基于PDCA理論的企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理——安徽馬鋼冶建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的探索與實(shí)踐

張俊安

(馬鋼冶金建設(shè)工程公司 安徽馬鞍山 243000)

基于PDCA理論的企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理——安徽馬鋼冶建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的探索與實(shí)踐

張俊安

(馬鋼冶金建設(shè)工程公司 安徽馬鞍山 243000)

隨著企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的推進(jìn)，從管理學(xué)視角論證企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)防性的研究逐步加深，結(jié)合PDCA(計(jì)劃Plan、執(zhí)行Do、考核Check、修正Act)循環(huán)質(zhì)量管理理論，針對安徽馬鋼冶金建設(shè)工程公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)踐，探索企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作規(guī)律，力圖總結(jié)出科學(xué)、規(guī)范、有特點(diǎn)、易推廣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控模式，促進(jìn)企業(yè)預(yù)防腐敗體系的健全和完善。

PDCA循環(huán)；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

PDCA循環(huán)，較早應(yīng)用于企業(yè)全面質(zhì)量管理。近年來，越來越多的實(shí)踐證明，PDCA循環(huán)不僅僅限于在質(zhì)量管理中運(yùn)用，還可適用于各種管理。馬鋼冶建公司在推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中，積極探索運(yùn)用PDCA管理模式，努力提高反腐倡廉建設(shè)成效。

1 PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中的重要意義

PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中的運(yùn)用，就是把現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法運(yùn)用到反腐倡廉建設(shè)的實(shí)踐中，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理，它對于加強(qiáng)國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)具有重要意義。

1.1PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中的運(yùn)用，是堅(jiān)持反腐倡廉方針的重要舉措

黨的十八大指出，堅(jiān)決反對腐敗，是黨必須始終抓好的重大政治任務(wù)。運(yùn)用PDCA管理模式，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，就是貫徹落實(shí)黨的反腐倡廉方針，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防、監(jiān)控等措施，按照計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正循環(huán)機(jī)制，加強(qiáng)對腐敗問題的預(yù)警和監(jiān)控，努力從源頭上鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件。

1.2PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中的運(yùn)用，是構(gòu)建懲防體系的具體措施

中共中央印發(fā)的《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017年工作規(guī)劃》明確提出了到2017年懲防體系建設(shè)的工作目標(biāo)。運(yùn)用PDCA管理模式，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，就是要通過對企業(yè)管理業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度、反腐倡廉制度規(guī)定的梳理、補(bǔ)充和完善，并有效貫徹執(zhí)行，建立起預(yù)防腐敗的長效機(jī)制，促進(jìn)懲防體系建設(shè)的不斷加強(qiáng)，保證《工作規(guī)劃》確定的工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1.3PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中的運(yùn)用，是加強(qiáng)反腐倡廉的有效途徑

近年來，國有企業(yè)在全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)中，取得了明顯成效。但是，在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)中滋生腐敗問題的土壤和條件依然存在。運(yùn)用PDCA管理模式，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，就是通過采取多種形式強(qiáng)化反腐倡廉宣傳教育，健全完善制度，增強(qiáng)黨員干部的免疫力，自覺抵制誘惑和侵蝕，從而有效杜絕和減少各種違紀(jì)違法問題的發(fā)生。

2 PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中運(yùn)用的主要做法

2013年初，馬鋼冶建公司黨委確定了兩個(gè)部門(機(jī)動(dòng)物資部、項(xiàng)目管理部)、三個(gè)崗位(分公司經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理、招投標(biāo)管理)為運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)單位，并成立了五個(gè)推進(jìn)組，分別負(fù)責(zé)推進(jìn)試點(diǎn)單位的工作。

2.1全面排查，找準(zhǔn)險(xiǎn)源，做到心中有數(shù)(計(jì)劃)

馬鋼冶建公司針對群眾較為敏感、容易發(fā)生不廉潔現(xiàn)象的重要部門和重要崗位，按照找準(zhǔn)、找細(xì)、找深、找實(shí)的要求，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境“五類風(fēng)險(xiǎn)”。重點(diǎn)排查掌握人、財(cái)、物管理事項(xiàng)的關(guān)鍵部門和崗位存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為了查全、查準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主動(dòng)找紀(jì)委委員、相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人幫助自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；公司還結(jié)合近年來發(fā)生的兩起違法違紀(jì)案件，采取人人自查、相互評查、集體排查等方式深入查找風(fēng)險(xiǎn)，著力把廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)、找全、找到位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，公司共排查出各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)966個(gè)(其中一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)243個(gè)，二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)516個(gè)，三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)207個(gè))。

2.2分類評估，設(shè)級防控，做到執(zhí)行有方(執(zhí)行)

馬鋼冶建公司根據(jù)社會(huì)關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與企業(yè)和職工群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，召開廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，審核評定崗位、部門(單位)風(fēng)險(xiǎn)等級。劃分出一、二、三個(gè)級別。公司共有195個(gè)崗位、21個(gè)部門，經(jīng)過認(rèn)真審核評定：崗位一級風(fēng)險(xiǎn)59個(gè)、二級風(fēng)險(xiǎn)81個(gè)、三級風(fēng)險(xiǎn)55個(gè)；部門一級風(fēng)險(xiǎn)15個(gè)、二級風(fēng)險(xiǎn)6個(gè)。

2.3改善流程，建立體系，做到推進(jìn)有力(考核)

馬鋼冶建公司在排查風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持預(yù)防在先、警示在先、糾錯(cuò)在先的原則，圍繞前期預(yù)防構(gòu)建了廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、制度、監(jiān)督“三措并舉”的防范機(jī)制；圍繞中期監(jiān)控構(gòu)建了廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集、分析、反饋“三位一體”的預(yù)警機(jī)制；圍繞后期處置構(gòu)建了《廉潔風(fēng)險(xiǎn)警示提醒書》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)誡勉談話告知書》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)責(zé)令整改通知書》及責(zé)任追究的“三書一追究”廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。形成了點(diǎn)、線、面相結(jié)合的權(quán)力制約機(jī)制，做到用制度管權(quán)、用制度管事、用制度管人。

在建立完善相關(guān)制度過程中，馬鋼冶建公司先后召開紀(jì)委會(huì)、制度編制專題會(huì)，針對單位風(fēng)險(xiǎn)、部門風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)，討論研究需要重新制定的相關(guān)制度，并明確責(zé)任部門及配合部門，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)抓落實(shí)。公司先后制定出臺(tái)了《冶建公司供方定期評價(jià)考核機(jī)制》、《冶建公司工程項(xiàng)目預(yù)決算后評價(jià)制度》、《冶建公司工程外委外協(xié)管理辦法》、《冶建公司“三重一大”議事規(guī)則》、《冶建公司科級管理人員問責(zé)制》等一系列新制度；清理規(guī)章制度56項(xiàng)，修訂完善規(guī)章制度16項(xiàng)；建立了公司、車間、班組三級廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息網(wǎng)絡(luò)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息員52名。公司共制定各類防控措施994條，提出意見建議22條。

為提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平，科學(xué)、規(guī)范地開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，馬鋼冶建公司制定了七項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制：《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理前期預(yù)防措施》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中期監(jiān)控機(jī)制》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理后期處置辦法》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理檢查考核機(jī)制》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控分級管理、分級負(fù)責(zé)機(jī)制》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任追究機(jī)制》、《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理工作機(jī)制》。

2.4強(qiáng)化問責(zé)，持續(xù)改進(jìn)，做到建設(shè)有效(修正)

馬鋼冶建公司堅(jiān)持每年對各單位領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)執(zhí)行黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉責(zé)任制情況進(jìn)行檢查，并將黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作責(zé)任制執(zhí)行情況的考核結(jié)果，作為業(yè)績評定、評先表彰、選拔任用的重要依據(jù)。與此同時(shí)，在充分采集廉潔數(shù)據(jù)信息的基礎(chǔ)上，建立職工廉政檔案，記載個(gè)人基本情況、崗位職責(zé)、崗位潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)、崗位廉政承諾、個(gè)人述職述廉情況、績效考核情況等，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的痕跡化為持續(xù)改進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制的動(dòng)力,進(jìn)入下一個(gè)工作循環(huán)。

3 PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中運(yùn)用取得的成效

通過近一年的扎實(shí)工作和不懈努力，馬鋼冶建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展良好，達(dá)到了“先行試點(diǎn)探索，取得成功經(jīng)驗(yàn)”的目的。

3.1風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有了新增強(qiáng)

通過人人查找風(fēng)險(xiǎn)、人人公開風(fēng)險(xiǎn)，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，使每一位管理人員開始重新審視自己的工作崗位和手中的權(quán)力，大家逐步認(rèn)識(shí)到查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并不是組織與自己過不去，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)更不等于在廉潔上有問題，而是愛護(hù)同事、保護(hù)自己的一項(xiàng)措施。

3.2運(yùn)行水平有了新提升

通過建章立制，細(xì)化崗位職責(zé)，提高了制度的執(zhí)行力，優(yōu)化了公司反腐倡廉工作格局，起到了關(guān)心干部、愛護(hù)干部、保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長，預(yù)防腐敗的功效，為強(qiáng)化源頭預(yù)防職務(wù)犯罪工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.3企業(yè)管理有了新舉措

冶建公司按照一切規(guī)范，規(guī)范一切的要求，圍繞生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷細(xì)化和完善相關(guān)管理制度，做到管理有制度，執(zhí)行不走樣。公司還建立了科級管理人員廉潔從業(yè)承諾制度，56名科級管理人員全部簽訂了廉潔從業(yè)承諾書，并在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行公示，接受員工監(jiān)督。

3.4廠務(wù)公開有了新進(jìn)步

在涉及公司或職工群眾利益的熱點(diǎn)問題上，實(shí)行陽光工程。如獎(jiǎng)金分配，公司及各單位及時(shí)將職工的考核分配情況向職工公開；在干部招聘及聘任、發(fā)展黨員、職稱評定時(shí)，事前分別將有關(guān)人員及事項(xiàng)在《冶建報(bào)》上公示；在選擇外協(xié)隊(duì)伍、物資采購、工程招投標(biāo)等對外交往中，采取競價(jià)、比價(jià)、招議標(biāo)方式，集體討論決定有關(guān)事項(xiàng)，堅(jiān)決拒絕有關(guān)單位的送禮和吃請。

3.5廉政建設(shè)有了新成效

冶建公司黨政領(lǐng)導(dǎo)分別與所屬各單位黨政領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人簽訂了《黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉責(zé)任書》，公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部勤政廉政的意識(shí)明顯增強(qiáng)，干事創(chuàng)業(yè)的積極性得到提高。他們在工作中嚴(yán)格按上級和本公司的規(guī)定辦事，一心撲在工作上，經(jīng)常深入基層和施工現(xiàn)場，傾聽職工群眾意見，及時(shí)解決實(shí)際問題，為促進(jìn)企業(yè)跨越式發(fā)展提供了有力保障。

4 PDCA理論在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中運(yùn)用的認(rèn)識(shí)和體會(huì)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)全新的工作，因此，在開展這項(xiàng)工作的過程中，馬鋼冶建公司也注意研究工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，結(jié)合本單位的特點(diǎn)，勇于實(shí)踐，從中找出切合實(shí)際的方式方法，使這項(xiàng)工作有計(jì)劃、有步驟實(shí)施，扎扎實(shí)實(shí)開展。

4.1組織領(lǐng)導(dǎo)是保障

運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，僅靠黨群部門做這項(xiàng)工作，難以實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)。我們在開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作過程中，成立了由公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同志任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在紀(jì)委，負(fù)責(zé)具體的組織協(xié)調(diào)工作。各科室(單位)主要責(zé)任人負(fù)總責(zé)、親自抓，各級管理人員按照各自分管的工作范圍具體抓，形成了黨委做主導(dǎo)，行政唱主角，紀(jì)委做主力，職能部門積極參與，重點(diǎn)崗位人員和廣大干部職工受教育的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作格局，確保預(yù)防腐敗各項(xiàng)要求具體落實(shí)到每個(gè)工作崗位和每個(gè)干部職工。

4.2思想發(fā)動(dòng)是基礎(chǔ)

運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，涉及所有在風(fēng)險(xiǎn)崗位上工作的人員，只有充分調(diào)動(dòng)廣大干部職工的積極性，積極參與到風(fēng)險(xiǎn)防范工作中來，才能保證工作的質(zhì)量和效果。我們把開展廣泛深入的思想發(fā)動(dòng)工作作為首要任務(wù)，通過召開動(dòng)員會(huì)、學(xué)習(xí)會(huì)、報(bào)告會(huì)、座談會(huì)、標(biāo)語板報(bào)、局域網(wǎng)宣傳、參觀警示教育基地、剖析典型案例等多種方式，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義，使干部職工消除疑慮，真正認(rèn)識(shí)到：風(fēng)險(xiǎn)就在身邊，風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)從我做起。

4.3查找風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)鍵

運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)、找全，沒有遺漏，才能為制定防范措施奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我們在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)過程中，采取了“四個(gè)結(jié)合，四個(gè)分析”的方法：一是結(jié)合各風(fēng)險(xiǎn)崗位的業(yè)務(wù)流程，分析哪些地方存在薄弱環(huán)節(jié)；二是結(jié)合崗位現(xiàn)狀，分析哪些屬于重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)人員；三是結(jié)合企業(yè)管理運(yùn)行機(jī)制，分析現(xiàn)有的監(jiān)控措施存在哪些問題；四是結(jié)合公司近年來發(fā)生的違紀(jì)違法案例，分析應(yīng)吸取哪些教訓(xùn)。經(jīng)過自上而下、自下而上多次反復(fù)，保證了查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作的質(zhì)量。

4.4制定措施是根本

運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，要重點(diǎn)從思想防范、制度防范、機(jī)制防范、崗位防范、科技防范等方面，制定行之有效的防控措施，建立起覆蓋全部風(fēng)險(xiǎn)崗位的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，明確監(jiān)控責(zé)任，實(shí)行責(zé)任追究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，把腐敗的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

4.5堅(jiān)持創(chuàng)新是途徑

運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)過程中，要繼承和發(fā)揚(yáng)已被實(shí)踐證明取得實(shí)效的成功經(jīng)驗(yàn)和作法。同時(shí)，要結(jié)合近年來企業(yè)改革發(fā)展的新形勢和黨風(fēng)建設(shè)反腐敗工作出現(xiàn)的新情況新問題，積極探索預(yù)防腐敗更加有效的方法和途徑，在繼承中發(fā)展，在發(fā)展中創(chuàng)新，形成具有國有企業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體制機(jī)制，使預(yù)防腐敗工作與企業(yè)管理共同發(fā)展，共同提高。

4.6建立長效機(jī)制是目的

運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，要遵循“點(diǎn)上突破，線上延伸，面上拓展”的原則，建立“警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改”三級預(yù)警制度和長效機(jī)制，把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作貫穿于企業(yè)發(fā)展和懲防體系建設(shè)的全過程。我們把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入黨支部目標(biāo)管理考核和行政業(yè)務(wù)工作考核之中，并與管理人員的年度績效考核掛鉤，使廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作在國有企業(yè)未來的發(fā)展和預(yù)防腐敗中發(fā)揮更大的作用。

“艱苦為榮、服務(wù)為本、雷厲風(fēng)行、求實(shí)創(chuàng)新”是馬鋼冶建人的時(shí)代精神。運(yùn)用“PDCA”模式，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，為馬鋼冶建精神的傳承、延續(xù)和發(fā)揚(yáng)提供了強(qiáng)有力的政治保障。

[1] 專家學(xué)者.評點(diǎn)北京市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制[J].中國監(jiān)察，2009.14

[2] 賴紅艷.積極推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)[J].中國監(jiān)察，2010.4

[3] 張嵐.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理[M].北京：學(xué)習(xí)出版社，2009.12

Corporate Integrity Risk Control Management Based on PDCA Theory

ZHANG Jun-an

With the advancement of corporate integrity risk control management work，F(xiàn)rom the perspective of management can demonstrate corporate integrity risk prevention research gradually deepened，Combined cycle quality management theory PDCA ( Plan Plan, execute Do, appraisal Check, amended Act)，Management practices for the prevention and control of Anhui Maanshan Steel Metallurgical Construction Corporation honest risks, Explore business integrity risk control management rules, Trying to summarize the scientific, standardized, there are characteristics, easy to promote integrity risk control mode, Promote enterprise corruption prevention system to improve and perfect .

PDCA cycle Integrity risk control

2014-03-28；改回日期2014-04-16

張俊安(1958-)，男，馬鋼冶金建設(shè)公司，工程師。

D630.9:F272.7

B

1672-9994(2014)03-0082-04