構(gòu)建中印自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易效應分析

劉 歡，王會強

（1.河北大學 經(jīng)濟學院，河北 保定 071000；2.河北軟件職業(yè)技術學院，河北 保定 071000）

一、構(gòu)建中印自由貿(mào)易區(qū)的背景條件

（一）世界區(qū)域經(jīng)濟一體化

據(jù)調(diào)查，60%的國際貿(mào)易產(chǎn)生于世界各區(qū)域經(jīng)濟一體化成員國之間。區(qū)域經(jīng)濟一體化在世界范圍內(nèi)的推廣和發(fā)展，帶來產(chǎn)品的差別化生產(chǎn)。資源的合理配置和有效利用，極大地促進了以規(guī)模經(jīng)濟為核心動力的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分工與發(fā)展。

世界各國結(jié)成貿(mào)易同盟被看作是推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要因素。顯然，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平較高的地區(qū)更容易進行貿(mào)易合作，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似，可以大大減少一體化后所需調(diào)整的資金，有利于兩國間的水平分工，從而促成經(jīng)濟一體化。中印兩國人口數(shù)量都龐大，發(fā)展水平接近，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似，都是以密集型勞動、低附加值商品為主，致使兩國的貿(mào)易水平尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低。但近年來，中印兩國越來越重視對方的龐大市場及合作潛力，通過提高科技水平，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平有望在未來得到較大程度的提高。

（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和區(qū)域經(jīng)濟一體化

早在1966年，Vernon的生產(chǎn)周期理論就提供了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關模型。例如，北方國家通過對新產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，會在短時間內(nèi)產(chǎn)生壟斷效應，但新科技在南方國家得到應用后，由于資源和勞動力價格較低，更利于商品的生產(chǎn)，因此出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型為南方國家向北方國家出口先進商品，從北方國家進口技術落后商品。這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則取決于新產(chǎn)品取代舊產(chǎn)品的速度。還有一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，在現(xiàn)在的亞洲市場更為實用，即發(fā)達國家的公司和發(fā)展中國家的公司簽訂一些協(xié)議，充分利用當?shù)氐馁Y源優(yōu)勢，在不同的地區(qū)進行商品不同階段的生產(chǎn)。

1992年，日本經(jīng)濟學家深作喜一郎（kiichiro Fukasaku）在《區(qū)域經(jīng)濟一體化與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：亞洲視角》中提出生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的相似以及較低的運輸成本會帶來更高程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易合作。他認為中國隨著改革開放的進行，與境外的合作對亞洲貿(mào)易格局產(chǎn)生了巨大影響，例如廣東，逐步成為香港制造業(yè)的主要供應商。

Tharakan（1984）、Balassa（1986）和Lee（1989）的研究都表明，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在兩國人均收入差異小的國家中所占比例更大。近年來的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也表明，較低的貿(mào)易壁壘和運輸費用會提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在總體貿(mào)易中的比例。然而，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度也與其他一些因素相關，例如產(chǎn)品差異和經(jīng)濟范圍。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本模型可以表示為：

Bij=F（RPCij，RFEij，DISij，DUMs）+Uij

其中Bij為i，j兩國的雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，RPCij表示i，j兩國人均收入的差異，RFEij表示相關要素稟賦在i，j兩國的差異，DISij為兩國距離，DUMs為雙邊貿(mào)易關系的虛擬變量以及特殊國家的不同特質(zhì)因素；Uij為擾動項。

二、構(gòu)建中印自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易效應分析方法與數(shù)據(jù)來源

（一）分析方法的選擇

格蘭杰檢驗作為計量形式的因果檢驗方式，可以對因果關系不明確的經(jīng)濟現(xiàn)象進行實證檢驗，文中將采用格蘭杰因果關系法對中印自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易效應進行分析。由于文中的時間經(jīng)濟序列是非平穩(wěn)的，有可能出現(xiàn)虛假回歸的現(xiàn)象，因此需先進行平穩(wěn)性檢驗，再用協(xié)整檢驗法來檢驗兩組數(shù)據(jù)是否具有長期穩(wěn)定的均衡關系。關于不平穩(wěn)序列可否進行格蘭杰檢驗一直存在爭議，經(jīng)求證，對于具有協(xié)整關系的序列間，即使不是平穩(wěn)序列也可以進行格蘭杰檢驗。本文運用EViews7.0版本軟件對此進行分析。

1.協(xié)整檢驗

在協(xié)整檢驗中，如果出現(xiàn)虛假回歸，得出的結(jié)果是無意義的，但如果用差分法對數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性處理后再進行檢驗分析，會丟失很多重要信息，結(jié)論不夠準確。這使得協(xié)整分析變得非常重要，兩個具有協(xié)整關系的數(shù)列既具有短期的平衡，也具有長期的均衡，這對于數(shù)列性質(zhì)的檢測和對未來趨勢的預測十分有利。兩個序列具有相同的單整階數(shù)是序列之間具有協(xié)整性的必要條件。

要對非均衡誤差序列做平穩(wěn)性檢驗，可以使用DF或ADF統(tǒng)計量。比如yt，xt都為一階單整序列，協(xié)整向量為（1-β1）’，非均衡誤差序列寫成ut= yt-β1xt，運用OLS法對ut變量進行協(xié)整回歸。采用如下公式：

然后對ut進行平穩(wěn)性檢驗。如果ut是平穩(wěn)的，則序列間具有協(xié)整關系，否則不存在協(xié)整關系。

2.格蘭杰因果檢驗

本文采用格蘭杰因果檢驗X是否為Y變化的原因，檢驗式如下：

如果檢驗值大于其相應F分布的臨界值，就拒絕原假設，說明X的變化是Y變化的格蘭杰原因，否則不是。

（二）數(shù)據(jù)來源

中國與印度雖然從1950年就已經(jīng)正式建立外交關系，但兩國的經(jīng)貿(mào)合作近年來才進入良好的發(fā)展軌道。由于1997年前的很多數(shù)據(jù)已缺失，本文選取1997年到2012年的數(shù)據(jù)對中印兩國的平均關稅（TARIFF）與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（IIT）的關系進行檢驗①1997年以前印度方面數(shù)據(jù)大量缺失，故選取1997～2012年數(shù)據(jù)。。平均關稅使用中印最惠國平均關稅稅率來表示。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)表示雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展水平，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算方法依據(jù)勞埃德—格魯貝爾指數(shù)（即GL指數(shù)），公式為：

Bi=1-（Xi-Mi）/（Xi+Mi）

其中Bi為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，Xi為產(chǎn)業(yè)的出口值，Mi為產(chǎn)業(yè)的進口值。當進出口產(chǎn)品重疊較小時，Bi值越接近于0；Bi值越接近1，表示該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。

其中GL指數(shù)數(shù)據(jù)取自SITC（國際貿(mào)易標準分類）rev.3②SITC采用經(jīng)濟分類標準，即按原料、半制品、制成品分類并反映商品的產(chǎn)業(yè)部門來源和加工程度。該標準目錄使用5位數(shù)字表示，第1位數(shù)字表示類，第2位數(shù)字表示章，第3位數(shù)字表示組，第4位數(shù)字表示分組，第5位數(shù)字表示品目。分類的0-9類③SITC對國際貿(mào)易商品所分的10大類中，0～4類為初級產(chǎn)品，5～9類為工業(yè)制成品，其中，第5類和第7類商品為資本和技術密集型產(chǎn)品，第6類和第8類為勞動密集型產(chǎn)品。具體分類為：SITC 0：食品、動物；SITC 1：飲料和煙草；SITC 2：非食物原材料（除燃料）；SITC 3：礦物性燃料、潤滑油；SITC 4：動植物性油脂；SITC 5：化學品及相關制品；SITC 6：各種材料制品；SITC 7：機械和運輸設備；SITC 8：其他制造產(chǎn)品；SITC 9：未分類的其他產(chǎn)品。商品在1997～2011年間的進口總額，再把各類商品的交易數(shù)量和進出口總額的比值與各類商品的GL指數(shù)進行加權(quán)平均，最后得到每年的平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。中印兩國貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫，中國最惠國平均關稅稅率數(shù)據(jù)來源于世界發(fā)展指標數(shù)據(jù)庫；印度最惠國平均關稅稅率2003～2011年數(shù)據(jù)來源于國別貿(mào)易投資環(huán)境報告，1997～2002年數(shù)據(jù)來源于世界發(fā)展指標數(shù)據(jù)庫。

三、中印自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易效應分析

（一）中印產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀

中印雙邊貿(mào)易主要商品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)如表1所示。

表1 2000～2012年中印主要商品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

從表1中可以看出，中印兩國之間的貿(mào)易既存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)波動幅度較大，不夠穩(wěn)定。紡織原料及制品和礦產(chǎn)品的貿(mào)易傾向于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，化學制品和機械電器設備及工業(yè)制品的貿(mào)易主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間。

20世紀90年代到21世紀初，我國主要向印度出口絲綢纖維、化工類產(chǎn)品，印度向我國出口的主要是產(chǎn)業(yè)密集型產(chǎn)品。近年來，化工類、紡織品、礦產(chǎn)品和機電產(chǎn)品是兩國交易最為廣泛的幾類產(chǎn)品，尤其是機電產(chǎn)品，一直是我國出口量最大的商品。由表1可以看出，兩國機電類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在逐年減少，兩國技術水平差異呈擴大趨勢。印度機電制造業(yè)基礎較為薄弱，近年來印度對中國的貿(mào)易逆差逐年增大，因而印度對中國反傾銷頻繁，致使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易降低。紡織品及原材料的交易在近十年中呈現(xiàn)先減少再增加的趨勢。十年前，紡織工業(yè)作為兩國的支柱產(chǎn)業(yè)，在國際上競爭非常激烈，印度紡織品產(chǎn)業(yè)的科技人才比例更大，兩國商品具有較大的互補性，因此產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高。但隨著我國科技的發(fā)展，兩國生產(chǎn)的商品相似程度很高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐漸下降。近年來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又逐漸增高的原因是，隨著我國勞動力成本的不斷上升，進口需求增大，而我國紡織行業(yè)技術水平與印度還是有一定差距，致使兩國紡織品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度增強。

（二）區(qū)域經(jīng)濟一體化與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關系

1997～2011年中印兩國最惠國平均關稅稅率與雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的變動趨勢如圖1所示。

圖1 1997～2011年中印雙邊IIT與平均關稅稅率的變動趨勢

1.單位根檢驗

表2 單位根檢驗結(jié)果

對于單位根的檢驗，本文采用ADF檢驗法。ADF檢驗結(jié)果表明（見表2），將TARIFF序列和IIT序列滯后長度設置為1時，AIC值最小，此時，IIT和TARIFF序列及相應的一階差分序列的統(tǒng)計量t值都大于其顯著性水平10%的臨界值，證明序列可能存在單位根;同時，ADF檢驗拒絕了二階差分IIT（2）、TARIFF（2）具有單位根的假設。因此，序列IIT和TARIFF都是二階單整序列。由于兩序列通過了單位根檢驗并且兩變量又是同階單整的，這就為這些變量之間是否存在協(xié)整關系作檢驗提供了條件。

2.協(xié)整檢驗

采用OLS回歸方法分析后，得出回歸方程

DW=2.183412，P=0.001667，R-squared= 0.758643，調(diào)整后R-squared=0.705008。

以上回歸方程得到的系數(shù)情況表明這個回歸的擬合度效果較好，而且DW值情況表明其殘差序列不存在自相關性。對方程（3）的殘差平穩(wěn)性檢驗的結(jié)果（見表3）表明，在10%的顯著性水平下，殘差的平穩(wěn)性檢驗可以通過，由此得知殘差是平穩(wěn)的。這個結(jié)果說明，中印雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平與兩國平均關稅稅率之間存在長期的動態(tài)關系。中印兩國平均關稅稅率每下降1%，雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就增加2.8%，這說明中印兩國平均關稅與雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平聯(lián)系較為緊密。

表3 殘差序列ADF單位根檢驗結(jié)果

3.格蘭杰檢驗

兩個變量雖然具有顯著的相關性，但有時未必都是有意義的，事實上，變量之間沒有因果關系更容易出現(xiàn)好的回歸擬合。由于中印平均關稅稅率與雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)之間存在協(xié)整關系，因而可以對IIT和TARIFF之間的關系進行格蘭杰檢驗。根據(jù)AIC準則，滯后階數(shù)選取1年，采用Eviews7.0統(tǒng)計軟件，得到表3中的結(jié)果。

表3 中印平均關稅稅率與中印產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的格蘭杰因果檢驗結(jié)果

從表3可以看出，關于TARIFF不是IIT的格蘭杰原因的原假設，其概率僅為0.00411，表明TARIFF不是IIT的格蘭杰原因的概率非常小，拒絕原假設，所以認為TARIFF是IIT的格蘭杰原因；關于IIT不是TARIFF格蘭杰原因的原假設，概率為0.12136，不能拒絕原假設，因此IIT不是TARIFF的格蘭杰原因。

上述實證分析的結(jié)果可以表明，中印兩國最惠國平均關稅稅率水平與雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平不僅具有長期的協(xié)整關系，而且兩者之間還存在著顯著的因果關系。關稅稅率的下降可使兩國雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長，而雙邊貿(mào)易壁壘的增多會削弱兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易合作，影響兩國的經(jīng)濟發(fā)展。目前印度的高稅率正是阻礙兩國更深層次交流合作的重要因素，檢驗結(jié)果與實際情況基本相符。

四、結(jié)論

本文對表示經(jīng)濟一體化程度的雙邊關稅稅率和表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的貿(mào)易指數(shù)的研究結(jié)果表明，中印兩國平均關稅稅率的降低能促進雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。由此預測可得，中印自由貿(mào)易區(qū)建立后，隨著雙邊關稅壁壘的降低或消失，兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展會更快更深入。關稅或貿(mào)易壁壘的降低，在世界范圍內(nèi)可以加速資本、勞動力、高新技術等生產(chǎn)要素的流動，優(yōu)化資源的配置，有利于擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，降低成本，增加利潤。

（1）中印經(jīng)濟體發(fā)展模式差異對兩國合作有促進作用。相對于印度來講，中國在基礎設施建設、制造業(yè)和投資領域的發(fā)展更為完善，而印度在IT、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等高新科技領域近年來取得了一些突破性的成就，雙邊發(fā)展方向各有側(cè)重。由于資源稟賦、歷史背景的相似，中印之間的交流相對于日韓、歐美及其他國家更容易些。加強產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以促進兩國在各領域的產(chǎn)業(yè)改革和科技進步。

（2）可以更好地促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)合作和雙邊投資，尤其是兩國企業(yè)之間的經(jīng)濟交流。據(jù)2012年的《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告》，印度出臺了針對出口企業(yè)的信貸優(yōu)惠政策，為企業(yè)走向世界提供了有利條件。印度已出臺多項政策鼓勵國外企業(yè)家通過獨資或合資，跨國并購或收購等方式進駐本國，并減少各種政府審批和壁壘限制，很多行業(yè)的外國直接投資可以自動獲得批準。我國對外投資的企業(yè)中，還是以中小型企業(yè)為主，企業(yè)規(guī)模不大，相對于發(fā)達國家的大型或特大型跨國企業(yè)為主的境外投資，缺乏競爭優(yōu)勢。兩國應該出臺相應的政策，完善基礎設施，改善投資環(huán)境，以此增強產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，推動經(jīng)濟一體化。

［1］楊宏玲.中印自由貿(mào)易區(qū)的可行性及推進戰(zhàn)略研究［J］.河北大學學報，2012（5）:37-39.

［2］魏巍.中韓自由貿(mào)易區(qū)的可行性及預期經(jīng)濟效應研究［D］.山東大學，2008.

［3］孔凡文，才旭，于淼.格蘭杰因果關系檢驗模型分析與應用［J］.沈陽建筑大學學報，2010（4）:75-78.