中國(guó)出口貿(mào)易多樣性的度量及政策建議

肖光恩，金圣華

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

一、引 言

改革開放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速。在過去的三十多年中，中國(guó)出口量占GDP的比重從1980年的5.97%上升到2012年的25.03%；2013年中國(guó)居世界貨物貿(mào)易大國(guó)首位，其中出口額高達(dá)2.12萬(wàn)億美元。中國(guó)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)做出了重要的貢獻(xiàn)，它提供了國(guó)內(nèi)的就業(yè)機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，促進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)的更新?lián)Q代。

與中國(guó)出口貿(mào)易數(shù)量增長(zhǎng)相伴的另一個(gè)問題就中國(guó)出口貿(mào)易的質(zhì)量的變化與提升。2008年爆發(fā)的金融危機(jī)促使中國(guó)政府增加了對(duì)出口貿(mào)易質(zhì)量問題的重視，中共中央“十二五”規(guī)劃明確指出：要繼續(xù)穩(wěn)定和拓展外需，加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，推動(dòng)外貿(mào)發(fā)展從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益提高轉(zhuǎn)變、從成本優(yōu)勢(shì)向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。李克強(qiáng)總理在2014年政府工作報(bào)告中也多次強(qiáng)調(diào)中國(guó)出口貿(mào)易質(zhì)量的提高，有利于化解中國(guó)當(dāng)前的貿(mào)易摩擦問題。因此，正確地對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易質(zhì)量進(jìn)行度量與評(píng)價(jià)，有助于促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。

一般認(rèn)為，出口貿(mào)易的多樣性主要包括出口產(chǎn)品的多樣性和出口地區(qū)多樣性。如果一國(guó)出口產(chǎn)品種類越多，出口貿(mào)易伙伴越多，那么該國(guó)出口質(zhì)量就相對(duì)較高，因?yàn)樵搰?guó)對(duì)出口產(chǎn)品特定種類的依賴就會(huì)降低，其在世界貿(mào)易中的出口地位就相對(duì)穩(wěn)定，受出口波動(dòng)影響的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)降低[1]。

出口產(chǎn)品多樣性之所以重要，是因?yàn)椋菏紫?，出口產(chǎn)品多樣化程度反映了一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)能力。一般來(lái)說，一個(gè)國(guó)家技術(shù)越先進(jìn)、勞動(dòng)力和資源越是豐富，往往就能夠生產(chǎn)出種類豐富、功能和概念新穎的產(chǎn)品，而一個(gè)技術(shù)落后、生產(chǎn)要素匱乏的國(guó)家，往往其生產(chǎn)的產(chǎn)品種類就較少，出口產(chǎn)品的種類就單一。其次，出口產(chǎn)品多樣化程度還反映了一個(gè)國(guó)家規(guī)避對(duì)外經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。出口貿(mào)易是面向外部市場(chǎng)的，外部市場(chǎng)發(fā)生變化，出口就會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。如果一國(guó)出口過多地依賴于一種或少數(shù)幾種商品，則外部市場(chǎng)出現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)或者貿(mào)易限制等不利因素時(shí)，這個(gè)國(guó)家的出口就會(huì)受到抑制，甚至?xí)o該國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大沖擊。第三，出口產(chǎn)品多樣性還反映了一國(guó)化解國(guó)內(nèi)產(chǎn)能的能力。多樣的出口產(chǎn)品為過剩產(chǎn)能提供了更多的轉(zhuǎn)移渠道，有利于更好地化解本國(guó)國(guó)內(nèi)的過剩產(chǎn)能。最后，出口產(chǎn)品多樣性水平是一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。雖然出口產(chǎn)品的價(jià)格、質(zhì)量是出口競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，但是多樣化的產(chǎn)品種類能夠滿足不同地區(qū)、不同人群的不同層次的需要。如果一國(guó)出口產(chǎn)品種類繁多、樣式新穎，則會(huì)受到國(guó)際市場(chǎng)的青睞。

同樣地，出口地區(qū)多樣性對(duì)一國(guó)來(lái)講也具有重要的意義，它也反映了一國(guó)規(guī)避外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。一般來(lái)說，貿(mào)易伙伴國(guó)越多，則出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)越容易得到分散；反之，如果不尋求出口地理區(qū)位上的多樣性，那么單一市場(chǎng)需求變化就會(huì)沖擊國(guó)內(nèi)出口部門。如中國(guó)光伏產(chǎn)品出口過度依賴歐洲市場(chǎng)，歐洲對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)品的反補(bǔ)貼和反傾銷就對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了一定的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

因此，從出口多樣性的視角來(lái)研究中國(guó)出口貿(mào)易的質(zhì)量，對(duì)促進(jìn)中國(guó)外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動(dòng)中國(guó)外貿(mào)發(fā)展從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益提高轉(zhuǎn)變以及從成本優(yōu)勢(shì)向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變具有重要的現(xiàn)實(shí)與戰(zhàn)略意義。

本文的結(jié)構(gòu)如下：首先對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評(píng)述，然后介紹出口多樣性測(cè)度的主要方法，再利用CEPII的BACI數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)度中國(guó)出口產(chǎn)品的多樣性，并對(duì)測(cè)度的基本結(jié)果作了分析，最后提出政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于貿(mào)易多樣性的理論，可以追溯到Krugman(1979)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型下對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的探討。新貿(mào)易理論認(rèn)為“對(duì)多樣性的喜愛(love of variety)”，即產(chǎn)品多樣性能帶給消費(fèi)者的效用是解釋相似國(guó)家之間貿(mào)易可能的理論基礎(chǔ)[2]。隨后，一些學(xué)者對(duì)Krugman的理論模型進(jìn)行了放松，最令人矚目的是Melitz(2003)提出的企業(yè)異質(zhì)性理論模型，它從企業(yè)異質(zhì)性的視角即微觀企業(yè)的不同生產(chǎn)率水平來(lái)解釋企業(yè)從事出口擴(kuò)張或進(jìn)入和退出出口市場(chǎng)的原因，同時(shí)也說明了國(guó)外企業(yè)進(jìn)入一國(guó)市場(chǎng)會(huì)給消費(fèi)者帶來(lái)更多種類的商品，它增加了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利[3]，從而開創(chuàng)了所謂的“新新貿(mào)易理論”的研究，也推動(dòng)了貿(mào)易多樣性的研究。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易數(shù)量的研究相當(dāng)豐富，但對(duì)中國(guó)出口多樣性的研究才剛剛興起。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是從貿(mào)易強(qiáng)國(guó)或貿(mào)易大國(guó)的角度來(lái)研究出口多樣性，它主要強(qiáng)調(diào)中國(guó)出口產(chǎn)品中所蘊(yùn)藏的生產(chǎn)技術(shù)、附加值、品牌度等問題，或者關(guān)注制造業(yè)出口產(chǎn)品占比的貿(mào)易結(jié)構(gòu)問題?？傊?，現(xiàn)有的研究主要關(guān)注的是中國(guó)由“中國(guó)制造”走向“中國(guó)自造”或是由“貿(mào)易大國(guó)”走向“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”等相關(guān)問題的研究。如張亞斌等人(2007)構(gòu)建了貿(mào)易強(qiáng)國(guó)評(píng)判體系指標(biāo)，用因子分析法測(cè)算出中國(guó)是貿(mào)易大國(guó)但還不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，并指出中國(guó)、印度和韓國(guó)處于世界出口貿(mào)易的第三個(gè)層次，出口產(chǎn)品仍處于價(jià)值鏈的中低端，因此，中國(guó)仍需要從貿(mào)易效益、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易環(huán)境幾個(gè)方面來(lái)改善出口貿(mào)易的地位[4]。楊圣明(2011)則從是否進(jìn)入世界貿(mào)易前五位、貿(mào)易產(chǎn)品是否有較高的科技含量、跨國(guó)公司是否成為貿(mào)易經(jīng)營(yíng)的基本主體三個(gè)方面來(lái)研究貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的判定標(biāo)準(zhǔn)，并從馬克思國(guó)際價(jià)值理論的視角提出了“科技興貿(mào)”等中國(guó)邁向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略。趙蓓文(2013)從貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易市場(chǎng)占有率、世界500強(qiáng)公司數(shù)、擁有世界級(jí)出口產(chǎn)品品牌等方面將中國(guó)與美、加、英、法等貿(mào)易強(qiáng)國(guó)進(jìn)行對(duì)比，為中國(guó)從成本優(yōu)勢(shì)向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變提出了政策建議。

二是從出口二元邊際的視角來(lái)研究中國(guó)出口多樣性及其決定因素，特別是研究出口產(chǎn)品多樣性的作用。關(guān)于出口多樣性，最典型的研究有：Melitz(2003) 等人提出的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論——把一國(guó)出口總量增長(zhǎng)分解為集約邊際和廣延邊際，集約邊際強(qiáng)調(diào)出口產(chǎn)品在數(shù)量上擴(kuò)張，而廣延邊際則強(qiáng)調(diào)出口產(chǎn)品種類的增加和出口地區(qū)數(shù)量的增加，使出口多樣性的研究具有了理論基礎(chǔ)。Imbs和Wacziarg(2003)利用集中指數(shù)來(lái)度量多樣性，發(fā)現(xiàn)多樣化進(jìn)程是分階段性進(jìn)行的，且呈U型曲線的趨勢(shì)，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品多樣化不斷增強(qiáng)，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一個(gè)高水平之后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和出口則會(huì)重新出現(xiàn)集中的趨勢(shì)[5]。Brenton和Newfarmer(2007)認(rèn)為，雖然出口增長(zhǎng)主要依靠集約邊際，但是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，廣延邊際也同樣重要。Bacchetta等人(2009)利用180個(gè)國(guó)家在1960～2004年的數(shù)據(jù)來(lái)研究產(chǎn)品多樣性，且發(fā)現(xiàn)出口地區(qū)多樣性隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而出現(xiàn)遞增的現(xiàn)象，貿(mào)易伙伴數(shù)量遞增比出口產(chǎn)品種類遞增更加明顯。關(guān)于出口多樣性的影響因素，Amurgo Pacheco和Pierola(2008)則認(rèn)為市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)遠(yuǎn)近影響出口產(chǎn)品的多樣性。Shepherd(2010)發(fā)現(xiàn)出口成本、關(guān)稅、國(guó)際運(yùn)輸成本會(huì)影響出口的地區(qū)多樣性，并且就這些因素變化對(duì)出口市場(chǎng)數(shù)量造成的影響進(jìn)行了估計(jì)[6]。對(duì)于中國(guó)出口多樣性的研究，主要代表有：沈程翔(1999)認(rèn)為出口產(chǎn)品多樣性對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有重要影響，且多樣化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的負(fù)向聯(lián)系非常顯著。趙永亮和朱英杰(2011)認(rèn)為貿(mào)易多樣性與生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在雙向關(guān)聯(lián)，貿(mào)易多樣性是中國(guó)生產(chǎn)率得以提高的一個(gè)重要因素。他們還指出阻礙貿(mào)易多樣化的因素為顯性壁壘、隱形壁壘以及匯率波動(dòng)，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、科研投入、中小企業(yè)規(guī)模等為促進(jìn)因素[7]。洪世勤和劉厚俊(2013)發(fā)現(xiàn)中國(guó)制成品出口多樣性對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不大，指出中國(guó)雖是貿(mào)易大國(guó)，但是出口范圍的廣度還不夠，還沒有形成出口多樣性促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性機(jī)制[8]。此外，楊玲、孫玉濤和劉鳳朝(2011)則用信息熵公式測(cè)度了中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的多樣性，并以此來(lái)度量中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

以上這些對(duì)貿(mào)易大國(guó)或貿(mào)易強(qiáng)國(guó)等相關(guān)問題的研究，忽略了出口貿(mào)易的本質(zhì)問題，即缺乏對(duì)出口貿(mào)易多樣性和專業(yè)性的研究。本文從貿(mào)易伙伴數(shù)量和出口產(chǎn)品種類兩個(gè)角度來(lái)研究中國(guó)出口貿(mào)易的質(zhì)量。

雖然國(guó)際上對(duì)出口多樣性的研究較為系統(tǒng)，但對(duì)中國(guó)出口多樣性的研究則主要集中在出口產(chǎn)品種類多樣性上。對(duì)中國(guó)出口地區(qū)多樣性的研究并不多見。為了更好地研究中國(guó)出口多樣性的問題，本文主要從出口產(chǎn)品種類的多樣性和出口地區(qū)的多樣性兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行研究。

三、出口多樣性的度量

(一)出口多樣性度量的基本方法

1.出口產(chǎn)品種類多樣性的度量方法

(1)簡(jiǎn)單加總法

最直觀和最簡(jiǎn)單的方法就是用一國(guó)出口產(chǎn)品的種類數(shù)來(lái)度量一國(guó)出口產(chǎn)品種類的多樣性，即計(jì)算該國(guó)出口產(chǎn)品組合中處于活躍狀態(tài)的產(chǎn)品種類的數(shù)量。如果觀測(cè)到這個(gè)數(shù)量增大，即出口產(chǎn)品多樣性程度加深；反之，如果觀測(cè)到這個(gè)數(shù)量變小，則多樣化程度減弱。具體的計(jì)算公式為：

其中，i表示出口國(guó)，k表示出口的第k種商品，t是時(shí)間。μ是0～1變量，表示產(chǎn)品線是否處于活躍狀態(tài)(μikt=1?vikt≠0，其中v表示產(chǎn)品的出口金額)。

這種方法雖然簡(jiǎn)單易測(cè)，但是不足之處在于賦予了所有出口商品相同的權(quán)重，而沒有考慮到不同種類的商品出口金額不盡相同這一事實(shí)，因此是一種很粗糙的方法。

(2)廣義邊際法

這是目前國(guó)內(nèi)不少研究中使用的計(jì)算出口多樣性的基本方法。集約邊際是指出口的增長(zhǎng)表現(xiàn)為產(chǎn)品數(shù)量的增長(zhǎng)，而不是產(chǎn)品種類和出口地區(qū)的增加，即衡量的是老產(chǎn)品出口到老市場(chǎng)的基本情況；而廣義邊際是指出口多樣性分解為出口產(chǎn)品種類的增加或者出口地區(qū)的增加，即衡量的是老產(chǎn)品出口到新市場(chǎng)或者新產(chǎn)品的出口(既包括老市場(chǎng)也包括新市場(chǎng))。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于對(duì)出口增長(zhǎng)進(jìn)行了分解，以此能夠了解一國(guó)出口增長(zhǎng)到底是源于出口產(chǎn)品在“量”上擴(kuò)大，還是在“質(zhì)”上的變化。其缺點(diǎn)是不能區(qū)分出口產(chǎn)品種類的多樣性和出口地區(qū)國(guó)的多樣性，即沒能把出口多樣性具體分解為出口產(chǎn)品多樣性和出口地區(qū)多樣性。

(3)FR指數(shù)法

FR指數(shù)法來(lái)源于Funke和Ruhwedel(2001)的研究，它主要計(jì)算兩個(gè)時(shí)期內(nèi)一國(guó)出口產(chǎn)品多樣性變化的程度[9]。其公式為：

(4)赫芬達(dá)爾指數(shù)和泰爾指數(shù)法

這兩種指數(shù)都是反向測(cè)算指數(shù)，即指數(shù)值越大，則多樣性程度越低；指數(shù)值越小，則多樣性程度越高。

赫芬達(dá)爾指數(shù)(標(biāo)準(zhǔn)化形式)：

其中，vikt表示出口國(guó)i在時(shí)間t的第k種產(chǎn)品的出口金額，Vit表示出口國(guó)i在時(shí)間t總的出口金額，n表示出口產(chǎn)品種類總的數(shù)量。從上式可知：當(dāng)只出口一種產(chǎn)品時(shí)，HH-prod的值為1；當(dāng)出口產(chǎn)品種類很多，HH-prod的值接近于0。所以HH-prod的值與出口多樣性是反向的：HH-prod值越小，出口產(chǎn)品越具有多樣性，反之，出口產(chǎn)品越不具有多樣性[10]。

泰爾指數(shù)：

2.出口地區(qū)多樣性的度量方法

(1)簡(jiǎn)單加總法

與出口產(chǎn)品多樣性測(cè)算類似，最直觀和最簡(jiǎn)單的方法是直接加總貿(mào)易伙伴國(guó)的數(shù)量來(lái)度量一國(guó)出口地區(qū)的多樣性，公式為：

用i代表出口國(guó)，k是出口的第k種產(chǎn)品，p是出口國(guó)i的第p個(gè)貿(mào)易伙伴，λikpt是0～1變量，即λikpt=1表示時(shí)間為t時(shí)，出口國(guó)i關(guān)于第k種產(chǎn)品對(duì)第p個(gè)伙伴國(guó)有出口；λikpt=0表示時(shí)間為t時(shí)，出口國(guó)i關(guān)于第k種產(chǎn)品對(duì)第p個(gè)伙伴國(guó)無(wú)出口。因此，N-geoCNkt表示在t時(shí)，從出口國(guó)i進(jìn)口第k種產(chǎn)品的國(guó)家個(gè)數(shù)。同樣地，這種方法雖然簡(jiǎn)單易測(cè)，但也存在著均勻分配權(quán)重的問題，即把所有的貿(mào)易伙伴都同等對(duì)待，未考慮到出口到不同國(guó)家的金額的不同，同樣也是一種很粗糙的方法。

(2)廣義邊際法

與出口產(chǎn)品多樣性度量方法中的廣義邊際法相似，只是把產(chǎn)品種類替換成出口的國(guó)別。

(3)出口市場(chǎng)滲透指數(shù)法

它衡量的是一國(guó)產(chǎn)品已有市場(chǎng)占其全部潛在市場(chǎng)的比例[6]。公式為：

λikpt是0～1變量，即λikpt=1表示在時(shí)間t，出口國(guó)i關(guān)于第k種產(chǎn)品對(duì)第p個(gè)伙伴國(guó)有出口；λikpt=0表示時(shí)間為t時(shí)，出口國(guó)i關(guān)于第k種產(chǎn)品對(duì)第p個(gè)伙伴國(guó)無(wú)出口。Zkqt也是0～1變量，即Zkqt=1表示第q個(gè)國(guó)家在第k種產(chǎn)品上有進(jìn)口(不一定從i國(guó)進(jìn)口)；Zkqt=0表示第q國(guó)不進(jìn)口第k種產(chǎn)品(不僅僅不從i國(guó)進(jìn)口，也不從世界上任何地區(qū)進(jìn)口)。從上式可知，在t時(shí)，i國(guó)出口各種各樣的產(chǎn)品到世界上的一些國(guó)家和地區(qū)，其中分子表示從i國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的那些國(guó)家的總個(gè)數(shù)；而分母表示全世界中進(jìn)口那些種類產(chǎn)品(注意不是進(jìn)口“那些產(chǎn)品”)的國(guó)家總個(gè)數(shù)。

(4)赫芬達(dá)爾指數(shù)法

這種指數(shù)是多樣性的反向測(cè)算指數(shù)，直接測(cè)量的是集中度。如果值越大，表明出口地區(qū)越集中，出口地區(qū)多樣性越??；反之，表明出口地區(qū)多樣性越大。

赫芬達(dá)爾指數(shù)(標(biāo)準(zhǔn)化形式)：

相似地，HH-geoCNkt越小，對(duì)第k種產(chǎn)品來(lái)說，出口的地區(qū)多樣化程度越高；反之，則越低。

(二)中國(guó)出口多樣性的度量

1.出口產(chǎn)品種類多樣性

本文在度量中國(guó)出口產(chǎn)品種類多樣性時(shí)采用了簡(jiǎn)單加總法和赫芬達(dá)爾指數(shù)法這兩種方法。選擇簡(jiǎn)單加總法是為了較為直觀地了解中國(guó)在較長(zhǎng)時(shí)間跨度上出口產(chǎn)品種類數(shù)的變化趨勢(shì)；同時(shí)考慮到簡(jiǎn)單加總法過于簡(jiǎn)單粗糙，而采用赫芬達(dá)爾指數(shù)法來(lái)分析中國(guó)在外部市場(chǎng)上抵御風(fēng)險(xiǎn)能力(而泰爾指數(shù)法與赫芬達(dá)爾指數(shù)法極為類似，沒有必要再重復(fù)使用)；本文采用的數(shù)據(jù)能高度分解，在使用FR指數(shù)法時(shí)基本上不會(huì)出現(xiàn)兩期貿(mào)易量抵減從而導(dǎo)致對(duì)出口產(chǎn)品多樣性變化幅度的低估，但是FR指數(shù)法度量的是出口狀態(tài)在兩個(gè)期間的相對(duì)變化，而赫芬達(dá)爾指數(shù)法度量的是某一時(shí)期上的相對(duì)變化。為在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)中國(guó)出口多樣性水平與其他國(guó)家進(jìn)行比較，本文采用赫芬達(dá)爾指數(shù)法來(lái)度量中國(guó)出口產(chǎn)品種類多樣性。

2.出口地區(qū)多樣性

基于相同的理由，本文在度量中國(guó)出口地區(qū)多樣性時(shí)也采用了簡(jiǎn)單加總法和赫芬達(dá)爾指數(shù)法。沒有使用出口市場(chǎng)滲透指數(shù)法，是因?yàn)樗饬康氖且粐?guó)產(chǎn)品的已有市場(chǎng)占其全部潛在市場(chǎng)的比例，其實(shí)質(zhì)上是貿(mào)易伙伴數(shù)量變化的另一種形式，在分析市場(chǎng)分散程度時(shí)并不比赫芬達(dá)爾指數(shù)有特別的優(yōu)勢(shì)，因此，本文采用赫芬達(dá)爾指數(shù)法來(lái)度量中國(guó)出口地區(qū)多樣性。

四、測(cè)度結(jié)果

(一)數(shù)據(jù)選取

本文主要使用兩套數(shù)據(jù)來(lái)度量中國(guó)出口多樣性。一套數(shù)據(jù)用來(lái)測(cè)量中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性，它主要包括了出口國(guó)、出口產(chǎn)品和時(shí)間三個(gè)維度的特征；另一套數(shù)據(jù)用來(lái)測(cè)量中國(guó)出口地區(qū)多樣性，它包括了出口國(guó)、伙伴國(guó)、出口產(chǎn)品和時(shí)間四個(gè)維度的特征。以上這兩套數(shù)據(jù)均來(lái)自于CEPI的BACI數(shù)據(jù)，它是由CEPII通過對(duì)UNcomtrade提供的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行加工而生成的產(chǎn)品水平上的數(shù)據(jù)(而非產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品大類水平上的數(shù)據(jù))，它按HS(Harmonised System)6位數(shù)編碼對(duì)商品的種類進(jìn)行了分類，是高度細(xì)分的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，也是目前能獲得的商品細(xì)分且廣泛涵蓋地域維度的數(shù)據(jù)。

(二)中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性的測(cè)度結(jié)果

表1是中國(guó)出口產(chǎn)品的多樣性數(shù)據(jù)(N-prod、HH-prod值)，數(shù)據(jù)展示了按照簡(jiǎn)單加總法計(jì)算的中國(guó)出口產(chǎn)品種類在1996～2010年十五年間的數(shù)值，以及考慮加權(quán)平均后計(jì)算的中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性指數(shù)。

圖1描繪了中國(guó)1996～2010年出口多樣性的走勢(shì)(根據(jù)N-prod和HH-prod值)。從圖中可知，中國(guó)出口產(chǎn)品種類變化的整體趨勢(shì)是下降的，即通過直接加總法來(lái)度量的中國(guó)出口多樣性水平是不斷下降的；但同時(shí)，中國(guó)出口產(chǎn)品的赫芬達(dá)爾指數(shù)變化的整體趨勢(shì)也是下降的，即通過赫芬達(dá)爾指數(shù)法來(lái)測(cè)算的中國(guó)出口多樣性水平是不斷上升的。

表1 中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性的度量結(jié)果(1996～2010)

圖1 中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性變化趨勢(shì)(1996～2010)

由此可知，1996～2010年的十五年間，中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)過程中不斷有新產(chǎn)品加入，也有老產(chǎn)品被淘汰，總的來(lái)說，出口產(chǎn)品種類是不斷減少的，在十五年間減少了近150種。然而產(chǎn)品種類的減少并不阻礙每種產(chǎn)品出口金額逐步趨于均等化。事實(shí)上，盡管中國(guó)出口貿(mào)易總額不斷在增加，出口產(chǎn)品種類的數(shù)量在減少，但是赫芬達(dá)爾指數(shù)卻說明了中國(guó)出口的每種產(chǎn)品的出口額趨于均等化，這有利于化解中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中對(duì)出口產(chǎn)品種類依賴的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)中國(guó)出口地區(qū)多樣性的測(cè)度結(jié)果

為了從整體意義上測(cè)度中國(guó)出口地區(qū)多樣性，我們使用加權(quán)平均的方法來(lái)計(jì)算中國(guó)出口地區(qū)多樣性指數(shù)，度量結(jié)果如表2所示。

表2 中國(guó)出口地區(qū)多樣性的測(cè)度結(jié)果

從表2結(jié)果可知：從中國(guó)貿(mào)易伙伴的數(shù)量上來(lái)看，盡管出口國(guó)別數(shù)量增幅不大，但出口伙伴數(shù)量總體趨勢(shì)是增加的，即說明按簡(jiǎn)單加總法測(cè)算的中國(guó)出口地區(qū)多樣性水平是上升的。然而，按照赫芬達(dá)爾指數(shù)法測(cè)算時(shí)，雖然中國(guó)出口地區(qū)多樣性的變化存在著波動(dòng)，但從長(zhǎng)期看，中國(guó)出口地區(qū)多樣性總體趨勢(shì)是在下降的，即中國(guó)出口地區(qū)趨于集中，因?yàn)楹辗疫_(dá)爾指數(shù)值的總體趨勢(shì)是減小的。

由此可知，中國(guó)出口貿(mào)易的確開拓了以前未能開拓的市場(chǎng)，但是在全球大多數(shù)市場(chǎng)已開拓的情況下，能夠繼續(xù)開拓的海外市場(chǎng)基本上是小容量的海外市場(chǎng)，因此，不會(huì)顯著地增加中國(guó)出口地區(qū)的多樣性。這也說明了用貿(mào)易額大的貿(mào)易伙伴賦予較大權(quán)重的赫芬達(dá)爾指數(shù)法來(lái)度量中國(guó)出口地區(qū)多樣性更為有效，也是合理的。事實(shí)上，從赫芬達(dá)爾指數(shù)變化的情況看，在2000年以后，赫芬達(dá)爾指數(shù)呈現(xiàn)“U型”變化，即在2000年至2007年間它總體上是下降的，但在2008年以后它卻是逐漸上升的。這說明了中國(guó)出口地區(qū)多樣性在2008年以前一直在增加，但從2008年開始中國(guó)出口地區(qū)多樣性在逐漸下降，中國(guó)對(duì)部分出口目的地的依賴性在增強(qiáng)(見圖2)。

圖2 中國(guó)出口地區(qū)多樣性變化趨勢(shì)

五、基本結(jié)論和政策建議

(一)基本結(jié)論

根據(jù)以上的分析結(jié)果，可知1995～2010年間中國(guó)出口多樣性的變化趨勢(shì)。從中國(guó)出口產(chǎn)品的多樣性看，盡管中國(guó)出口產(chǎn)品的種類存在著變化(新產(chǎn)品被創(chuàng)新或老產(chǎn)品被淘汰)，而且中國(guó)出口產(chǎn)品絕對(duì)數(shù)量有少許的減少，但是用赫芬達(dá)爾指數(shù)度量的中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性是在持續(xù)增加的；同時(shí)，中國(guó)出口的每種產(chǎn)品的出口貿(mào)易額呈現(xiàn)均等化的趨勢(shì)，它有利于減少中國(guó)出口貿(mào)易對(duì)某種特定出口產(chǎn)品的依賴，有利于抵御中國(guó)出口產(chǎn)品面臨的海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

從中國(guó)出口地區(qū)多樣性的角度看，中國(guó)出口貿(mào)易伙伴的絕對(duì)數(shù)量是在增加的，但是每個(gè)新增市場(chǎng)的容量目前仍然是有限的。根據(jù)赫芬達(dá)爾指數(shù)計(jì)算的結(jié)果，中國(guó)出口地區(qū)多樣性在2000年以后呈現(xiàn)出倒“U型”變化趨勢(shì)，在2000年到2007年間中國(guó)出口地區(qū)多樣性在總體趨勢(shì)上是增加的，但從2008年以后中國(guó)出口地區(qū)多化性開始下降，它反映了中國(guó)出口地區(qū)的集中趨勢(shì)在加強(qiáng)，即中國(guó)對(duì)特定出口地區(qū)的依賴在不斷地加強(qiáng)，出口地區(qū)依賴風(fēng)險(xiǎn)在上升。

總之，中國(guó)出口產(chǎn)品多樣性得到了顯著的改善，但是中國(guó)出口地區(qū)依賴的風(fēng)險(xiǎn)卻在上升。

(二)政策建議

根據(jù)中國(guó)出口多樣性的度量結(jié)果，提出以下政策建議來(lái)化解中國(guó)出口面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)。

1.利用全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

生產(chǎn)的全球網(wǎng)絡(luò)化是當(dāng)前世界生產(chǎn)的突出特征，也是根據(jù)產(chǎn)品價(jià)值鏈在全球范圍內(nèi)最小化生產(chǎn)成本或優(yōu)化產(chǎn)品功能的必然要求。因此，要進(jìn)一步減少中國(guó)出口對(duì)特定產(chǎn)品的過度依賴，就必須利用世界各地的生產(chǎn)資源、生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行“生產(chǎn)外包”或“產(chǎn)品功能集成創(chuàng)新”，不斷地促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，創(chuàng)造性地生產(chǎn)多樣化或差異化的產(chǎn)品，進(jìn)而提高中國(guó)出口產(chǎn)品的多樣性。與此同時(shí)，要進(jìn)一步地提高中國(guó)每種差異化產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)份額，增加每種產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，使得中國(guó)出口的每種產(chǎn)品在世界同類產(chǎn)品市場(chǎng)中的份額不斷提高。因此，利用全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)化“三高一低”產(chǎn)品的研發(fā)，特別是注重產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、品牌和營(yíng)銷等方面的開發(fā)，是推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要路徑。

2.利用國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提升中國(guó)區(qū)位產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移既是中國(guó)區(qū)域政策的重要內(nèi)容，也是充分利用中國(guó)不同地區(qū)生產(chǎn)要素的客觀要求，還是中國(guó)不同地區(qū)根據(jù)自身要素稟賦實(shí)施錯(cuò)位發(fā)展的重要措施。目前，中國(guó)西部地區(qū)自然資源豐富，勞動(dòng)力成本比東部沿海地區(qū)要低，加上近年來(lái)“西部大開發(fā)”和“中部崛起”戰(zhàn)略的實(shí)施，中西部地區(qū)的交通、網(wǎng)絡(luò)、水電等基礎(chǔ)設(shè)施有了顯著的改善，承接中國(guó)東部地區(qū)加工制造產(chǎn)業(yè)的條件日益成熟。因此，中西部地區(qū)積極地承接中國(guó)沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，既可以減少中國(guó)東部沿海地產(chǎn)業(yè)“老化”或“固化”的風(fēng)險(xiǎn)，特別是打破陷入低端陷阱的困境，為中國(guó)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了空間，也可以促進(jìn)中西部地區(qū)利用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素增強(qiáng)區(qū)位產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提升中國(guó)不同地區(qū)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中的地位。

3.利用世界次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作深化中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放

世界次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化另一種重要的表現(xiàn)形式。它既是世界經(jīng)濟(jì)一體化深化的客觀要求，也是世界各國(guó)利用地理位置鄰近優(yōu)勢(shì)和深化對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放的必然要求，還是世界各國(guó)減少對(duì)特定國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作依賴的重要方法。當(dāng)前，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放的層次不斷提升，特別是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以后，中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)融合的程度不斷提高。但是在當(dāng)前世界貿(mào)易組織主導(dǎo)的貿(mào)易自由化停滯不前的背景下，積極推動(dòng)中國(guó)次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作就成為中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放的重要選擇。它有利于中國(guó)加強(qiáng)同周邊國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)一體化的重要作用，也可以進(jìn)一步減少中國(guó)出口對(duì)特定國(guó)家或地區(qū)的過度依賴。因此，一方面要繼續(xù)強(qiáng)化中國(guó)—東盟、中巴、中智、中瑞等貿(mào)易合作，繼續(xù)推動(dòng)中韓和中澳等自由貿(mào)易區(qū)的談判。另一方面要加強(qiáng)中國(guó)邊境開放，特別是要充分利用陸上和海上絲綢之路的通道與平臺(tái)，推動(dòng)中國(guó)與鄰近國(guó)家的次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，拓展中國(guó)出口市場(chǎng)，增加中國(guó)出口地區(qū)多樣性，減少中國(guó)對(duì)特定地區(qū)或國(guó)家出口過分依賴的潛在風(fēng)險(xiǎn)，深化中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放。

4.利用世界貿(mào)易組織規(guī)則解決中國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易爭(zhēng)端

利用世界貿(mào)易組織規(guī)則解決貿(mào)易爭(zhēng)端，不僅是世界貿(mào)易組織成員的基本權(quán)利，也是世界各國(guó)處理出口貿(mào)易糾紛的基本方式，還是世界各國(guó)在生產(chǎn)領(lǐng)域之外提高本國(guó)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要方式。近年來(lái)，隨著中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)與加工能力的提升，國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過剩的趨勢(shì)不斷強(qiáng)化，中國(guó)出口貿(mào)易爭(zhēng)端不斷增多，特別是2008年世界金融危機(jī)之后，全球貿(mào)易保護(hù)主義明顯抬頭，專門針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的“雙反”調(diào)查與貿(mào)易制裁明顯增多，給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)了重大的損失。因此，用好和用足世界貿(mào)易組織規(guī)則、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織或雙邊貿(mào)易規(guī)則或條款，是解決中國(guó)對(duì)外貿(mào)易爭(zhēng)端的重要方式。這就需要我們進(jìn)一步研究世界貿(mào)易組織規(guī)則，培養(yǎng)專門的涉外經(jīng)營(yíng)人才，特別是熟知國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律的專門人才，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的反壟斷、反補(bǔ)貼及反傾銷的趨勢(shì)進(jìn)行監(jiān)控，積極應(yīng)對(duì)外國(guó)專門針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的“雙反”調(diào)查；同時(shí)也要利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，對(duì)損害中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的行為進(jìn)行反調(diào)查或向世界貿(mào)易組織進(jìn)行申訴，為中國(guó)出口貿(mào)易創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境，并為中國(guó)出口貿(mào)易提供完善的法律與制度保障。

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