科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不實(shí)分析及對策

■王小艷

西北農(nóng)林科技大學(xué)《水利與建筑工程學(xué)報》編輯部，陜西楊凌渭惠路23號 712100，E-mail：wxy62396＠nwsuaf.edu.cn

20世紀(jì)80年代以后，伴隨著國家改革開放的腳步，科技投入力度不斷增加，各種名目基金相繼問世，基金管理部門要求研究成果必須標(biāo)明所獲基金資助。在2000年后，由于人們對核心期刊的關(guān)注度提升以及在我國具有較大影響力的科技期刊評價體系中，基金論文比作為一個評價指標(biāo)越來越受重視[1]。因?yàn)樵诳蒲谢痦?xiàng)目立項(xiàng)階段都要經(jīng)過同行專家評議，只有選題新穎且研究者具有足夠研究能力的項(xiàng)目才能得到資助，因此，科技期刊的基金論文比作為評價指標(biāo)之一自有其一定合理性[2]。學(xué)術(shù)期刊對基金資助課題成果的刊出是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的一種體現(xiàn)，質(zhì)量高的期刊基金論文刊載率已經(jīng)超過90%，甚至達(dá)到100%。論文基金項(xiàng)目的標(biāo)注在一定形式上體現(xiàn)了論文的學(xué)術(shù)水平[3]。

由文獻(xiàn)[2]調(diào)查可知，國內(nèi)132份學(xué)術(shù)期刊為了提高自己的基金論文比，有82份在《征稿啟示》中出現(xiàn)“對于省部級以上的基金論文，本刊將優(yōu)先發(fā)表”的字樣。絕大多數(shù)沒有任何審查要求，只有6份指出“論文標(biāo)注為基金項(xiàng)目資助的，作者應(yīng)提供單位的相關(guān)證明材料”。顯然，絕大多數(shù)期刊對“基金項(xiàng)目”的真實(shí)性問題并未引起足夠的注意，出現(xiàn)基金標(biāo)注不實(shí)現(xiàn)象。在科技論文基金標(biāo)注不實(shí)方面很少有人研究，本文在前人研究基礎(chǔ)上，結(jié)合樣本期刊實(shí)例，比較全面分析了標(biāo)注不實(shí)原因和采取的應(yīng)對辦法，提出了新觀點(diǎn)。希望可供編輯同行商討、基金管理部門借鑒。

1 科技論文基金標(biāo)注現(xiàn)狀

科技期刊中基金論文信息表明科研工作的發(fā)展動態(tài)及受資助的情況，1992年《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》提出，基金資助情況作為提名的注釋，在論文中標(biāo)注。基金項(xiàng)目項(xiàng)所含信息量大，有利文獻(xiàn)檢索、查詢、統(tǒng)計(jì)以及期刊評價，已成為論文傳播重要信息之一[4]。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果，2009年我國科技期刊基金項(xiàng)目論文比為49%，2010年為51%，2011年為53%，2012年為52%[5]，基金論文比逐年提高。由文獻(xiàn)[6]研究可知，6種農(nóng)業(yè)高校學(xué)報在2005年12期中，基金論文比率單期最低59.09%，單期最高100%。參加統(tǒng)計(jì)的6種期刊中基金論文比率平均達(dá)80%以上有5種。統(tǒng)計(jì)期刊總篇數(shù)486基金論文數(shù)共 315篇，標(biāo)注 1項(xiàng)有 193篇，占總篇數(shù)39.71%；2項(xiàng)有87篇，占總篇數(shù)17.9%；3項(xiàng)25篇，占總篇數(shù)5.1%；4項(xiàng)9篇，占總篇數(shù)1.85%。由文獻(xiàn)[7]對26種科技期刊從1994－2007年基金論文標(biāo)注數(shù)統(tǒng)計(jì)可知，標(biāo)注1項(xiàng)基金占總篇數(shù)56.0%；2項(xiàng)占總篇數(shù)30.5%；3項(xiàng)占總篇數(shù)9.4%；4項(xiàng)占總篇數(shù)4.1%。文獻(xiàn)[8]對2007年生物學(xué)、力學(xué)、物理、數(shù)學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)和地理學(xué)7類基礎(chǔ)學(xué)科，科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊SCI影響因子排名前兩位的14種科技期刊2454篇作為研究對象，標(biāo)注1項(xiàng)基金占總篇數(shù)39.85%；2項(xiàng)占總篇數(shù)28.08%；3項(xiàng)占總篇數(shù)11.57%；4項(xiàng)占總篇數(shù)2.89%。

本文分析了樣本期刊2000年－2010年間論文基金的標(biāo)注情況，標(biāo)注1個基金最高為37.05%（2005年），到2010年降到21.43%；標(biāo)注2個基金由2000年15.05%增加到2010年32.86%，最高為35.81%（2008年）；標(biāo)注3個基金由2000年3.23%到2010年 23.33%；標(biāo)注 4個基金由 2000年0.54%到2010年10%。樣本期刊標(biāo)注基金數(shù)量逐年增加，基金標(biāo)注由單項(xiàng)向多項(xiàng)發(fā)展。

2 科技論文基金標(biāo)著不實(shí)類型

學(xué)術(shù)水平比較高的科技期刊基金論文比越來越高，沒有基金項(xiàng)目的論文發(fā)表就很困難，少量作者就采取不正當(dāng)手段，進(jìn)行基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注，經(jīng)分析樣本期刊，論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不實(shí)類型如表1所示。

表1 科技論文基金標(biāo)注不實(shí)類型

對表1所列基金標(biāo)注不實(shí)類型逐一分析如下：

2.1 無中生有

這種情況就是論文本無基金項(xiàng)目資助，但為了使論文檔次較高以利論文發(fā)表或?yàn)榱擞夏承┢诳男枰S意標(biāo)注[9]。所標(biāo)注基金號多為本單位或認(rèn)識人主持。

本文隨機(jī)分析了樣本期刊2008年基金標(biāo)注情況，標(biāo)注國家自然科學(xué)基金資助有167個，通過國家基金委網(wǎng)站對基金資助情況查找，16個標(biāo)注基金項(xiàng)目查不到論文作者與所標(biāo)基金項(xiàng)目的關(guān)系，這部分占所標(biāo)國家自然科學(xué)基金總數(shù)9.6%。如2008年12期刊登的一篇論文標(biāo)注的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（505391**）就屬這種情況。出現(xiàn)這種現(xiàn)象原因是有些研究生認(rèn)為，使用所掛基金經(jīng)費(fèi)購買的儀器做實(shí)驗(yàn)，也就對該實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了資助，理應(yīng)掛上該基金，這是對基金資助項(xiàng)目的一種歪解。

由文獻(xiàn)[1]對12家?guī)煼洞髮W(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版）基金論文比大于0.8的2006年12期每種10篇基金論文分析可知，對標(biāo)有國家級79篇、省級41篇基金項(xiàng)目號的就有22篇（8篇國家級）查尋不到。

2.2 利用出版時間遲滯添加

影響因子比較大的中文核心期刊，從收稿到發(fā)表，等待時間比較長，有的甚至達(dá)兩年時間，在等待論文發(fā)表過程中，作者申請到基金項(xiàng)目，就把基金項(xiàng)目加上去了，出現(xiàn)這種情況就是收稿日期在前，申請基金獲批時間在后。這種情況雖然基金項(xiàng)目是作者的，但所寫的論文根本沒有受到基金資助，而一個人研究內(nèi)容幾乎差不多，很難看出有什么不妥，再說論文發(fā)表時間也在基金獲批后，給人感覺很正常。其實(shí)這種情況是對基金項(xiàng)目一種不負(fù)責(zé)行為。

本文統(tǒng)計(jì)了國家自然科學(xué)基金評審結(jié)果公布時間，利用當(dāng)年公布獲批基金時間作為判據(jù)，對樣本期刊2008年全年發(fā)表論文所標(biāo)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目進(jìn)行分析，其中16個標(biāo)注都是屬于這種情況，占統(tǒng)計(jì)總數(shù)9.6%。如，樣本期刊在2008年12期刊登的一篇論文標(biāo)注有國家自然科學(xué)基金（508090**），經(jīng)查該論文已經(jīng)在2007年10月30日收稿了。此基金是2008年8月才批準(zhǔn)，執(zhí)行年限是2009.01－2011.12月。

2.3 掛名發(fā)表

掛名發(fā)表就是論文本無基金項(xiàng)目，但為了能有基金標(biāo)注就掛上一位有基金項(xiàng)目的同事或外單位朋友作為作者，然后標(biāo)注上基金項(xiàng)目，這樣看似名正言順了，其實(shí)仍是不妥的。首先，掛名作者并沒有參與研究成果創(chuàng)作，這種署名本身就是違反《著作權(quán)法》。其次，這種所掛基金項(xiàng)目與文章研究方向關(guān)系不大或稍微有點(diǎn)聯(lián)系，這種標(biāo)注仍屬學(xué)術(shù)道德問題[3，9]。

對樣本期刊2008年全年發(fā)表論文標(biāo)有國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目分析后，出現(xiàn)這類情況的有14個，占分析總數(shù)的8.4%。

2.4 簡單羅列

這一類型標(biāo)注有別于前面幾種，其不是沒有基金項(xiàng)目，而是作者有基金項(xiàng)目，在論文寫作時沒有進(jìn)行選擇，全部羅列出來，甚至把實(shí)驗(yàn)室其他人基金也標(biāo)注進(jìn)來，這也不可取。因?yàn)槎鄠€基金項(xiàng)目不會同時對一個研究方向進(jìn)行資助，如果真是那樣，國家的科研資金分配制度就值得商榷。換句話說，作者羅列一些基金項(xiàng)目與論文方向關(guān)系不密切甚至毫無聯(lián)系。有的論文是自然科學(xué)方面的，但在其標(biāo)注基金項(xiàng)目中竟然有國家社會科學(xué)基金[9]，這種標(biāo)注完全沒有必要。出現(xiàn)這種標(biāo)注除一小部分是由于某些作者出于個人目的而有意為之外，絕大多數(shù)都是無意識過錯。因?yàn)槟壳岸鄶?shù)文章都為碩士或博士研究生所寫，導(dǎo)師所帶學(xué)生較多，不同學(xué)生做不同課題，投稿時學(xué)生不加區(qū)分就將知道的所有基金項(xiàng)目都標(biāo)注上，而導(dǎo)師由于各種原因疏于審查或沒有審查致使出現(xiàn)了較多這種不實(shí)標(biāo)注。如，本文分析樣本期刊2008年12期刊登的一篇文章標(biāo)注了7項(xiàng)基金，光國家自然科學(xué)基金就標(biāo)注了4項(xiàng)，分析所標(biāo)這4項(xiàng)國家自然科學(xué)基金發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師主持了一項(xiàng)，參加了一項(xiàng)，有兩項(xiàng)屬實(shí)驗(yàn)室其他老師的，與所發(fā)表論文無關(guān)。

2.5 研究內(nèi)容與基金內(nèi)容不符

論文所標(biāo)注基金項(xiàng)目名稱及編號是正確的，但論文在研究方向上與標(biāo)注基金不相關(guān)或勉強(qiáng)有點(diǎn)聯(lián)系[3]。出現(xiàn)這種情況作者雖有基金項(xiàng)目，但發(fā)表的論文與基金研究內(nèi)容不符。如，本文分析的樣本期刊2008年12期刊登的一篇論文標(biāo)注的國家基金項(xiàng)目（506790**）就屬這種情況。在文獻(xiàn)[1]統(tǒng)計(jì)的資料中論文內(nèi)容與基金內(nèi)容不符就有8篇（國家級）。

還有一種情況就是作者雖有基金，但沒有國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，為了提升論文高度，加上一個國家自然科學(xué)基金，而所加基金與論文研究內(nèi)容不符。如，本文分析的樣本期刊2008年9期刊登的一篇文章，標(biāo)注的國家自然科學(xué)基金（506090**），就屬這種情況。

2.6 項(xiàng)目結(jié)題仍掛基金

國家各種基金都有研究期限，在研究期限內(nèi)所發(fā)表論文算作基金的研究成果，在基金結(jié)題后，基本完成了基金研究內(nèi)容，其后發(fā)表的論文已經(jīng)和資助基金關(guān)系不大，不適合掛該基金了。這種情況就是發(fā)表論文收稿日期超過基金執(zhí)行期限。隨機(jī)對樣本期刊2008年基金標(biāo)注情況分析可知，有15個基金結(jié)題后標(biāo)注基金項(xiàng)目，占全年統(tǒng)計(jì)總數(shù)8.9%。如2008年6期刊登的一篇文章所標(biāo)注基金（501790**），項(xiàng)目結(jié)題時間是2004年底，就算該基金延遲完成，根據(jù)國家自然科學(xué)基金管理?xiàng)l例規(guī)定，到2006年底也該結(jié)題，而標(biāo)注該基金論文在2007年8月才收到稿件。

由文獻(xiàn)[1]研究結(jié)果也可看出，所研究的對象標(biāo)注的基金項(xiàng)目中國家級79篇，省級41篇，基金項(xiàng)目已結(jié)題就有21篇（18篇國家級）。

3 科技論文基金標(biāo)注不實(shí)原因

論文基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注原因比較復(fù)雜，既有客觀原因，也有主觀原因。其主要原因有以下幾種：

3.1 考核量化的指標(biāo)

目前各高校考核教師，基本是重論文、論文發(fā)表數(shù)量和SCI，論文與票子、房子、位子等自身利益掛鉤，這些硬性考核指標(biāo)導(dǎo)致科研人員坐不得“冷板凳”。在無形壓力下，浮躁心態(tài)逐漸蔓延，有的教師一年發(fā)表十多篇“核心刊物”論文，而且年底得表彰者，往往是這些學(xué)者。如某高校對教師崗位四級教學(xué)科研為主型在A類期刊發(fā)表論文不少于2篇。專業(yè)技術(shù)5、6級崗位近三年在國內(nèi)核心期刊及以上發(fā)表與本職工作緊密相關(guān)的學(xué)術(shù)論文不少于1篇。對其他技術(shù)崗位中編輯期刊崗位基本職責(zé)：副高級在國內(nèi)核心期刊及以上期刊（非本校主辦）發(fā)表本領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文不少于2篇

據(jù)筆者所知，有些老師從事管理工作，發(fā)表的是專業(yè)論文，并標(biāo)注有基金項(xiàng)目，難道這不奇怪嗎。還有，個別老師所寫論文與自己所從事專業(yè)不符，發(fā)表的論文還標(biāo)注著基金項(xiàng)目，虛假成分明顯。但單位不管論文內(nèi)容，只要級別和數(shù)量夠就行。

碩士研究生、博士研究生就讀期間要發(fā)表一定數(shù)量論文，職工晉升職稱要論文，高校聘任制改革聘崗要論文，年底考核要論文，崗位晉升要論文，除了論文還是論文，讓大家陷入論文這個圈子里。

3.2 作者的自律意思淡薄

國內(nèi)中文核心期刊對論文質(zhì)量要求比較高，有些作者為了畢業(yè)、完成考核指標(biāo)和評定職稱需要，為了在高級別期刊上發(fā)表論文，增加文章發(fā)表份量，縮短文章發(fā)表周期，在論文基金標(biāo)注上進(jìn)行作假，隨意編造、掛靠自己科研基金項(xiàng)目、掛靠別人研究項(xiàng)目，甚至進(jìn)行論文剽竊。如發(fā)表在某大學(xué)（自然科學(xué)版）2006年第6期上的標(biāo)注著“國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目”項(xiàng)目編號“703730**”一篇文章，幾乎原文抄襲了2005年第6期《世界經(jīng)濟(jì)文匯》雜志上刊發(fā)的一篇文章。兩篇論文除了標(biāo)題，內(nèi)容幾乎一模一樣。基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根本不知情就被掛在第三作者位置。

3.3 編輯部為了提高自己的聲譽(yù)

目前國際上通用的一些科技期刊評價標(biāo)準(zhǔn)[10]里有基金論文比這一評價指標(biāo)，由北京大學(xué)圖書館等多家單位對中文期刊的評價指標(biāo)2008版及其以后也有了這個評價指標(biāo)。

由于基金論文比已作為評價期刊水平的重要指標(biāo)之一，因此編輯部為了提高這一指標(biāo)，就偏向于發(fā)表有基金項(xiàng)目資助論文；而編輯在與作者溝通時也有意無意地提醒作者要標(biāo)注基金項(xiàng)目，并承諾在版面費(fèi)上予以減收，出版時間可以提前等優(yōu)惠政策，對于無基金項(xiàng)目的論文，有的編輯部干脆就不收。對于標(biāo)注的基金項(xiàng)目沒有任何鑒別措施，不但認(rèn)為鑒別基金項(xiàng)目真?zhèn)我娜肆拓?cái)力，而且認(rèn)為能掛基金的就是有這個號，不可能自己胡編亂揍一個號，這都無疑加大了基金項(xiàng)目虛假標(biāo)注發(fā)生的概率。

3.4 國家監(jiān)管缺失

隨著國家科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展，國家級及省級基金項(xiàng)目越來越多，雖然網(wǎng)絡(luò)在人們?nèi)粘Ｉ钪姓紦?jù)很重要的位置，但目前國家尚未建立科技基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，基金項(xiàng)目查證核實(shí)困難。本文分析樣本期刊2008年全年共發(fā)表論文229篇，標(biāo)注各類基金388個，標(biāo)注國家自然科學(xué)基金有166個，對這166個基金號可以通過國家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站查詢有關(guān)信息，但對于剩余的224個基金號就很難通過網(wǎng)絡(luò)查到，沒辦法獲取基金有關(guān)信息，也就不能判斷標(biāo)注是否合理。對科技論文都可以進(jìn)行查重，能不能也對所標(biāo)基金進(jìn)行核驗(yàn)？這就要求各類基金項(xiàng)目管理部門也像現(xiàn)在科技期刊一樣，對每年所資助的項(xiàng)目提供電子版到電子檢索機(jī)構(gòu)，形成一個基金庫?；饚斓男纬刹坏欣麅艋瘶?biāo)注環(huán)境，也有利真正的基金項(xiàng)目完成者，使科技論文基金標(biāo)注走上健康的道路。

4 科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)著不實(shí)應(yīng)對辦法

4.1 編輯部加強(qiáng)引導(dǎo)和監(jiān)督

基金論文刊載率高一定程度上說明了期刊所刊文章水平也高，當(dāng)然也能對提高影響因子有所幫助。但其本質(zhì)如果摻雜了不真實(shí)成分，必然影響這一指標(biāo)可信度，同時對相關(guān)統(tǒng)計(jì)和檢索也會造成影響[1]。因此，期刊編輯部應(yīng)該本著嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、客觀的辦刊態(tài)度，從自身做起，對所有來稿一視同仁，不歧視無基金項(xiàng)目稿件，并且可以在投稿須知中發(fā)表聲明，要求作者在投稿時本著誠實(shí)的態(tài)度，對自己論文是否是基金項(xiàng)目、什么基金項(xiàng)目要如實(shí)標(biāo)注，告之基金項(xiàng)目標(biāo)注應(yīng)遵循學(xué)術(shù)行為規(guī)范和準(zhǔn)則。對標(biāo)有基金項(xiàng)目的論文進(jìn)行審核，請作者提供基金資助項(xiàng)目證書復(fù)印件[11]、通過電話、電子郵件等形式向作者及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行核對。如果仍有疑問，可以利用網(wǎng)絡(luò)資源到各基金管理處網(wǎng)頁進(jìn)行核實(shí)。充分發(fā)揮期刊的導(dǎo)向作用，讓作者放心投稿。這既可以降低不實(shí)標(biāo)注的概率，弘揚(yáng)健康向上的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，又維護(hù)了期刊本身的信譽(yù)[9]。

4.2 檢索機(jī)構(gòu)調(diào)整評價期刊指標(biāo)權(quán)重

在對期刊質(zhì)量評價指標(biāo)體系中，基金論文比已作為評價期刊水平的重要指標(biāo)之一，所占份量很重，如果每篇論文所標(biāo)注基金項(xiàng)目都真實(shí)有效，那這種評價無可厚非。但現(xiàn)實(shí)是基金標(biāo)注亂象重生，沒有那個部門去核對它的真假，期刊基金論文比已經(jīng)不是一個真實(shí)數(shù)字，用不真實(shí)數(shù)字作為重要的指標(biāo)有失公平。如果淡化這一指標(biāo)，編輯部也不需要為了提高它而對作者暗示，作者為了論文能在好的期刊發(fā)表，即使沒有基金項(xiàng)目支撐，只要能在創(chuàng)新思維的基礎(chǔ)上做好文章即可，無需挖空心思給論文掛一個基金項(xiàng)目。況且對期刊質(zhì)量評價機(jī)構(gòu)并不代表政府行為，基金論文比評價指標(biāo)促使中文核心期刊這一指數(shù)越來越高，而其他科技核心期刊等很難提高，不利于這類期刊的發(fā)展。

4.3 規(guī)范科技期刊基金標(biāo)注格式和作者簡介格式

有關(guān)部門應(yīng)盡快制定基金標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)格式，目前科技期刊基金標(biāo)注在《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）》[12]（CAJ-CD B/T 1－2006）13.2中規(guī)定“獲得基金資助產(chǎn)出的文章應(yīng)以“基金項(xiàng)目”作為標(biāo)志，注明基金項(xiàng)目名稱，并在圓括號內(nèi)注明其項(xiàng)目編號，如：國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（59637***）。在具體操作中，出現(xiàn)了7種標(biāo)注形式[13]，筆者認(rèn)為這種格式不是很完善，應(yīng)增加獲批基金名稱，這樣可以很直觀看出所發(fā)表論文與獲批基金項(xiàng)目的關(guān)系。一個明確界定。這對于核對基金標(biāo)注真?zhèn)斡泻艽蟮膸椭?，在校學(xué)生只核對導(dǎo)師是否主持或參與所標(biāo)注的基金就行，如果是參加工作人員就要核對是他主持或參與該基金。

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11 周二強(qiáng)，李軼，王家勤.核對論文基金資助項(xiàng)目的必要性及措施.編輯學(xué)報，2006，18（3）：191－192

12 CAJ-CD B/T 1－2006.中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）.2006

13 郭建順，張學(xué)東，沈曉峰等.科技期刊論文基金項(xiàng)目表達(dá)形式的規(guī)范化.編輯學(xué)報，2006，18（6）：422－423