科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務線路圖研究

鄭硯硯， 何志文， 劉 勤， 朱道靜， 檀律科

(農(nóng)業(yè)部南京農(nóng)業(yè)機械化研究所，江蘇南京 210014)

在深入貫徹落實科學發(fā)展觀，全面深化改革，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的大背景下，科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務對科技與經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展具有十分重要的作用。二者互為動力，不僅能有效地促進經(jīng)濟發(fā)展，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重要途徑。

1 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的內(nèi)涵與外延

百度百科把科技成果轉(zhuǎn)化定義為：各類成果的應用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強，效率的增加等等。因為科學技術是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動對象。因此，科學技術這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過提高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動對象來實現(xiàn)的。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化則是技術成果的轉(zhuǎn)化，即：將具有創(chuàng)新性的技術成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到提高?？萍加袃敺談t是相對于無償服務而言，意即收費提供的服務，泛指科學技術在國家間、地區(qū)間、行業(yè)間以及在科學技術自身系統(tǒng)內(nèi)輸出和輸入的活動過程。科技服務的內(nèi)容包括科學知識、技術成果、科技信息以及科技能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進、交流和推廣普及[1]。

實踐活動中，通常科技成果轉(zhuǎn)化既是科技轉(zhuǎn)化的過程，又是科技轉(zhuǎn)讓和服務于各業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)讓、技術培訓、技術咨詢、技術承包的過程?？萍嫁D(zhuǎn)讓可以是無償?shù)模鐕抑g無償?shù)募夹g援助，也可以是有償?shù)?，如技術進出口貿(mào)易[2]。前者不索取代價，后者是把技術作為商品進行交易，也就是通常所說的科技有償服務。二者的理論定義和實踐過程決定了其相互滲透、相互包容又相互交叉的內(nèi)涵與外延。

2 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的案例分析

農(nóng)業(yè)部南京農(nóng)業(yè)機械化研究所(以下簡稱南農(nóng)機)是從事農(nóng)業(yè)機械化研究的國家級科研單位，是我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中心九大學科群之一。經(jīng)過幾十年的努力，伴隨著我國農(nóng)業(yè)機械化事業(yè)前進的步伐，南農(nóng)機通過實施重點學科建設、人才建設、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、管理創(chuàng)新和凝聚力建設等五大工程，凝練目標，準確定位，形成了一套較為完整的研究體系，為國家農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設提供有力支撐。

在計劃經(jīng)濟體制下，研究所的科研經(jīng)費主要來源于國家財政，而國家重點科研項目、國家總體政策、指導思想則側(cè)重于高校和企業(yè)。農(nóng)業(yè)科研機構，特別是農(nóng)機科研機構在競爭中明顯處于劣勢，由于缺乏大的項目或經(jīng)費的支持，加上南農(nóng)機主要是從事農(nóng)業(yè)工程技術的基礎和應用研究，不直接面對市場，南農(nóng)機的科技成果轉(zhuǎn)化有一定的局限性。

隨著科技體制改革的不斷深化，科研院所的發(fā)展面臨著前所未有的沖擊。南農(nóng)機科研事業(yè)的發(fā)展迫切需要與經(jīng)濟的結(jié)合，需要科技成果不斷轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而創(chuàng)造價值反哺科研。近年來，南農(nóng)機將科技有償服務做為推動科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，將如何發(fā)揮科技這個第一生產(chǎn)力在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用列入發(fā)展規(guī)劃中。在充分解讀國家文件精神的基礎上，在保證完成國家科研任務的前提下，漸近推出政策和措施，利用現(xiàn)有的人才、技術等科技資源，適度地開展科技有償服務。2013年，南農(nóng)機的四技總額(圖1)、技術開發(fā)總額(圖2)和技術轉(zhuǎn)讓總額(圖3)比2008年分別上漲了38.6%、48.2%和43.6%，南農(nóng)機的科技有償服務確保了科技成果轉(zhuǎn)化率(圖4)的穩(wěn)定上升。

圖1 四技總額年度變化趨勢

圖2 技術開發(fā)總額年度變化趨勢

圖3 技術轉(zhuǎn)讓總額年度變化趨勢

圖4 成果轉(zhuǎn)化率年度變化趨勢

3 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的方式比較和分析

在科技成果向市場轉(zhuǎn)化的過程中，既要強調(diào)科技為經(jīng)濟建設服務，又要重視科學技術、科技成果到商品整個產(chǎn)業(yè)鏈的市場發(fā)展規(guī)律。南農(nóng)機在科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的實踐過程中總結(jié)出目前最具操作性的，可以在市場上轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，產(chǎn)生其應有的市場效益的3種方式。

3.1科技成果轉(zhuǎn)讓科技成果轉(zhuǎn)讓意味著其知識產(chǎn)權也伴隨轉(zhuǎn)讓而變更。由于受讓方為此需要支付一定的費用，對于能夠轉(zhuǎn)讓的成果的要求最直接的就是要能在市場上銷售并產(chǎn)生預期效益。

許多企業(yè)都希望以這種方式獲得成果或技術，但成果、技術作為一種商品在沒有經(jīng)過市場驗證的情況下，對成果或技術的成熟度和價值都難以把握，加之成果或技術的許多特性都是隱性的，企業(yè)一次性投入具有很大的風險性。

3.2科技成果出租以研究所的名義對外開展技術培訓、技術咨詢、技術承包、技術轉(zhuǎn)讓，經(jīng)過市場的流通考量，幫助受讓方解決應用中遇到的技術問題，同時受讓方支付一定的費用，這就是文章所研究的科技有償服務，也就是研究所通常所稱的“橫向”服務項目。這一服務方式或交易的實質(zhì)是受讓方購買了該項成果或技術的“使用權”，而所有權(知識產(chǎn)權)并未發(fā)生改變，所以我們將此方式稱之為科技成果的出租?？萍汲晒某鲎饪梢允情L期的也可以是短期的，如：成果或技術作價入股；可以是直接的也可以是間接的，如：通過中介機構或研究所自己設立科技成果轉(zhuǎn)化處，取決于成果或技術對市場的支持度和受讓方的判斷和信任。

科技成果出租的方式對雙方的風險都較小，談判和確定相對容易，是目前科研單位科技有償服務的最主要、最常用的方式，從圖1和圖2中可以看到其良好的上升態(tài)勢。

3.3產(chǎn)學研合作成果和技術開發(fā)的主力在科研單位和高校，科研單位和高校的技術或成果具有很強的外部性。以南農(nóng)機所處的農(nóng)機行業(yè)為例，2011年，企業(yè)R&D投入占銷售收入比重不足1%，嚴重制約了技術創(chuàng)新、開發(fā)和應用[3]。雖然，目前產(chǎn)學研仍處于一事一議的松散合作階段，但企業(yè)對成果和技術的需求助推著產(chǎn)學研合作方式的發(fā)展。

綜上所述，質(zhì)量即市場，市場即廣告。成果或技術與市場結(jié)合度的提高，不僅使研究所獲得成果培育階段的經(jīng)濟效益，還使技術本身增值，成果轉(zhuǎn)化風險降低，實現(xiàn)了研究所、企業(yè)和社會三方共贏。

4 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的線路選擇

科技是經(jīng)濟增長的發(fā)動機，是提高綜合國力的主要驅(qū)動力。促進科技成果轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已成為世界各國科技政策的主導[1]。市場經(jīng)濟是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的基礎，樹立全面認識市場效益的觀念，充分發(fā)揮政府、高校、研究所、中介機構和企業(yè)等各方面的作用，加快知識流動和技術服務，以企業(yè)技術創(chuàng)新需求為導向、以科技成果和技術產(chǎn)品化、商業(yè)化、資本化為機制，從而促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合。

4.1樹立全面認識市場效益的觀念對市場效益的全面把握，需要從宏觀績效的層次來進行。在成果轉(zhuǎn)化過程中，成果的所有權人可直接獲得內(nèi)部經(jīng)濟效益;而作為成果的受讓方，有的雖然不是成果的直接購買人，但在他人對成果的運用中，自己在一定程度上也吸收了成果，并因此而獲利，產(chǎn)生外部經(jīng)濟效益[4]。成果或技術通過市場流通，促進了生產(chǎn)力水平的提高，是“溢出效益”的表現(xiàn)。在成果轉(zhuǎn)化過程中，一方面，為獲得市場利潤，企業(yè)勢必加大學習、消化、吸收、生產(chǎn)的投資以增強其吸收溢出的能力；另一方面，示范、宣傳、競爭等市場行為又使成果不斷獲得外部經(jīng)濟效益。而成果的所有權人為維護其成果的比較優(yōu)勢，必須加大對新成果的轉(zhuǎn)化力度以延續(xù)其市場份額和利潤，從而產(chǎn)生新一輪的溢出——吸收效應，如此循環(huán)?？梢姡诳萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程中，受益方不僅是成果所有權人，還包括整個行業(yè)和市場。所以，一個有利于科技成果發(fā)揮真正市場效益的理想產(chǎn)業(yè)組織是: 在規(guī)范的市場環(huán)境中展開不同層面的競爭，企業(yè)在科技信息和水平上的差異化，使得部分企業(yè)可以利用技術信息的優(yōu)勢獲得一定的壟斷利潤，并在日趨激烈的競爭環(huán)境中產(chǎn)生溢出——吸收效應。

基于上述認識和實踐，在促進科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務工作時，應明確的首要線路，即：淡化成果轉(zhuǎn)化的績效目標，強化引導科技投入的環(huán)境目標。變對成果轉(zhuǎn)化效果的靜態(tài)管理為促進成果轉(zhuǎn)化的動態(tài)服務。堅持和強化政府資金的引導扶持作用，通過營造良好的投資環(huán)境，強化直至實現(xiàn)科技動態(tài)服務。

4.2發(fā)揮政府、企業(yè)、高校及研究所、中介機構的主體作用科技成果轉(zhuǎn)化是一個復雜的系統(tǒng)工程，同時也是一項風險事業(yè)。沒有政府做后盾，沒有政府的資助，個人或企業(yè)很難做到[1]。所以，科技成果轉(zhuǎn)化，首先是政府引導。政府應科學開展政策法規(guī)的研究與制定，健全完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)和政策體系，為科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務做好頂層設計。出臺可操作的產(chǎn)業(yè)政策和配套的產(chǎn)業(yè)技術政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構政策，從而集中人力、物力、財力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，形成規(guī)模能力。

表1 國家頒布的促進科技成果轉(zhuǎn)化政策的文件

以上政策和法規(guī)的出臺，為科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務指明了行動的出發(fā)點和歸宿。

其次，高校及研究所是科技成果和技術的供給主體。為了鼓勵科研機構、高等學校及其科技人員研究開發(fā)高新技術，轉(zhuǎn)化科技成果，發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，在國家“科教興國”戰(zhàn)略指導下，“211工程”、“311工程”、“協(xié)同創(chuàng)新工程”、“985平臺建設”……穩(wěn)步實施；“863計劃”、“973計劃”、“948項目”順利開展……研究、開發(fā)和引進了一批成果和技術，知識貢獻和社會服務能力大大增強，高校及研究所真正成為了我國科技自主創(chuàng)新的生力軍和主力軍[3]。

同時，在市場經(jīng)濟條件下的實踐表明，科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的重要主體是企業(yè)，企業(yè)的生存和發(fā)展必須將以科技進步為主的內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)做為企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)寓科技成果或技術于產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)中。而中介機構則存在于成果或技術與經(jīng)濟結(jié)合的切入點，有效的為供需雙方提供交流平臺和大量的信息資源，是成果或技術在市場化進程中不可或缺的橋梁。發(fā)揮政府、企業(yè)、高校及研究所、中介機構的主體作用，使科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務有政策、有資金、有途徑，從而促進科技自主創(chuàng)新，推動經(jīng)濟發(fā)展。

4.3在成果轉(zhuǎn)化的各類主體中推行市場化運作機制在科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的過程中，市場機制起著基礎性和核心性的作用。為實現(xiàn)科技成果和科技有償服務在供求關系中的有效對接，一方面，成果或技術的需求方已愈發(fā)表現(xiàn)出較為理性的市場化運作思路和手段；成果或技術的供給方：高校及科研機構也認識到建立適應市場的經(jīng)營機制也是必須的。另一方面，企業(yè)為增強發(fā)展后勁，也會有獲得新成果、新技術需要創(chuàng)新制度的內(nèi)在需求。這些需求集中表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營機制和成果或技術獲得機制。

4.3.1企業(yè)經(jīng)營機制。為促進成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務，企業(yè)內(nèi)部組織制度的創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和經(jīng)營戰(zhàn)略創(chuàng)新3方面的組織與管理手段非常重要。

(1)內(nèi)部組織制度的創(chuàng)新。首先要建立適應市場經(jīng)濟發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)制度——股份公司制。其次，科技成果或技術的經(jīng)濟評價指標是研發(fā)或引進工作的最重要目標，過程中的權利與責任的約定也要充分體現(xiàn)市場需求和對市場的尊重。

(2)技術創(chuàng)新。規(guī)模型企業(yè)應設立專門機構，由專職人員尋求各種類型的合作，如前文所提到的科技成果轉(zhuǎn)化與科技有償服務的3種方式。對成果或技術信息的了解把握、技術創(chuàng)新項目的選題，要以市場潛在需求和技術發(fā)展方向為引領。

(3)經(jīng)營戰(zhàn)略創(chuàng)新。圍繞技術引進、吸收和技術創(chuàng)新，制定經(jīng)營戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。面對市場對技術進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新要求，無論是科研機構還是企業(yè)，需要以科技創(chuàng)新為核心，以市場為導向，不斷整合內(nèi)部資源，有效借力于外部資源，實現(xiàn)供需雙方的有效對接。

4.3.2成果或技術獲得機制。發(fā)達國家技術領先機構或企業(yè)獲得成功發(fā)展的經(jīng)驗之一，就是推行有效的技術發(fā)展戰(zhàn)略，如：美國的蘋果公司。其成果或技術的獲得手段，一是企業(yè)與研究所、大學的合作，即：產(chǎn)學研合作，如：蘇州大學“植物纖維天然功能在紡織制品上的應用”項目;二是供需雙方共享資源，共同開發(fā)，以合同的方式約定轉(zhuǎn)讓、出租、入股等有利于雙方共贏的科技有償服務內(nèi)容，如：南農(nóng)機的“花生機械化收獲技術設備研發(fā)與示范”項目。可見，競爭力的打造，不能只視為現(xiàn)有資源的線性函數(shù)，如能具有充分的市場意識與合作精神，技術能力是有可能獲得幾何級數(shù)般的增長速度的[4]。

技術創(chuàng)新的方式，或自主、或合作、或參與，技術進步的機制、科技成果的轉(zhuǎn)化、科技有償服務的深入拓展，離不開合作精神，而需要合作的不僅僅是研發(fā)資源，更要強調(diào)的是供需雙方不同市場主體的合作以及相應機制的融合。

5 結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務線路研究的啟示是:在成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的實際工作中會有不同的具體情況，

需要考慮市場的變化和無法預料的偶然性，以及成果或技術所有權人的“個性”等因素的影響。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，投資環(huán)境的完善，科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務的線路將更趨于合理化、多樣化，也更加需要市場的規(guī)范運作，最終形成科研支撐產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)反哺科研的良好格局。

[1] 百度百科.科技成果轉(zhuǎn)化[EB/OL].http://baike.baidu.com/link?url=Se0iHTfO4z_glOaomBUo0RyhR-zzx-Y_eleHNeTMmCOtO8uOwYMenMBlW0xuAtl.

[2] 徐國興,賈中華.科技成果轉(zhuǎn)化和技術轉(zhuǎn)移的比較及其政策含義[J].中國發(fā)展, 2010,10(3):45-47.

[3] 王冰.科研支撐生產(chǎn),生產(chǎn)反哺科研[J].中國城市經(jīng)濟，2002(3)：41-42.

[4] 科技成果轉(zhuǎn)化必須堅持資源配置的市場化[EB/OL].http://www.chinardm.com/info/html/200907226808.html.