基于物元模型的海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)研究

鄭明貴，謝 為

(江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000)

宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是指一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度以及該國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度等，是影響海外礦業(yè)投資最直接和最基本的要素之一。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)統(tǒng)計(jì)，在全球有大約三分之二的直接投資都流向了發(fā)達(dá)國(guó)家，原因是這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性好以及對(duì)外開(kāi)放程度也較大，對(duì)這些國(guó)家的投資流動(dòng)性也較強(qiáng)[1]。因此，對(duì)東道國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)具有非常重要的意義。我國(guó)鐵礦資源豐富，但貧礦多、富礦少且供需矛盾尖銳，急需到其他國(guó)家開(kāi)發(fā)鐵礦資源以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資源的不足[2]。本文將以鐵礦為例對(duì)海外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)國(guó)別宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 評(píng)價(jià)國(guó)家的確定

除我國(guó)外，鐵礦資源比較豐富的國(guó)家主要包括澳大利亞、俄羅斯、巴西、印度、美國(guó)和加拿大等，本文選取其中14個(gè)鐵礦資源比較豐富的國(guó)家進(jìn)行評(píng)價(jià)。所評(píng)價(jià)國(guó)家的鐵礦資源儲(chǔ)量與基礎(chǔ)儲(chǔ)量如表1所示。

表1 評(píng)價(jià)國(guó)家2011年鐵礦資源儲(chǔ)量與基礎(chǔ)儲(chǔ)量/億t

2 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)及權(quán)重的確定

2.1 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響因素的識(shí)別

影響宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素主要包括以下部分。

1) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與外來(lái)投資之間存在著密切的聯(lián)系，同時(shí)也互為因果關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以明顯地吸收更多的外資流入，而外來(lái)投資又會(huì)促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[3]。

2) 經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度。一國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度越大，外資就越容易進(jìn)入。

3) 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性通常由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率體現(xiàn)，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越大，表示其經(jīng)濟(jì)越活躍，市場(chǎng)容量也越大[4]。

4) 政府財(cái)力。政府財(cái)力取決于該國(guó)的財(cái)政收入，一國(guó)的財(cái)政收入對(duì)其經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有巨大的作用，同時(shí)也可以促進(jìn)該國(guó)的科學(xué)、教育和文化衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[5]。

5) 物價(jià)穩(wěn)定性。物價(jià)穩(wěn)定性主要由東道國(guó)的通貨膨脹率體現(xiàn)。企業(yè)進(jìn)行海外投資最重要的目的就是取得收益，通貨膨脹會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)的投資回報(bào)率，給海外投資帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)[6]。

6) 匯率穩(wěn)定性。匯率的穩(wěn)定性會(huì)影響資本要素的國(guó)際流動(dòng)，東道國(guó)匯率穩(wěn)定性有可能會(huì)增強(qiáng)或削弱投資方資本要素的比較優(yōu)勢(shì)[7]。

由此，影響海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的主要因素見(jiàn)表2所示。

2.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建及權(quán)重的確定

根據(jù)對(duì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素識(shí)別可以建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用德?tīng)柗品ㄏ蛳嚓P(guān)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)出問(wèn)卷對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)[8]，結(jié)果見(jiàn)表3。

表2 海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響因素識(shí)別

表3 海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

3 海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)模型

3.1 物元模型基本原理

物元模型是由我國(guó)數(shù)學(xué)家蔡文研究員于20世紀(jì)80年代提出的，物元分析可以將復(fù)雜的問(wèn)題形象化、定量化，從而得出評(píng)價(jià)結(jié)果，能夠較完整地反映事物質(zhì)量的綜合水平[9]。

3.1.1 構(gòu)建物元矩陣

設(shè)事物N的n個(gè)特征為C，關(guān)于C的量值為V，則可以建立事物N的多元物元矩陣R，如下所示。

3.1.2 確定經(jīng)典域與節(jié)域

將評(píng)價(jià)指標(biāo)值進(jìn)行分級(jí)，屬于同一級(jí)指標(biāo)的取值范圍就是經(jīng)典域，評(píng)價(jià)等級(jí)的整體就是節(jié)域，即經(jīng)典域的集合。

Vij=(aij,bij)(i=1,2…n)是關(guān)于Ci的取值范圍，即經(jīng)典域；Vip=(aip,bip)(i=1,2…n)是所有等級(jí)的取值范圍，即節(jié)域。

3.1.3 關(guān)聯(lián)度的計(jì)算

評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于評(píng)價(jià)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度可以用關(guān)聯(lián)函數(shù)進(jìn)行計(jì)算

(1)

式中

|Vij|=|bij-aij|

Ki(V)為評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于其等級(jí)Vij的關(guān)聯(lián)度；ρ(Vi,Vij)為指標(biāo)值Vi與經(jīng)典域區(qū)間的距；ρ(Vi,Vip)為指標(biāo)值Vi與節(jié)域區(qū)間的距。

3.1.4 計(jì)算綜合關(guān)聯(lián)度

(2)

3.2 海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)

3.2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)特征值

14個(gè)鐵礦資源比較豐富國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)特征值見(jiàn)表4。

3.2.2 確定節(jié)域和經(jīng)典域

在海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，根據(jù)各個(gè)評(píng)價(jià)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，結(jié)合以往學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业奶接?，將宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境劃分為5個(gè)等級(jí)，即優(yōu)、良、一般、差和較差[10-14]。同時(shí)根據(jù)表4中評(píng)價(jià)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境情況，結(jié)合物元理論，可以確定宏觀經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的經(jīng)典域和節(jié)域，見(jiàn)表5。

表4 評(píng)價(jià)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)特征值

表5 經(jīng)典域和節(jié)域

3.2.3 關(guān)聯(lián)度的計(jì)算

以澳大利亞為例，根據(jù)式(1)計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于各宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)的關(guān)聯(lián)度，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表6。

3.2.4 綜合關(guān)聯(lián)度的計(jì)算

根據(jù)式(2)計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)的綜合關(guān)聯(lián)度，見(jiàn)表7。

Ki(P)=maxKi(P)=K2(P)=-0.01829,可以評(píng)定澳大利亞宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的等級(jí)為良。應(yīng)用同樣的方法可以算出其他13個(gè)國(guó)家的綜合關(guān)聯(lián)度，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表8。

根據(jù)表8中各國(guó)的綜合關(guān)聯(lián)度以及Ki(P)=maxKi(P)的評(píng)定原則，可以對(duì)各國(guó)鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表9。

表6 澳大利亞各評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于環(huán)境類別的關(guān)聯(lián)度

表7 澳大利亞宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境綜合關(guān)聯(lián)度

表8 評(píng)價(jià)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境綜合關(guān)聯(lián)度

表9 各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)

從表9可以看到，若只考慮宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，我國(guó)鐵礦資源海外開(kāi)發(fā)最優(yōu)的選區(qū)為瑞典；其次是澳大利亞、美國(guó)和加拿大，三國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)為良；巴西、俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦等八個(gè)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)為一般，若投資這些國(guó)家應(yīng)注意其極端指標(biāo)的影響；伊朗和印度宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)分別為差和較差，為投資的慎選區(qū)。應(yīng)用物元模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，雖然不能對(duì)評(píng)價(jià)國(guó)家進(jìn)行精確的排名，但是可以評(píng)價(jià)出每個(gè)國(guó)家的投資環(huán)境等級(jí)，且評(píng)價(jià)結(jié)果較符合實(shí)際。

4 結(jié)論

1) 分析了海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的主要影響因素，并進(jìn)行了識(shí)別。建立了海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用德?tīng)柗?/p>

法確定了指標(biāo)權(quán)重。

2) 建立了海外鐵礦資源開(kāi)發(fā)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境物元評(píng)價(jià)模型，對(duì)鐵礦資源比較豐富的14個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)進(jìn)行了確定。

3) 評(píng)價(jià)結(jié)果表明，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境最優(yōu)的國(guó)家為瑞典，投資選區(qū)時(shí)可優(yōu)先考慮；選擇在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等級(jí)為一般的國(guó)家投資時(shí)，應(yīng)注意其極端指標(biāo)對(duì)投資的影響；伊朗和印度為投資的慎選區(qū)。

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