理性選擇制度主義視角下中世紀(jì)大學(xué)早期教師聘任制度

張平軍 付夢(mèng)蕓

(1.華僑大學(xué) 校長(zhǎng)辦公室，福建 泉州 362021；2.華東師范大學(xué) 高教所，上海 200000)

大學(xué)早在誕生之初，就逐步形成了相對(duì)有效的教師聘任制度。中世紀(jì)早期，大學(xué)錄用新教師標(biāo)準(zhǔn)與制度的建立，保證了中世紀(jì)大學(xué)的水平及正常發(fā)展，也成為現(xiàn)代大學(xué)教師聘任制度的基礎(chǔ)，但那時(shí)對(duì)教師的聘任還相對(duì)比較隨意，流動(dòng)性很大。

一、理性選擇制度主義分析框架

制度分析是一種相對(duì)而言比較成熟的分析方法，它將制度置身于具體的歷史情境來(lái)進(jìn)行發(fā)生學(xué)考察，從而探求制度產(chǎn)生的根源。新制度主義是一種極富啟發(fā)性的理論視角，源于1984年詹姆斯·馬奇和約翰·奧爾森發(fā)表的《新制度主義：政治生活中的組織因素》。理性選擇制度主義是新制度主義的一個(gè)分流。該研究范式將制度視為理性構(gòu)成限制的規(guī)則集合體，用來(lái)解釋制度的形成。一般而言，制度創(chuàng)設(shè)的因素主要包括宏觀層面(文化背景、憲政制度和經(jīng)濟(jì)制度)和微觀層面(行動(dòng)者)。

理性選擇制度主義研究范式認(rèn)為，制度績(jī)效主要有經(jīng)濟(jì)效率、市場(chǎng)平等、社會(huì)正義、問(wèn)責(zé)制、道德一致性以及制度的柔適性等，經(jīng)濟(jì)效率主要取決于與資源的分配或再分配相關(guān)的凈收益流的變化幅度，市場(chǎng)平等的評(píng)價(jià)方式有兩種，即基于個(gè)體努力及其收獲的平等，基于個(gè)體支付能力的平等。[1]但是如果片面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效率和市場(chǎng)公平，就會(huì)對(duì)弱勢(shì)群體不利，而再分配的公平則可以協(xié)調(diào)這一矛盾，為特別貧困的群體提供物質(zhì)幫助。問(wèn)責(zé)制是制度績(jī)效的重要方面。在民主政治中，官員對(duì)責(zé)任的關(guān)注不必與效率和公平目標(biāo)有太大的沖突，但應(yīng)該就公共設(shè)施和自然資源的開發(fā)和使用對(duì)公民負(fù)責(zé)。除了責(zé)任以外，人們會(huì)評(píng)價(jià)一組特定的制度安排產(chǎn)生的普遍的道德水平，很顯然，那些欺騙而未被發(fā)現(xiàn)的人是不能獲得高回報(bào)的。最后，制度的柔適性則要求制度對(duì)現(xiàn)實(shí)靈活應(yīng)對(duì)和對(duì)環(huán)境的積極適應(yīng)，無(wú)法適應(yīng)環(huán)境變化的制度將會(huì)損害投資的持續(xù)性，無(wú)法靈活應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的制度則難以奏效。

在制度因素中不能忽視規(guī)則的作用。規(guī)則是參與其中的人們的契約。世界狀態(tài)的屬性主要有排他性和搭便車行為以及資源流動(dòng)的衰減性。產(chǎn)品一旦生產(chǎn)出來(lái)，就難以排除其他受益者，所以應(yīng)首先確定產(chǎn)品的屬性。當(dāng)排除的成本很高時(shí)，我們經(jīng)常假設(shè)：這樣的產(chǎn)品必須由公共部門而不是私人來(lái)提供。這時(shí)，那些想要提供商品或服務(wù)的人，就會(huì)面臨潛在的搭便車或集體行動(dòng)的問(wèn)題。若潛在的受益者因?yàn)闆]有對(duì)提供商品或服務(wù)做過(guò)貢獻(xiàn)，而不能順利地排除在外，那么所有這樣的情形都存在很強(qiáng)的搭便車行為。影響制度創(chuàng)設(shè)的宏觀因素主要有憲政制度、經(jīng)濟(jì)和文化觀念等。正式的立法和規(guī)制一般由中央政府制定，當(dāng)然，地區(qū)和特別行政部門通過(guò)的法律也并不罕見。在一個(gè)法治支配的體制下，其運(yùn)用的一般法律框架大多源自憲法和立法的行為，以及由個(gè)體在多種不同的具體條件下做出的決定和放大后的行政規(guī)定。社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件為政策的出臺(tái)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，一定社會(huì)條件下的經(jīng)濟(jì)制度可以影響人們的行為，進(jìn)而影響一項(xiàng)政策的制定。社會(huì)文化因素也是不容忽視的，探求制度的成因，不能只著眼于技術(shù)環(huán)境，還必須考量文化愿景、觀念、規(guī)范等存在于人們內(nèi)心的認(rèn)可事實(shí)。

二、中世紀(jì)大學(xué)早期教師聘任制度

從廣義上說(shuō)，中世紀(jì)是指從476年西羅馬帝國(guó)滅亡到1640年英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命爆發(fā)這一歷史時(shí)期，但文化史上習(xí)慣性把從公元476年西羅馬帝國(guó)滅亡至文藝復(fù)興前的這段歷史，視為中世紀(jì)。最早的中世紀(jì)大學(xué)誕生的確切時(shí)間很難確定，但史學(xué)家公認(rèn)博洛尼亞大學(xué)和巴黎大學(xué)是早期中世紀(jì)大學(xué)最為典型的兩種形式，前者屬于教師型大學(xué)，由教師行會(huì)負(fù)責(zé)大學(xué)的管理，而后者歸為學(xué)生型大學(xué)，主要由學(xué)生管理。從15世紀(jì)開始，中世紀(jì)大學(xué)逐漸走向衰弱，因此，本文將中世紀(jì)大學(xué)前期界定為：從12世紀(jì)到14世紀(jì)這段相對(duì)繁榮的歷史時(shí)期。

中世紀(jì)大學(xué)誕生最初期，教師極為缺乏，教師資格制度得以形成，學(xué)位的獲得和教學(xué)證書的授予，成為教師聘任的必要前提和必要條件。以中世紀(jì)的巴黎大學(xué)為例，在人文學(xué)科，申請(qǐng)教師資格者必須年滿21周歲，在人文學(xué)科聽課六年以上，并在神、醫(yī)、法三科學(xué)習(xí)滿兩年；神學(xué)院的教師申請(qǐng)者必須年滿30周歲，并在人文學(xué)科聽課六年，神學(xué)科聽課五年以上。只有經(jīng)過(guò)大學(xué)審查委員會(huì)審核通過(guò)的教師，才能被授予教師資格。成為中世紀(jì)的大學(xué)教師殊為不易，德國(guó)中世紀(jì)的一所大學(xué)的記錄顯示，僅有30%～40%的人獲得學(xué)士學(xué)位，僅有10%的人獲得碩士學(xué)位，并取得教師資格。

教師聘任制度的確立，不僅使教師獲得了經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，還提高了大學(xué)的教學(xué)效率。效率在評(píng)估效益和成本或投資回報(bào)率的研究中，扮演著重要角色。[2]當(dāng)時(shí)的教師數(shù)量相對(duì)而言還是很少的，各個(gè)大學(xué)為了延聘著名教師，展開了激烈的競(jìng)爭(zhēng)。教師一旦獲得任用資格，就能在各個(gè)大學(xué)的博弈之間獲得豐厚的報(bào)酬；同時(shí)，任用制度為學(xué)校招來(lái)了大量的求學(xué)者，也培養(yǎng)了大量的學(xué)者。以巴黎大學(xué)為例，正如美國(guó)史學(xué)家威爾·杜蘭所描述的：“自亞里士多德以來(lái)，沒有一個(gè)教育機(jī)構(gòu)能夠與巴黎大學(xué)所造成的影響相比。三個(gè)世紀(jì)以來(lái)，不但吸引了最大量的學(xué)生，并且招來(lái)了心智最敏捷最突出的人士，阿伯拉爾……羅吉爾·培根、威廉等人，幾乎構(gòu)成了從公元1100～1400年的哲學(xué)史?！盵3]但是由于中世紀(jì)大學(xué)的規(guī)模較小，設(shè)備簡(jiǎn)陋，而且專業(yè)大多因人而設(shè)，造成了許多教師任職的隨意性，并不能有效地保障其教學(xué)效果。

中世紀(jì)教師型大學(xué)早期教師聘任制度的確立，在一定程度上，避免了機(jī)會(huì)主義或搭便車行為，保障了那些真正想成為教師且十分出色的人員的利益，體現(xiàn)了公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。這一嚴(yán)格的任用制度，可以使所有想成為教師的人處于同一競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則之中，但是由于當(dāng)時(shí)其制度的透明度不高，其公平競(jìng)爭(zhēng)的原則也很難保證。中世紀(jì)教師型大學(xué)早期的教師聘任制度，體現(xiàn)了對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)的原則。嚴(yán)格的教師任用制度，提升了教師的學(xué)術(shù)水平和教學(xué)能力，為優(yōu)秀學(xué)生的培養(yǎng)提供了可能，也提高了大學(xué)的管理水平。在教師型大學(xué)，一切與教學(xué)相關(guān)的制度和活動(dòng)，均由教師安排。盡管如此，由于中世紀(jì)大學(xué)早期的辦學(xué)帶有極大的隨意性，其在培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)制、課程、結(jié)業(yè)資格等方面沒有嚴(yán)格的限制，因而對(duì)教師的管理也相對(duì)隨意。中世紀(jì)大學(xué)早期的教師聘任制度，迎合了當(dāng)時(shí)個(gè)人本位價(jià)值觀的需要。個(gè)人本位價(jià)值觀，其實(shí)質(zhì)是主張大學(xué)的“核心價(jià)值在于增進(jìn)個(gè)人知識(shí)，發(fā)展個(gè)人理智，完善個(gè)人個(gè)性”，與當(dāng)時(shí)普遍的道德水平相一致，但也不排除當(dāng)時(shí)貴族子弟的賄賂和欺騙行為。這一任用制度基于當(dāng)時(shí)的復(fù)雜環(huán)境，但是其適應(yīng)性并不強(qiáng)，最后隨著中世紀(jì)后期大學(xué)的衰弱而終至消亡。

三、中世紀(jì)大學(xué)早期教師聘任制度的形成因素

行動(dòng)舞臺(tái)包括一個(gè)行動(dòng)情景和該情境下的行動(dòng)者，行動(dòng)者可以是單一的個(gè)體，也可以是作為共同行動(dòng)者起作用的群體。在中世紀(jì)教師型大學(xué)早期，促成教師任用制度創(chuàng)設(shè)的主要群體是教會(huì)組織和教師群體。中世紀(jì)大學(xué)其實(shí)是宗教組織，文化領(lǐng)域由教會(huì)所主導(dǎo)，大學(xué)被視為地方主教的部屬。由于大學(xué)是準(zhǔn)公共物品，所以就會(huì)有排他性。中世紀(jì)大學(xué)是作為學(xué)者行會(huì)誕生的，培養(yǎng)團(tuán)體領(lǐng)袖是它的一大任務(wù)，然而當(dāng)時(shí)教師十分缺乏，許多學(xué)生會(huì)隨著教師的流動(dòng)而流動(dòng)。在這種情況下，部分人員就會(huì)濫竽充數(shù)，混到教師隊(duì)伍中充當(dāng)學(xué)者。以巴黎大學(xué)為例，由于當(dāng)時(shí)優(yōu)越的地理環(huán)境和位置，以及歷任統(tǒng)治者對(duì)知識(shí)的尊重和對(duì)文化教育發(fā)展的重視，巴黎大學(xué)得以招聘到一批優(yōu)秀的大師，比如，博學(xué)善辯的阿伯拉爾等，但是因?yàn)檫@樣的大師隨時(shí)可能另謀高就，無(wú)法持久，所以，為了確保大學(xué)的繁榮和不斷發(fā)展，應(yīng)聘者是否擁有高學(xué)問(wèn)高學(xué)術(shù)水平，便成為當(dāng)時(shí)教會(huì)聘任教師的重要考慮因素。另外，對(duì)古希臘哲學(xué)家的推崇，也對(duì)當(dāng)時(shí)教師聘任制度的產(chǎn)生起到了推動(dòng)作用。那時(shí)，中世紀(jì)大學(xué)初期存在的目的主要在于探究學(xué)問(wèn)，傳播知識(shí)，教育的本質(zhì)不在實(shí)用，而在增進(jìn)理性，擴(kuò)充心靈，解放精神，從而享受閑暇生活。這一尊崇知識(shí)，重視個(gè)人理智發(fā)展的理念，促進(jìn)了行動(dòng)者對(duì)教師選拔和任用的考慮。

只有擁有堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，一項(xiàng)制度的出臺(tái)和改革才成為可能。從公元11世紀(jì)開始，西歐社會(huì)的經(jīng)濟(jì)得到了初步的恢復(fù)，在農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，紡織業(yè)、采礦、冶煉、金屬制造業(yè)和建筑業(yè)開始興起，手工業(yè)獨(dú)立成為專門行業(yè)，大批新興城市伴隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，群起于歐陸，其位置多選交通樞紐和水陸要沖，不僅對(duì)教育活動(dòng)提出了新的更高的要求，還聚集了大量的社會(huì)財(cái)富。富裕的城市引來(lái)了大批游學(xué)者，促進(jìn)了大學(xué)的產(chǎn)生。正是因?yàn)楫?dāng)時(shí)優(yōu)越的地理環(huán)境，教師的流動(dòng)性很強(qiáng)，許多著名學(xué)者都來(lái)自不同的國(guó)度，許多大學(xué)為了挽留優(yōu)秀教師，給予了其豐厚的獎(jiǎng)酬。后來(lái)，學(xué)者逐漸增多，為了保證大學(xué)教師的水平，教師聘任制度便逐漸得以醞釀。

一般來(lái)說(shuō)，行會(huì)是中世紀(jì)大學(xué)得以建立和發(fā)展的組織基礎(chǔ)。最初，行會(huì)組織的成立，是為了保護(hù)本行業(yè)利益，扼制惡性競(jìng)爭(zhēng)，解決業(yè)主難題，確保穩(wěn)定精英。后來(lái)，隨著生產(chǎn)力和文化的不斷發(fā)展，其目標(biāo)也不斷衍生，如此一來(lái)，致使問(wèn)題越來(lái)越多，矛盾也越來(lái)越復(fù)雜。于是，為了維護(hù)組織的秩序，行會(huì)便制訂了許多規(guī)則和制度。商人法便是其中重要的一部。它主要是由當(dāng)?shù)毓賳T或商人充當(dāng)裁判者，以規(guī)范爭(zhēng)議判決活動(dòng)的一種非正式制度。商人法雖然不具備執(zhí)行的強(qiáng)制力，但是可以通過(guò)將某個(gè)體不誠(chéng)實(shí)或缺乏聲譽(yù)的信息，在私人判決系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行傳遞和擴(kuò)散的方式，借助集體的排斥行為，以剝奪那些沒有聲譽(yù)或者沒有執(zhí)行判決的商人與團(tuán)體中其他成員進(jìn)行交易的機(jī)會(huì)，這樣就能維護(hù)集體和個(gè)人聲譽(yù)。諸如此類的法典，對(duì)當(dāng)時(shí)特殊的組織——大學(xué)也起到了相應(yīng)的規(guī)范作用，在一定程度上保證了學(xué)者的聲譽(yù)和信譽(yù)，為教師聘任制度的產(chǎn)生，提供了重要的法律基礎(chǔ)。

阿拉伯帝國(guó)向西擴(kuò)張以及十字軍東征，帶回了大量的古典文學(xué)作品，使得古典翻譯運(yùn)動(dòng)逐漸得以開展，尤其在1200～1225年間，亞里士多德全集被發(fā)現(xiàn)后，這一翻譯運(yùn)動(dòng)逐漸進(jìn)入了高潮階段。亞里士多德的科學(xué)、哲學(xué)以及邏輯學(xué)論著等，成為中世紀(jì)大學(xué)通行的教材。翻譯運(yùn)動(dòng)使得東西文化得以交融，為大學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展，奠定了知識(shí)基礎(chǔ)。有資料表明，在歐洲大陸，除了原來(lái)的七藝教育知識(shí)得到充實(shí)和發(fā)展外，新的學(xué)科——神學(xué)、法學(xué)和醫(yī)學(xué)也開始確立，并且不斷獲得新的內(nèi)容。也就是說(shuō)，隨著古希臘學(xué)術(shù)著作被重新發(fā)現(xiàn)，中世紀(jì)大學(xué)從13世紀(jì)初開始，完全投入了新的哲學(xué)和科學(xué)知識(shí)的懷抱，大學(xué)課程大幅度增加。[4]尤為可貴的是，古希臘理性主義重新盛行，崇尚高深學(xué)位，傳播高深知識(shí)，日益風(fēng)行歐陸。因此，選擇有高深學(xué)問(wèn)的教師，成為大學(xué)的當(dāng)務(wù)之急，利用學(xué)位制度來(lái)聘任教師，得以成為大學(xué)選擇教師的一種手段。

以史為鑒可以知興替，中世紀(jì)教師型大學(xué)早期任用制度，可以為今天的大學(xué)教師聘任制度，提供有益的借鑒和經(jīng)驗(yàn)。教師關(guān)乎學(xué)校的生存和發(fā)展，有一流的教師，才有一流的大學(xué)，因此，重視人才的引進(jìn)，對(duì)高校而言，極為重要。制度對(duì)人們的行為具有約束作用，但制度的產(chǎn)生，往往基于一定的理念，因此，高校在招聘教師時(shí)，需要綜合考慮。高校應(yīng)正確處理好教師與學(xué)校的關(guān)系，防止人才流失，堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由，但不放任自流，要建立相應(yīng)的約束機(jī)制，以最大限度地調(diào)動(dòng)教師的積極性，惟其如此，才能確保高校的教學(xué)質(zhì)量和學(xué)術(shù)質(zhì)量，推動(dòng)大學(xué)不斷向前發(fā)展。

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