學(xué)術(shù)之憂，評價之憂：社科類學(xué)術(shù)期刊引文著錄錯誤調(diào)查

王學(xué)青

[摘 要] 在當(dāng)前的學(xué)術(shù)期刊評價體制中，影響因子是最重要的指標(biāo)，因而決定影響因子的“引文數(shù)據(jù)”受到辦刊者空前的重視和追捧。為驗(yàn)證這些“引文數(shù)據(jù)”的客觀性與科學(xué)性，本文選取CSSCI來源期刊中六種較優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊，對其中文期刊類引文的著錄情況進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，六種期刊的中文類期刊引文著錄平均錯誤率高達(dá)25.6%，其中最高的達(dá)39.3%。引文著錄錯誤的產(chǎn)生，和期刊編輯的工作責(zé)任心有一定關(guān)系，但根本原因還在于作者日益浮躁的科研作風(fēng)，以及人為制造“引文”的不健康的辦刊導(dǎo)向。應(yīng)該讓“引文評價”回到它原本的位置，重新確立以學(xué)者為中心的學(xué)術(shù)生產(chǎn)、傳播與評價機(jī)制，如此才能最終構(gòu)建一個良好的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。

[關(guān)鍵詞] 社科類學(xué)術(shù)期刊 引文著錄 引文評價 學(xué)術(shù)風(fēng)氣

[中圖分類號] G232 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2014） 02-0044-05

當(dāng)前在學(xué)術(shù)期刊評價體系中，影響因子是最重要的指標(biāo)。無論是國外的SCI、EI，還是國內(nèi)的核心期刊、CSSCI，都是如此。很多作者都以論文發(fā)表在高影響因子的期刊上為榮，一些科研單位更是直接以論文發(fā)表期刊影響因子的高低來決定給作者科研獎勵的多少。影響因子的計算方法是：某一期刊的文章在特定年份或時期被引用的頻率?，F(xiàn)在常用的是兩年影響因子，即：某期刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計當(dāng)年的被引用總次數(shù)除以該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)?？梢钥闯觯瑳Q定影響因子最重要的因素是期刊刊發(fā)文章的被引用次數(shù)，其次是刊發(fā)的文章數(shù)量。一般說來，學(xué)術(shù)期刊的頁碼是固定的，所刊發(fā)文章數(shù)大致也是確定的，因而“引文”就成了“重中之重”，“期刊評價”也就逐漸成為“引文評價”。

然而，“引文”是復(fù)雜的。不久前，《南京大學(xué)學(xué)報》主編朱劍質(zhì)疑即將施行的《全國報紙期刊出版質(zhì)量綜合評估指標(biāo)體系（試行）》，認(rèn)為該指標(biāo)體系以純量化與通適性為特點(diǎn)，對學(xué)術(shù)期刊評價將產(chǎn)生極為不利的影響，就引用情況而言，“表面的數(shù)據(jù)不能反映引文的實(shí)質(zhì)（比如正面引用、負(fù)面引用、中性引用、復(fù)雜引用、偽引用、歪曲引用等）”[1]?！氨砻娴臄?shù)據(jù)”并不能反映“引文的實(shí)質(zhì)”，那么，這“表面的數(shù)據(jù)”本身是否可靠，其規(guī)范性與準(zhǔn)確性又如何呢？本文就社科類學(xué)術(shù)期刊的引文著錄情況做了一些調(diào)查。

1 調(diào)查對象、范圍及方法

本次調(diào)查的對象為社科類學(xué)術(shù)期刊，選擇的樣本是中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊（2012—2013）中“綜合性社會科學(xué)”和“高校綜合性學(xué)報”類排名前三位的學(xué)術(shù)期刊，它們分別是《北京社會科學(xué)》《東疆學(xué)刊》《東南學(xué)術(shù)》《安徽大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》《安徽師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》《北方論叢》。選擇排名前列的學(xué)術(shù)期刊是考慮調(diào)查對象的權(quán)威性——它們是社科類學(xué)術(shù)期刊中的佼佼者，選擇綜合性學(xué)術(shù)期刊是為了調(diào)查對象的代表性——它們能夠較好地囊括大部分學(xué)科及更廣泛的學(xué)者群。

樣本范圍為以上六種期刊2012年第4期刊發(fā)文章里的所有中文期刊類引文。之所以選擇中文期刊類引文，是因?yàn)楸容^而言，外文引文及其他中文引文（書籍、報紙等）查證的難度更大，數(shù)據(jù)不易收集。不過，窺一斑而知全豹，中文期刊類引文的情況應(yīng)該能反映整體引文的狀況。引文查驗(yàn)的根據(jù)是國內(nèi)三大期刊數(shù)據(jù)庫：中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)—數(shù)字化期刊群、維普中文科技期刊數(shù)據(jù)庫。考慮到并非所有的期刊論文都能在這三大數(shù)據(jù)庫中查到，本次調(diào)查數(shù)據(jù)分為6項(xiàng)：引文總數(shù)、可查證數(shù)、不可查證數(shù)、正確數(shù)、錯誤數(shù)、錯誤率。引文著錄錯誤分為兩類：重大錯誤與輕微錯誤。重大錯誤包括：第一作者的姓名、題名、刊名、出版年及刊期中重要字詞的疏漏或錯誤；輕微錯誤包括共同作者的姓名、題名及刊名中較不重要的字詞的疏漏或錯誤。錯誤率的計算方法是：引文的錯誤數(shù)/引文的可查證數(shù)。

2 調(diào)查結(jié)果

2.1 總體情況

本次調(diào)查共抽樣引文417條，其中無法查證的有108條，在可查證的309條中，核查正確的有230條，核查錯誤的有79條，錯誤率25.6%。引文無法查證主要是因?yàn)閲鴥?nèi)三大數(shù)據(jù)庫未收錄，限于條件，又無法獲取樣刊，譬如新中國建立前或建立初期的刊物、臺港澳地區(qū)的刊物、海外華文刊物等。

六種期刊引文著錄錯誤率分別為39.3%（《北京社會科學(xué)》）、32.0%（《東疆學(xué)刊》）、28.0%（《東南學(xué)術(shù)》）、15.0%（《安徽大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》）、16.2%（《安徽師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》）、25.0%（《北方論叢》）。其中最高的是綜合類社科期刊中排名第一的《北京社會科學(xué)》（39.3%），近2/5的引文著錄有錯誤；最低的是高校綜合性學(xué)報中排名第一的《安徽大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》（15.0%）?？梢钥闯觯C合類社科期刊中排名前三位的期刊引文著錄錯誤率（平均為33.1%）明顯高于高校綜合性學(xué)報中排名前三位的期刊（平均為18.7%）。具體情況見表1。

2.2 錯誤類型

引文著錄錯誤視其對原文的損害及對讀者的誤導(dǎo)程度，分為輕微錯誤與重大錯誤兩類。本次調(diào)查共收集到引文著錄錯誤79條，其中33條為輕微錯誤，46條為重大錯誤。輕微錯誤主要表現(xiàn)在三個方面：（1）共同作者姓名疏漏；（2）題名中不重要的字詞疏漏；（3）刊名中不重要的字詞疏漏。重大錯誤主要表現(xiàn)在六個方面：（1）作者錯誤；（2）題名中重要字詞錯誤；（3）刊名錯誤；（4）出版年錯誤；（5）刊期錯誤；（6）引用期刊及該作者均無此文。具體情況見表2。

從表2可以看出，輕微錯誤數(shù)為33，占比41.8%；重大錯誤數(shù)為46，占比58.2%，重大錯誤比例超過輕微錯誤。在具體錯誤類型中，“題名中不重要的字詞疏漏”占比最高，達(dá)26.6%；其次為“刊期錯誤”，占比20.3%；第三是“題名中重要字詞錯誤”，占比17.7%。處在中游的為“共同作者姓名疏漏”“刊名錯誤”“刊名中不重要的字詞疏漏”，占比分別為7.6%、10.1%、7.6%。出錯相對較少的是“出版年錯誤”“作者錯誤”“引用期刊及該作者均無此文”，占比分別為5.1%、2.5%、2.5%。endprint

以下各舉一例加以說明。

（1）題名中不重要的字詞疏漏

【例】陳文忠.論文學(xué)意義[J].安徽師范大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)版，2004，（4）：440。（來源：《安徽師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》，2012年第4期，P485）

題名“論文學(xué)意義”應(yīng)該是“論文學(xué)意義——‘意義整體的動態(tài)生成和歷史累積”。

（2）共同作者姓名疏漏

【例】邱嘉鋒：《人民幣匯率升值對我國相關(guān)部門影響分析》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2009 年第5期。（來源：《東南學(xué)術(shù)》，2012年第4期，P71）

作者“邱嘉鋒”應(yīng)該是“邱嘉鋒，王珊珊”。

（3）刊名中不重要的字詞疏漏

【例】武琳晗：《現(xiàn)代漢語中“小心X”的生成機(jī)制研究》，《河南師范大學(xué)學(xué)報》，2012年第1期。（來源：《東疆學(xué)刊》，2012年第4期，P21）

刊名“《河南師范大學(xué)學(xué)報》”應(yīng)該是“《河南師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》”。

（4）題名中重要字詞錯誤

【例】杜玲.林語堂在雨絲時期的思想傾向[J].史學(xué)月刊，2005，（ 11）。（來源：《北方論叢》，2012年第4期，P97）

題名中“雨絲”應(yīng)該是“《語絲》”。

（5）刊名錯誤

【例】胡菊英.高校后勤基層隊(duì)伍的現(xiàn)狀分析與對策[J].高校后勤研究，2009 （1）。（來源：《北京社會科學(xué)》，2012年第4期，P48）

刊名“高校后勤研究”應(yīng)該是“成功（教育）”。

（6）作者錯誤

【例】來小康：《我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分析：依據(jù)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《科技進(jìn)步與對策》，2008年第 9 期。（來源：《東南學(xué)術(shù)》，2012年第4期，P110）

作者“來小康”應(yīng)該是“薛漫天，李廣眾”。

（7）出版年錯誤

【例】孫曼均：《當(dāng)前語言文字輿情特點(diǎn)與走勢分析》，《云南師范大學(xué)學(xué)報（ 哲學(xué)社會科學(xué)版） 》，2010年第1期。（來源：《安徽大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2012年第4期，P86）

出版年“2010”應(yīng)該是“2011”。

（8）刊期錯誤

【例】曹禧修：《修辭學(xué)：文學(xué)批評新思維》，《東疆學(xué)刊》，2002年第6期。（來源：《東疆學(xué)刊》，2012年第4期，P29）

刊期“第6期”應(yīng)該是“第2期”。

（9）引用期刊及該作者均無此文

【例】莊少明.社會化進(jìn)程中的中國高校后勤[J].高校后勤研究，2005 （ 4）。（來源：《北京社會科學(xué)》，2012年第4期，P48）

期刊《高校后勤研究》2005（4）中無此文，作者“莊少明”也無此文。

3 分析與思考

調(diào)查結(jié)果顯然是怵目驚心的——社科類學(xué)術(shù)期刊中的佼佼者，其中文期刊類引文的著錄錯誤率竟然高達(dá)25.6%。如果考慮到外文類引文或其他類中文引文（書籍、報紙等）相對中文期刊類引文更難查證與核驗(yàn)的話，全部的引文著錄錯誤率只會更高。那么，到底該如何看待這一問題？源自何因？責(zé)任在誰？影響有多大？筆者略述淺見。

3.1 期刊之憂——編輯的有限責(zé)任

3.2 學(xué)術(shù)之憂：作者浮躁的科研作風(fēng)

引文著錄錯誤的產(chǎn)生，追根溯源還是作者的問題，是作者浮躁的科研作風(fēng)造成的。這種浮躁的科研作風(fēng)和當(dāng)前轉(zhuǎn)型期的社會環(huán)境有關(guān)，和高校及科研院所的量化考核制度有關(guān)，但更重要的還是和研究者自身的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)品德有關(guān)。當(dāng)前浮躁的科研作風(fēng)主要源自于以下幾種心態(tài)。一是急功近利。學(xué)術(shù)研究要耐得住寂寞和清苦，十年磨一劍很平常，而現(xiàn)在很多科研工作者恨不得一年磨十劍，因此大量引用二手資料，無暇顧及查對原文，以至于以訛傳訛而不自知。二是粗疏大意。對待學(xué)術(shù)研究缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和工作作風(fēng)，丟三落四，敷衍了事。譬如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的“共同作者缺失”“副標(biāo)題缺失”“將出版月份當(dāng)刊期”等錯誤就是如此。三是蒙混過關(guān)。這類人本身并不做學(xué)問，但又需要科研成果來裝門臉，因此不惜抄襲拼湊，胡編亂造，以至于張冠李戴，貽笑大方。以上調(diào)查中，《東南學(xué)術(shù)》雜志中一篇關(guān)于“港口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的文章，不但引文未在文中一一標(biāo)注，而且19篇中文期刊類引文著錄中就有10條在作者、題名、刊名、刊期等處存有錯誤，錯誤率超過50%，實(shí)在是愧對作者的身份（其第一作者為博士研究生，第二作者為博士生導(dǎo)師）。

引文著錄對科學(xué)研究具有非常重要的作用與意義，既能增強(qiáng)文章的說服力、可信性，又是對前人研究成果的尊重與傳承，同時還能為讀者的查詢及后人的研究提供線索與幫助。一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)者不但文中字句要反復(fù)斟酌，引文、注釋更要經(jīng)得住多方考證。在如此高水平的期刊上，而且絕大部分作者都是博士或有高級職稱，作為學(xué)術(shù)科研界的中堅力量，文章中出現(xiàn)這么大量的引文著錄錯誤，只能說明當(dāng)前浮躁的科研作風(fēng)已經(jīng)相當(dāng)普遍。而且，這種浮躁的科研作風(fēng)不但沒受打擊，反而很有市場，因?yàn)檫@些人更善于學(xué)術(shù)之外的功夫，譬如通過公關(guān)，能輕松地拿到課題；有了課題就有了經(jīng)費(fèi)，有了經(jīng)費(fèi)就可以多交版面費(fèi)，差文章照樣可以發(fā)表在核心期刊、來源期刊上，從而順利結(jié)題，繼續(xù)拿新的課題?！霸诳蒲许?xiàng)目課題制下，獻(xiàn)身于真學(xué)術(shù)的學(xué)者很難得到鼓勵，學(xué)術(shù)研究中劣幣驅(qū)逐良幣的尷尬局面在所難免”[4]。早在2002年，教育部就曾發(fā)文《教育部關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，然而學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象屢禁不止，2009年教育部又不得不再次發(fā)文《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，力求進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲治學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)風(fēng)文風(fēng)，反映著一代知識分子的道德良知，關(guān)乎國家、民族的文化發(fā)展和科技創(chuàng)新，如此狀況，著實(shí)堪憂。

3.3 評價之憂：“引文數(shù)據(jù)”的不能承受之重endprint

當(dāng)今是個盛行量化考核的時代。量化考核最大的好處是“簡便易行”，因此深受管理部門青睞。當(dāng)科研管理部門用“是否發(fā)表在核心期刊或來源期刊上”來決定你的科研津貼的發(fā)放，或是決定你是否有資格申報高一級的職稱時，“核心期刊”和“來源期刊”便成了學(xué)者們追捧的對象，也成了學(xué)術(shù)期刊生存與發(fā)展的指揮棒?！昂诵钠诳薄皝碓雌诳卞噙x的關(guān)鍵指標(biāo)是“影響因子”，而決定“影響因子”的便是“引文”。從引文到影響因子，到核心期刊、來源期刊，再到科研津貼、課題申報、職稱評定，一個建立在“引文”基礎(chǔ)之上的金字塔就此告成，“引文數(shù)據(jù)”承受著不能承受之重。

“引文”在得到空前重視的同時，也在遭受巨大的壓力，原本的作用逐漸被扭曲。一些學(xué)術(shù)期刊為了提高期刊的被引率，不是想著提高文章的學(xué)術(shù)水平，而是在數(shù)據(jù)上大做文章。一種辦法是通過作者或刊物，直接增加引文數(shù)量。開始時做“自引”——在自己的期刊上引用自己的文章（有時是不經(jīng)作者同意強(qiáng)行加入）；當(dāng)“自引”太多被評價機(jī)構(gòu)排除后，又開始“互引”——和別的期刊編輯部互相引用；后來又發(fā)明了“機(jī)構(gòu)引”——號召、動員本單位的職工在外發(fā)表文章時引用該刊；或是對在該刊刊發(fā)文章的作者提出條件，要求在別處某類期刊上發(fā)表文章時引用該刊。另一種辦法是通過調(diào)整刊物的刊發(fā)內(nèi)容，提高引文數(shù)據(jù)。譬如，增加引用概率高的政治、管理等學(xué)科的論文數(shù)量，減少引用概率低的語言、歷史等學(xué)科的論文數(shù)量等。可謂“八仙過海，各顯神通”。只是這些對“引文”的人為干預(yù)，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了“引文評價”的客觀性、科學(xué)性，加劇了學(xué)科發(fā)展之間的不平衡。塔基已壞，塔樓還能堅持多久？如果仍然奉“引文評價”為學(xué)術(shù)期刊評價的圭臬，必然損害評價本身的公信力，學(xué)術(shù)評價公信力的喪失必然導(dǎo)致整個學(xué)術(shù)風(fēng)氣的敗壞，學(xué)術(shù)風(fēng)氣的敗壞又會反過來影響引文的規(guī)范性與準(zhǔn)確性，如此惡性循環(huán)，必然貽害無窮?！澳壳爸袊宋纳缈茖W(xué)者的引文行為和動機(jī)多種多樣，不能高估引文評價的作用，只有與學(xué)者評價相結(jié)合，才能達(dá)到最佳評價效果”[5]。只有讓“引文評價”回到它原本的位置，重新確立以學(xué)者為中心的學(xué)術(shù)生產(chǎn)、傳播與評價機(jī)制，才能最終構(gòu)建一個良好的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。

注 釋

[1]朱劍.量化指標(biāo)：學(xué)術(shù)期刊不能承受之輕——評《全國報紙期刊出版質(zhì)量綜合評估指標(biāo)體系（試行）》[J].清華大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2013（1）：2-19

[2]李士金.從引文錯誤看“編輯”責(zé)任的失落[J].編輯學(xué)刊，2007（3）：63-66

[3]張燕.學(xué)術(shù)期刊青年編輯的心理特點(diǎn)和成長路徑[J].南通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（4）：137-140

[4]周懷峰.科研項(xiàng)目課題制、學(xué)術(shù)風(fēng)氣和學(xué)術(shù)精神[J].學(xué)術(shù)界，2012（7）：154-161

[5]葉繼元.學(xué)者評價期刊與引文評價期刊異同之思考：以史學(xué)學(xué)術(shù)期刊評價為例[J].中國圖書館學(xué)報，2008（4）：23-28endprint