影響國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力提升的制約因素分析

馬佰蓮

（山東大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，也是一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的核心與發(fā)展的動(dòng)力基礎(chǔ)。所謂國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為有效挖掘和利用科學(xué)資源生產(chǎn)新知識(shí)以及促進(jìn)新知識(shí)的傳播、利用和擴(kuò)散的程度。它既涉及到科學(xué)資源的供給狀況，又涉及到使用和配置科學(xué)資源的組織、制度和管理能力；既表現(xiàn)為生產(chǎn)新知識(shí)的量，更表現(xiàn)為生產(chǎn)新知識(shí)的質(zhì)等。在創(chuàng)新主體不變的情況下，國(guó)家科研資源的投入總量和強(qiáng)度、科研資源的配置結(jié)構(gòu)和管理等，對(duì)國(guó)家整體科學(xué)創(chuàng)新能力的提升構(gòu)成重要的制度約束。筆者試圖從國(guó)際比較的視角通過(guò)對(duì)2001至2011年間我國(guó)研發(fā)（R＆D）投入產(chǎn)出特點(diǎn)的實(shí)證分析，探討制約國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素，以期為國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)提供決策參考。

筆者選取2001年以來(lái)的數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象，是基于如下兩點(diǎn)考慮：其一，2001年我國(guó)R＆D強(qiáng)度（R＆D／GDP）首次達(dá)到1%。一般地，當(dāng)R＆D投入強(qiáng)度在0－1%之間時(shí)是一個(gè)較漫長(zhǎng)的過(guò)程。但當(dāng)R＆D強(qiáng)度達(dá)到1%后，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展將進(jìn)入一個(gè)工業(yè)化高速發(fā)展階段，R＆D經(jīng)費(fèi)則會(huì)進(jìn)入一個(gè)快速增長(zhǎng)時(shí)期。其二，自2001年以來(lái)，企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入和R＆D人員數(shù)量占全國(guó)R＆D投入的份額開(kāi)始超過(guò)50%，表明我國(guó)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系逐步形成。以上兩點(diǎn)標(biāo)志著我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的歷史時(shí)期，并使與世界主要國(guó)家的情況進(jìn)行比較成為可能。

一、我國(guó)科學(xué)創(chuàng)新能力的基本狀況分析

（一）國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力在量上的增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)

改革開(kāi)放以來(lái)，特別是上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入工業(yè)化快速發(fā)展時(shí)期，全國(guó)研究與發(fā)展（R＆D）總投入保持相當(dāng)大的資源優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)勁的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。近十年來(lái)，隨著R＆D總投入的迅速增長(zhǎng)，我國(guó)科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出也相應(yīng)得到較快的增長(zhǎng)，世界排名不斷提前。具體表現(xiàn)如下：

國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）很大程度上是一個(gè)國(guó)家科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施條件的表征，反映了一個(gè)國(guó)家科學(xué)資源的存量現(xiàn)狀和未來(lái)科技發(fā)展的潛能。2001－2011年間，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增幅較快，世界排名不斷提前，從世界第6位上升到第2位。與之相應(yīng)，政府不斷加大了對(duì)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入力度，同時(shí)帶動(dòng)了企業(yè)R＆D投入的快速增長(zhǎng)，全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)總投入的“世界排名不斷提前，先后超過(guò)了英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，成為僅次于美國(guó)的世界第2大R＆D經(jīng)費(fèi)支出國(guó)?！保?］同期我國(guó)全國(guó)R＆D人員數(shù)量從2001年的95.7萬(wàn)人增加到2010年的255.4萬(wàn)人，年均增長(zhǎng)率為11.9%。綜上所述，我國(guó)在科技資源投入方面具有長(zhǎng)久的優(yōu)勢(shì)。

著名科學(xué)學(xué)奠基人普賴(lài)斯的研究表明，一國(guó)的科研產(chǎn)出所占世界份額與其經(jīng)濟(jì)總量（GDP）的份額成比例［2］。換言之，較高科研資源投入必然帶來(lái)較高科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出，科技產(chǎn)出往往與其世界經(jīng)濟(jì)地位是相一致的。一般地，衡量科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量和影響的重要指標(biāo)是（SCI）論文的引用頻次。在常規(guī)情況下，論文的篇均被引用次數(shù)是測(cè)度論文質(zhì)量和影響力的重要指標(biāo)：論文的篇均被引證的次數(shù)越多，證明成果的原創(chuàng)性程度就越高，對(duì)學(xué)科發(fā)展的貢獻(xiàn)或?qū)W術(shù)價(jià)值也就越大。

近十年來(lái)，隨著全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入的不斷增長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出得到較快增長(zhǎng)，世界排名不斷提前?？茖W(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（Web of Science）中的數(shù)據(jù)表明，2001－2012年間，中國(guó)內(nèi)地作者發(fā)表的SCI論文數(shù)量從3.6萬(wàn)篇增加到19.0萬(wàn)篇，自2009年開(kāi)始超過(guò)日本，成為僅次于美國(guó)的世界第二國(guó)際科技論文產(chǎn)出大國(guó)，占世界的份額也從3.6%提高到12.1%［3］，增長(zhǎng)速度居全球之最；2005－2010年間，國(guó)內(nèi)作者在頂尖學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文數(shù)量年均增長(zhǎng)率高達(dá)23.3%，顯著高于同期國(guó)內(nèi)論文總數(shù)的平均增長(zhǎng)率15.5%，表明中國(guó)科學(xué)家發(fā)表論文質(zhì)量在不斷提高［4］。從論文影響力上看，2001－2011年間，中國(guó)作者發(fā)表的SCI科學(xué)論文篇均被引用次數(shù)從1.83提升到6.51，2012年這個(gè)數(shù)據(jù)又進(jìn)一步提高到6.92，位居發(fā)展中國(guó)家前列。

可見(jiàn)，我國(guó)科學(xué)論文的驚人增長(zhǎng)速度是和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展相一致的［5］。

（二）國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力在質(zhì)上仍然存在較大的發(fā)展空間

如前所述，在全國(guó)R＆D總投入和科技論文產(chǎn)出的總量上，我國(guó)保持著全球最高的增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)［6］，在世界科學(xué)舞臺(tái)上有了較高的顯示度。但同國(guó)際同行比較，中國(guó)整體科學(xué)創(chuàng)新能力和水平都并不高。我國(guó)科研人員人均發(fā)表論文的數(shù)量同世界平均水平之間存在很大差距，人均產(chǎn)出科技論文的數(shù)量?jī)H相當(dāng)于美國(guó)的8%，低于巴西（14%）和俄羅斯（18%）；在發(fā)表的論文質(zhì)量上，我國(guó)科學(xué)論文篇均被引用率與世界平均水平10.69相比存在不小的差距［1］。例如，在2003－2013年間發(fā)表論文超過(guò)20萬(wàn)篇以上的17個(gè)國(guó)家(地區(qū))中，按篇均引用次數(shù)排序，我國(guó)排在第14位，僅高于俄羅斯（5.11）、印度（6.45）和巴西（6.60），落后于日本（10.61）、韓國(guó)（7.62）和中國(guó)臺(tái)灣（7.64）［3］。從近十年來(lái)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果上看，從2000至2012年間，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)出現(xiàn)9次空缺，凸顯了國(guó)內(nèi)缺乏一批能引領(lǐng)世界科學(xué)的重大原創(chuàng)性成果這一事實(shí)。

科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)包括兩個(gè)要素：人的要素和物的要素。在科學(xué)創(chuàng)新能力系統(tǒng)中，人才資源是實(shí)現(xiàn)科學(xué)創(chuàng)新的第一資源，從政府到科研機(jī)構(gòu)往往都把招聘、組織、穩(wěn)定一流的科研人員隊(duì)伍作為首要目標(biāo)。物的要素，即科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)所必需的物質(zhì)資料和物質(zhì)條件。如果說(shuō)，近代科學(xué)的發(fā)展主要依靠研究者個(gè)人的創(chuàng)造力，實(shí)驗(yàn)技術(shù)裝備處于次要地位的話，那么在當(dāng)代，隨著科學(xué)創(chuàng)造的成本不斷攀高和科研規(guī)模的擴(kuò)大，個(gè)人薪金已無(wú)力負(fù)擔(dān)，資金短缺成為制約研究人員發(fā)揮其潛能的主要因素。

二、制約中國(guó)科學(xué)創(chuàng)新能力提升的制度因素

在創(chuàng)新主體素質(zhì)不變的前提下，國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力的提升，既取決于R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，同時(shí)也取決于三類(lèi)研究活動(dòng)之間的結(jié)構(gòu)配置，以及取決于科學(xué)資源在高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的分配。我國(guó)科學(xué)創(chuàng)新能力不高，也是科學(xué)創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)不合理的體現(xiàn)。

（一）全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度落后于我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展階段

發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，國(guó)家R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展階段密切相關(guān)。在工業(yè)化初級(jí)階段，R＆D投入強(qiáng)度（R＆D／GDP）一般不超過(guò)1.5%；在工業(yè)化中級(jí)階段，R＆D強(qiáng)度約為1.5%－2.5%；在工業(yè)化高級(jí)階段，R＆D強(qiáng)度則大于2.0%。最新發(fā)布的數(shù)據(jù)表明，OECD國(guó)家R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的平均值為2.29%。其中，美國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.9%，日本為3.36%，韓國(guó)為3.74%［1］。有些國(guó)家的R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度甚至高達(dá)4%。但在我國(guó)，2008年，全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度首次達(dá)到1.5%的目標(biāo)，2012年剛提升到1.97%。這個(gè)數(shù)值滯后于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展階段，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，與OECD國(guó)家的平均值也存在不小差距。其實(shí)，由于R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度明顯偏低，導(dǎo)致高校R＆D經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)的比重和基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也都大大落后于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展階段。

一般地，R＆D人員的人均R＆D經(jīng)費(fèi)和全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R＆D經(jīng)費(fèi)／GDP）之間整體上具有正相關(guān)關(guān)系：人均R＆D經(jīng)費(fèi)高的國(guó)家，R＆D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重也就越高。由R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低決定了我國(guó)人均經(jīng)費(fèi)支出明顯偏低。我國(guó)科研人員受經(jīng)費(fèi)緊缺形勢(shì)所迫，或受利益驅(qū)使，致使研發(fā)工作大多數(shù)是跟蹤性的，原創(chuàng)性的成果比較少，缺乏市場(chǎng)開(kāi)發(fā)價(jià)值。這也是我國(guó)每年產(chǎn)出大量科技成果，但轉(zhuǎn)化率很低的重要原因之一。

綜上所述，我國(guó)R＆D人員的人均R＆D經(jīng)費(fèi)投入偏低，是制約國(guó)家整體科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出能力提升的關(guān)鍵因素。當(dāng)前中國(guó)在科學(xué)創(chuàng)新投入產(chǎn)出總量上已步入科學(xué)大國(guó)之列，但還不是科學(xué)強(qiáng)國(guó)。要實(shí)現(xiàn)從科學(xué)大國(guó)向科學(xué)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，人均R＆D經(jīng)費(fèi)必須有一個(gè)較大的提高，這就要求大幅度提高全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度。

（二）全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)不合理，嚴(yán)重制約著我國(guó)高校實(shí)力的提高

在國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力中，人才資源是第一資源，高校承載著為國(guó)家培養(yǎng)杰出人才的重要職能。這就決定了必須保證高校的研究經(jīng)費(fèi)主要由政府通過(guò)財(cái)政撥款給予支持。但在我國(guó)，政府把60%以上的科技經(jīng)費(fèi)投向了科研機(jī)構(gòu)，而投入高校的資金占政府科技經(jīng)費(fèi)總支出的不足20%［7］?？紤]到我國(guó)高校R＆D經(jīng)費(fèi)支出以應(yīng)用研究為主，科研機(jī)構(gòu)R＆D經(jīng)費(fèi)支出以試驗(yàn)發(fā)展研究為主的這一現(xiàn)實(shí)，體現(xiàn)了政府在投資科學(xué)上的實(shí)用主義和急功近利。

高校是產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果和高層次創(chuàng)新人才的搖籃，是國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新的主力軍。高校創(chuàng)新對(duì)于國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力的提升具有決定性的意義。一般認(rèn)為比較合理的結(jié)構(gòu)是，高校R＆D經(jīng)費(fèi)支出的比重要高于科研機(jī)構(gòu)。換言之，高校R＆D經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)總R＆D經(jīng)費(fèi)的比重為15%及以上，科研機(jī)構(gòu)約占10%－15%，企業(yè)占65%左右?！胺彩歉咝＆D經(jīng)費(fèi)所占比重達(dá)到20%以上的國(guó)家，均為高等教育實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)國(guó)家?！保?］但在我國(guó)，高校和科研機(jī)構(gòu)的R＆D經(jīng)費(fèi)支出占比正好錯(cuò)位：2001年至2011年間，全國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校的R＆D經(jīng)費(fèi)總支出的比重平均分別為17.2%和8.5%。一般地，R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額與R＆D人員的數(shù)量存在一定的正相關(guān)性。我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)折合全時(shí)研發(fā)人員的數(shù)量相當(dāng)，但實(shí)際規(guī)模要遠(yuǎn)大于科研機(jī)構(gòu)的R＆D人員規(guī)模。以2010年為例，我國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校的R＆D人員所占的比例分別為6 8.7%、9.6%和16.8%［7］。也就是說(shuō)，高校R＆D人員數(shù)量是科研機(jī)構(gòu)的1.75倍，但R＆D經(jīng)費(fèi)總支出卻只有科研機(jī)構(gòu)的一半左右。顯然，我國(guó)高校R＆D總經(jīng)費(fèi)投入和人均經(jīng)費(fèi)明顯偏低，由于人均R＆D經(jīng)費(fèi)偏低，加上科研評(píng)價(jià)體系的不合理，導(dǎo)致高校研究人員在科學(xué)資源上的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，影響了創(chuàng)新精神的培育，這也是高校成為科研不端行為高發(fā)地帶的重要原因之一。

從經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，我國(guó)高?？萍冀?jīng)費(fèi)籌集主要來(lái)自政府和企業(yè)的資金投入。其中，來(lái)自政府的資金長(zhǎng)期穩(wěn)定在54%左右，企業(yè)的資金份額占36%，其余主要為高校自籌經(jīng)費(fèi)。另?yè)?jù)2009年中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合作峰會(huì)上報(bào)道，“十五”以來(lái)，全國(guó)高校50%的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自于企事業(yè)單位和地方委托的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目資金。近十年來(lái)，科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)籌集中的80%以上來(lái)源于政府資金，來(lái)自企業(yè)資金所占份額只有3.0%左右，來(lái)自金融機(jī)構(gòu)貸款的份額不足1%。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)的技術(shù)性收入資金不足10%。體現(xiàn)了其R＆D活動(dòng)受政府集中控制的特點(diǎn)。但是，政府這種自上而下的計(jì)劃項(xiàng)目是很難產(chǎn)生原創(chuàng)性的重大成果的。因此，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)條件大大優(yōu)于高校，但其創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)論從科技論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量上，還是從發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)，以及國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)數(shù)量上看，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高校［7］，就是一個(gè)證明。

另外，在我國(guó)，科研機(jī)構(gòu)分為地方政府屬和中央部門(mén)屬研究機(jī)構(gòu)兩種。從經(jīng)費(fèi)分配上看，中央政府屬科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支出額占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，且呈緩慢上升的趨勢(shì)，支出比例占80%左右，地方政府屬科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出所占的份額占20%左右?？偟膩?lái)說(shuō)，地方科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出比例明顯不足。一般地，中央屬科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)籌集主要來(lái)源于國(guó)家科技撥款，地方屬科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)籌集主要來(lái)自地方政府科技撥款和國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目。按照OECD國(guó)家R＆D投入演變規(guī)律，隨著國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的不斷加速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新顯得日益重要，將迎來(lái)地方科研活動(dòng)越來(lái)越高的創(chuàng)新積極性和更加活躍。但在我國(guó)恰恰相反，近年來(lái)地方科研機(jī)構(gòu)R＆D活動(dòng)不僅沒(méi)有出現(xiàn)繁榮，而且呈萎縮趨勢(shì)。由于我國(guó)地方政府財(cái)政科技撥款所占比重明顯偏低，導(dǎo)致全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)緩慢。

（三）基礎(chǔ)研究資助對(duì)象不明確，致使基礎(chǔ)研究投入長(zhǎng)期以來(lái)明顯偏低

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是測(cè)度一個(gè)國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新基礎(chǔ)水平的重要指標(biāo)。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)R＆D／GDP接近1%時(shí)，國(guó)家科技創(chuàng)新處于發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度將會(huì)有較大幅度的提高，這時(shí)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度保持較高水平具有穩(wěn)定支持科學(xué)發(fā)展全局的重要作用。以日本和韓國(guó)為例［9］，20世紀(jì)50年代中期，當(dāng)日本R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.0%時(shí)，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度相應(yīng)地提升到20%以上，1965年又增幅到30.3%。后來(lái)由于實(shí)施技術(shù)追趕戰(zhàn)略，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度才逐漸降為13.1%。韓國(guó)存在類(lèi)似的情況。但我國(guó)恰恰相反。2000年全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度首次接近1%，之后我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度從5.22%下降到2011年的4.60%，2012年提高到4.86%。這個(gè)數(shù)值遠(yuǎn)低于OECD國(guó)家的平均值1 0%，在發(fā)展中國(guó)家中也處于下游水平。由于基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度低下，致使我國(guó)三類(lèi)活動(dòng)的人均經(jīng)費(fèi)支出呈倒金字塔型：基礎(chǔ)研究人員的人均經(jīng)費(fèi)支出最低，試驗(yàn)發(fā)展研究人員的人均經(jīng)費(fèi)最高，體現(xiàn)了全社會(huì)科學(xué)資源分配上的急功近利傾向。以2009年為例，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)三類(lèi)研究的人均經(jīng)費(fèi)支出分別為27萬(wàn)元、34萬(wàn)元和40萬(wàn)元。

基礎(chǔ)研究是科學(xué)創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)，也是高校R＆D工作的重點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)所在。為了保證最佳投資效益，工業(yè)化國(guó)家一般選擇把基礎(chǔ)研究的重心放在高校。也有少數(shù)國(guó)家把基礎(chǔ)研究的重心放在政府科研機(jī)構(gòu)，如德國(guó)和俄羅斯等。我國(guó)科研體制綜合了上述兩種做法，把基礎(chǔ)研究重心放在了高校和中科院，但高校和中科院的研究活動(dòng)均定位于應(yīng)用研究，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究活動(dòng)的執(zhí)行主體不明確。

從中科院來(lái)看，中科院的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出的比重僅占35%左右，略高于高校，而大部分的經(jīng)費(fèi)（占53%）用于應(yīng)用研究。從高校來(lái)看，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出的比重長(zhǎng)期處于30%以下，2009年才首次達(dá)到30%，而“應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出的比例穩(wěn)定在52%左右?！保?］與之比較，在工業(yè)化中級(jí)階段，發(fā)達(dá)國(guó)家高校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占高校R＆D總經(jīng)費(fèi)的比重都在50%以上。例如，美國(guó)于20世紀(jì)60年代后期進(jìn)入工業(yè)化中級(jí)階段，高校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出比穩(wěn)定在60%－70%之間，充足的經(jīng)費(fèi)為美國(guó)高校實(shí)力和美國(guó)科學(xué)創(chuàng)新能力提供了堅(jiān)實(shí)的保障［10］。可見(jiàn)，我國(guó)高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出的比重過(guò)低，較低的經(jīng)費(fèi)支出抑制了我國(guó)高校高水平創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和高層次創(chuàng)新型人才的成長(zhǎng)，在國(guó)際上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

可見(jiàn)，高校和中科院的職能定位在很大程度上是重疊的，致使基礎(chǔ)研究資助對(duì)象不明確。近十年來(lái)全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度不但沒(méi)有隨著全國(guó)R＆D投入強(qiáng)度的提高而提高，反而呈下降趨勢(shì)，也就不足為奇了。

綜上可見(jiàn)，全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和人均經(jīng)費(fèi)本來(lái)就不高，從事基礎(chǔ)研究的人員的人均經(jīng)費(fèi)更低，致使國(guó)內(nèi)不僅缺乏一批世界一流的科學(xué)大師，也缺乏一批能引導(dǎo)世界科學(xué)的重大原始性創(chuàng)新成果。

三、對(duì)分析結(jié)果的討論及結(jié)論

根據(jù)上述分析，我們認(rèn)為，影響我國(guó)科學(xué)創(chuàng)新能力提升的重要因素主要可以概括為如下幾個(gè)方面：

第一，全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低是主要的影響因素。近年來(lái)，我國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)總投入進(jìn)入快速增長(zhǎng)時(shí)期，但全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度落后于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展階段，并決定性地影響了高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度均落后于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要。較少的經(jīng)費(fèi)支持，導(dǎo)致R＆D工作的大多數(shù)尋求短、平、快項(xiàng)目，研究成果多半缺乏市場(chǎng)開(kāi)發(fā)價(jià)值。這是我國(guó)大量科技成果不能為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐的重要原因。

第二，高校R＆D經(jīng)費(fèi)支出比重偏低，特別是高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出比明顯偏低，嚴(yán)重制約著大批創(chuàng)新型人才的成長(zhǎng)。在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中，基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的源泉，作為科學(xué)創(chuàng)新最核心的力量，高校的科學(xué)創(chuàng)新能力是國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。由于高校R＆D總經(jīng)費(fèi)支出的比重和基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出都明顯偏低，使其研究產(chǎn)出停留于數(shù)量的擴(kuò)張狀態(tài)，嚴(yán)重制約著國(guó)家整體科學(xué)創(chuàng)新能力的提升。

第三，政府關(guān)于基礎(chǔ)研究資助對(duì)象模糊，高校和中科院均以應(yīng)用研究為主，二者的職能劃分不明確，致使各自不能充分發(fā)揮其科學(xué)創(chuàng)造源泉的作用，從而阻礙著國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新能力的整體提升。

總之，中國(guó)整體科學(xué)創(chuàng)新能力進(jìn)入較快發(fā)展時(shí)期，但由于全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比較低，而政府科技財(cái)政經(jīng)費(fèi)的大部分又投向了試驗(yàn)發(fā)展研究和應(yīng)用研究，缺乏對(duì)基礎(chǔ)研究重要戰(zhàn)略地位應(yīng)有的重視，致使創(chuàng)新主體各自的潛力沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)。為此，政府必須在大幅度提高R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的前提下，從根本上改革目前落后的資源配置結(jié)構(gòu)。

［1］馬佰蓮，李正風(fēng).中國(guó)科學(xué)創(chuàng)新能力（2000－2010）評(píng)價(jià)［J］.自然辯證法通訊，2013（5）：82－87.

［2］Price D J.Research on Research／／Journeys in Science：Small Steps Great Strides［M］.Univ.of New Mexico，1967：1－21.

［3］中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所網(wǎng)站.2013年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果 ［R／OL］.http：／／www.istic.ac.cn／ScienceEvaluateArticalShow.aspx？ArticleID＝95279

［4］中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所網(wǎng)站.2011年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果 ［R／OL］.http：／／www.istic.ac.cn／ScienceEvaluateArticalShow.aspx？ArticleID＝91495.

［5］劉俊婉，等.“三級(jí)對(duì)壘”還是“四分天下”——中國(guó)在全球科技中的新角色［J］.科學(xué)觀察，2007（1）：1－10.

［6］Science and Engineering Indicators［R］.National Science Board，USA.2010，4.

［7］馬佰蓮.制約科技創(chuàng)新的關(guān)鍵是管理制度的變革——近十年中國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力的比較［J］.北京科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013（1）：72－78.

［8］科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計(jì)劃司.科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告［EB／OL］.2009－12－27. http：／／www. most. gov. cn／kjtj／tjbg／201003／P02010031638489996.pdf.

［9］曾國(guó)屏，譚文華.國(guó)際研發(fā)和基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的發(fā)展軌跡及其啟示［J］.科學(xué)學(xué)研究，2003（2）：154－156.

［10］康小明.從國(guó)際比較視角看我國(guó)高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的發(fā)展趨勢(shì)［J］.高等教育研究，2009（1）：42－48.