面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)管理研究

許樹生 毛俊嶸 吳 濤

（1.天津市地下鐵道集團(tuán)有限公司，300000，天津；2.中國太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司，201103，上?！蔚谝蛔髡?，高級(jí)工程師）

從2013年年初開始，天津市地下鐵道集團(tuán)有限公司和首席承保天津地鐵5號(hào)線工程險(xiǎn)的中國太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司，共同開展了“面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)管理研究”課題研究。該課題被列入天津城投集團(tuán)2013年度科研課題。

1 城市軌道交通全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理理念

根據(jù) GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002《軌道交通——可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例》，系統(tǒng)生命周期（System Lifecycle）是指系統(tǒng)從產(chǎn)生構(gòu)思到不再使用的整個(gè)生命歷程。城市軌道交通系統(tǒng)的生命周期主要包括系統(tǒng)定義、風(fēng)險(xiǎn)分析、設(shè)計(jì)、制造、系統(tǒng)驗(yàn)收、運(yùn)營和維修等環(huán)節(jié)。

對于城市軌道交通的運(yùn)營安全問題，目前國內(nèi)大多數(shù)城市是在運(yùn)營階段才開始重視的。但是，設(shè)計(jì)、建設(shè)階段存在的缺陷或問題可能會(huì)對運(yùn)營安全造成重大影響，而且這些缺陷或問題往往是不易被整改的；再有就是，在項(xiàng)目的建設(shè)階段，許多技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是必須要落實(shí)的。為此，必須樹立城市軌道交通全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，即應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿到城市軌道交通的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營的全過程中。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的建立

本課題研究遵循ISO（國際標(biāo)準(zhǔn)化組織）最新風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，包含建立環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的全過程。“建立環(huán)境”是ISO國際風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)族的重要特征之一，可從建立外部環(huán)境、建立內(nèi)部環(huán)境、建立風(fēng)險(xiǎn)管理過程環(huán)境和建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則4個(gè)方面入手。其中，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容。根據(jù)課題研究領(lǐng)域和研究條件，參考GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002，制定了定性的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，具體如下。

（1）后果準(zhǔn)則：根據(jù) GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表3“危害嚴(yán)酷等級(jí)”定義后果準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)和類型被劃分為“特大、重大、次要、輕微”4個(gè)等級(jí)。

（2）可能性準(zhǔn)則：根據(jù)GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表2“危害事件出現(xiàn)的頻度”定義可能性準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)可能性被劃分為“頻繁、經(jīng)常、有時(shí)、很少、極少、幾乎不可能”6種類型。

（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù) GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表5“定性的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”定義風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定性分為“不容許的、不希望的、容許的、可忽略的”4個(gè)等級(jí)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對準(zhǔn)則：根據(jù) GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表5“定性的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”定義風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對準(zhǔn)則，規(guī)定應(yīng)對各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的措施。

（5）風(fēng)險(xiǎn)接受原則：根據(jù) GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002，風(fēng)險(xiǎn)接受應(yīng)以普遍公認(rèn)的原則為基礎(chǔ)?？梢岳玫脑瓌t有許多，例如：英國使用的“最低合理可行”原則（ALARP），法國使用的“綜合最優(yōu)”原則（GAMAB），德國使用的“最小內(nèi)源性死亡率”原則（MEM）。本課題采用“最低合理可行”原則（ALARP）作為風(fēng)險(xiǎn)接受原則。

（6）風(fēng)險(xiǎn)接受／容忍準(zhǔn)則：根據(jù) GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表6“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和驗(yàn)收的典型例子”，定義作為風(fēng)險(xiǎn)接受／容忍的準(zhǔn)則，用后果／可能性矩陣（俗稱“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”）表示。

3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要目的是建立一個(gè)基于風(fēng)險(xiǎn)事件的、綜合的、廣泛的風(fēng)險(xiǎn)清單。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之前，課題組通過研究建立了風(fēng)險(xiǎn)分類目錄和風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)規(guī)則，以便于采用數(shù)據(jù)庫的形式記錄風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)分類目錄

目前，在城市軌道交通風(fēng)險(xiǎn)分類方面，國內(nèi)外尚無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。本課題以人員傷亡為主，參考GB 6441——1986《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》和國內(nèi)外類似研究的經(jīng)驗(yàn)，先按照危害方式劃分風(fēng)險(xiǎn)大類，再根據(jù)發(fā)生場所劃分風(fēng)險(xiǎn)中類，最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)原因劃分風(fēng)險(xiǎn)小類。風(fēng)險(xiǎn)分類的目錄框架見圖1。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)分類的目錄框架圖

3.2 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)規(guī)則

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)分類，按風(fēng)險(xiǎn)類別和發(fā)生場所名稱的拼音進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)。匯總后的編號(hào)規(guī)則見圖2。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果

根據(jù)天津地鐵5號(hào)線工程情況，參考國內(nèi)外城市軌道交通的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，綜合采用頭腦風(fēng)暴法、結(jié)構(gòu)化訪談、檢查表、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）、情景分析等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，識(shí)別5號(hào)線投入運(yùn)營后可能造成人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的各類風(fēng)險(xiǎn)，并在設(shè)計(jì)單位配合下分析了在5號(hào)線設(shè)計(jì)中已考慮的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。課題組專門設(shè)計(jì)了“面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表”記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，共識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件170余項(xiàng)。圖3為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表示例。

4 風(fēng)險(xiǎn)分析

采用情景分析、后果／可能性矩陣等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行分析，包括分析在設(shè)計(jì)中已考慮的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施及其有效性，然后估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果，最后確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。課題組專門設(shè)計(jì)了“面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)分析表”記錄分析結(jié)果。圖4為風(fēng)險(xiǎn)分析表示例。

5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

逐項(xiàng)檢查風(fēng)險(xiǎn)分析表的輸出結(jié)果，并把得到的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對準(zhǔn)則相比較，采用ALARP原則決定是否需要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。課題組專門設(shè)計(jì)了“面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表”記錄評(píng)價(jià)結(jié)果。圖5為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表示例。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)規(guī)則

圖3 面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表示例

圖4 面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)分析表

6 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

針對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表中需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)分析選擇應(yīng)對措施。應(yīng)對措施主要來自GB 50490—2009《城市軌道交通技術(shù)規(guī)范》的相關(guān)條文和GB 50157—2003《地鐵設(shè)計(jì)規(guī)范》的強(qiáng)制性條文，并參考了GB／T 50438—2007《地鐵運(yùn)營安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、GB／T 30013—2013《城市軌道交通試運(yùn)營基本條件》等資料以及其他城市軌道交通項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。最終給出的應(yīng)對措施分為某一風(fēng)險(xiǎn)類的通用措施和針對具體風(fēng)險(xiǎn)事件的措施。課題組專門設(shè)計(jì)了“面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對表”記錄分析結(jié)果。圖6為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對表示例。

圖5 面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表示例

圖6 面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對表示例

為了便于課題成果的應(yīng)用，課題組又專門設(shè)計(jì)了“面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施分類表”，將各風(fēng)險(xiǎn)中類的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施按土建施工、設(shè)備采購和運(yùn)營管理等不同的落實(shí)階段進(jìn)行分類。

7 結(jié)語

本課題通過研究建立的面向運(yùn)營的天津地鐵5號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)管理體系，可為5號(hào)線后續(xù)設(shè)計(jì)、土建施工、設(shè)備采購、運(yùn)營準(zhǔn)備提供支持；尤其是所提各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的落實(shí)，將有效幫助建設(shè)運(yùn)營單位在5號(hào)線建設(shè)階段提前把好運(yùn)營安全關(guān)，從源頭上保障5號(hào)線投入運(yùn)營后的安全運(yùn)營。同時(shí)，課題成果還為5號(hào)線運(yùn)營單位的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營安全評(píng)價(jià)工作奠定了良好基礎(chǔ)。例如：在設(shè)計(jì)中已考慮的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對研究中提出的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是否保持完好狀態(tài)，這可作為5號(hào)線運(yùn)營安全檢查的重點(diǎn)；完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施，是5號(hào)線運(yùn)營安全管理工作的重要內(nèi)容；運(yùn)營安全評(píng)價(jià)應(yīng)著重檢查、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性，以及風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)的合理性，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完善性和當(dāng)前狀態(tài)。課題成果的上述應(yīng)用價(jià)值也正是城市軌道交通全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理理念的體現(xiàn)。

本課題的研究方法和成果體系適用于其他在建城市軌道交通線路的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理研究，也適用于城市軌道交通運(yùn)營線路或網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。

［1］GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002軌道交通——可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例［S］.

［2］ISO Guide 73：2009 Risk management－Vocabulary（風(fēng)險(xiǎn)管理—術(shù)語）［S］.

［3］ISO 31000：2009Risk management－Principles and guidelines（風(fēng)險(xiǎn)管理—原則與指南）［S］.

［4］ISO／ICE 31010：2009 Risk management－Risk assessment techniques（風(fēng)險(xiǎn)管理—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)）［S］.

［5］GB 6441—1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)［S］.

［6］毛俊嶸.城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營安全評(píng)估初探［J］.上海保險(xiǎn)，2012（12）：16.

［7］吳濤.以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制為主線的磁浮交通安全管理［J］.城市軌道交通研究，2012（6）：29.

［8］朱滬生.上海軌道交通網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營中心安全管理與風(fēng)險(xiǎn)控制［J］.城市軌道交通研究，2012（10）：1.