王海平,徐培根
(1.北京大學(xué)政府管理學(xué)院,北京 100871;2.山東省第一地質(zhì)礦產(chǎn)勘查院,山東 濟(jì)南 250014)
我國稀土資源豐富,已經(jīng)形成了較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈,但由于種種原因,我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)了大量問題,如話語權(quán)和定價(jià)權(quán)缺失、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、核心技術(shù)受制于人等,難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。當(dāng)前迫切需要建立我國稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警系統(tǒng),為促進(jìn)稀土行業(yè)健康發(fā)展提供決策依據(jù)。
從生態(tài)系統(tǒng)的視角看,稀土產(chǎn)業(yè)本身就是一個(gè)開放的、動(dòng)態(tài)的人工生態(tài)系統(tǒng),稀土產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部,可以劃分為產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局與產(chǎn)業(yè)政策等子系統(tǒng);稀土產(chǎn)業(yè)的外部,可以簡單歸結(jié)為自然生態(tài)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境兩部分,稀土產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與它們之間存在著復(fù)雜的物質(zhì)、資金、信息交換[1]。借鑒生態(tài)系統(tǒng)健康的概念,可以對“稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展”的內(nèi)涵進(jìn)行界定:稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是指一個(gè)國家或地區(qū)的稀土產(chǎn)業(yè)在內(nèi)外部因素共同作用下處于正常發(fā)展的狀態(tài),是成長性、有序性、穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性的綜合體現(xiàn)。
從生態(tài)系統(tǒng)的視角看,稀土產(chǎn)業(yè)本身就是一個(gè)開放的、動(dòng)態(tài)的人工生態(tài)系統(tǒng),稀土產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部,可以劃分為產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局與產(chǎn)業(yè)政策等子系統(tǒng);稀土產(chǎn)業(yè)的外部,可以簡單歸結(jié)為自然生態(tài)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境兩部分,稀土產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與它們之間存在著復(fù)雜的物質(zhì)、資金、信息交換。借鑒生態(tài)系統(tǒng)健康的概念,可以對“稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展”的內(nèi)涵進(jìn)行界定:稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是指一個(gè)國家或地區(qū)的稀土產(chǎn)業(yè)在內(nèi)外部因素共同作用下處于正常發(fā)展的狀態(tài),是成長性、有序性、穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性的綜合體現(xiàn)。
一是戰(zhàn)略性。稀土產(chǎn)業(yè)具有先導(dǎo)型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的所有特征,主要表現(xiàn)在功效大、科技含量高和對其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深遠(yuǎn)影響。
二是緊迫性。近年來,中國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展獲得長足的進(jìn)步,但在國際市場掌握不了定價(jià)權(quán),大部分產(chǎn)品處在產(chǎn)業(yè)鏈的低端,整個(gè)行業(yè)秩序混亂,外資變像控制中國稀土產(chǎn)業(yè)等。
三是系統(tǒng)性。稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是一個(gè)有豐富內(nèi)涵的系統(tǒng),它既涉及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的制度結(jié)構(gòu)以及相關(guān)的技術(shù)問題和管理問題。同時(shí)產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境也是影響產(chǎn)業(yè)健康的重要因素。
四是動(dòng)態(tài)性。稀土產(chǎn)業(yè)是否健康是一種時(shí)點(diǎn)狀態(tài),對于稀土產(chǎn)業(yè)本身而言,可能在一定時(shí)期內(nèi)是健康的,但不是永久健康的,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康的政策措施不是靜止的,而是動(dòng)態(tài)的。
根據(jù)前文,稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展可以表現(xiàn)為四個(gè)維度,即穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、成長性和有序性。
一是穩(wěn)定性。穩(wěn)定性反映的是稀土產(chǎn)業(yè)受外部環(huán)境沖擊時(shí)的適應(yīng)力與抵抗力,處于健康狀態(tài)的稀土產(chǎn)業(yè),首先應(yīng)該是供需均衡、產(chǎn)量與價(jià)格保持相對穩(wěn)定的狀態(tài)。但是近年來稀土價(jià)格呈現(xiàn)價(jià)格暴漲暴跌的現(xiàn)象,反應(yīng)了稀土產(chǎn)業(yè)在內(nèi)外部沖擊下的穩(wěn)定性不足(表1)。
二是協(xié)調(diào)性。可以將稀土產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)性界定為稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中,與外部環(huán)境相互協(xié)作、配合得當(dāng)、互為促進(jìn)的一種良性循環(huán)態(tài)勢。稀土產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)性尤其側(cè)重稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程對外部環(huán)境產(chǎn)生的影響,但是中國作為全球稀土市場供應(yīng)大國,稀土的采選冶及產(chǎn)品制造對中國的環(huán)境造成了嚴(yán)重破壞[3]。
三是成長性。稀土產(chǎn)業(yè)的成長性,即是在一定時(shí)間內(nèi),稀土產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平的持續(xù)增加。成長性反映的是稀土產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的規(guī)模與力,是產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。但是我國稀土科技長久落后于西方發(fā)達(dá)國家,稀土應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)的專利絕大部分被美國、日本等西方發(fā)達(dá)國家掌握壟斷[4]。
四是有序性。有序性反映的是稀土產(chǎn)業(yè)維持內(nèi)部結(jié)構(gòu)與功能的凝聚力,是產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)發(fā)展一旦脫離正常的秩序,必將出現(xiàn)嚴(yán)重的健康問題,我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有序性一直受到非法開采和走私的困擾[5]。
表1 2011~2012年國內(nèi)稀土主要品種市場報(bào)價(jià)比較[2]
稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警是在產(chǎn)業(yè)健康評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,通過相關(guān)檢測產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)分析,對可能出現(xiàn)的稀土產(chǎn)業(yè)危險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)報(bào)[6],并且協(xié)助相關(guān)決策部門制定應(yīng)對措施。稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警主要包括二方面,一是稀土產(chǎn)業(yè)的健康狀況的預(yù)測,也是對產(chǎn)業(yè)健康程度的一種評(píng)價(jià),二是對稀土產(chǎn)業(yè)安全或健康面臨威脅時(shí)候,及時(shí)對于產(chǎn)業(yè)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。無論是產(chǎn)業(yè)健康預(yù)測還是產(chǎn)業(yè)安全威脅的預(yù)警,都是要建立一套科學(xué)合理動(dòng)態(tài)的指標(biāo)體系,根據(jù)一定的健康預(yù)警范圍,當(dāng)稀土產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo)臨界預(yù)警范圍,應(yīng)當(dāng)給予警報(bào)提醒。
國際上多數(shù)國家,如美國、歐盟等市場經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國家已經(jīng)建立較為成熟的產(chǎn)業(yè)安全或產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警系統(tǒng),一些發(fā)展中國家也逐漸意識(shí)到產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警機(jī)制對于參與國際市場競爭的重要性,當(dāng)前較為成熟的產(chǎn)業(yè)健康或產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警系統(tǒng)(機(jī)制)包括扣動(dòng)扳機(jī)機(jī)制(美國)、重點(diǎn)商品進(jìn)口監(jiān)測機(jī)制(印度)和進(jìn)口監(jiān)測快速反應(yīng)機(jī)制(歐盟)。上述預(yù)警系統(tǒng)(機(jī)制)的構(gòu)建方法主要有以下幾種方式。
一是運(yùn)用數(shù)量模型,將與被預(yù)警產(chǎn)業(yè)相關(guān)的,影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化的一系列經(jīng)濟(jì)變量作為指標(biāo),設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警數(shù)量模型,每個(gè)指標(biāo)設(shè)定一定的臨界值,并估算產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo)發(fā)生威脅的概率。結(jié)合預(yù)警產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)及其變化情況,設(shè)計(jì)相關(guān)的應(yīng)急方案措施。
二是將設(shè)計(jì)一套與預(yù)警產(chǎn)業(yè)主要因素相關(guān)的指標(biāo),將歷史數(shù)據(jù)帶入其中觀測其變化趨勢和正常水平,同時(shí)比較其他國家相同產(chǎn)業(yè)的情況,設(shè)計(jì)合理變動(dòng)的臨界值。當(dāng)對某一些重要指標(biāo)偏離臨界值,即可認(rèn)為產(chǎn)業(yè)健康受到威脅。
三是邀請聘請被預(yù)警產(chǎn)業(yè)業(yè)內(nèi)專家預(yù)測法產(chǎn)業(yè)健康狀況,類似于專家打分法,有專門機(jī)構(gòu)收集相關(guān)資料并提供給專家,若干專家根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)對于行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行判斷,在反饋到專門機(jī)構(gòu),最后得出產(chǎn)業(yè)健康是否需要預(yù)警。
四是運(yùn)用人工神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)預(yù)測相關(guān)產(chǎn)業(yè)的預(yù)警,主要原理是運(yùn)用人工神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)方法對請被預(yù)警產(chǎn)業(yè)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算,再運(yùn)用系統(tǒng)模擬運(yùn)算當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)。
稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警的主要思路是:確定預(yù)警主要指標(biāo)→界定預(yù)警臨界值→輸出預(yù)警結(jié)果。
首先,在分析威脅稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展內(nèi)外部影響因素的基礎(chǔ)上,確定主要影響指標(biāo),并根據(jù)其影響程度不同,運(yùn)用相關(guān)理論方法,確定各個(gè)指標(biāo)對稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警標(biāo)的權(quán)重,形成一套規(guī)范的預(yù)警指標(biāo)體系。
其次,綜合考慮國際慣例、歷史經(jīng)驗(yàn)、專家意見等方面因素,并結(jié)合我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)展實(shí)踐綜合考慮,確定稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警單個(gè)指標(biāo)或綜合結(jié)果在危險(xiǎn)、不健康、基本健康、健康等若干等級(jí)上的界限。預(yù)警臨界值是動(dòng)態(tài)變化的。
最后是預(yù)警結(jié)果的輸出,它是預(yù)警的定量分析結(jié)果,反應(yīng)警情的指標(biāo)數(shù)值變化所含的“警”的程度或強(qiáng)度。
稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟(jì)問題,不能用單一指標(biāo)測度,通過對影響稀土生產(chǎn)、供給、流通的諸多因素進(jìn)行全面分析,找出主要指標(biāo)以確定警情。
3.1.1 稀土總供求差率Lgz
稀土總供求差率見式(1)。
(1)
式中,GT為全國稀土總供給,XT為全國稀土總需求。該指標(biāo)為稀土總供給與稀土總需求之差占稀土總需求的百分比,正為過剩,負(fù)為短缺。指標(biāo)可以反映稀土總供給偏離總需求的程度和稀土總體的安全水平,同時(shí)它綜合了全國稀土的供應(yīng)與需求兩方面的影響,可作為衡量我國稀土產(chǎn)業(yè)的主要指標(biāo)之一。
稀土總供給量的估算:將期初庫存、預(yù)測的本期生產(chǎn)量、估計(jì)的可能凈進(jìn)口量之和減去必要的期末庫存,得到當(dāng)期稀土總供給量。
3.1.2 主要稀土品種供求最大差額率Lxyd
主要稀土品種供求最大差額率見式(2)。
(2)
式中,Gx、Gy、Gd分別為全國代表性稀土產(chǎn)品的總供給,Xx、Xy、Xd分別為全國代表性稀土產(chǎn)品總需求。指標(biāo)反映了稀土供求差額率絕對值的最大值。
3.1.3 稀土生產(chǎn)波動(dòng)指數(shù)ΔS
稀土生產(chǎn)波動(dòng)指數(shù)見式(3)。
(3)
3.1.4 稀土需求波動(dòng)指數(shù)ΔX
(4)
3.1.5 稀土儲(chǔ)備率CX
稀土儲(chǔ)備率見式(5)。
(5)
式中,Ct為稀土儲(chǔ)備量。稀土儲(chǔ)備包括國家儲(chǔ)備、地方儲(chǔ)備、企業(yè)儲(chǔ)備。稀土儲(chǔ)備對調(diào)解稀土余缺、緩解稀土生產(chǎn)波動(dòng)對稀土供求平衡的影響具有重要的意義[8]。稀土儲(chǔ)備率是平抑影響稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展因素的重要參數(shù)。
3.1.6 稀土價(jià)格波動(dòng)指數(shù)ΔP
稀土價(jià)格波動(dòng)指數(shù)見(6)。
(6)
式中,Pt為本期稀土價(jià)格。稀土價(jià)格變動(dòng)指數(shù)是一定時(shí)期內(nèi),本期的稀土價(jià)格減去上一期的稀土價(jià)格再與上一期稀土價(jià)格之比。在市場較為完善的情況下,稀土市場價(jià)格波動(dòng)基本能反映稀土供求平衡狀態(tài)的變化,因此,稀土價(jià)格變動(dòng)率在很大程度上可以直接地反映稀土產(chǎn)業(yè)方面存在的問題,可作為一個(gè)衡量稀土產(chǎn)業(yè)的指標(biāo),在稀土產(chǎn)業(yè)預(yù)警體系中必須對稀土價(jià)格予以特別的關(guān)注。相對穩(wěn)定的稀土價(jià)格是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)稀土產(chǎn)業(yè)的基本條件之一。
3.1.7 稀土資源承載力系數(shù)Pi
稀土資源承載力系數(shù)見式(7)。
(7)
式中,Q為稀土資源的可利用保有儲(chǔ)量,M表示稀土資源的年消耗量,T表示合理開發(fā)年限。該指標(biāo)表示現(xiàn)有的可利用的稀土資源能夠支撐國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況,這個(gè)指標(biāo)不是停滯的指標(biāo)。隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,稀土資源的承受能力水平為未來需求供給周期的初步分析指標(biāo)。
稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警研究的重點(diǎn)是為我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的制定和具體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供理論與實(shí)踐依據(jù)。在具體的研究過程中,需要根據(jù)稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀對稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警的相關(guān)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行賦值,以提高計(jì)算結(jié)果的科學(xué)性與可靠性。本文主要采取德爾菲法與熵權(quán)法。首先邀請多名稀土產(chǎn)業(yè)相關(guān)專家對指標(biāo)的權(quán)重分別給出權(quán)重,并計(jì)算均值,再將結(jié)果反饋給專家進(jìn)行修正。由于運(yùn)用德爾菲法得出的權(quán)重主觀性較強(qiáng),為了使得到的稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警指標(biāo)權(quán)重具有一定的客觀性,可以采用熵權(quán)法對上述權(quán)重進(jìn)行修正,最后將二者結(jié)合起來得到的主客觀相結(jié)合的權(quán)重。熵權(quán)法是依據(jù)健康預(yù)警對象的指標(biāo)值來確定各指標(biāo)權(quán)重的一種方法,反應(yīng)了各指標(biāo)之間的相互比較關(guān)系,計(jì)算過程不再贅述。
稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警單個(gè)指標(biāo)臨界點(diǎn)的設(shè)置是整個(gè)預(yù)警模型的關(guān)鍵,對于準(zhǔn)確的監(jiān)測各項(xiàng)指標(biāo)的變動(dòng)情況,從而對整個(gè)稀土產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行狀況做出正確的判斷影響很大,目前應(yīng)用的較為廣泛有以下幾種方法:世界通行標(biāo)準(zhǔn)法、文獻(xiàn)綜述法、極值(均值法)、專家評(píng)分法以及綜合分析法。由于稀土產(chǎn)業(yè)是我國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),單個(gè)指標(biāo)的健康臨界值的確定要結(jié)合國際和國內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展綜合考慮而定,同時(shí)要考慮稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,動(dòng)態(tài)調(diào)整各指標(biāo)的臨界值。
分別將單個(gè)預(yù)警指標(biāo)的滿意值設(shè)為上限,不允許值設(shè)為下限,計(jì)算各指標(biāo)的映射數(shù)值,根據(jù)預(yù)警指標(biāo)的不同類型,又可以分為以下幾種。
指標(biāo)值越大越健康的指標(biāo)見式(8)。
(8)
指標(biāo)值越小越健康的指標(biāo)見式(9)。
(9)
指標(biāo)值處在某一點(diǎn)健康,離開某一點(diǎn)不健康的指標(biāo)見式(10)。
(10)
以上公式中:Pi為指標(biāo)的映射值;Q為指標(biāo)的實(shí)際值;X上為健康狀態(tài)上限;X下為健康狀態(tài)下限;Y上為警限上限;Y下為警限下限。
根據(jù)式(8)~(10),計(jì)算出單個(gè)指標(biāo)健康狀態(tài)分?jǐn)?shù)值的映射,再根據(jù)相應(yīng)權(quán)重計(jì)算出稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警指數(shù)K,其計(jì)算公式見式(11)。
K=∑PiWi
(11)
式中Pi為指標(biāo)映射值,Wi為相應(yīng)的權(quán)重。
為了對稀土產(chǎn)業(yè)健康程度有一個(gè)數(shù)量上的認(rèn)識(shí),我們可以對稀土產(chǎn)業(yè)健康狀態(tài)或程度進(jìn)行分級(jí),即把稀土產(chǎn)業(yè)健康狀態(tài)分為危險(xiǎn)、不健康、基本健康、健康四個(gè)等級(jí),分別對應(yīng)的指數(shù)區(qū)間為[0-0.2]、[0.2-0.5]、[0.5-0.8]、[0.8-1]9。
稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警系統(tǒng)的正常運(yùn)行需要加以管理,不同的相關(guān)機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)合作,保證系統(tǒng)合理運(yùn)行。
第一,要建立與稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展相關(guān)的數(shù)據(jù)庫,國家稀土管理部門、稀土行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)稀土生產(chǎn)企業(yè)要將稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)信息提供給稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警研究部門建立的數(shù)據(jù)庫。
第二,稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警研究部門要在鑒別數(shù)據(jù)庫中相關(guān)數(shù)據(jù)信息的基礎(chǔ)上,跟蹤定量分析各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo),并進(jìn)行深入分析,提出建議。
第三,稀土產(chǎn)業(yè)管理部門根據(jù)研究部門的分析結(jié)果,采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。
我國是稀土資源大國,具有發(fā)展稀土產(chǎn)業(yè)的綜合優(yōu)勢,但還不是稀土產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國,稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展面臨眾多威脅。通過我國稀土產(chǎn)業(yè)健康預(yù)警系統(tǒng)的
建立與運(yùn)行,可以對稀土資源生產(chǎn)、儲(chǔ)備、分配、消費(fèi)等情況進(jìn)行監(jiān)測與評(píng)價(jià),為稀土產(chǎn)業(yè)決策部門提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)資料及分析結(jié)論,有利于從宏觀與微觀方面促進(jìn)我國稀土產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。
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