以設計為主導的全過程造價控制模式探討

孫 晨

（上海市政工程設計研究總院（集團）有限公司，上海市 200092）

0 前言

工程建設管理的三大控制目標是質量、進度和投資。三大目標對工程建設項目而言并非相互孤立存在，而是矛盾統(tǒng)一的整體。最理想狀態(tài)是高質量、短工期、低投資。工程造價的合理控制應該是在滿足質量和進度要求情況下對工程投資的有效節(jié)約。質量低劣和進度拖沓的項目即使造價沒有突破目標也完全沒有資格稱之為成功的造價控制。在實際的工程建設中，經常會出現(xiàn)概算超估算、預算超概算，決算超預算的三超現(xiàn)象，這主要是因為沒有對工程造價進行有效的全過程控制。

造價控制過程是多層次的。狹義地講，造價控制是從編制投資估算、初步設計概算、施工圖預算、確定招投標合同價，到最后的竣工決算這一系列的工作。整個過程是由粗及細、由淺入深的逐步分解和逐層控制的過程。但究其根本，規(guī)劃、設計、招投標、施工等具體工作都與造價控制息息相關，造價控制絕不僅僅是各階段造價文件的簡單編制和堆砌。對工程量的細致計算、對定額的詳盡理解和合理套用及調整、對工料機價格的把握、對施工措施及相應費用的準確測算、對國家相關計費標準的正確取用、甚至是新工藝新技術造價情況的及時掌握，以上這些的確是造價控制人員的主要工作內容和職責所在，也是造價控制需要著力的地方，但若僅僅關注于此，則略過擱于細節(jié)，而忽視了問題的關鍵。

在總體規(guī)劃穩(wěn)定的前提下，造價控制的龍頭毫無疑問是設計。設計指導一切其它相關工作，設計指導造價，設計指導施工。各個階段的設計直接決定了相應階段造價的可控性，從而決定了施工后整個項目的最終價格。一直以來，人們重視設計，但是卻又不夠重視，尤其是不夠重視設計在造價控制中的作用。本文擬就以設計為主導的造價控制模式進行初步探討，考慮如何發(fā)揮設計在全過程投資控制中的技術優(yōu)勢，從項目立項到交付使用的各個階段體現(xiàn)設計和造價對工程投資的雙控制，保持造價控制的連續(xù)性和一貫性，為全過程投資控制實施過程中技術與經濟的結合提供一個相對最優(yōu)的契合點。

1 以 設計為主導的全過程造價控制基本理論

工程價格的形成及實施都不是一次完成的，而是具有多次計價、分階段實施的特點。在這樣一個多階段、多層次的過程中，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會給工程價格帶來影響。根據(jù)項目管理理論：在項目的整個生命周期內，從開始到結束，項目資源投入由小到大、再逐漸轉小，而項目風險則逐漸由大變小，項目相關人員對項目的控制力由強變弱。

傳統(tǒng)的工程管理對工程完工后的決算投入很大的精力，而對決策和設計階段的造價控制不是很重視，這樣做除了對承包商嚴防死守以外，不能對造價進行根本性的控制。而且造價控制的本意也并非是無限壓縮承包商的贏利空間。業(yè)主和承包商應該是雙贏合作的伙伴而非利益沖突的關系，造價控制的目的是減少無謂的浪費和避免承包商的不正當結算獲利。

目前造價控制雖然已經開始往項目前期傾斜，但仍然存在前期確定的造價控制目標與后期實施階段脫節(jié)，無法保持造價控制的連續(xù)性和一貫性的問題。

以設計為主導的全過程造價控制指的是滿足建設單位對工程項目投資控制的需求，采用價值工程、多方案比選、限額設計、設計優(yōu)化、設計招標、施工招標、變更管理、項目后評估等方法，對建設工程各階段各項費用進行控制，并且在各階段的工作中均強調發(fā)揮設計的主導作用，以設計為主導地進行造價控制。以設計為主導的全過程造價控制不但重視在決策和設計等項目前期階段以設計為源頭，從根本上合理確定造價控制目標；也強調在招投標及施工階段開展依托設計的造價控制工作，以達到在項目各階段對預期控制目標的有效跟蹤管理；突出在對待全過程造價控制的各項相關事務中均依靠設計的技術支持，實現(xiàn)設計和造價的良性互動和雙控制，從而達到造價控制目標。

1.1 全過程造價控制的基本原理

全過程造價控制的過程一般包括三個步驟：確定目標標準、檢查實施狀態(tài)、糾正偏差。首先，需要確定目標值，沒有目標值則沒有控制方向。其次，在項目實施過程中應階段性地收集完成目標的實際數(shù)據(jù)，通過各種方式方法將實際數(shù)據(jù)與計劃值進行比較，及時采取糾正措施，以確保目標值的實現(xiàn)。工程造價的有效控制應當以合理確定為基礎，有效控制為核心。要通過技術比較、經濟分析和效果評價，力求在技術先進前提下的經濟合理，在經濟合理基礎上的技術先進，把控制工程造價觀念滲透到決策、規(guī)劃、設計、施工和建成投用等各階段。要立足于事前控制，即主動控制，盡量減少目標值與實際值的偏離。工程造價控制不僅要反映決策、規(guī)劃、設計、施工和建成投用，更要主動地影響決策、規(guī)劃、設計、施工和建成投用，實現(xiàn)主動的控制。

1.2 各階段造價控制的目標和任務

建設工程從決策、規(guī)劃、設計到建成投用包括如下階段：項目建議書、可行性研究、初步設計、施工圖設計、施工、竣工驗收及后評估。各階段的造價控制具有各自不同的目標和任務。在項目決策階段，根據(jù)總體建設目標，考慮各種建設條件和費用，通過多方案比選和可行性研究，確定合理、優(yōu)化的建設方案，并形成投資估算；在設計階段，實行設計方案招標或競選，運用技術經濟方法評選設計方案，在設計過程中進行限額設計和設計優(yōu)化，形成設計概算和施工圖預算，使建設工程造價控制目標具體化；在工程招投標階段，認真編制工程量清單、招標文件和控制造價，利用市場機制，確定工程實施價格，使工程造價控制目標具體落實到承包商；在施工階段，嚴格按圖紙和施工規(guī)范施工，控制工程變更，審核期中付款簽證，處理承包商提出的索賠，將工程造價控制目標通過工程實體物化地體現(xiàn)出來；在竣工驗收階段，對承包商提出的工程量和竣工決算進行審核，防止承包商高估冒算，如實體現(xiàn)該工程的造價；在項目后評估階段，及時對已完成項目的目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)客觀的分析，總結經驗教訓，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議。

2 以設計為主導的全過程造價控制主要思路和工作內容

2.1 依托設計力量，編制全過程造價控制實施方案和流程控制圖

實施方案是進行造價控制的綱領性文件。應根據(jù)項目策劃要求，結合項目的特點，編制各階段全過程造價控制實施方案。主要內容有工程概況、造價控制組織機構、造價控制流程、各階段控制目標和工作內容、可行的工作計劃和資源分配等。流程控制圖可以更直觀、更清晰、更有邏輯性和關聯(lián)性，全過程造價控制管理流程圖是以圖表形式確定費用申報、審核、反饋、修正等過程。在編制全過程造價控制實施方案和流程控制圖的過程中，應當以設計為龍頭，依托設計力量，編制切實可行滿足各階段造價控制要求的實施方案和流程控制圖。

2.2 從設計源頭控制造價，推行設計方案招標

設計方案招標是指建設單位就擬建工程的設計任務發(fā)布通告，吸引設計單位參加競爭，通過對參與投標的多種設計方案進行比較選擇，擇優(yōu)選定設計單位來完成設計任務。設計招標有利于控制項目建設投資，縮短設計周期，降低設計費。設計招標確定中標的依據(jù)包括：設計方案優(yōu)劣、投入產出、設計進度快慢、收費多少、公司的資歷和社會信譽。設計招標或方案競選有利于競爭和設計方案的選擇，通過招標有多種設計方案可供選擇和參考，從而保證設計方案技術先進，功能全面，結構合理，安全舒適，經濟實用，造型美觀，滿足建筑節(jié)能及環(huán)境要求。要實行設計公開招投標制，公平競爭，把有效控制工程造價作為選擇設計中標單位的主要標準之一，以期達到從設計源頭對造價的有效控制。

2.3 適度介入，提高設計人員對造價控制的重視程度

設計對工程造價影響的權重最大，只有把設計管理好，造價才有可能控制住。設計單位中標后最終還是由一位位設計人員完成具體的設計，因此工程方案經濟性直接掌握在相關設計人員手中。但我國大部分設計人員在工作中或多或少存在著重技術輕經濟的傾向，設計人員似乎只對設計工程的功能和質量負責，對工程造價的高低不太關心，以致常常因設計不合理造成工程造價偏高或投資失控。造價控制應在設計的每一個階段均予以介入，提高設計人員對造價控制的重視程度。

2.4 以設計為主導，運用價值工程進行設計優(yōu)化

設計方案優(yōu)化時，常常運用價值工程分析法，即在滿足所要求的功能的前提下，去掉不必要的多余功能，以降低成本；或者小幅度提高成本，更大程度的提升功能。價值工程通過分析功能和成本的關系，將技術和經濟結合起來，力求以最低的壽命周期成本實現(xiàn)必要功能。建設單位應依托自身技術能力或借助造價咨詢機構對設計方案、結構體系、材料選用等提出建設性意見。如不適當?shù)牡缆肪€位或橫斷面布置方式不僅增加造價而且可能影響功能；如采用某些橋梁梁型可能會提升橋梁結構的景觀效果，但如果因此增加造價很高就要慎重考慮；對各種結構體系和基礎方案要做造價分析，要選擇造價相對較低并滿足結構安全要求的方案。以設計為主導的全過程造價控制過程中，根據(jù)項目特點，造價工程師應相應了解和熟悉建筑、結構、景觀、道路、橋梁、交通、給排水、暖通、電氣、消防等各方面的知識，結合自己的專業(yè)知識，從造價角度來協(xié)助進行比選和優(yōu)化設計方案。

2.5 以主要造價控制目標為依據(jù)，實施限額設計

限額設計是按階段分解工程造價目標，上一階段確定的目標控制下一階段的設計，以控制工程量為重要內容，運用價值工程提出的合理化建議，確保在控制目標值之內展開設計工作。工可估算是初步設計的造價控制目標，初設概算是施工圖設計的造價控制目標，施工圖預算是施工階段的造價控制目標，一一對應，層層把控。

2.6 優(yōu)化設計手段，推進BIM在全過程造價控制中的作用

恰如工程建筑業(yè)的突破離不開建筑材料的發(fā)展一樣，優(yōu)質高效的設計同樣離不開設計手段的更新和進步。比如BIM（Building Information Modeling-建筑信息模型），作為建筑業(yè)一項革命性的公共平臺，已經給建筑業(yè)帶來了深刻的變化，但其對工程造價咨詢業(yè)的作用還遠遠未被重視。要實現(xiàn)全過程造價控制乃至全壽命和全面造價管理，BIM不可或缺。BIM是對全過程造價控制的技術支撐，其特點是多維可視，動態(tài)變化，信息共享，即時輸出。BIM能提供模擬施工、碰撞檢查、設備管理等增值服務。如碰撞檢查可以在施工前檢查出各種管道設備排布是否存在沖突，從而避免返工和各種額外索賠，對造價控制的貢獻率將達20%左右。模型信息共享也可減少大量的人力成本和提高工程信息利用率和信息透明度。以BIM為代表的各種設計手段的優(yōu)化和創(chuàng)新，不僅對設計本身有益，也將在全過程造價控制中發(fā)揮重要作用。

2.7 結合設計，加強施工招投標中的造價控制工作

工程招投標通過引進市場競爭，在滿足工期和質量的前提下，選擇投標報價最低或者經評審的合理最低投標報價的投標人，價格的競爭成為招投標工作的核心內容。招標是一種公平、公正、公開選擇承包商的方式，但如果招標工作出現(xiàn)失誤，往往無法達到預期效果甚至失控。因此需要在招投標的過程中加強與設計的結合，開展細致工作。一是要熟悉圖紙和充分理解設計意圖，提高招標文件的編制質量。特別是工程量清單應項目齊全，避免漏項，清單工程量準確無誤，項目特征表述準確。二是要編制好招標控制價，并注意與批復概算的對比分析，將其控制在合理造價范圍內。三是在合同條款中應明確工期、質量、造價、材料設備供應、工程款支付、竣工驗收、質量保證期、違約責任等內容。四是要采取措施防止施工單位串標、圍標。在評標時，要依據(jù)設計圖紙和設計要求，仔細審核中標單位報價書中的施工組織設計、工程量、單價，分析工程造價各清單子目構成的合理性，以及容易失控的環(huán)節(jié)，約束投標單位的不平衡報價，明確投資控制的重點，避免因投標單位采用投標策略對工程造價控制的負面影響。

2.8 從設計源頭嚴格控制工程變更，加強施工階段監(jiān)督與控制

雖然全過程造價控制將關注點向項目前期轉移，但施工階段的工程造價控制仍然是實施建設工程全過程造價控制的重要組成部分。采取有效措施加強施工階段的造價控制，對管理好資金，提高投資效益依然有著重要意義。一是要對施工單位的施工組織設計進行審核，選擇技術上可行、經濟上合理的施工方案進行施工。施工組織設計是竣工決算的重要依據(jù)，應該結合工程項目的性質和規(guī)模、工期、工料機供應情況、運輸、地質、氣候等技術經濟條件，對承包單位編制的施工組織設計進行優(yōu)化。二是加強圖紙會審，在施工前及時發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。減少因圖紙本身的問題而引起的設計變更。確保工程簽證的客觀、準確、及時，嚴格簽證的審核，實行監(jiān)理人員、造價人員對工程量變更進行會簽，主要材料價格必須經過建設單位認可。三是加強工程質量的監(jiān)管，做好旁站和隱蔽監(jiān)督，嚴格按設計圖紙和規(guī)范施工，防止施工單位偷工減料。工程質量是工程投資的物化體現(xiàn)，質量出現(xiàn)問題時往往導致返工，導致工期延誤，也無法保證工程造價可控。

工程變更很難避免，應制定一套完善的計量、支付、變更的管理辦法，突出事前控制，強化事中干預，完善事后處理。完善設計變更程序，避免設計頻繁出變更。工程變更的費用和變更方案是聯(lián)系在一起的，因此，變更立項報告在說明變更處理方案的同時，必須同時說明相應的變更價款，避免造價失控。工程變更的管理實質是工程索賠的管理。在國際工程中一般施工索賠都要達到合同價款的10%～15%，有的甚至更多，由此可見，索賠的預防和處理對工程投資控制至關重要。引起索賠的事件和因素很多，應分清主次和責任歸屬，并兼顧費用、工期和質量三者關系，核對工程變更的準確性、完整性和完成的時點，盡量避免和減少索賠事件的發(fā)生，把工程造價控制在目標范圍內。

2.9 及時總結，做好項目后評估

項目后評價是指對已完成項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。項目后評價基本內容包括：項目目標評價、項目實施過程評價、項目效益評價、項目影響評價和項目持續(xù)性評價。通過對投資活動實踐的檢查總結，確定投資預期的目標是否達到，項目是否合理有效，項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，通過分析評價找出成敗的原因，總結經驗教訓，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時也為被評項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的。

3 以 設計為主導的全過程造價控制實施機構

以設計為主導的全過程造價控制模式是一項繁雜、系統(tǒng)性、技術性強的工作，需要有專業(yè)團隊的操作。建設單位需要擁有一支以相應專業(yè)設計工程師和造價工程師按一定比例聯(lián)合組成的造價控制隊伍。該部門不同于以往建設單位中計劃合約部與工程部或前期部的簡單疊加，而是要求該部門內各員工均具有較強的綜合知識和素養(yǎng)，并能形成以設計為主導的全過程造價控制思維。這對建設單位自身的人才隊伍建設提出了較高的要求。在社會分工日益細化的情況下，該項工作往往由第三方的造價咨詢機構承擔較為合適。

目前造價市場現(xiàn)狀是存在大量各級資質的造價機構，其中大多從事一般的工程造價確定和簡單的工程造價控制，屬于造價咨詢的初級階段，缺少技術含量。以設計為主導的全過程造價控制模式對造價咨詢機構提出了極高的要求，除了常規(guī)造價咨詢機構應具備的基本條件以外，更強調該機構自身的設計技術能力，應當具有一定的獨立設計能力或設計審查能力，能夠對項目決策、規(guī)劃、設計、施工和建成投用各階段工作提出獨立意見和合理建議。在造價咨詢業(yè)向高端業(yè)務拓展的過程中，以設計為主導的全過程造價控制模式應當成為一個可行的方向。

4 結語

以設計為主導的全過程造價控制，無論在服務范圍、咨詢內容、工作性質等方面，都不同于傳統(tǒng)的工程造價控制模式。該模式對工程造價整體實施動態(tài)的、事先的、主動的、具有針對性的造價控制，工程造價的控制過程由粗獷型轉變?yōu)榧毮佇?，由滯后性轉變?yōu)槌靶裕苓m應市場經濟變化和業(yè)主委托需求。就這點而言，有一定設計能力的造價咨詢單位具有更大的優(yōu)勢，尤其是有設計院背景的造價咨詢機構，因為與設計結合緊密，有著其它造價咨詢單位無可比擬的技術支撐，能夠更充分發(fā)揮以設計為主導的全過程造價控制模式的優(yōu)勢。

造價控制既要從宏觀上進行控制，也要在微觀上和具體細節(jié)上進行把握，對任何一個方面的忽視都有可能造成投資的失控。改變過去造價專業(yè)獨挑造價控制大梁，僅專注于“造價”的造價控制模式，開拓以設計為主導的新的造價管理模式，未嘗不是一個解決當前造價控制困局的途徑。