果需要獲知具體發(fā)文信息，還需逐年點擊，依次匯總，使用起來費事又易出錯。

2.3 作者單位署名不一致，漏檢率高此處的不一致體現(xiàn)在兩個方面，一方面為單位名稱前后不一致。高校的合并更名，數(shù)據(jù)庫里作者信息沒有得到關(guān)聯(lián)，致使文章作者單位署名出現(xiàn)不一致現(xiàn)象[5]。舉例中，筆者的工作單位現(xiàn)名稱為湖北文理學(xué)院，改名之前叫作襄樊學(xué)院，筆者發(fā)表論文署名工作單位時，既有襄樊學(xué)院又有湖北文理學(xué)院；另一個方面體現(xiàn)在同一單位標(biāo)注程度不一致，筆者在發(fā)表論文署名時，在單位名稱一項既有標(biāo)注為襄樊學(xué)院，也有襄樊學(xué)院圖書館；既有湖北文理學(xué)院，又有湖北文理學(xué)院圖書館。當(dāng)用戶僅僅只輸入單位名稱其中之一作為檢索詞時，極易造成非技術(shù)性漏檢。

3 CNKI作者發(fā)文檢索的改進(jìn)對策

3.1 在檢索結(jié)果界面增加一個“刪除”按鈕為便于在結(jié)果界面進(jìn)行結(jié)果內(nèi)刪除操作，系統(tǒng)可在數(shù)據(jù)庫結(jié)果記錄界面添加一個“刪除”按鈕。這個“刪除”按鈕可與題錄上方的“清除”、“導(dǎo)出/參考文獻(xiàn)”“分析閱讀”等按鈕并列設(shè)置，既不影響美觀，又方便操作。

3.2 發(fā)文量統(tǒng)計結(jié)果界面增加顯示方式自選按鈕現(xiàn)有的發(fā)文量柱狀圖顯示方式，對于年份和發(fā)文數(shù)量的變化一目了然，但是這樣一目了然只是文獻(xiàn)計量學(xué)意義上的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，若要獲知具體文獻(xiàn)題錄信息則需進(jìn)一步操作。系統(tǒng)可在發(fā)文量統(tǒng)計顯示界面設(shè)置“柱狀圖顯示”、“題錄顯示”自選顯示方式按鈕，這樣用戶就可以根據(jù)自己的實際需求點選最合適、簡便的結(jié)果顯示方式。

3.3 自動關(guān)聯(lián)新舊單位名稱，提供合并檢索功能CNKI以強大的檢索功能被眾多知識管理者選用。為進(jìn)一步提升檢索功能，更應(yīng)主動收集整理相關(guān)更名公告信息，然后按照公告創(chuàng)設(shè)關(guān)聯(lián)同一機(jī)構(gòu)的新舊名稱功能。當(dāng)檢索者進(jìn)入數(shù)據(jù)庫快速檢索界面，在“單位”檢索項輸入新舊名稱中的任何一種時，系統(tǒng)均可自動識別關(guān)聯(lián)新舊名稱到現(xiàn)有單位名稱，只需一個名稱輸入，就能將同一單位不同署名的目標(biāo)文獻(xiàn)全部關(guān)聯(lián)識別檢出，在減少檢索步驟的同時提高檢索查全效果。

3.4 系統(tǒng)提供作者發(fā)文單位擴(kuò)展高級檢索中“作者發(fā)文檢索”界面現(xiàn)有的作者發(fā)文單位檢索詞輸入隨意性很大，用戶為查全一個作者的全部發(fā)文情況，因作者單位變更，單位名稱前后變化等原因需要大費周章。系統(tǒng)可根據(jù)源文獻(xiàn)倉儲中提供的作者發(fā)文單位并輔以主要研究方向等進(jìn)行自動聚類，提取出某一作者在庫內(nèi)文獻(xiàn)中標(biāo)注的全部發(fā)文單位。當(dāng)用戶輸入作者名稱時，系統(tǒng)會自動匹配出相關(guān)機(jī)構(gòu)名稱輔助用戶進(jìn)行選擇?？紤]到系統(tǒng)聚類的不完整性和名稱動態(tài)更新的需求，還可增加一項機(jī)構(gòu)追加功能[6]，由作者自行追加上傳聚類備選列表之外的機(jī)構(gòu)名稱，經(jīng)后臺審驗通過后納入擴(kuò)展。

4 結(jié) 語從應(yīng)用實踐來看，用戶在進(jìn)行作者發(fā)文檢索時，可資利用的檢索途經(jīng)較多。有時通過一種檢索方法就能解決全部的查詢需求，但有時在查詢控制條件不確切的情況下，就需要嘗試使用多種檢索方法，同時還需注意檢索方式的配合使用[7]。在檢索過程中，針對單位名稱字段多用模糊匹配方式，檢索效果更為理想。利用引文檢索的發(fā)文量檢索，因為檢索條件多，所以檢索速度快，查準(zhǔn)率高。影響作者發(fā)文檢索的原因除了數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身存在的不穩(wěn)定性外，最重要的原因就是目前現(xiàn)有的作者單位檢索字段輸入隨意性大，作者單位名稱前后變化在數(shù)據(jù)庫中缺乏應(yīng)有的合并關(guān)聯(lián)。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint