開(kāi)放出版期刊遴選的挑戰(zhàn)與指南

■陸彩女 張曉林 李 麟

1）中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190，lucn@mail.las.ac.cn

2）中國(guó)科學(xué)院大學(xué)北京 100049

1 開(kāi)放出版期刊遴選的挑戰(zhàn)

開(kāi)放出版期刊迅猛發(fā)展，據(jù)開(kāi)放獲取期刊登記系統(tǒng)（Directory of Open Access Journals，DOAJ）統(tǒng)計(jì)［1］，截止2014年9月，全球已有10008種開(kāi)放出版期刊。但開(kāi)放出版期刊快速發(fā)展的同時(shí)也帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。2013年10月《科學(xué)》（Science）發(fā)表了一份臥底調(diào)查，發(fā)現(xiàn)許多開(kāi)放出版期刊缺乏嚴(yán)格的論文質(zhì)量審查［2］。盡管這個(gè)調(diào)查沒(méi)有同時(shí)針對(duì)訂購(gòu)型期刊進(jìn)行對(duì)照調(diào)查，盡管多數(shù)開(kāi)放出版期刊具有可靠的同行評(píng)議機(jī)制，但它也凸現(xiàn)了欺詐型期刊（Predatory Journals）的問(wèn)題。

欺詐型期刊，又叫掠奪性期刊，指那些假借開(kāi)放出版名義、為收取論文處理費(fèi)（Article processing charge，APC）而采用多種欺詐手段、有意放棄質(zhì)量控制的期刊。美國(guó)科羅拉多大學(xué)圖書(shū)館館員Jeffrey Beall首先系統(tǒng)調(diào)查和揭發(fā)了這類期刊和出版社，并通過(guò)他自己的網(wǎng)站一直保持對(duì)它們的監(jiān)控［3］。這類期刊不進(jìn)行真實(shí)和認(rèn)真的同行評(píng)議，往往事先隱瞞收取APC，在作者投稿后迅速錄用并索要APC；騙請(qǐng)學(xué)者作為作者或者編委會(huì)成員，編列虛假的編委會(huì)和評(píng)審專家名單，惡意模仿知名期刊刊名和網(wǎng)站內(nèi)容結(jié)構(gòu)等。

需要指出，訂購(gòu)型期刊和“有聲望的出版社”同樣也存在質(zhì)量控制問(wèn)題。2012年《美國(guó)科學(xué)院院刊》（PNAS）發(fā)表了對(duì)PubMed Central中被撤銷(xiāo)論文的分析文章［4］，指出被撤銷(xiāo)論文的主要原因是學(xué)術(shù)不端，其中相當(dāng)數(shù)量的文章來(lái)自具有高影響因子的訂購(gòu)型期刊。 2012 年《自然》（Nature）報(bào)道［5］，在53篇“地標(biāo)性”癌癥研究論文中，能重復(fù)驗(yàn)證的只有6篇，而這53篇論文多發(fā)表在高影響因子訂購(gòu)型期刊上。2014年2月，《自然》報(bào)道［6］，法國(guó)科學(xué)家發(fā)現(xiàn)兩家知名出版社的30種訂購(gòu)型會(huì)議錄中有大約120篇由計(jì)算機(jī)編造的虛假論文（這些論文后來(lái)被撤銷(xiāo)）。

不過(guò)，欺詐型期刊的問(wèn)題確實(shí)是現(xiàn)實(shí)和嚴(yán)重的。由于多數(shù)資助機(jī)構(gòu)（含科研教育機(jī)構(gòu)，下同）已經(jīng)允許作者使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付APC，而且越來(lái)越多的資助機(jī)構(gòu)開(kāi)始直接向作者資助APC，無(wú)論為提高研究論文質(zhì)量、還是為避免公共資金浪費(fèi)，這些機(jī)構(gòu)都有責(zé)任防止自己和作者被欺騙。這些機(jī)構(gòu)往往提出期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)或欺詐型期刊識(shí)別指南，或利用業(yè)界的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，幫助作者遴選期刊和辨別欺詐行為。本文首先對(duì)業(yè)界的相關(guān)原則、準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行總結(jié)分析，然后歸納開(kāi)放出版期刊遴選的指南，希望對(duì)科研人員選擇開(kāi)放出版期刊提供幫助。

2 國(guó)際出版界提出的期刊最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際上提出的涉及開(kāi)放出版期刊遴選的原則、準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)，能夠提供期刊出版最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的基本框架。它們包括：（1）國(guó)際開(kāi)放學(xué)術(shù)出版商協(xié)會(huì)（OASPA）、出版道德委員會(huì)（COPE）、開(kāi)放獲取期刊登記系統(tǒng)（DOAJ）和世界醫(yī)學(xué)編輯協(xié)會(huì)（WAME）聯(lián)合發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版的透明性原則與最佳實(shí)踐》［7］；（2）出版道德委員會(huì)（COPE）發(fā)布的期刊出版社行為準(zhǔn)則［8］；（3）國(guó)際科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（STM協(xié)會(huì)）提出的會(huì)員行為準(zhǔn)則［9］；（4）國(guó)際開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)出版商協(xié)會(huì)（OASPA）發(fā)布的會(huì)員出版社行為準(zhǔn)則［10］；（5）國(guó)際開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)出版社協(xié)會(huì)（OASPA）提出的期刊出版商會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)［11］；（6）國(guó)際開(kāi)放獲取期刊登記系統(tǒng)（DOAJ）提出的期刊入選標(biāo)準(zhǔn)［12］，以及DOAJ于2013年6月提出OA期刊選擇標(biāo)準(zhǔn)草案［13］（作為OA期刊在 DOAJ的更為嚴(yán)格條件①注：該標(biāo)準(zhǔn)在征求意見(jiàn)中，許多人認(rèn)為它提出的必須在SHERPA/RoMEO系統(tǒng)登記和必須向DOAJ提供論文元數(shù)據(jù)的要求并不合理。而且，一些人認(rèn)為要求它關(guān)于期刊必須允許論文內(nèi)容重用的要求可能過(guò)嚴(yán)。）；（7）Nature在2013年3月27日發(fā)表的D.Butler文章《對(duì)期刊的調(diào)查：出版的黑暗面》中提出的識(shí)別信譽(yù)良好出版商的須知清單［14］。我們對(duì)這些原則、準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)歸納如表1。

由表1可知，國(guó)際期刊出版界在多個(gè)方面對(duì)開(kāi)放出版期刊乃至所有期刊提供了行為準(zhǔn)則，包括：（1）具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐性u(píng)審機(jī)制；（2）公開(kāi)編委、編輯的全面信息；（3）期刊名稱應(yīng)不易混淆，不可在期刊來(lái)源或與其他方關(guān)系上誤導(dǎo)作者和讀者；（4）出版費(fèi)收取機(jī)制透明并事先說(shuō)明；（5）明確闡述論文著作權(quán)歸屬及使用許可政策；（6）期刊及其網(wǎng)站內(nèi)容公開(kāi)、透明、質(zhì)量較高；（7）營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)應(yīng)恰當(dāng)、目標(biāo)明確、不造成侵?jǐn)_；（8）注意發(fā)現(xiàn)和協(xié)助處理學(xué)術(shù)不端行為。

3 欺詐型期刊的特點(diǎn)總結(jié)與識(shí)別指南

市場(chǎng)從來(lái)就不缺少欺詐，而且欺詐手段日趨“專業(yè)化”，往往隱蔽、復(fù)雜、多變，這對(duì)于不了解期刊出版專業(yè)、不熟悉科研和出版道德、缺乏時(shí)間精力的人們，確實(shí)帶來(lái)了很大挑戰(zhàn)。當(dāng)然，抵制欺詐，需要從根本上了解學(xué)術(shù)期刊出版的正常合規(guī)行為方式，對(duì)偏離“常規(guī)”者保持警惕和盡責(zé)審查。同時(shí)，人們?cè)噲D揭發(fā)和總結(jié)欺詐型期刊的典型行為。美國(guó)科羅拉多大學(xué)的Jeffrey Beall在“欺詐型期刊”網(wǎng)站上跟蹤了那些具有高度欺詐的嫌疑者［4］，并總結(jié)了欺詐型期刊“負(fù)面”行為清單。

3.1 欺詐型期刊的主要特點(diǎn)與表現(xiàn)② 注：本文3.1部分的多數(shù)案例來(lái)自Jeffrey Beall的“欺詐型期刊”網(wǎng)站。

欺詐型期刊沒(méi)有嚴(yán)格的同行評(píng)議。許多欺詐型期刊都是典型的一人承擔(dān)幾種甚至數(shù)十種期刊的編輯工作，沒(méi)有同行評(píng)議專家（或虛構(gòu)專家隊(duì)伍），從作者投稿到被錄用的時(shí)間“短得不合理”。例如，一位蘇丹作者在2014年9月10日投稿至Sci-Afric Journal of Scientific Issues，Research and Essays，9月16日就收到錄用通知，并要求支付APC［15］，而且沒(méi)有任何評(píng)審和修改意見(jiàn)。有些期刊明顯套用同行評(píng)議模板，同行評(píng)議報(bào)告多使用簡(jiǎn)單“是/否”或數(shù)字標(biāo)度［16］，只有很少數(shù)論文被要求做小的改動(dòng)，并且評(píng)議文字多是表?yè)P(yáng)、贊賞。有些期刊要求作者提供評(píng)審專家，例如African Journal of Business Management和European Scientific Institute的系列期刊［18］。 此時(shí)，有些作者會(huì)提交偽造的專家作為評(píng)審專家并自行為其注冊(cè)電子郵箱，這些假評(píng)審專家不出意外地會(huì)對(duì)論文大加贊賞。最近，臺(tái)灣屏東教育大學(xué)陳震遠(yuǎn)因虛構(gòu)同行評(píng)議專家被（來(lái)自老牌出版社Sage的）Journal of Vibration and Control撤銷(xiāo)60篇論文，也說(shuō)明這不是小范圍的問(wèn)題［19］。還有一些期刊承諾“快得不合理”的評(píng)審過(guò)程，例如BioMed Research承諾10天內(nèi)完成從投稿到在線出版［20］，European Scientific Institute的期刊同行評(píng)議只有一周［21］。

惡意邀請(qǐng)或騙請(qǐng)作者或者編委。欺詐型期刊為了吸引更多受害者，通常會(huì)在正規(guī)期刊或出版商或其他公開(kāi)渠道收集作者和編輯的郵箱地址，向他們發(fā)送征稿或邀請(qǐng)作為編委會(huì)成員的垃圾郵件。有些欺詐型期刊為了吸引作者投稿，例如Journals Club&Co.出版的10種期刊，聲稱可以幫助作者提升其H指數(shù)［22］。有的欺詐型出版商采取更極端的方法，以金錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)為手段吸引作者投稿以及吸引學(xué)者成為其編委會(huì)成員，例如 Spring-City Culture International Group在給潛在作者的征稿郵件中說(shuō)“只要論文得到評(píng)審專家的賞識(shí)，作者會(huì)得到1000至10000美元的獎(jiǎng)勵(lì)”［23］。一些欺詐型期刊也組建“真實(shí)”的編委會(huì)，但僅僅作為門(mén)面，不讓專家參與論文評(píng)審，例如由 Scientific Research出版的Advances in Anthropology，結(jié)果在連續(xù)出現(xiàn)違反科學(xué)道德行為后，前任主編和編委會(huì)集體辭職［24］。

隱藏或偽造關(guān)鍵信息。一些出版社一次出版涉及廣泛領(lǐng)域的眾多期刊，但要么不給出出版者的真實(shí)信息，要么通過(guò)復(fù)雜關(guān)系隱藏真實(shí)的運(yùn)行機(jī)制。例如，JSci Med Central出版36種期刊，給出兩個(gè)美國(guó)地址，但這兩個(gè)地址都是虛假的，實(shí)際的出版者在印度，而且同時(shí)可能還運(yùn)營(yíng)著另外一家具有高度欺詐嫌疑的出版社［25］。Academic Research一啟動(dòng)就同時(shí)出版了覆蓋幾乎所有科技領(lǐng)域的96種期刊［26］，運(yùn)營(yíng)地址卻藏在尼日利亞的一個(gè)購(gòu)物區(qū)的鋪面。 又如 Scientific Research Publishing（SCRIP），出版多個(gè)學(xué)科的200多種期刊，在美國(guó)特拉華州注冊(cè)，“主要運(yùn)營(yíng)地址”在中國(guó)湖北武漢，通信聯(lián)系地址是美國(guó)加州，出版者還說(shuō)這樣做的目的是保證它在哪些地方做哪些事的“法律自由”［27］。許多這類期刊偽造影響因子［28］，這些影響因子稱為所謂UIF（Universal Impact Factor）或 SJIF（Scientific Journal Impact Factor），甚至有一家 Directory of Indexing and Impact Factors公司，只要交50美元費(fèi)用，可以為任何期刊計(jì)算出影響因子。例如，一個(gè)在2014年剛出版的美國(guó)期刊名稱為Integrated Journal of British（卻是在印度出版），號(hào)稱自己的影響因子為3.3275（由Universal Impact Factor授予）［29］。

模仿合法期刊、假冒與其他機(jī)構(gòu)的關(guān)系、偽造期刊網(wǎng)站。許多欺詐型期刊以別的期刊網(wǎng)站為模板，偽裝成合法的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站誤導(dǎo)作者。例如，有人徹底偽造了一個(gè)與西班牙學(xué)術(shù)期刊Afinidad一模一樣的網(wǎng)站（只是網(wǎng)址不同），以Afinidad的名義征稿發(fā)文［30］。Jeffrey Beall給出了一個(gè)被欺詐者偽裝的期刊名稱及偽裝者名單［31］。BioMed Research出版21 種期刊，網(wǎng)站外觀模仿 BioMed Central［32］。有些欺詐型出版商模仿別的會(huì)議網(wǎng)站，例如WASET（“全球科學(xué)、工程和技術(shù)協(xié)會(huì)”）宣稱組織一次關(guān)于教育數(shù)據(jù)挖掘的國(guó)際會(huì)議，有意在會(huì)議主題和名稱與正式的國(guó)際教育數(shù)據(jù)挖掘協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)組織的會(huì)議一樣［33］。這類會(huì)議組織者往往每年組織數(shù)十個(gè)主題非常廣泛而各自不同的會(huì)議，往往在同一時(shí)間、同一城市舉辦多個(gè)會(huì)議，收錄論文沒(méi)有真實(shí)的質(zhì)量審查、不管是否與會(huì)議主題相關(guān)。有研究者總結(jié)［34］以合法期刊為模板偽造虛假期刊網(wǎng)站的步驟：（1）盡量選擇那些受人尊重但不知名的期刊，這些期刊被WOS收錄、有不十分高的影響因子、可能沒(méi)有網(wǎng)站；（2）匿名注冊(cè)以.com和.org結(jié)尾的域名，編委會(huì)中濫用知名編輯姓名，偽造影響因子，亂用未被證實(shí)的機(jī)構(gòu)名稱（例如國(guó)際XX協(xié)會(huì)等），假稱別的機(jī)構(gòu)是其資助者或出版商。即使這樣，多數(shù)欺詐型期刊的網(wǎng)站質(zhì)量很差，不給出具體的聯(lián)系信息，鏈接多為死鏈，大量拼寫(xiě)錯(cuò)誤等。例如，ClinMed International Library號(hào)稱出版16種醫(yī)學(xué)開(kāi)放期刊，網(wǎng)站內(nèi)容似乎是用翻譯軟件直接翻譯的［35］。有些欺詐型出版商打著與自己沒(méi)有任何關(guān)系的正規(guī)組織（期刊、協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)等）的名號(hào)招搖撞騙，包括在征稿郵件中使用這些組織的名稱、網(wǎng)站，或在期刊封面上使用這些正規(guī)組織的標(biāo)志或LOGO、套用這些組織的人員編撰虛假的編委會(huì)名單。例如，Sprint Journals出版107種期刊，征稿郵件中稱自己來(lái)源是“Elsevier/Sprint Journals Publishers”，在部分期刊封面上明顯帶有 Elsevier的 LOGO［36］。

3.2 欺詐型期刊的預(yù)警信號(hào)

D.Butler在前述的文章《對(duì)期刊的調(diào)查：出版的黑暗面》中提出，選擇投稿期刊時(shí)就像人們?cè)谡Ｊ袌?chǎng)購(gòu)物一樣，要盡責(zé)調(diào)查，提高對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)及其欺詐行為的警惕，并為自己的選擇行為負(fù)責(zé)。Jeffrey Beall也在2012年發(fā)布了欺詐型期刊識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)［37］，提出作者要依據(jù)業(yè)界有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，必要時(shí)應(yīng)聯(lián)系出版商，瀏覽作者所寫(xiě)的與出版商打交道的經(jīng)歷。其實(shí)，識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)主要是提出預(yù)警現(xiàn)象，并非一有某個(gè)現(xiàn)象就是欺詐型期刊，但如果發(fā)現(xiàn)這些現(xiàn)象（特別是多種現(xiàn)象同時(shí)存在），應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查；已知這些現(xiàn)象仍然“熱心投稿”，已涉嫌學(xué)術(shù)不端。本文建議作者首先查詢Jeffrey Beall網(wǎng)站上列出的嫌疑出版社和期刊。

這里簡(jiǎn)要總結(jié)Jeffrey Beall的預(yù)警識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)（感興趣讀者應(yīng)閱讀詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)）：

編輯和人員：期刊擁有者既是出版社又是編輯；沒(méi)有正式的編輯、評(píng)審委員會(huì)；未列出編委會(huì)、編輯部人員、評(píng)委等的任何學(xué)術(shù)信息及其準(zhǔn)確完整的機(jī)構(gòu)與聯(lián)系地址；編輯或評(píng)委沒(méi)有相關(guān)的學(xué)術(shù)專長(zhǎng)；兩個(gè)或多個(gè)期刊的編輯委員會(huì)重復(fù)；編委會(huì)成員很少；虛構(gòu)編輯委員會(huì)；未經(jīng)學(xué)者知曉或允許就將其列入編委會(huì)名單；編委會(huì)成員中沒(méi)有人發(fā)表過(guò)期刊論文。

商業(yè)管理：缺乏操作透明度；大批期刊同時(shí)開(kāi)始運(yùn)營(yíng)；未提供或隱藏收費(fèi)信息。期刊名稱與期刊使命不一致；期刊名稱沒(méi)有反映期刊真實(shí)來(lái)源（例如，名稱是“加拿大”或“瑞士”但與加拿大或瑞士沒(méi)有任何關(guān)系）；假稱有影響因子、或使用編造的評(píng)價(jià)指標(biāo)；邀請(qǐng)無(wú)專業(yè)資格的人進(jìn)行同行評(píng)議；假稱內(nèi)容被合法文摘、索引或?qū)I(yè)化非文摘索引系統(tǒng)中收錄；缺乏阻止學(xué)術(shù)不端行為措施；頻繁出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為；要求作者推薦評(píng)審專家并缺乏對(duì)所推薦專家的審查；幾乎所有人員使用免費(fèi)郵件系統(tǒng)；使用垃圾郵件征稿；虛假使用“網(wǎng)絡(luò)”、“中心”、“協(xié)會(huì)”、“研究所”等名字；虛假鏈接無(wú)直接關(guān)系的其他機(jī)構(gòu)；網(wǎng)站質(zhì)量低劣。

質(zhì)量管理方面：很少或幾乎沒(méi)有審稿；同時(shí)出版涉及非常多領(lǐng)域的不同期刊；出版名稱特別宏大的期刊；期刊跨越兩個(gè)或更多通常不太相關(guān)的領(lǐng)域；出版與學(xué)術(shù)無(wú)關(guān)的論文，例如外行或明顯偽科學(xué)的論文；發(fā)文內(nèi)容過(guò)于寬泛；從其他出版商那里一字不差（或很少改動(dòng)）地復(fù)制“作者指南”等各種政策文件；投稿時(shí)就要求轉(zhuǎn)讓版權(quán)；不在論文頁(yè)面聲明使用許可，或不使用通用的許可協(xié)議；沒(méi)有論文更正、撤銷(xiāo)政策；承諾不合理的迅速出版周期；不使用ISSN號(hào)、DOI號(hào)或不當(dāng)使用這些號(hào)碼。

4 遴選開(kāi)放出版期刊的建議指南

選擇發(fā)表論文的期刊本質(zhì)上是作者的學(xué)術(shù)自由和責(zé)任，根本上要依據(jù)期刊的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和期刊出版的合規(guī)行為。不過(guò)，由于資助學(xué)術(shù)論文開(kāi)放出版逐步成為科研資助機(jī)構(gòu)的重要政策和實(shí)踐［38］，資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該提出遴選標(biāo)準(zhǔn)，幫助作者選擇真正開(kāi)放獲取、具有嚴(yán)謹(jǐn)質(zhì)量控制、APC價(jià)格透明合理、權(quán)益管理規(guī)范的學(xué)術(shù)期刊。而且，資助機(jī)構(gòu)有責(zé)任推進(jìn)學(xué)術(shù)信息交流體系的健康發(fā)展，支持公共資助科研成果被全社會(huì)充分利用，所以還可提出期刊需要向作者、作者機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)提供的優(yōu)良服務(wù)，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的引導(dǎo)，逐步規(guī)范市場(chǎng)行為。為此，我們建議如下標(biāo)準(zhǔn)，只有符合以下要求的開(kāi)放出版學(xué)術(shù)期刊才可接受APC資助。

4.1 對(duì)開(kāi)放獲取的要求

論文實(shí)時(shí)開(kāi)放共享并明確標(biāo)識(shí)開(kāi)放獲取狀態(tài)。如果是全開(kāi)放出版期刊，期刊所有學(xué)術(shù)內(nèi)容都應(yīng)在出版時(shí)立即通過(guò)期刊網(wǎng)站開(kāi)放獲?。ü┧腥嗣赓M(fèi)下載、傳播、保存和閱讀，下同）；如果是復(fù)合開(kāi)放出版期刊發(fā)表的開(kāi)放論文，這些論文應(yīng)在出版時(shí)立即通過(guò)期刊網(wǎng)站開(kāi)放獲取。期刊應(yīng)在期刊網(wǎng)站、卷期目次、檢索列表和論文頁(yè)面說(shuō)明論文的開(kāi)放狀態(tài)。

作者和讀者應(yīng)享有著作權(quán)和開(kāi)放使用權(quán)。如果是支付APC后的開(kāi)放出版論文（包括全開(kāi)放出版期刊和復(fù)合出版期刊的開(kāi)放論文），作者保留著作權(quán)，支持作者在個(gè)人網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或領(lǐng)域網(wǎng)站上上傳和傳播論文的最終發(fā)表版。期刊應(yīng)在作者投稿時(shí)明確告知作者的這些權(quán)利。期刊應(yīng)采用CC協(xié)議定義開(kāi)放論文的使用許可，在論文所有版本注明許可條款。期刊應(yīng)盡可能地支持論文全文內(nèi)容與論文元數(shù)據(jù)的再利用，應(yīng)盡可能支持輔助資料和參考文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)等的再利用。

4.2 對(duì)質(zhì)量控制的要求

期刊應(yīng)具備可靠的質(zhì)量控制機(jī)制。期刊應(yīng)采用同行評(píng)議機(jī)制，建立公開(kāi)、詳細(xì)、完整的投稿指南、學(xué)術(shù)倫理要求、各類論文格式指南、評(píng)審檢查要點(diǎn)清單、同行評(píng)議流程、同行評(píng)議投訴機(jī)制等。

期刊應(yīng)具備專業(yè)化的編審力量。期刊應(yīng)建立由期刊涉及專業(yè)領(lǐng)域的專家組成的編委會(huì)和同行評(píng)審專家隊(duì)伍。期刊應(yīng)公開(kāi)、完整、準(zhǔn)確提供編委會(huì)、編輯部、主編、學(xué)術(shù)編輯、同行評(píng)審專家的信息（包括其所屬機(jī)構(gòu)）并及時(shí)更新。

期刊應(yīng)遵循行業(yè)的通用標(biāo)準(zhǔn)。期刊應(yīng)明確遵守行業(yè)認(rèn)可的行為準(zhǔn)則、操作規(guī)范、最佳實(shí)踐指南等，應(yīng)在期刊網(wǎng)站上給出與這些行為準(zhǔn)則的有效鏈接。除新辦期刊外，期刊一般應(yīng)是具有資格審查機(jī)制和行業(yè)認(rèn)可的主要行業(yè)團(tuán)體的成員。

期刊應(yīng)如實(shí)反映被專業(yè)文摘索引收錄的情況。除新辦期刊，期刊應(yīng)被具有質(zhì)量審查的行業(yè)認(rèn)可的主要文摘索引工具收錄。期刊應(yīng)如實(shí)提供準(zhǔn)確的收錄信息并及時(shí)更新收錄變化。期刊所公布的影響力指標(biāo)必須來(lái)自業(yè)界認(rèn)可的可靠來(lái)源。

期刊應(yīng)建立針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為及利益沖突的控制機(jī)制。期刊應(yīng)建立和公布關(guān)于識(shí)別、調(diào)查和處理學(xué)術(shù)不端行為的明確政策、責(zé)任機(jī)制和工作流程，建立并公布關(guān)于識(shí)別、調(diào)查、處理和發(fā)布作者、評(píng)審專家、期刊存在的可能利益沖突的明確政策、責(zé)任機(jī)制和工作流程。期刊應(yīng)公布出現(xiàn)的不端行為及其處理措施。

4.3 對(duì)期刊APC價(jià)格機(jī)制的要求

期刊APC價(jià)格和收費(fèi)行為必須透明。期刊應(yīng)在網(wǎng)站上提供公開(kāi)、詳細(xì)、完整的APC價(jià)格體系；期刊應(yīng)在征稿時(shí)或作者投稿時(shí)明確告知收取APC并指向詳細(xì)信息；應(yīng)保證同行評(píng)議不受是否收取APC的影響，應(yīng)保證基礎(chǔ)APC費(fèi)用不與可選擇增值服務(wù)費(fèi)用綁定。APC收取過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格遵守市場(chǎng)通用的規(guī)則和流程。

期刊APC價(jià)格水平應(yīng)該合理。期刊APC定價(jià)應(yīng)該與期刊審稿、編輯、出版的合理費(fèi)用相適應(yīng)，應(yīng)該與期刊質(zhì)量水平相吻合，應(yīng)該與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地區(qū)的合理的期刊出版勞動(dòng)生產(chǎn)率水平相一致。期刊應(yīng)盡量提供透明的開(kāi)支與定價(jià)信息。期刊應(yīng)支持資助機(jī)構(gòu)收集、分析和發(fā)表期刊APC數(shù)據(jù)。

期刊應(yīng)允許特殊情況下的APC減免。期刊應(yīng)允許特殊情況下（例如作者來(lái)自貧窮國(guó)家或資金嚴(yán)重不足領(lǐng)域）對(duì)作者允許減免 APC，應(yīng)公布減免APC條件。

復(fù)合期刊應(yīng)提供防止雙重收費(fèi)的透明措施。復(fù)合期刊應(yīng)公布期刊開(kāi)放論文的比例數(shù)據(jù)，建立合理的訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)扣減措施，及時(shí)根據(jù)開(kāi)放論文比例調(diào)整扣減額度，并公開(kāi)發(fā)布這些數(shù)據(jù)和措施。

期刊應(yīng)對(duì)集團(tuán)資助者提供APC優(yōu)惠。為鼓勵(lì)資助機(jī)構(gòu)和教育科研機(jī)構(gòu)集團(tuán)資助自己作者發(fā)表開(kāi)放論文，期刊應(yīng)對(duì)集團(tuán)資助者提供合理的APC折扣。

4.4 對(duì)期刊服務(wù)的要求

長(zhǎng)期保存。期刊出版社應(yīng)支持中國(guó)公立圖書(shū)館對(duì)自己訂購(gòu)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)本土化長(zhǎng)期保存，支持保存機(jī)構(gòu)在雙方認(rèn)可的觸發(fā)事件時(shí)向訂購(gòu)者提供公共服務(wù)。

作者自存儲(chǔ)。期刊出版社應(yīng)允許作者在本出版社訂購(gòu)期刊發(fā)表的論文在作者機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開(kāi)放存儲(chǔ)，并遵循資助機(jī)構(gòu)或作者機(jī)構(gòu)規(guī)定的開(kāi)放時(shí)滯期。

自動(dòng)推送服務(wù)。期刊出版社應(yīng)向作者機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)自動(dòng)推送作者在自己訂購(gòu)期刊和開(kāi)放期刊發(fā)表論文的合適版本，幫助作者順利履行其開(kāi)放獲取義務(wù)。

論文編輯與APC支付服務(wù)。期刊應(yīng)對(duì)作者提供優(yōu)質(zhì)便利的論文評(píng)審、編輯服務(wù)，向作者或APC資助者提供便利和無(wú)附加開(kāi)支的APC支付服務(wù)及審計(jì)服務(wù)。

提供論文層面計(jì)量服務(wù)。期刊應(yīng)盡量向作者機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)提供其作者投稿、發(fā)表和瀏覽下載統(tǒng)計(jì)。

4.5 對(duì)期刊誠(chéng)信度的要求

無(wú)不誠(chéng)信記錄。期刊應(yīng)沒(méi)有嚴(yán)重的不誠(chéng)信記錄。期刊沒(méi)有被包括在Jeffrey Beall提供的欺詐型期刊列表中；近期沒(méi)有嚴(yán)重的不盡責(zé)管理行為；近期沒(méi)有超常規(guī)的學(xué)術(shù)不端行為和稿件撤銷(xiāo)案例等，也沒(méi)有鼓勵(lì)不端行為、或故意允許不端行為發(fā)生；近期沒(méi)有嚴(yán)重的不合理營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)記錄。

識(shí)別、協(xié)助處理和公布研究不端行為。期刊應(yīng)積極采取合理措施識(shí)別并拒絕出版有明顯研究不端行為和有重大研究瑕疵的論文；期刊在知曉相關(guān)的不端行為指控時(shí)應(yīng)積極依照相關(guān)指南處理這些指控，積極協(xié)助資助機(jī)構(gòu)、作者機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理有不端嫌疑的作品。

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