基金論文比作為期刊評(píng)級(jí)體系指標(biāo)的探討
——基于2007－2011年口腔醫(yī)學(xué)類期刊基金論文的引用情況分析

■徐 晶 王昱蘇 田 慧 楊 蓉 曹 靈 李 琥 吳鳳鳴 王 林

南京醫(yī)科大學(xué)附屬口腔醫(yī)院雜志編輯部，江蘇省南京市漢中路136號(hào) 210029，E-mail：dentistxj＠sina.com

據(jù)中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版），入選的醫(yī)學(xué)，包括預(yù)防醫(yī)學(xué)、中醫(yī)中藥學(xué)類期刊已經(jīng)達(dá)到651種，期刊發(fā)展不管是數(shù)量還是質(zhì)量都有了很大幅度的提高。其中口腔醫(yī)學(xué)類期刊已有20種在內(nèi)或曾經(jīng)入選。

本研究依照中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）數(shù)據(jù)及中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2007－2011年發(fā)表論文的基金資助數(shù)量、層次及引文情況進(jìn)行分析。

1 基金論文的數(shù)量分布

基金論文比，指來(lái)源期刊中，國(guó)家、省部級(jí)以上及其他各類重要基金資助的論文占全部論文的比例，是衡量期刊論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標(biāo)?？煞从晨镂{基金論文能力的大小，同時(shí)也可從一個(gè)側(cè)面反映刊物報(bào)道本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)最新研究成果能力的強(qiáng)弱。就一種學(xué)術(shù)期刊而言，基金論文能較好地反映本專業(yè)領(lǐng)域的新動(dòng)向、新成果，有助于發(fā)揮科研導(dǎo)向作用，提高期刊的知名度。在某一學(xué)科領(lǐng)域，影響力不夠的學(xué)術(shù)期刊，很難得到基金論文作者的青睞。基金論文比現(xiàn)已是期刊評(píng)級(jí)體系的一個(gè)重要指標(biāo)，在期刊的綜合評(píng)分中占據(jù)一定的比重。

曾進(jìn)入中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）的20種口腔醫(yī)學(xué)類期刊2007－2011年基金論文比情況見表1。由于收錄或創(chuàng)刊的問(wèn)題，有4本期刊（《廣東牙病防治》、《國(guó)際口腔醫(yī)學(xué)雜志》、《口腔材料器械雜志》、《中華口腔醫(yī)學(xué)研究雜志電子版》）的數(shù)據(jù)不全，其余期刊的基金論文比均比較穩(wěn)定，大部分呈現(xiàn)出平穩(wěn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，與整個(gè)核心版期刊的變化趨勢(shì)相似。

2 基金在各刊發(fā)文和被引情況統(tǒng)計(jì)

通過(guò)中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（http：//ref.cnki.net/knsref/RefStat.aspx？Kind＝1）采集 20種口腔醫(yī)學(xué)類期刊2007－2011年發(fā)文數(shù)據(jù)[6]（表2），數(shù)據(jù)采集自2013年3月30日。由于創(chuàng)刊或數(shù)據(jù)庫(kù)收錄原因，《中華口腔醫(yī)學(xué)研究雜志電子版》只分析2008－2011年發(fā)文數(shù)據(jù)，《中華口腔醫(yī)學(xué)雜志》只分析2011年發(fā)文數(shù)據(jù)，《中華口腔正畸學(xué)雜志》只分析2007－2008年數(shù)據(jù)。

值得注意的是，有的期刊基金論文被引次數(shù)甚至超過(guò)了總被引量，這是由于有的論文由n個(gè)（n≥2）基金資助，這些論文的每一次被引量在基金被引量中都會(huì)被重復(fù)計(jì)算n次。

由表1、2可見，盡管有些雜志，比如2011年G672《口腔材料器械雜志》的基金論文比為0.41，在同類期刊中屬于較高水平，但實(shí)際上5年來(lái)其發(fā)文量只有387篇，基金論文共計(jì)114篇；而G287《臨床口腔醫(yī)學(xué)雜志》5年來(lái)的基金論文比為0.21～0.29，屬于較低水平，但其發(fā)文量大，5年來(lái)發(fā)文1774篇，基金論文共計(jì)902篇，約是前者的8倍。因此，簡(jiǎn)單地以基金論文比衡量期刊的學(xué)術(shù)水平是不科學(xué)的，基金論文比只是個(gè)相對(duì)量，我們考察期刊的學(xué)術(shù)影

響力要以一定的量為基礎(chǔ)，應(yīng)該結(jié)合載文量綜合考慮。載文量小的期刊，即使基金論文比很高，學(xué)術(shù)水平也不能排在前列。

表1 口腔醫(yī)學(xué)類期刊基金各年論文比[1－5]

表2 基金在各期刊發(fā)文和被引情況

由表2可見，20本口腔醫(yī)學(xué)專業(yè)期刊的基金篇被引率為3.99，是全體論文篇被引率（1.82）的2.19倍?；鹫撐牡囊枚嘤谌w論文，這是因?yàn)榛鹫撐牡难芯績(jī)?nèi)容新穎，是口腔領(lǐng)域關(guān)注并積極探討的方面；其他研究者會(huì)跟風(fēng)或效仿這些研究?jī)?nèi)容，因此在發(fā)表論文的時(shí)候會(huì)引用這些“先驅(qū)”論文。

具體到各刊，只有《廣東牙病防治》、《國(guó)際口腔醫(yī)學(xué)雜志》的基金論文篇被引率小于全體論文的篇被引率，且差距很??；其余18本刊的基金論文篇被引率均大于全體論文的篇被引率，這其中，《上海口腔醫(yī)學(xué)》（2.38）、《實(shí)用口腔醫(yī)學(xué)雜志》（2.24）、《牙體牙髓牙周病學(xué)雜志》（2.45）、《中華口腔醫(yī)學(xué)雜志》（4.39）和《中華口腔正畸學(xué)雜志》（4.38）的基金篇被引率與全體論文篇被引率的比值高于平均水平。說(shuō)明在這些刊發(fā)表的基金論文更容易引起口腔醫(yī)學(xué)研究者或臨床工作者的重視。那些該比值小于或者等于1的期刊，則需要查找一下自身原因，一是排除作者因?yàn)楦鞣N目的標(biāo)注無(wú)關(guān)基金，或?yàn)榱颂岣呋鹫撐谋榷幸庖龑?dǎo)作者標(biāo)注，造成標(biāo)注泛濫，尤其是那些基金論文比相對(duì)較高的期刊更應(yīng)注意；二是加強(qiáng)選題和審稿，對(duì)于那些無(wú)新意、設(shè)計(jì)不嚴(yán)密的論文，即使有基金資助，也應(yīng)從嚴(yán)把關(guān)，不能一路綠燈。泛濫的基金標(biāo)引不會(huì)增加期刊的學(xué)術(shù)影響力，反而會(huì)遭致作者、讀者的反感。如果某刊的基金論文相對(duì)于全體論文沒有被引優(yōu)勢(shì)，則在期刊評(píng)級(jí)時(shí)應(yīng)被重視，基金篇被引率與全體論文篇被引率的比值可以作為期刊評(píng)級(jí)體系指標(biāo)的一個(gè)修正。

3 基金論文比與期刊影響力的關(guān)系

將期刊的論文比與期刊當(dāng)年的綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)制成圖1，計(jì)算兩者的相關(guān)系數(shù)r＝0.450，兩者呈中度正相關(guān)。說(shuō)明基金論文比在一定程度上可以代表期刊質(zhì)量，但是不能完全評(píng)判期刊的質(zhì)量。

4 資助論文的基金種類及各類基金的發(fā)文、被引情況統(tǒng)計(jì)

盡管基金論文一直是各科技期刊收錄的重點(diǎn)稿件，但實(shí)際上各刊基金論文存在層次差別，高、低層次的基金論文在基金論文比這一指標(biāo)中未能得到區(qū)分。據(jù)筆者了解，大部分的期刊評(píng)級(jí)體系并未對(duì)基金進(jìn)行區(qū)分，即使有所區(qū)別，也最多以省市級(jí)以上進(jìn)行判斷。

圖1 基金論文比與綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)關(guān)系圖

資助基金的級(jí)別與論文研究的水平雖無(wú)必然的聯(lián)系，但通過(guò)所受資助基金的來(lái)源，可從一個(gè)側(cè)面反映該學(xué)科在科學(xué)研究中所受的關(guān)注程度。因此，有必要對(duì)各級(jí)基金資助項(xiàng)目進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。得出的研究結(jié)果可以判斷各類基金的資助廣度、立項(xiàng)新穎度；為期刊評(píng)級(jí)體系選用合適的來(lái)源基金提供幫助。

資助2007－2011年口腔醫(yī)學(xué)類專業(yè)期刊發(fā)表論文的基金項(xiàng)目有201種，按照資助來(lái)源分為以下幾種：國(guó)家級(jí)（gj）（gj1為國(guó)家級(jí)攻關(guān)項(xiàng)目）、部隊(duì)基金（bd）、各部委基金（bw）、省市級(jí)（ss）（ss1為省市級(jí)攻關(guān)項(xiàng)目，ss2為省市級(jí)青年項(xiàng)目）、高校基金（gx）、海外基金項(xiàng)目（hw）、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題基金（sys）、中科院（zky）等。各類基金按照篇被引率排名結(jié)果見表3。

表3 基金種類及發(fā)文、引文情況

口腔醫(yī)學(xué)類期刊獲國(guó)家級(jí)（含攻關(guān)項(xiàng)目）資助的基金論文共3554篇（10種），占40.57%；獲省市級(jí)（含攻關(guān)、青年項(xiàng)目）資助的基金論文共4155篇（137種），占47.43%；獲部委資助的基金論文共766篇（22種），占8.74%；三者合計(jì)占基金論文的近全部。表明國(guó)家各級(jí)政府是我國(guó)口腔醫(yī)學(xué)的科研、臨床研究的主要資助基金來(lái)源，在該研究中對(duì)重大高難度的科研攻關(guān)項(xiàng)目提供了必要的資金支持、對(duì)該學(xué)科的研究進(jìn)展發(fā)揮了主導(dǎo)作用；也為該學(xué)科的研究進(jìn)展和人才培養(yǎng)發(fā)揮了積極作用，獲得了較多成果，且成果大都具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。但是口腔醫(yī)學(xué)的科研、教學(xué)、臨床單位也有很多在部隊(duì)院校，部隊(duì)資金對(duì)該學(xué)科研究領(lǐng)域的投入不多；另外，海外組織、財(cái)團(tuán)的資助也不多，各科研單位在爭(zhēng)取國(guó)家及各級(jí)政府科研立項(xiàng)的同時(shí)，應(yīng)廣開科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，爭(zhēng)取更多的社會(huì)贊助基金。

獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助的論文共3000篇，占基金資助總量的34.25%，排第1位。表明國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)是我國(guó)科技研究者的主體資助機(jī)構(gòu)，它在我國(guó)自然科學(xué)研究活動(dòng)中發(fā)揮了主導(dǎo)作用，并為我國(guó)科研隊(duì)伍的培育起到了重要促進(jìn)作用。篇被引率居于前20位的，有3項(xiàng)為國(guó)家攻關(guān)項(xiàng)目，占國(guó)家攻關(guān)項(xiàng)目論文總數(shù)的75%，居所有基金項(xiàng)目構(gòu)成比的首位；有4項(xiàng)為部委基金，占20%，居于全部基金首位，占部委基金項(xiàng)目總數(shù)的18%。表明國(guó)家攻關(guān)項(xiàng)目和各部委項(xiàng)目的總體水平都很高，立項(xiàng)新穎，處于口腔研究領(lǐng)域的前沿。

表4、5可見，有些基金論文盡管能獲得高被引，但是基金資助面窄、資助范圍小，論文產(chǎn)出量也少，所以總體來(lái)說(shuō)勢(shì)單力薄，不能形成集群效應(yīng)；有些論文盡管資助面寬，資助范圍大，論文產(chǎn)出量多，但是產(chǎn)出論文的質(zhì)量一般，或不是本行業(yè)研究熱點(diǎn)，所以后續(xù)研究者的繼續(xù)研究很少，被引量很低。因此，筆者認(rèn)為對(duì)發(fā)文量和篇均被引率綜合考慮是很有必要的。建議在期刊評(píng)級(jí)時(shí)，對(duì)各類基金的論文產(chǎn)出和被引情況進(jìn)行綜合考量，選出影響力大、課題項(xiàng)目新穎的雙優(yōu)基金，統(tǒng)計(jì)其總占比來(lái)修正目前通用的“基金論文比”的指標(biāo)。

表4 發(fā)文量居前20的基金

5 總結(jié)

努力提高期刊質(zhì)量，是每家期刊的工作重點(diǎn)，而其中一個(gè)關(guān)鍵的方面就是基金論文。目前各種期刊評(píng)價(jià)體系對(duì)基金論文的關(guān)注都只有基金論文比。通過(guò)對(duì)基金論文被引方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析認(rèn)為，基金論文比與論文質(zhì)量及研究界對(duì)基金論文的認(rèn)可沒有必然關(guān)系?；鹫撐谋雀卟⒉灰馕吨鹫撐哪芤鸶嗟年P(guān)注，更不能直接反應(yīng)期刊的質(zhì)量。有必要深入細(xì)致的評(píng)價(jià)基金論文，從而使該指標(biāo)更符合實(shí)際。筆者建議改變目前只分析基金論文比的情況，加入對(duì)基金論文被引情況（例如基金論文的篇被引率或者引用活度等）或雙優(yōu)基金論文比來(lái)修正期刊的基金資助相關(guān)指標(biāo)。

表5 基金資助論文篇被引率前20位的基金（舍棄發(fā)文量≤3的基金）

從期刊出版者角度來(lái)說(shuō)，我們不能一味跟著期刊評(píng)價(jià)的指揮棒走，即不要一味追求基金論文比的增加，而忽視了基金論文本身的質(zhì)量。論文的選用要以質(zhì)量為先，而不能以基金為先，降低基金論文刊載的門檻，提高非基金論文的刊載條件。這樣會(huì)出現(xiàn)基金項(xiàng)目泛濫標(biāo)注，基金論文濫竽充數(shù)，長(zhǎng)此以往將打擊非基金論文作者的投稿熱情，并使期刊質(zhì)量大打折扣。不過(guò)還是可以給予基金論文適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠。

1 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司.2008年版中國(guó)期刊引證報(bào)告（核心版）.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2008

2 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司.2009年版中國(guó)期刊引證報(bào)告（核心版）.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2009

3 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司.2010年版中國(guó)期刊引證報(bào)告（核心版）.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2010

4 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司.2011年版中國(guó)期刊引證報(bào)告（核心版）.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2011

5 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司.2012年版中國(guó)期刊引證報(bào)告（核心版）.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2012

6 中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)http：//ref.cnki.net/knsref/RefStat.aspx？Kind＝1.[DB/OL].2013-03-30

7 李楊，朱安，張志轉(zhuǎn)等.26種省級(jí)農(nóng)業(yè)科學(xué)期刊基金論文層次分析.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2011，（1）：35，封3

8 羊秀措，李海玲.七種畜牧獸醫(yī)學(xué)核心期刊基金論文分析.內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2010，7（14）：156－157

9 馬英.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)客觀看待基金論文比.編輯之窗，2009，（6）：90－91