FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)綜述

宋紅軍

（中州大學(xué) 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，河南 鄭州 450044）

FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)綜述

宋紅軍

（中州大學(xué) 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，河南 鄭州 450044）

FDI的出口溢出效應(yīng)是指FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口所產(chǎn)生的間接影響，其在性質(zhì)上與FDI的技術(shù)溢出相同，都屬于FDI相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)東道國(guó)所產(chǎn)生的外部性。但相對(duì)于對(duì)FDI技術(shù)溢出的研究而言，理論界對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的研究還相對(duì)不充分，文章從FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生的途徑、關(guān)于FDI出口溢出效應(yīng)的實(shí)證分析、FDI出口溢出效應(yīng)的異質(zhì)性三個(gè)方面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)資料進(jìn)行了梳理，并對(duì)其進(jìn)行了評(píng)論。

FDI；內(nèi)資企業(yè)；出口溢出效應(yīng)

FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的出口溢出效應(yīng)是指FDI引起影響內(nèi)資企業(yè)出口的因素發(fā)生變動(dòng)而對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)生的外部性，其在性質(zhì)上同F(xiàn)DI的技術(shù)溢出是相同的，都來源于FDI經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)東道國(guó)所產(chǎn)生的外部性，是FDI在東道國(guó)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)非自愿、無意識(shí)的結(jié)果，并且外資企業(yè)也不會(huì)因此而獲得補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)象。

理論界對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的研究開始于Rhee&Bélot（1990）提出的“出口催化劑”學(xué)說，他們研究發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司的出口行動(dòng)能夠產(chǎn)生改善內(nèi)資企業(yè)出口前景、促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)出口的外部性，因此，他們認(rèn)為跨國(guó)公司可以充當(dāng)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的“出口催化劑”[1]。自此理論界開始關(guān)注FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口所產(chǎn)生的間接影響，對(duì)FDI外部性的研究得到進(jìn)一步擴(kuò)展。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，理論界對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的研究主要可分為以下幾個(gè)方面。

1 關(guān)于FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生途徑的研究

FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生的途徑是指FDI影響東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口的渠道或者是該效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)理，這是研究FDI出口溢出效應(yīng)首先要解決的問題，因?yàn)橹挥惺紫攘私饬似洚a(chǎn)生的機(jī)理，才可能深入分析影響該外部性的因素及對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)等。

Aitken,Hanson&Harrison（1997）強(qiáng)調(diào)了跨國(guó)公司出口活動(dòng)所產(chǎn)生的信息溢出對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口的影響，由于跨國(guó)公司在多國(guó)市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品，因此，跨國(guó)公司是外國(guó)市場(chǎng)、外國(guó)消費(fèi)者和外國(guó)技術(shù)信息的自然傳導(dǎo)者，能夠?yàn)閮?nèi)資企業(yè)提供出口營(yíng)銷渠道，從而可以降低內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)的成本，改善當(dāng)?shù)毓镜某隹谇熬癧1]。Greenway, Sousa&Wakelin（2004）認(rèn)為除了關(guān)于外國(guó)市場(chǎng)的信息由跨國(guó)公司向內(nèi)資企業(yè)的轉(zhuǎn)移能夠促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)出口之外，內(nèi)資企業(yè)還可以通過模仿和示范效應(yīng)從跨國(guó)公司獲得有關(guān)新生產(chǎn)技術(shù)和管理方法的信息，因此，跨國(guó)公司可以彌補(bǔ)內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新行為，促使更有競(jìng)爭(zhēng)力的面向出口的內(nèi)資企業(yè)群體的出現(xiàn)。另外，跨國(guó)公司的進(jìn)入可以增加?xùn)|道國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，刺激東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)的提高，從而使內(nèi)資企業(yè)更容易進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)[2]。Narjoko（2009）借鑒 Aitken et al.（1997）和Greenaway et al（2004）的研究成果明確提出了技術(shù)溢出渠道、競(jìng)爭(zhēng)渠道和信息渠道三個(gè)FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生的途徑[3]。

De Clercq,Hessels&Stel（2008）認(rèn)為跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)毓?yīng)商之間的商業(yè)聯(lián)系使當(dāng)?shù)毓?yīng)商能夠優(yōu)先獲取有關(guān)新技術(shù)和國(guó)外消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和質(zhì)量偏好的信息，從而產(chǎn)生市場(chǎng)進(jìn)入效應(yīng)；企業(yè)間的正式合作或者更多非正式渠道所產(chǎn)生的示范或模仿效應(yīng)使內(nèi)資企業(yè)能夠復(fù)制跨國(guó)公司的企業(yè)生產(chǎn)管理實(shí)踐；在跨國(guó)公司就業(yè)期間獲得重要技術(shù)能力的勞動(dòng)力流動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)外溢的發(fā)生；跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)催化劑角色能夠提高當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度[4]。

Kneller&Pisu（2007）認(rèn)為FDI出口溢出的渠道除了處于同一產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)公司所產(chǎn)生的水平溢出之外，內(nèi)外資企業(yè)之間的供求關(guān)系也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)間的出口溢出[5]。Anwar&Nguyen（2011）根據(jù)內(nèi)外資企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的方式將FDI出口溢出的途徑劃分為水平聯(lián)系、后向聯(lián)系與前向聯(lián)系三種，分析了FDI對(duì)越南內(nèi)資企業(yè)的出口溢出效應(yīng)[6]。

Sheng,Chen&Findlay（2011）認(rèn)為FDI主要通過三個(gè)途徑促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)出口：首先，F(xiàn)DI能夠?qū)?nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，從而可以提高內(nèi)資企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力；其次，F(xiàn)DI與內(nèi)資企業(yè)之間零部件和中間產(chǎn)品供求的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系可以促使上下游內(nèi)資企業(yè)加入國(guó)際生產(chǎn)專業(yè)化；再次，F(xiàn)DI向內(nèi)資企業(yè)傳遞的國(guó)際市場(chǎng)信息能夠使內(nèi)資企業(yè)的出口更容易[7]。

孫靈燕，崔喜君（2011）則從FDI流入影響東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)融資的視角分析了FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口的影響，F(xiàn)DI流入會(huì)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的外源融資產(chǎn)生影響，從而影響到企業(yè)的出口。他們關(guān)于FDI流入對(duì)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)影響的分析表明，F(xiàn)DI流入緩解了處于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的非合資企業(yè)的出口融資約束；FDI的當(dāng)?shù)厝谫Y加劇了未處于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的非合資企業(yè)出口外源融資的難度，從而不利于這些內(nèi)資企業(yè)的出口[8]。

2 關(guān)于FDI出口溢出效應(yīng)的實(shí)證分析

在對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生途徑進(jìn)行探討的同時(shí)，眾多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了相應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)，本文將這些實(shí)證分析劃分為針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家以及中國(guó)三大類分別進(jìn)行歸納。

2.1 針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的實(shí)證分析

Greenway,Sousa&Wakelin（2004）利用英國(guó)1992-1996年制造業(yè)企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了出口信息溢出、新生產(chǎn)技術(shù)和管理方法的示范或模仿效應(yīng)以及加劇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)FDI出口溢出途徑對(duì)英國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口行為的影響，由于企業(yè)的出口行為包括決定是否出口以及出口在產(chǎn)量中的比例（出口傾向），他們?cè)O(shè)計(jì)了兩個(gè)實(shí)證模型，第一個(gè)實(shí)證模型的被解釋變量為企業(yè)是否出口產(chǎn)品的決策，第二個(gè)實(shí)證模型的被解釋變量為出口企業(yè)的出口傾向。實(shí)證結(jié)果表明，對(duì)于內(nèi)資企業(yè)是否出口的影響，衡量FDI三個(gè)出口溢出途徑的變量的系數(shù)都顯著為正，因此，F(xiàn)DI促進(jìn)了英國(guó)制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)的出口定位，使更多內(nèi)資企業(yè)成為出口者；對(duì)于內(nèi)資企業(yè)的出口傾向，不存在FDI出口信息溢出效應(yīng)，而示范或模仿效應(yīng)及競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)則促進(jìn)了內(nèi)資出口企業(yè)出口規(guī)模的擴(kuò)大。從變量估計(jì)系數(shù)的大小來看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是FDI對(duì)英國(guó)制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生出口溢出效應(yīng)的最重要渠道[2]。

Kneller&Pisu（2007）利用英國(guó)1992-1999年制造業(yè)企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)從內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的角度實(shí)證分析了FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)的出口溢出效應(yīng)。關(guān)于FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)是否決定出口的影響，在三種產(chǎn)業(yè)聯(lián)系方式中只有后向聯(lián)系具有顯著的正向出口溢出效應(yīng)，水平聯(lián)系和前向聯(lián)系的出口溢出效應(yīng)則不存在。而關(guān)于FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口額的影響，三種產(chǎn)業(yè)聯(lián)系方式都存在溢出效應(yīng)，就水平聯(lián)系出口溢出效應(yīng)而言，出口導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向的FDI都產(chǎn)生顯著的正向出口溢出效應(yīng)，但出口導(dǎo)向FDI的溢出效應(yīng)更強(qiáng)，這說明出口信息溢出相對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)更重要。前向聯(lián)系對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口額存在顯著的負(fù)效應(yīng)，而后向聯(lián)系的影響則為顯著的正效應(yīng)，差異的原因可能在于兩種垂直聯(lián)系的出口外部性在本質(zhì)上是不同的[5]。

Phillips&Ahmadi-Esfahani（2010）分析了FDI對(duì)澳大利亞食品飲料制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)是否出口的影響，他們利用2005年食品飲料行業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析表明FDI出口的溢出效應(yīng)不存在。原因可能在于跨國(guó)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在一定程度上是與內(nèi)資企業(yè)相孤立的，使出口信息不能由跨國(guó)公司向內(nèi)資企業(yè)傳遞；另一方面也可能在于出口沉沒成本對(duì)出口的影響并不重要，信息障礙對(duì)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的影響非常小，企業(yè)是否出口可能更取決于宏觀經(jīng)濟(jì)情況及其他因素的影響[9]。

2.2 針對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的實(shí)證分析

Aitken,Hanson&Harrison（1997）利用墨西哥2104家制造業(yè)企業(yè)1986-1990年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了整體出口和FDI出口是否降低了企業(yè)的出口成本，這是對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)最早的實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，在控制其他影響企業(yè)出口與否因素的前提下，企業(yè)是否決定出口與跨國(guó)公司的出口正相關(guān)，但和整體出口不存在關(guān)系，也就是說，跨國(guó)公司的出口存在出口信息溢出，從而可以降低企業(yè)的出口成本，促進(jìn)企業(yè)出口，而其他企業(yè)的出口則不存在出口溢出效應(yīng)。因此，他們認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)建立出口加工區(qū)，尤其是出口企業(yè)的專門經(jīng)濟(jì)區(qū)，使內(nèi)資企業(yè)在區(qū)位布局上接近跨國(guó)公司，從而可以依靠跨國(guó)公司的出口信息溢出降低內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的成本[1]。

Sj holm（2003）利用印度尼西亞1994-1997年的制造業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了外資產(chǎn)權(quán)、進(jìn)口和FDI三種外部聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口的影響，實(shí)證結(jié)果表明，外資產(chǎn)權(quán)和進(jìn)口提高了內(nèi)資企業(yè)成為出口者的可能，但是FDI的出口溢出效應(yīng)則不存在，因此，該學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口滲透能夠促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的出口定位[10]。

Poddar（2004）對(duì)印度企業(yè)出口的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司的出口不存在溢出效應(yīng)，而表示跨國(guó)公司在其所在產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額的變量系數(shù)則為正并且是顯著的，這說明FDI的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口具有促進(jìn)作用，原因在于FDI流入帶來的競(jìng)爭(zhēng)壓力促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新，提高了內(nèi)資企業(yè)的效率和競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)了其出口的能力。該研究結(jié)果在一定程度上批駁了“保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)”類型的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)，由于競(jìng)爭(zhēng)能夠促進(jìn)創(chuàng)新，推動(dòng)出口增長(zhǎng)，因此，政府應(yīng)當(dāng)實(shí)行FDI自由化政策以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新[11]。

Narjoko（2009）利用印度尼西亞1996到2006年制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)溢出渠道、競(jìng)爭(zhēng)渠道和信息渠道三個(gè)FDI出口溢出途徑對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口行為的影響效果。實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)FDI的三個(gè)出口溢出途徑對(duì)內(nèi)資企業(yè)是否出口具有顯著的正向促進(jìn)作用，而當(dāng)內(nèi)資企業(yè)成為出口者以后，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口密度的溢出效應(yīng)則減弱了，在三個(gè)出口溢出渠道中只有出口信息溢出在統(tǒng)計(jì)上是顯著的，并且估計(jì)系數(shù)為正，說明FDI的出口信息溢出對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口規(guī)模仍有正向的促進(jìn)作用；技術(shù)溢出的系數(shù)估計(jì)值雖然為正，但是不顯著，這與“自我選擇”假說相一致，即企業(yè)在出口之前必須具有較高的生產(chǎn)率而不是在出口之后，因此，技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)出口密度的影響程度要弱于對(duì)其能否成為出口者的影響；競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)為負(fù)并且統(tǒng)計(jì)上不顯著，說明跨國(guó)公司的存在減少了內(nèi)資企業(yè)的出口規(guī)模，跨國(guó)公司與內(nèi)資企業(yè)在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了“擠出”效應(yīng)，使一部分內(nèi)資企業(yè)退出市場(chǎng)[3]。

Anwar&Nguyen（2011）利用越南10710家制造業(yè)企業(yè)2000年的面板數(shù)據(jù)分析了內(nèi)外資企業(yè)之間的三種產(chǎn)業(yè)聯(lián)系方式對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口的影響，他們的研究結(jié)果表明，水平聯(lián)系和前向聯(lián)系對(duì)越南內(nèi)資企業(yè)出口具有正向的促進(jìn)作用，而后向聯(lián)系則對(duì)越南內(nèi)資企業(yè)的出口具有負(fù)作用[6]。

2.3 針對(duì)中國(guó)進(jìn)行的實(shí)證分析

柴敏（2006）利用1997-2003年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證分析表明FDI出口信息的外部性對(duì)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口都具有顯著的正向促進(jìn)作用，而競(jìng)爭(zhēng)渠道的影響則不顯著[12]。而趙偉，陳文芝（2008）利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)具體行業(yè)1998-2005年的面板數(shù)據(jù)所進(jìn)行的實(shí)證分析結(jié)果顯示FDI的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和示范效應(yīng)顯著為正，而出口信息溢出效應(yīng)則顯著為負(fù)[14]。

何艷（2008，2009）分析了FDI通過內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)渠道對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)內(nèi)資企業(yè)和制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)出口的溢出效應(yīng)。就FDI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)內(nèi)資企業(yè)出口的影響而言，三種產(chǎn)業(yè)聯(lián)系渠道對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口都具有顯著的促進(jìn)作用，前向溢出的系數(shù)最大，其次為水平溢出，后向溢出的系數(shù)最小；就FDI對(duì)制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)的出口溢出效應(yīng)而言，后向產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和水平產(chǎn)業(yè)聯(lián)系對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口具有顯著的促進(jìn)作用，而前向產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的系數(shù)為負(fù)但不顯著[15-16]。

3 關(guān)于FDI出口溢出效應(yīng)異質(zhì)性的研究

從上面所列舉的文獻(xiàn)可以看出，學(xué)者們的實(shí)證分析并沒有取得一致性的結(jié)果，這說明FDI的出口溢出效應(yīng)存在一定的異質(zhì)性，各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景以及內(nèi)外資企業(yè)在某些方面的差異性都會(huì)使FDI的出口溢出效應(yīng)發(fā)生變動(dòng)，因此，在對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析的同時(shí)，一些學(xué)者對(duì)其異質(zhì)性問題也進(jìn)行了一定的探討。

Kokko,Zejan&Tansini（2001）研究了烏拉圭貿(mào)易制度變化對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的影響，研究結(jié)果表明只有1973以后在外向型貿(mào)易制度下成立的跨國(guó)公司子公司才對(duì)烏拉圭內(nèi)資企業(yè)具有出口溢出效應(yīng)，同時(shí)，他們的研究還發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)主要向阿根廷和巴西出口的內(nèi)資企業(yè)不存在出口溢出效應(yīng)，而FDI對(duì)于面向世界其他國(guó)家或地區(qū)出口的內(nèi)資企業(yè)則存在顯著的正外部性，原因可能在于對(duì)這兩個(gè)國(guó)家出口的內(nèi)資企業(yè)面臨著較低的交易成本和優(yōu)惠制度安排[17]。

Barrios，G rg&Strobl（2003）認(rèn)為跨國(guó)公司R&D活動(dòng)出口溢出效應(yīng)的大小取決于出口目標(biāo)市場(chǎng)的技術(shù)水平，他們利用西班牙制造業(yè)1990-1998年企業(yè)層面面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)表明，跨國(guó)公司的R&D活動(dòng)對(duì)以歐盟或OECD國(guó)家為目標(biāo)市場(chǎng)（技術(shù)密集型市場(chǎng)）的出口比面向世界其他國(guó)家或地區(qū)的出口存在更大的邊際溢出效應(yīng)[18]。

Sun（2010）對(duì)中國(guó)38437家內(nèi)資企業(yè)2000-2003年面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的出口溢出效應(yīng)依賴于內(nèi)資企業(yè)的規(guī)模、年齡、資本密度、平均工資、所有權(quán)結(jié)構(gòu)和地理位置等公司特征[19]。

師求恩（2006）的研究發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的高低決定了外商投資企業(yè)通過技術(shù)溢出渠道對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口傾向的影響效果，在外商投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平較高的行業(yè)，外商投資企業(yè)才會(huì)通過技術(shù)溢出效應(yīng)來提高中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的出口傾向[20]。

何艷（2009）的研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)以及FDI的類型會(huì)導(dǎo)致FDI出口溢出效應(yīng)出現(xiàn)差異，F(xiàn)DI在每一個(gè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)渠道上對(duì)中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的出口溢出效應(yīng)都大于對(duì)國(guó)有企業(yè)所產(chǎn)生的出口溢出效應(yīng)。同時(shí)，她的研究也發(fā)現(xiàn)出口導(dǎo)向型FDI通過前向和水平產(chǎn)業(yè)聯(lián)系對(duì)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生出口溢出效應(yīng)，而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型FDI的出口溢出渠道則是后向和水平產(chǎn)業(yè)聯(lián)系[16]。

4 其他一些方面的研究

除了上述研究之外，Banga（2006）研究了FDI對(duì)印度內(nèi)資企業(yè)出口多樣化的影響問題，該學(xué)者認(rèn)為如果流入東道國(guó)非傳統(tǒng)出口部門的FDI能夠促進(jìn)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口的增加，則可認(rèn)為FDI促進(jìn)了東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口的多樣化[21]。

Oladi,Beladi&Chau（2008）研究了跨國(guó)公司對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行的投資對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。為了生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品，跨國(guó)公司需要進(jìn)行研發(fā)投資和對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，一些因跨國(guó)公司研發(fā)投資提高了技術(shù)水平的員工向內(nèi)資企業(yè)的流動(dòng)使跨國(guó)公司的產(chǎn)品質(zhì)量投資出現(xiàn)外溢效應(yīng)，這種外溢效應(yīng)的存在使跨國(guó)公司提高產(chǎn)品質(zhì)量的投資活動(dòng)可以降低內(nèi)資企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的成本。為分析存在外溢效應(yīng)的情況下跨國(guó)公司產(chǎn)品質(zhì)量選擇對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，他們構(gòu)建了一個(gè)雙寡頭壟斷模型，在內(nèi)外資企業(yè)博弈的第一個(gè)階段雙方各自選擇自己產(chǎn)品的質(zhì)量，無論雙方在博弈的第二階段是進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)還是數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)，該兩階段博弈的子博弈完美均衡結(jié)果都表明在外溢效應(yīng)存在的情況下內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量比沒有外溢的情況下要高[22]。

5 對(duì)現(xiàn)有研究的評(píng)論

從現(xiàn)有的相關(guān)文獻(xiàn)來看，理論界對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的研究遠(yuǎn)沒有對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行的研究充分，目前在此方面進(jìn)行的研究還相對(duì)不足。在理論研究方面，主要是探討FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生的途徑或機(jī)制。在此方面，早期的理論研究?jī)H僅認(rèn)識(shí)到FDI出口所產(chǎn)生的信息外部性，隨著研究的深入，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到技術(shù)溢出、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)力流動(dòng)以及內(nèi)外資企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系等都可以使FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)生間接影響，應(yīng)該來說，現(xiàn)有的研究在這方面取得了很大的突破，對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)制的認(rèn)識(shí)逐步深入和擴(kuò)大，但對(duì)這些機(jī)制產(chǎn)生的條件及影響其作用效果的因素則探討不足。另外，現(xiàn)有的理論研究更多看到的是FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)生的正外部性，實(shí)際上，F(xiàn)DI的流入對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口也具有一定的阻礙作用，比如，內(nèi)外資企業(yè)之間勞動(dòng)力的流動(dòng)具有雙向性，勞動(dòng)力由外資企業(yè)向內(nèi)資企業(yè)的流動(dòng)有利于內(nèi)資企業(yè)出口的發(fā)展，但FDI流入也會(huì)造成內(nèi)資企業(yè)人才的流失，從而對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)生不利影響。由于外資企業(yè)相對(duì)較好的工作環(huán)境和福利待遇，在發(fā)展中國(guó)家普遍存在的是勞動(dòng)力由內(nèi)資企業(yè)向外資企業(yè)的流動(dòng)，而反向流動(dòng)則很少發(fā)生。關(guān)于FDI出口溢出的負(fù)外部性及如何規(guī)避這種負(fù)外部性的發(fā)生，現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究還存在一定的不足。

實(shí)證研究方面，學(xué)者們對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)由最初對(duì)其水平方向溢出途徑的分析擴(kuò)展到垂直產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，但從實(shí)證結(jié)果來看，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口的正外部性并不具有普遍性，不僅國(guó)家之間、產(chǎn)業(yè)之間FDI的出口溢出效應(yīng)存在差異，甚至對(duì)同一個(gè)分析對(duì)象，不同學(xué)者的實(shí)證檢驗(yàn)也得出相反的結(jié)論，比如，Sun（2010）的研究表明中國(guó)國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)能夠從FDI獲取較大的出口溢出正外部性[19]，而何艷（2009）的研究則認(rèn)為FDI對(duì)中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的出口溢出效應(yīng)更大[16]。實(shí)證結(jié)果存在差異的原因除了學(xué)者們所選擇的研究對(duì)象不同之外，也和學(xué)者們對(duì)同一研究對(duì)象的不同時(shí)間階段進(jìn)行分析有關(guān)，這說明既不能將一國(guó)或一產(chǎn)業(yè)的研究結(jié)果完全應(yīng)用到另一國(guó)或另一產(chǎn)業(yè)，也不能認(rèn)為FDI的出口溢出效應(yīng)是持久不變的，因此，對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)異質(zhì)性的研究不能僅分析其對(duì)不同對(duì)象所存在的橫向影響的差異性，還要研究FDI對(duì)同一研究對(duì)象的出口在不同時(shí)間階段影響的異質(zhì)性，即FDI出口溢出效應(yīng)的時(shí)期差異性?，F(xiàn)有對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)異質(zhì)性的研究主要停留在對(duì)其橫向差異性的研究上，而對(duì)其縱向上的差異性則沒有涉及。

另外，現(xiàn)有的研究主要分析了FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)能否成為出口者以及出口企業(yè)出口規(guī)模的影響，而關(guān)于FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口其他方面影響的研究則相對(duì)比較少。雖然Banga（2006）分析FDI對(duì)印度內(nèi)資企業(yè)出口多樣化的影響，但其分析的原理仍然局限在FDI對(duì)非傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)出口額的影響上，而沒有分析FDI對(duì)衡量?jī)?nèi)資企業(yè)出口多樣化具體指標(biāo)的影響，盡管其分析方法能在一定程度上達(dá)到其所要分析的目的，但也存在一定的偏差，因?yàn)槿绻贔DI流入東道國(guó)非傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)之前，這些產(chǎn)業(yè)的內(nèi)資企業(yè)已經(jīng)成為出口者，只不過出口量比較少，那么FDI流入所帶來的內(nèi)資企業(yè)出口的增加僅僅是增加了該東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的總出口額，而不是內(nèi)資企業(yè)出口的多樣化。同時(shí)，Oladi, Beladi&Chau（2008）關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的分析也僅僅停留在理論分析方面，是在假定存在跨國(guó)公司產(chǎn)品質(zhì)量投資溢出的情況下得出的結(jié)論，而沒有給予實(shí)證檢驗(yàn)的支持，現(xiàn)實(shí)情況可能與其分析存在一定的出入。除了這兩篇文獻(xiàn)之外，尚沒有看到分析FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口其他方面影響的研究，因此，對(duì)FDI出口溢出效應(yīng)的研究范圍應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步拓展。

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[責(zé)任編輯：李榮富]

Literature Review of Export Spillovers Effect from FDI on Domestic Enterprises in Host Country

Song Hongjun
(School of Economics and Trade,Zhongzhou University,Zhengzhou,Henan 450044)

The export spillovers effect is an indirect effect that FDI has on the export of domestic enterprises in host country.It is the same to technology spillovers of FDI,both of them are the externalities of the economic activities of FDI in host country.As for the technology spillovers of FDI,the research on the export spillovers effect of FDI is relatively inadequate.This paper introduces and criticizes the research literature in three aspects which the mechanism,empirical analysis and heterogeneity of export spillovers effect.

FDI；Domestic Enterprises；Export Spillovers Effect

F752

A

1674-1104(2014)01-0059-05

10.13420/j.cnki.jczu.2014.01.015

2013-09-15

河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2013-QN-254）；河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（13A880724）。

宋紅軍（1980-），男，河南永城人，中州大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易理論與政策。