論地質(zhì)成果的權(quán)利性質(zhì)

袁華江

（北京市律師協(xié)會(huì)自然資源法律專業(yè)委員會(huì)，北京100101）

論地質(zhì)成果的權(quán)利性質(zhì)

袁華江

（北京市律師協(xié)會(huì)自然資源法律專業(yè)委員會(huì)，北京100101）

地質(zhì)成果是與礦產(chǎn)資源緊密相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，對(duì)它的認(rèn)識(shí)不能局限于地質(zhì)成果的形成具有智力投入的特點(diǎn)。分析地質(zhì)成果的價(jià)值及維護(hù)其價(jià)值的方式，可發(fā)現(xiàn)它是一種商業(yè)秘密，在權(quán)利形態(tài)上是一種礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)，這種發(fā)現(xiàn)權(quán)區(qū)別于傳統(tǒng)理論對(duì)發(fā)現(xiàn)權(quán)歸屬于身份權(quán)的認(rèn)識(shí)。在資源消耗超前的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，地質(zhì)成果項(xiàng)下的礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)是一種典型的產(chǎn)權(quán)。

地質(zhì)成果；商業(yè)秘密；礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)；產(chǎn)權(quán)；智力成果；立法

0 引言

礦產(chǎn)地質(zhì)成果（含礦產(chǎn)勘探報(bào)告）是地質(zhì)勘查產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，具有商品性質(zhì)［1］。地質(zhì)成果有關(guān)指標(biāo)包括：資源儲(chǔ)量及質(zhì)量信息、礦產(chǎn)地質(zhì)、綜合地質(zhì)信息等，以地質(zhì)資料形式存在。《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》規(guī)定的“地質(zhì)資料”（在地質(zhì)工作中形成的文字、圖表、聲像、電磁介質(zhì)等形式的原始地質(zhì)資料、成果地質(zhì)資料以及巖（礦）心、各類標(biāo)本、光薄片、樣品等實(shí)物地質(zhì)資料）均屬于地質(zhì)成果。

地質(zhì)成果具有財(cái)產(chǎn)屬性。上述地質(zhì)成果的各種有形報(bào)告或介質(zhì)是地質(zhì)成果的外在表現(xiàn)形式。與其他無形資產(chǎn)不同的是，簡(jiǎn)單的礦石指標(biāo)及其蘊(yùn)藏環(huán)境的科技探明并不是一種優(yōu)質(zhì)智力結(jié)果。地質(zhì)成果的突出屬性在于，它是礦業(yè)科技人員運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段取得基礎(chǔ)指標(biāo)和掌握必要地質(zhì)環(huán)境特征后，運(yùn)用先進(jìn)的成礦核查技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)，輔之以市場(chǎng)化分析，結(jié)合礦冶技術(shù)對(duì)礦產(chǎn)的開采作出經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的評(píng)價(jià)。這種根據(jù)自然基礎(chǔ)的可行性評(píng)價(jià)才是地質(zhì)成果的核心所在，地質(zhì)成果體現(xiàn)出來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值，決定了它具有財(cái)產(chǎn)屬性。

地質(zhì)成果可分為基礎(chǔ)性地質(zhì)成果和開發(fā)性地質(zhì)成果。地質(zhì)成果是一種重要的智力成果［2］。地質(zhì)成果是人類對(duì)客觀世界的認(rèn)知，是通過智力思維活動(dòng)和科技行為形成的對(duì)礦產(chǎn)資源客觀存在的真實(shí)反映。不同地礦投資者或研究機(jī)構(gòu)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、可能面對(duì)的地質(zhì)區(qū)塊的復(fù)雜程度、對(duì)礦產(chǎn)儲(chǔ)量與品位的論證結(jié)果、對(duì)成礦規(guī)律的不同認(rèn)識(shí)、專有礦業(yè)技術(shù)的運(yùn)用等具有高度的不可復(fù)制性，但在不同區(qū)塊獲得的地質(zhì)成果都是應(yīng)用專業(yè)技術(shù)和知識(shí)對(duì)礦產(chǎn)資源的勘采分析與論證，是智力勞動(dòng)的成果。

1 地質(zhì)成果具有突出的獨(dú)立性，應(yīng)歸屬于商業(yè)秘密

目前，傳統(tǒng)法律將商業(yè)秘密一般屆定為“不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息”。其中，秘密性是商業(yè)秘密的首要條件；其次，還應(yīng)當(dāng)具有實(shí)用性，是生產(chǎn)經(jīng)營之必需；第三，必須具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，“一方面，任何信息要成為商業(yè)秘密，得到法律的保護(hù)，就必須不被公眾知悉，具有秘密性。而且，商業(yè)秘密的價(jià)值，它給權(quán)利人帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也只有不被公眾知悉的情況下才能存在。另一方面，商業(yè)秘密的價(jià)值要實(shí)現(xiàn)，就必須加以使用，為此，商業(yè)秘密就要被有關(guān)的內(nèi)部人員所了解掌握。商業(yè)秘密的所有人為了更好地發(fā)揮商業(yè)秘密的價(jià)值，還有可能將自己的商業(yè)秘密有償轉(zhuǎn)讓給其他人使用。商業(yè)秘密的所有人在讓有關(guān)人員知悉自己的商業(yè)秘密的時(shí)候，就會(huì)和他們簽訂有關(guān)的保密協(xié)定或者要求有關(guān)人員對(duì)其知悉的商業(yè)秘密保密。這樣就在商業(yè)秘密的所有人與其他合法知悉該商業(yè)秘密的人之間形成了一種合同關(guān)系”［3］，產(chǎn)生了保密義務(wù)。

地質(zhì)成果是一種促進(jìn)對(duì)已有自然資源開發(fā)、提高利用效率的智力支持，具有突出的技術(shù)性和經(jīng)營性特點(diǎn)，其性質(zhì)屬于商業(yè)秘密。礦產(chǎn)資源的賦存是一種自然狀態(tài)，不以任何主觀因素而發(fā)生改變，且礦產(chǎn)資源具有不可再生性，因而地質(zhì)成果的應(yīng)用具有獨(dú)立性。這種獨(dú)立性體現(xiàn)在，雖然地質(zhì)成果可能對(duì)成礦區(qū)域周邊的區(qū)塊具有一定的探礦指引意義，但它只對(duì)勘探區(qū)域礦產(chǎn)資源的開發(fā)具有相應(yīng)的商業(yè)價(jià)值，一旦礦山的商業(yè)開發(fā)結(jié)束，礦山關(guān)閉，地質(zhì)成果就轉(zhuǎn)化為歷史資料。這個(gè)特點(diǎn)決定了它與在法定保護(hù)期內(nèi)可循環(huán)地行使權(quán)利與獲得收益的專利權(quán)、商標(biāo)使用權(quán)、著作權(quán)等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著本質(zhì)區(qū)別。由于地質(zhì)成果的獨(dú)立性專屬特點(diǎn)，幾乎所有取得地質(zhì)成果的主體都對(duì)它采取了保密措施。我國于2008年頒布了《涉密地質(zhì)資料管理細(xì)則》，對(duì)國土資源類涉密地質(zhì)資料的定密原則進(jìn)行了細(xì)化，但非公益性地質(zhì)成果仍然依賴于商業(yè)性的保護(hù)。

地質(zhì)成果的實(shí)用性和突出的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在礦產(chǎn)資源超前消耗的時(shí)代，可謂盡顯無遺。廣大發(fā)展中國家，尤其是中國，正處于加速工業(yè)化的過程中，經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展不可能超越礦產(chǎn)資源的高消費(fèi)階段。礦產(chǎn)資源作為國民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)地位不會(huì)改變，它的供給安全仍是國家安全的重要方面。目前，我國礦業(yè)開發(fā)的中外合資、合作中，外方普遍接受中方以探礦權(quán)及地質(zhì)成果出資，在另一層面揭示了地質(zhì)成果具有相當(dāng)大的商業(yè)價(jià)值。

美國對(duì)地質(zhì)成果也是作為商業(yè)秘密對(duì)待。根據(jù)美國《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》，商業(yè)秘密是一種特定信息，包括配方、樣式編輯、產(chǎn)品、程序、設(shè)計(jì)、方法、技術(shù)或工藝等。法律并不要求商業(yè)秘密擁有人采取極端的和過分昂貴的程序來保護(hù)商業(yè)秘密。有限制地向雇員和被許可方披露如何對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行合理使用，均符合相對(duì)秘密性要求。1966年美國頒布的《資訊自由法》至2002年已歷經(jīng)5次修訂，但該法一直規(guī)定包括“地質(zhì)及地球物理信息及資料”在內(nèi)的9種對(duì)象豁免公開，不屬于公眾知情權(quán)的范圍，政府應(yīng)當(dāng)拒絕關(guān)于此類信息的申請(qǐng)。中國臺(tái)灣學(xué)者翁岳生教授亦指出：“資訊公開之例外——豁免公開。政府依法得豁免公開之資訊計(jì)有九類：……，（9）關(guān)于油井之地質(zhì)與地理資訊［4］”。

簡(jiǎn)單地認(rèn)為地質(zhì)成果具有智力資產(chǎn)的屬性就將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇并不妥當(dāng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的代表性特征體現(xiàn)在它是一種依法享有專有權(quán)的創(chuàng)造性成果。江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院關(guān)于地質(zhì)勘查成果轉(zhuǎn)讓合同糾紛案的民事調(diào)解書（〔2006〕蘇中民三初字第0120號(hào)）以及最高人民法院關(guān)于地質(zhì)勘探資料成果侵權(quán)糾紛案（〔1996〕經(jīng)終字第128號(hào)）的判決證實(shí)：司法實(shí)踐已確認(rèn)，地質(zhì)成果受我國礦產(chǎn)資源法和有關(guān)法規(guī)保護(hù)，依法屬于有償使用范圍，這種有償使用可以基于當(dāng)事人意思自治，通過支付經(jīng)濟(jì)對(duì)價(jià)而實(shí)現(xiàn)。這反映出地質(zhì)成果不像專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)那樣，權(quán)利保障具有突出的行政色彩，即這些傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)必須經(jīng)過法定程序、取得法定登記與確認(rèn)后才能獲得專屬性保護(hù)。而地質(zhì)成果由權(quán)利主體投資形成，其商業(yè)化應(yīng)用事實(shí)上奉行著“當(dāng)事人意思自治”原則，行政權(quán)完全不提前介入。這是地質(zhì)成果區(qū)別于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第二個(gè)獨(dú)立性特點(diǎn)。

2 地質(zhì)成果是一種發(fā)現(xiàn)權(quán)

（1）從財(cái)產(chǎn)權(quán)的收益角度審視，一般的財(cái)產(chǎn)權(quán)利益源于財(cái)產(chǎn)權(quán)屬的收益權(quán)能，甚至包括像采礦權(quán)這樣的用益物權(quán)，其利益亦間接因緣于用益物權(quán)下的收益權(quán)能，即對(duì)與財(cái)產(chǎn)權(quán)本身相區(qū)別的礦產(chǎn)品的處分（銷售）；而地質(zhì)成果的收益源于投資者通過其對(duì)實(shí)物資源的開發(fā)利用。

法是行為規(guī)范，自然首先關(guān)注利用財(cái)產(chǎn)的行為方式，而利用財(cái)產(chǎn)的行為方式歸根結(jié)底是由財(cái)產(chǎn)自身的形態(tài)決定的。對(duì)物可以直接“支配”，對(duì)他人的給付則只能“請(qǐng)求”，并且對(duì)象形態(tài)與行使方式能夠充分地決定規(guī)范的設(shè)計(jì)［5］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是直接支配智慧產(chǎn)品并享受其利益的權(quán)利，被許可方正是基于請(qǐng)求支付經(jīng)濟(jì)對(duì)價(jià)而利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)受益。一種財(cái)產(chǎn)的形成過程對(duì)其權(quán)利屬性的影響是客觀存在的，不能視而不見，地質(zhì)成果則是一種可以直接支配、使用的無形資產(chǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)別于商業(yè)秘密的一個(gè)重要方面是，商業(yè)秘密如美國《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》下的配方、樣式編輯、產(chǎn)品、程序、設(shè)計(jì)、方法、技術(shù)或工藝，以及本文論述的地質(zhì)成果，都是運(yùn)用自身的技術(shù)與優(yōu)勢(shì)對(duì)第三方資源進(jìn)行開發(fā)利用，通過第三方資源的開發(fā)利用體現(xiàn)成果的價(jià)值?！罢衩绹▽W(xué)家波斯納所認(rèn)為的：對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)創(chuàng)造了有效率的使用資源的鼓勵(lì)［6］”。另一方面，地質(zhì)成果的保護(hù)有別于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)依賴于公法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接保護(hù)，如保護(hù)注冊(cè)的商標(biāo)、維護(hù)版權(quán)與專利。對(duì)地質(zhì)成果而言，“在礦業(yè)權(quán)的情況下，探礦權(quán)人通過勘探獲得地質(zhì)資料、礦石標(biāo)本等被他人非法掠取，請(qǐng)求返還系基于探礦權(quán)人的地質(zhì)資料所有權(quán)、礦石標(biāo)本的所有權(quán)，而非探礦權(quán)的追及效力［7］”。地質(zhì)成果本身是一種無形之物，實(shí)物地質(zhì)資料承載的地質(zhì)成果信息與地質(zhì)勘探報(bào)告、應(yīng)用開發(fā)研究可行性論證等共同構(gòu)成了它的載體，目前保護(hù)地質(zhì)成果主要是通過私法對(duì)這些載體的保護(hù)而實(shí)現(xiàn)，是一種具有收益功能的財(cái)產(chǎn)權(quán)即發(fā)現(xiàn)權(quán)。“通過地質(zhì)勞動(dòng)者的體力與腦力勞動(dòng)，對(duì)礦產(chǎn)資源的特性、規(guī)律進(jìn)行再研究，將其揭示和展現(xiàn)在人們面前，為后續(xù)產(chǎn)業(yè)提供基礎(chǔ)，因而地質(zhì)成果也是智力成果，是一種知識(shí)產(chǎn)品。取得礦產(chǎn)資源發(fā)現(xiàn)權(quán)具有優(yōu)先探礦權(quán)［8］”。

張炳熹院士曾經(jīng)專題論述道：地質(zhì)工作是生產(chǎn)性的還是科研性的問題，在地質(zhì)部門曾引起多次討論。概括來講，地質(zhì)工作本身是科學(xué)研究性質(zhì)的，但它當(dāng)前有大量的為生產(chǎn)服務(wù)的工作，因而也具有“生產(chǎn)性”。為了滿足生產(chǎn)、建設(shè)等需要，工作到一個(gè)階段便可以滿足一定程度的需要，而不必等到所有的科學(xué)問題都得到最滿意的答案為止。這也是地質(zhì)部門把生產(chǎn)與科研工作分開組織進(jìn)行的主要原因之一。

有研究人士指出，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的既不是土地，也不是礦產(chǎn)資源，而是探礦權(quán)利及其載體（即階段性勘查報(bào)告），是關(guān)于在探礦權(quán)區(qū)內(nèi)勘探礦產(chǎn)資源的信息。直到勘探成功，轉(zhuǎn)讓的也是信息［9］。筆者認(rèn)為，地質(zhì)成果不僅僅是礦產(chǎn)資源自然狀況的簡(jiǎn)單記載與分析，還包括對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用方式、選礦及冶煉工藝選擇、成本控制、環(huán)境維護(hù)方法、遠(yuǎn)景儲(chǔ)量確定、礦山設(shè)計(jì)論證等一系列論證性的生產(chǎn)成果，這更體現(xiàn)探礦技術(shù)和地質(zhì)效益的智力資產(chǎn)。

為此，在礦產(chǎn)資源所有權(quán)屬于國家的情況下，理論界有“礦產(chǎn)資源發(fā)現(xiàn)權(quán)”的研究和論述，并強(qiáng)調(diào)：礦產(chǎn)資源發(fā)現(xiàn)權(quán)價(jià)值包括地質(zhì)勘查單位在礦產(chǎn)資源勘探過程中發(fā)生的探礦權(quán)申請(qǐng)登記費(fèi)、地質(zhì)勘探費(fèi)用、地勘風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用和取得或?qū)崿F(xiàn)地質(zhì)勘探商品成果過程中發(fā)生的發(fā)現(xiàn)權(quán)申請(qǐng)登記費(fèi)、發(fā)現(xiàn)權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)、發(fā)現(xiàn)權(quán)轉(zhuǎn)讓凈利潤。進(jìn)而在形成礦產(chǎn)資源價(jià)值的資本化的認(rèn)識(shí)中提出：“資源資本化，就是資源‘所有權(quán)價(jià)值權(quán)益化、發(fā)現(xiàn)權(quán)價(jià)值商品化、開采權(quán)價(jià)值有償化’的經(jīng)營運(yùn)作機(jī)制［10］”。

（2）目前，我國法律對(duì)發(fā)現(xiàn)權(quán)作為一種獨(dú)立民事權(quán)利已是定論，唯理論上還存在科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)與非科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)之議。對(duì)于地質(zhì)成果而言，形成地質(zhì)成果需要借助礦業(yè)勘探科技和技術(shù)設(shè)備，而探測(cè)發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)資源則是已經(jīng)客觀存在的礦產(chǎn)，基于礦產(chǎn)的國民經(jīng)濟(jì)意義和不可再生性，筆者認(rèn)為，地質(zhì)成果是兼具科學(xué)發(fā)現(xiàn)與非科學(xué)發(fā)現(xiàn)的雙重性質(zhì)的礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)。值得強(qiáng)調(diào)的是，科學(xué)發(fā)現(xiàn)與非科學(xué)發(fā)現(xiàn)不是法律所考察的重點(diǎn)，法律鼓勵(lì)的是對(duì)人類、對(duì)社會(huì)文明與發(fā)展有著積極意義的發(fā)現(xiàn)行為。畢竟，“無論什么樣的社會(huì)制度形式，都必須承認(rèn)有限的、會(huì)枯竭的資源都具有價(jià)值。因此，必須以這樣或那樣的形式給資源確認(rèn)價(jià)值量，以便限制消耗、給予保護(hù)和關(guān)心［11］”。如此，法律有必要對(duì)礦產(chǎn)資源發(fā)現(xiàn)權(quán)予以制度性確立，究其本質(zhì)，地質(zhì)成果作為礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)是一種利用權(quán)，權(quán)利主體在向國家繳納了礦產(chǎn)權(quán)利金等經(jīng)濟(jì)對(duì)價(jià)后，礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)持有者將被升格為礦業(yè)權(quán)人，進(jìn)而對(duì)礦產(chǎn)開發(fā)形成實(shí)質(zhì)性利用。

地質(zhì)成果作為礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)體現(xiàn)了當(dāng)今物權(quán)法律制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的顯著變化，礦產(chǎn)資源所有權(quán)派生出探礦權(quán)、采礦權(quán)這2類用益物權(quán)，資源物權(quán)制度在歸屬主義背景下越來越關(guān)注資源開發(fā)，而資源所有權(quán)則因利用而體現(xiàn)了歸屬?！敖粍?dòng)產(chǎn)所有權(quán)之趨勢(shì)應(yīng)為利用權(quán)優(yōu)于所有權(quán)，因?yàn)閷?duì)不動(dòng)產(chǎn)加以利用生產(chǎn)物品者，比單純擁有不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)而不加以利用者對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)更大。固然取得不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)有其成本，但此為套牢成本，也就是說，這種成本已經(jīng)不影響人們利用現(xiàn)有資源以生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)有不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)者未必加以利用，不加以利用則無法提供產(chǎn)品和服務(wù)供人們所需，所以，法律必須鼓勵(lì)人們?nèi)ダ貌粍?dòng)產(chǎn)加以生產(chǎn)，因?yàn)槔脵?quán)人才是真正利用以生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)之人，而所有權(quán)人并非直接利用不動(dòng)產(chǎn)之人，因此，利用權(quán)之保障應(yīng)優(yōu)于所有權(quán)而受保障［12］”。有的國家則將礦業(yè)權(quán)的結(jié)構(gòu)確定為多元復(fù)合結(jié)構(gòu)，在探礦權(quán)、采礦權(quán)基礎(chǔ)上增設(shè)了找礦權(quán)（如尼日利亞）等，這種礦業(yè)權(quán)類型正是礦產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)權(quán)。

故對(duì)地質(zhì)工作者而言，礦產(chǎn)資源雖然是客觀存在，但尚未被人所知而深埋于地下，是地質(zhì)工作者與地勘單位通過工程投入和智力投入而被發(fā)現(xiàn)，是通過科學(xué)探索，掌握了該區(qū)域地質(zhì)體的礦產(chǎn)資源賦存規(guī)律、特征而取得的。對(duì)礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)權(quán)應(yīng)繼續(xù)受到法律保護(hù)，并建立長效的管理辦法為宜［13］。正如查士丁尼在《法學(xué)階梯》里論述的那樣，有些物是沒有形體的，不能被觸覺到的東西是無形體物，這些物是由權(quán)利組成的［14］。

3 地質(zhì)成果是一種產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。隨著知本時(shí)代的來臨，無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)對(duì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用備受各國經(jīng)濟(jì)與法律制度的肯定。產(chǎn)權(quán)是人們圍繞或通過財(cái)產(chǎn)而形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系，其直觀形式是人對(duì)物的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)主體之間的利益關(guān)系。這種利益關(guān)系得到法律認(rèn)可之后，就形成了法律上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系?！拔覀円择R克思主義理論為基礎(chǔ)，對(duì)產(chǎn)權(quán)的概念作如下表述：產(chǎn)權(quán)是以法律形式存在的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，在社會(huì)再生產(chǎn)中表現(xiàn)為生產(chǎn)要素所有權(quán)，是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán)，是行為主體通過對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有、占有、支配和使用而形成的人與人之間的權(quán)利關(guān)系”［15］。

當(dāng)前，地質(zhì)成果作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在歐美礦業(yè)資本市場(chǎng)普遍作為一種融資或上市、股權(quán)出資或交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)，我國《公司登記管理?xiàng)l例》（2005年修訂）禁止出資的方式僅控制在勞務(wù)、信用、姓名權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、商譽(yù)、已經(jīng)設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)，其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)均可作為出資運(yùn)用；另一方面，2005年《公司法》在出資上的改革還體現(xiàn)在它規(guī)定股東可以不按照出資比例進(jìn)行分紅，從法律上極大地鼓勵(lì)了無形資產(chǎn)、高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。中國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)中，中方大量的以地質(zhì)成果、地質(zhì)資料或已具合法權(quán)利形態(tài)的探礦權(quán)出資與外國投資者合資、合作的法律實(shí)踐再次證明：地質(zhì)成果權(quán)也是一種產(chǎn)權(quán)。

近來，在國際金融危機(jī)的大背景下，為促進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)，我國對(duì)地質(zhì)成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用給予了充分的重視?！蛾P(guān)于構(gòu)建地質(zhì)找礦新機(jī)制的若干意見》指出：國有地勘單位可以按照國家有關(guān)法規(guī)的規(guī)定以知識(shí)、技術(shù)、管理等要素折股參與地質(zhì)找礦風(fēng)險(xiǎn)投資，分享找礦成果收益。承擔(dān)國家出資勘查項(xiàng)目并形成大中型礦產(chǎn)地的地勘單位，按照項(xiàng)目合同約定分享地質(zhì)勘查成果的權(quán)益。

《國家工商行政管理總局關(guān)于支持服務(wù)新疆跨越式發(fā)展和長治久安的若干意見》則開創(chuàng)性地規(guī)定：積極支持放寬公司非貨幣出資方式，支持新疆試行以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式增加公司注冊(cè)資本，試行以礦業(yè)權(quán)出資設(shè)立公司或增加公司注冊(cè)資本，支持不需要辦理權(quán)屬登記的技術(shù)作為上述新興產(chǎn)業(yè)公司股東的首次出資。

地質(zhì)成果是一種兼具科學(xué)發(fā)現(xiàn)與非科學(xué)發(fā)現(xiàn)屬性的發(fā)現(xiàn)權(quán)，不能簡(jiǎn)單地在我國尚無立法對(duì)“發(fā)現(xiàn)權(quán)”的法律本義進(jìn)行界定前，就一錘定音地對(duì)“發(fā)現(xiàn)權(quán)”僅僅給予身份權(quán)的論斷。地質(zhì)成果的形成不僅需要智力投入，還必須得到巨大的礦業(yè)資金、人力、物力的投入，這些物質(zhì)性與非物質(zhì)性的支出是地質(zhì)成果產(chǎn)生的大前提。

所謂“科學(xué)技術(shù)成果權(quán)”，也應(yīng)該是專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)等智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)利形態(tài)的上位概念。即使現(xiàn)行法律很難為某種類型的智慧成果提供保護(hù)，但財(cái)產(chǎn)權(quán)法律框架本身就尊重這種智慧勞動(dòng)的權(quán)利。地質(zhì)成果的應(yīng)用與不可再生的礦產(chǎn)資源緊密相關(guān)，此種不可再生資源的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值與地質(zhì)成果自身的經(jīng)濟(jì)價(jià)值都體現(xiàn)出了它區(qū)別于所有現(xiàn)為理論界和法律公定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如本文論述，當(dāng)?shù)V產(chǎn)資源耗竭，地質(zhì)成果將成為人類文明的歷史見證。因而地質(zhì)成果的首要法律意義在于它是一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)，是一項(xiàng)自然資源利用產(chǎn)權(quán)。

現(xiàn)代的財(cái)產(chǎn)權(quán)體系應(yīng)是一個(gè)開放的制度體系、多元的權(quán)利范疇［16］。現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)制度背景下，還出現(xiàn)了基因財(cái)產(chǎn)權(quán)的理論觀點(diǎn)，與其他資源相比，基因資源的特點(diǎn)在于其有限性和不可再生性。當(dāng)我們用盡某類基因資源時(shí)，該類基因資源就不再產(chǎn)生。具體表現(xiàn)為對(duì)基因資源行使占有、使用、收益、處分權(quán)能及其他權(quán)能?；蛩袡?quán)是由包括占有、使用、收益、處分等子權(quán)利項(xiàng)在內(nèi)所組成的權(quán)利集合，而非單一的權(quán)利形態(tài)［17］。

4 地質(zhì)成果的權(quán)利形態(tài)：礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)與法律保護(hù)

（1）關(guān)于發(fā)現(xiàn)權(quán)，我國《民法通則》有所規(guī)定但比較籠統(tǒng)，并沒有具體規(guī)定哪些發(fā)現(xiàn)才能授予發(fā)現(xiàn)權(quán)，也不能確定發(fā)現(xiàn)是否僅指自然科學(xué)發(fā)現(xiàn)而不包括礦藏的發(fā)現(xiàn)，古生物化石、古文物發(fā)掘，地理、動(dòng)植物的發(fā)現(xiàn)等。發(fā)現(xiàn)權(quán)，作為一項(xiàng)獨(dú)立的民事法律制度，最早見于前蘇聯(lián)，其于1947年確立了科學(xué)發(fā)現(xiàn)登記制，并在1961年的《蘇聯(lián)和各加盟共和國民事立法綱要》以及各加盟共和國后來的民法典中專章規(guī)定了“發(fā)現(xiàn)權(quán)”。從社會(huì)發(fā)展的總態(tài)勢(shì)看，法律必然擴(kuò)大權(quán)利保護(hù)的范圍，因?yàn)樯幌⒌臋?quán)利涌流是法律權(quán)利擴(kuò)張的重要條件和前提，那么，將應(yīng)受保護(hù)的權(quán)利局限于法律的明確規(guī)定，就顯得過于機(jī)械，缺乏法治所必須的靈活性［18］。值得關(guān)注的是，《侵權(quán)責(zé)任法》第二條規(guī)定：本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、……，著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)等人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益。法律雖未明確發(fā)現(xiàn)權(quán)的具體含義，但其作為一種民事權(quán)益的性質(zhì)再次得到立法確認(rèn)。

地質(zhì)成果作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不僅體現(xiàn)在對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用上，它對(duì)于國家的道路交通建設(shè)、水庫設(shè)置、軍事利益、地質(zhì)災(zāi)害防范、水源發(fā)現(xiàn)等具有多重國計(jì)民生意義。對(duì)雖然是客觀存在，但埋藏于地下，尚未被人們認(rèn)識(shí)的礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)，是地質(zhì)工作者與地勘單位通過工程投入和智力投入而取得的，是通過科學(xué)探索，掌握了該區(qū)域地質(zhì)體的礦產(chǎn)資源賦存規(guī)律、特征而取得的。沒有礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)，礦產(chǎn)資源所有權(quán)、使用權(quán)都是空話［13］。發(fā)現(xiàn)是對(duì)自然的認(rèn)識(shí)，并不是利用自然規(guī)律創(chuàng)造出新的事物。除了科學(xué)或技術(shù)領(lǐng)域存在人類不斷認(rèn)識(shí)的情況外，人類對(duì)自身所依賴的生存環(huán)境也在逐步“發(fā)現(xiàn)”和認(rèn)識(shí)，對(duì)文物古跡、自然景觀的發(fā)現(xiàn)在我國法學(xué)領(lǐng)域興起的發(fā)現(xiàn)權(quán)爭(zhēng)論至今未休即是例證之一。此外，涉及“發(fā)現(xiàn)權(quán)”理論的特殊領(lǐng)域就是自然資源的發(fā)現(xiàn)、開發(fā)，與水資源、土地、森林等自然資源不同的是，絕大多數(shù)礦產(chǎn)資源不能像前者那樣一目了然，而是賦存在復(fù)雜的地質(zhì)環(huán)境中。地質(zhì)成果的形成，就是礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)在法律上得以確立的充分條件，是國家礦產(chǎn)所有權(quán)事實(shí)上得以實(shí)現(xiàn)的必備條件。故礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)作為地質(zhì)成果的權(quán)利形式，擁有得到制度確認(rèn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)與法治基礎(chǔ)。

《民法通則》第71條表明，“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指財(cái)產(chǎn)所有人依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利”，地質(zhì)成果作為礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)是國外礦業(yè)立法已確認(rèn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利形式。在當(dāng)前，確立地質(zhì)成果的礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)，對(duì)于引導(dǎo)不同所有制主體對(duì)礦產(chǎn)資源的勘查投資具有積極意義，計(jì)劃體制下單純依靠國家投資進(jìn)行勘探不成功的事實(shí)，證明了在我國法律體制中確立地質(zhì)成果的礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)有利于礦業(yè)資本市場(chǎng)的培育，才能在礦產(chǎn)資源資本化中體現(xiàn)國家更多的所有者權(quán)益，我國礦產(chǎn)資源從“無償劃撥使用”到“有償使用”是一個(gè)“資本化”的改革過程，而有償使用的主體絕不僅僅局限于國有地勘單位，商業(yè)化的勘探投資方能符合我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的資源配置要求。因此，“礦產(chǎn)資源資產(chǎn)評(píng)估范圍包括：礦產(chǎn)資源實(shí)物資產(chǎn)、礦業(yè)權(quán)、地質(zhì)勘查成果專有權(quán)”。“地質(zhì)勘查是對(duì)地質(zhì)規(guī)律和地質(zhì)科學(xué)的具體運(yùn)用，其發(fā)現(xiàn)對(duì)象可能是某種礦產(chǎn)，或者是某種成因類型的礦床，或者是某個(gè)成礦區(qū)帶。這些對(duì)象都是客觀自然現(xiàn)象的具體體現(xiàn)。所以，對(duì)發(fā)現(xiàn)主體應(yīng)給予享有礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)的權(quán)益，從而使礦產(chǎn)發(fā)現(xiàn)權(quán)成為獨(dú)立的評(píng)估對(duì)象［19］”。

（2）有學(xué)者論述，地勘成果是人們通過對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行調(diào)查研究，基于自己的智力活動(dòng)得到的成果，也就是說，地勘成果是一種智力成果，是一種“知識(shí)”。地勘成果的擁有人對(duì)地勘成果享有權(quán)利，這種權(quán)利屬于一種民事權(quán)利，并且該民事權(quán)利的性質(zhì)應(yīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

但是，地質(zhì)成果并非需要通過行政程序而取得，其自身的價(jià)值隨著礦產(chǎn)資源的耗竭而演化為歷史資料。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定保護(hù)期內(nèi)的權(quán)利人可一直循環(huán)享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。以著作權(quán)為例，即便一旦著作權(quán)的法定保護(hù)期屆滿，作品將自動(dòng)地進(jìn)入公共領(lǐng)域，著作權(quán)人仍可合法地享有法律賦予的延長保護(hù)期。但地質(zhì)成果權(quán)益顯然不能認(rèn)為會(huì)被或依賴法律主動(dòng)延長其保護(hù)期。因此，將地質(zhì)成果歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)與我國現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本法律規(guī)則并不契合。

地質(zhì)成果在商業(yè)秘密角度上與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅僅在客體的非物質(zhì)性方面具有一致性，皆屬無形產(chǎn)權(quán)，其權(quán)益的價(jià)值維護(hù)完全取決于保密程度，一旦主動(dòng)或被動(dòng)公開地質(zhì)成果，其價(jià)值必將受到減損威脅。另一方面，獲得地質(zhì)成果的投資主體，在開發(fā)礦產(chǎn)資源時(shí)普遍表現(xiàn)出由于勘探成本較大地縮減而增加開采利潤。這正是外國資本普遍愿意接受中方礦業(yè)企業(yè)或地勘單位以地質(zhì)成果出資（外商主要以貨幣方式出資，中方主要以探礦權(quán)、地質(zhì)成果資料和土地使用權(quán)等作為投入出資）的根本原因所在。為此，《地質(zhì)勘查單位財(cái)務(wù)制度》第35條針對(duì)國有地勘單位指出：自行開發(fā)并且依法申請(qǐng)取得的地質(zhì)成果資料（由國家主管機(jī)構(gòu)確認(rèn)），按照開發(fā)過程中實(shí)際支出計(jì)價(jià)［20］。即便是計(jì)劃體制下，我國對(duì)地質(zhì)成果的價(jià)值認(rèn)定也是作為一種保密性無形資產(chǎn)對(duì)待的。

資產(chǎn)評(píng)估中的無形資產(chǎn)可分為不可確指的無形資產(chǎn)和可確指的無形資產(chǎn)。不可確指的無形資產(chǎn)是商譽(yù)，可確指的無形資產(chǎn)包含專利權(quán)、專用技術(shù)（訣竅）、生產(chǎn)許可證、特許經(jīng)營權(quán)、租賃權(quán)、土地使用權(quán)、礦產(chǎn)資源勘探權(quán)、開采權(quán)、商標(biāo)、版權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件、地質(zhì)礦產(chǎn)勘探成果資料等［21］。

（3）當(dāng)前，我國《侵權(quán)責(zé)任法》再次對(duì)環(huán)境污染損害等侵權(quán)進(jìn)行了規(guī)范。但我國法律至今對(duì)諸如地質(zhì)成果此類商業(yè)秘密侵權(quán)的舉證是否適用特殊舉證規(guī)則尚不明確，但侵害商業(yè)秘密的舉證顯然是特殊的，雖然證據(jù)涉及商業(yè)秘密并不一定就是整個(gè)案件涉及商業(yè)秘密，邏輯上并不必然導(dǎo)致案件不公開審理，但如何把握舉證尺度涉及到權(quán)利人利益是不可爭(zhēng)辯的事實(shí)?！扒謾?quán)責(zé)任法的保護(hù)對(duì)象包括絕對(duì)權(quán)與法益。絕對(duì)權(quán)包括人格權(quán)、物權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。繼承權(quán)與合同債權(quán)并非侵權(quán)責(zé)任法的保護(hù)對(duì)象。法益包括死者生前的人格利益、占有、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、純粹經(jīng)濟(jì)損失以及合同債權(quán)。侵權(quán)責(zé)任法應(yīng)該借鑒德國民法典，對(duì)權(quán)利與法益的保護(hù)區(qū)別評(píng)判，采取例示性的立法模式，明確侵權(quán)責(zé)任法的保護(hù)范圍的同時(shí)，保持開放性和包容性，使其能夠適應(yīng)未來侵權(quán)法的發(fā)展［22］?！?/p>

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)進(jìn)步而出現(xiàn)的新興財(cái)產(chǎn)權(quán)由于沒有相應(yīng)的法律體制予以調(diào)整和保護(hù)，我國地質(zhì)行業(yè)的成果保護(hù)局限在行政措施范圍內(nèi)，這使得在國外得到法律和強(qiáng)有力司法保護(hù)的地質(zhì)成果在中國卻往往被視為公共產(chǎn)品而被隨意使用。而與我國同為大陸法系國家的法國在19世紀(jì)就開始保護(hù)“工廠秘密”，后又將技術(shù)成果規(guī)定為“工業(yè)性商業(yè)秘密”。我國臺(tái)灣地區(qū)則將技術(shù)成果納入《營業(yè)秘密法》保護(hù)，視為經(jīng)營權(quán)利資產(chǎn)。我國目前僅有系列的行政規(guī)章對(duì)對(duì)質(zhì)成果調(diào)控，而沒有形成法律層級(jí)的規(guī)定進(jìn)行專項(xiàng)保護(hù)，極不利于地質(zhì)成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，不利于構(gòu)建地質(zhì)成果的有效流轉(zhuǎn)。

”十二五“期間，資源是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，地質(zhì)成果已成為資源產(chǎn)業(yè)的第一生產(chǎn)力，由于其不可重復(fù)利用的特殊性，以及地質(zhì)區(qū)塊差異性導(dǎo)致的地質(zhì)成果的非同質(zhì)性，其作為技術(shù)成果又同時(shí)具有可轉(zhuǎn)讓性，這決定了擁有地質(zhì)成果的權(quán)利主體對(duì)其成果必然要求是獨(dú)占的，并必然對(duì)其采取權(quán)利保護(hù)措施，因此，地質(zhì)成果是典型的商業(yè)秘密財(cái)產(chǎn)權(quán)，我國立法應(yīng)當(dāng)明確地將其納入到商業(yè)秘密保護(hù)體制中，并在《物權(quán)法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等基本法律中確立其法律地位，唯此方可促進(jìn)我國礦產(chǎn)資源行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

5 結(jié)語

在資源經(jīng)濟(jì)時(shí)代，礦產(chǎn)資源已不再簡(jiǎn)單地涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在礦產(chǎn)問題上政治和經(jīng)濟(jì)的界限已難以劃清?！盁o論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已”，完善地質(zhì)成果的保障體制是推動(dòng)礦產(chǎn)資源開發(fā)、縮減我國礦產(chǎn)品對(duì)外依存度的根本之策，亦有益于建立科學(xué)的自然資源產(chǎn)權(quán)制度。

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On the nature of geological result’s right

YUAN Huajiang
（Natural Resources Law Committee of Beijing Lawyers Association，Beijing 100101）

Geological Result is a kind of property right closely related to mineral resources and cognition of geological result can not be confined to the feature of its intellectual input．Analysis of geological result＇s value and the way to maintain its value，we can find it is a business secret and morphologically geological result’s right is a right of discovery of mineral resources．The right of discovery of mineral resources is different from the traditional theory under which the right belongs to the identity right．In the new economic era of consumption of mineral resources in advance the right of mineral discovery under the geological result is a typical property right．

geological results；business secret；rght of ineral iscovery；property right；intellectual achievements；legislation

P5；D923．4

： A

2013-03-20； 責(zé)任編輯： 趙慶

袁華江（1972 ），男，碩士，注冊(cè)律師，主要從事環(huán)境資源法理論與實(shí)務(wù)研究。