從體制機制角度看“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略之實施

閆亞平

(1．鄭州升達經貿管理學院文法系，河南 鄭州451191;2．復旦大學 中文系，上海200433)

一、引言

黨的“十八大”著眼于我國長遠發(fā)展前景，提出到2020年全面建成小康社會的奮斗目標。在確保目標實現(xiàn)過程中，提出必須實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略。而這里所說的“創(chuàng)新”是多方面的，它涉及政府、企業(yè)、科研院所、高等院校等多個主體，需整合人才、資金、制度等多個要素，包括技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新等多個方面。其中體制機制創(chuàng)新是關鍵。

二、體制機制創(chuàng)新的含義

(一)體制及體制創(chuàng)新

何謂體制?《漢語大詞典》第四條列為組織制度。南朝宋孝武帝《重農舉才詔》中曰:“尚書，百官之本，庶績之樞機;丞郎列曹，局司有在。而頃事無巨細，悉歸令仆，非所以眾材成構、群能濟業(yè)者也。可更明體制，咸責厥成，糾覆勤惰，嚴施賞罰。”［1］(P414)

我們認為，體制是指國家機關、企事業(yè)單位在機構設置、隸屬關系和權利劃分等方面的體系、制度、方法、形式等的總稱，是管理經濟、政治、文化等社會生活方面事務的規(guī)范體系。隨著社會經濟、政治、文化等方面的發(fā)展變化，體制也應適時進行相應的改革調整，否則就會阻礙經濟社會各方面的進一步發(fā)展。

鑒于此，我們將體制創(chuàng)新的基本含義加以概括:根據(jù)社會經濟、政治、文化等方面發(fā)展的新情況、新特點和新要求，通過總結原有體制的實踐經驗、借鑒國外或發(fā)達地區(qū)的先進經驗與成熟體制，對原有體制進行改進、完善與創(chuàng)新的行為過程。

(二)機制及機制創(chuàng)新

“機制”一詞最早源于希臘文，原指機器的構造和工作原理。我們認為，機制就是有機體的構造、功能和相互關系，泛指一個工作系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過程和方式。社會經濟、政治、文化等方面的發(fā)展變化使各相關利益主體的行為隨之發(fā)展變化，這樣傳統(tǒng)的機制將難以保證系統(tǒng)中各要素功能的充分發(fā)揮，為此需要對原有機制進行調整、改革和創(chuàng)新。

因此，我們把機制創(chuàng)新的含義加以概括:為優(yōu)化社會經濟、政治、文化等各系統(tǒng)內構成要素之間的組合，充分發(fā)揮各構成要素的作用，提高整個系統(tǒng)的運作效率，而在相關機制方面進行改進、完善與創(chuàng)新的行為過程。

(三)體制、機制及體制機制創(chuàng)新

體制是機制的物質載體，機制則是體制的內在屬性。

首先，體制對機制運行具有主導性規(guī)定作用。如果社會系統(tǒng)的體制不合理，系統(tǒng)內的總體權利、權力、利益結構基本保持不變，即使其他方面的制度做了合理的改革和調整，也很難使機制的總體運行狀況得到根本性的改善，因而機制的完善很大程度上取決于體制的改革和完善。

其次，在任何一個系統(tǒng)中，機制都起著基礎性、根本性的作用。在理想狀態(tài)下，有了良好的機制，可以使一個社會系統(tǒng)接近于一個自適應系統(tǒng)，即在外部條件發(fā)生不確定變化時，能自動地、迅速地作出反應，調整原定的策略和措施，實現(xiàn)優(yōu)化目標。

總之，體制和機制兩者既密不可分，又相互促進，講體制創(chuàng)新不能離開機制創(chuàng)新，講機制創(chuàng)新也不能離開體制創(chuàng)新。在體制創(chuàng)新的過程中，要考慮機制的運行，在機制創(chuàng)新的過程中，要審視體制的合理性。

三、體制機制創(chuàng)新與“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略之實施

(一)體制機制創(chuàng)新是實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的前提和基礎

實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略，走“創(chuàng)新驅動發(fā)展”之路，是應對世界新形勢的必然選擇。但“創(chuàng)新”不單單是技術創(chuàng)新，它必然伴隨著社會轉型。因此，要實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略就需要整合斷裂的技術創(chuàng)新鏈條，營造創(chuàng)新文化環(huán)境等，而體制機制創(chuàng)新必須先行。因為像科技資源分配制度、知識產權制度、研發(fā)機構組織制度、科技創(chuàng)新規(guī)劃管理制度等方面的創(chuàng)新都必須以體制機制創(chuàng)新為軸心。所以，體制機制創(chuàng)新是實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的前提。

體制機制創(chuàng)新是事業(yè)成功的基礎和保證。改革開放以來，我們廢棄“計劃經濟體制”，創(chuàng)新發(fā)展為“社會主義市場經濟體制”，為中國30多年的高速發(fā)展奠定了堅實的制度基礎?？梢哉f，中國的改革開放，其實就是不斷推動制度、體制與之相適應的過程。綜觀海內外，隨著國家創(chuàng)新體系理論的提出和各國創(chuàng)新實踐經驗的總結，人們越來越認識到:“有利的體制機制將是創(chuàng)新繁榮的催化劑和驅動器，而不利的體制機制則會成為創(chuàng)新活躍的障礙和壁壘?！保?］(P109)

(二)體制機制創(chuàng)新是實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的根本途徑和動力

唯物辯證法告訴我們，通過認識和解決事物發(fā)展中的主要矛盾，往往可以帶動全局的發(fā)展，起到事半功倍的作用。體制機制的重要作用，就是使事物的發(fā)展有序地運行。因此，推動體制機制創(chuàng)新，將會使“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的路徑更加明晰，運行更加有序。

首先，通過體制機制創(chuàng)新，可以充分發(fā)揮其協(xié)調功能，促進政府、企業(yè)、科研院所、高等院校等形成“合力”，行為目標趨于一致，形成推進“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的動力。

其次，體制機制創(chuàng)新還能激發(fā)創(chuàng)新活力、優(yōu)化科技資源配置、推動科技成果轉化和產業(yè)化。像許多央企的業(yè)績增長就印證了考核制度創(chuàng)新的重要意義。

四、體制機制創(chuàng)新的基本思路

既然體制機制創(chuàng)新是實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的關鍵要素，那么我們該如何進行體制機制創(chuàng)新呢?我們認為實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略，進行體制機制創(chuàng)新的基本思路為以下幾方面。

(一)創(chuàng)新的組織管理體制:堅持企業(yè)為主體和產學研相結合

目前我國實行的是科技、教育和經濟分立的創(chuàng)新管理體制，大學、科研院所和企業(yè)分屬教育、科技和經濟多個部門管理。各部門之間缺乏有效協(xié)調，不僅造成了我國科技資源的分散配置，而且導致了機構重疊、政出多門和各自為政，使得創(chuàng)新體系呈現(xiàn)出分散的局面。因此，我們要打造企業(yè)為主體、產、學、研、用相結合的組織管理體制。

“春江水暖鴨先知”。企業(yè)最貼近市場、最了解市場需求，最具備將技術優(yōu)勢轉化為產品優(yōu)勢、將創(chuàng)新成果轉化為商品的能力和機制。西方國家的工業(yè)化歷程表明，正是由于企業(yè)通過不斷地技術創(chuàng)新，把發(fā)明或其他科技成果轉化為市場需要的商品，把知識、技術轉變?yōu)槲镔|財富，才形成了規(guī)模產業(yè)，推動了產業(yè)結構的優(yōu)化升級。

此外，科研院所是創(chuàng)造先進生產力的重要基地，是科技創(chuàng)新的中堅。要進一步深化科研院所改革，支持鼓勵科研院所和科技人員積極面向經濟社會發(fā)展主戰(zhàn)場開展科技創(chuàng)新活動。實踐證明，產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟是產、學、研相結合的有效途經，必須加快推進。

(二)創(chuàng)新的運行機制:堅持市場主導和政府推動相結合

實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略，發(fā)展創(chuàng)新型經濟中的“創(chuàng)新“是個系統(tǒng)，也就是說創(chuàng)新不是單個企業(yè)的行為，不是單純的技術創(chuàng)新，而是包含產、學、研在內的系統(tǒng)行為，這就有個系統(tǒng)協(xié)調和集成問題。它意味著創(chuàng)新是需要協(xié)調和調節(jié)的，轉向市場經濟意味著市場對資源配置起基礎性調節(jié)作用，特別是市場經濟賦予了個體強大的創(chuàng)新力。

但是，對包括產、學、研在內的整體的創(chuàng)新力，市場的推動作用是不足的。創(chuàng)新成果(知識和技術)的公共產品特性決定了僅靠市場調節(jié)資源配置是遠遠不夠的。正如邁克爾·波特所指出的那樣:“在國際競爭越來越激烈的世界，國家的作用不減反增。當競爭的基礎轉為創(chuàng)造和知識積累時，國家的作用就變得日益重要，創(chuàng)造與保持競爭優(yōu)勢也變成本土化的過程。”［3］(P160)總之，創(chuàng)新系統(tǒng)的集成需要市場和政府聯(lián)合作用。

因此，我們在社會主義市場經濟體制下推進“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略，必須把市場機制與政府行為很好地結合起來。一方面，要堅持以市場為導向，有效整合科技資源，充分發(fā)揮市場在科技資源優(yōu)化配置中的基礎性作用，激發(fā)企業(yè)和全社會的創(chuàng)新活力。另一方面，政府要加強宏觀管理和引導調控，努力營造有利于自主創(chuàng)新和人才成長的政策環(huán)境，同時對重大項目和重大科技成果轉化進行支持，推動創(chuàng)新體系建設高效健康發(fā)展。

(三)創(chuàng)新的保障體制

第一，法律保障。立法先行是為創(chuàng)新行為奠定法律保障的重要制度基礎。從世界主要創(chuàng)新型國家發(fā)展的歷程來看，無論是國家重大科技發(fā)展戰(zhàn)略的確立，還是具體科技創(chuàng)新計劃的實施，都離不開相關法律的先導和推動作用。如20世紀80年代，日本為了促進產、學、研合作，制定了《研究交流促進法》，規(guī)定民間企業(yè)如果參與聯(lián)合研發(fā)，可廉價使用政府研究機構和國立大學的科研設施。同時還修改了相關制度，如允許國立大學教師在民間企業(yè)兼職等。在政府的大力引導下，產學研合作項目有了較大增加。

第二，投資保障。如果把創(chuàng)新比作一個生命體的話，投資保障是為創(chuàng)新注入血液的制度基礎。它包括研發(fā)投資、風險承擔，以及對長期創(chuàng)新戰(zhàn)略的金融性鼓勵。在創(chuàng)新型國家發(fā)展中，各國政府除了直接積極地增加對基礎性研究的投入，還設計成了一整套對創(chuàng)新給予金融支持的投融資制度，如引入風險投資、開設創(chuàng)業(yè)板等，刺激私人部門對研發(fā)活動和對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進行投資。由于大企業(yè)通常在科技創(chuàng)新的投入方面既有實力，也易于獲得資金支持，因此，各國又特別關注解決中小型科技企業(yè)，特別是新設立企業(yè)的融資困難，而風險投資制度更是創(chuàng)新企業(yè)生存發(fā)展的孵化溫床和支持動力。

第三，政策保障。創(chuàng)新的政策保障既來自有利于創(chuàng)新的科技政策，也包括科技政策與其他有利于創(chuàng)新的宏觀政策，如產業(yè)政策、外資政策、金融財稅政策之間的相互配套協(xié)調。1995年11月，日本國會一致通過了曾被稱為“幻影法案”的《科學技術基本法》，拉開了半個世紀以來再度重建日本科技體制的序幕。隨后，依此法進行了科技體制的根本性改革，制定和實施第一期(1996—2000財年)和第二期(2001—2005財年)科學技術基本計劃，政府在科技投入、科技政策和科研機構和體系結構等方面實行了一系列重大變革［4］。

五、結語

綜上所述，體制機制創(chuàng)新是實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的前提和基礎，是加速提高創(chuàng)新能力的根本途徑，也是建設創(chuàng)新體系的動力。因此，我們要沿著創(chuàng)新組織管理體制、創(chuàng)新運行機制、創(chuàng)新保障體制的思路，改革、完善和創(chuàng)新相關體制機制，為實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略提供堅實的制度保障。

［1］羅竹風．漢語大詞典［K］．上海:上海辭書出版社，2008．

［2］金芳，黃燁菁．創(chuàng)新型國家建設:進程、障礙與出路［M］．上海:上海人民出版社，2007．

［3］［美］邁克爾·波特．競爭論［M］．劉寧，高登第，李明軒，譯．北京:中信出版社，2009．

［4］龔旭．構建經濟強國的科技創(chuàng)新體制——日本科技體制改革的政策解析［J］．中國科技論壇，2003(6)．