知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化體制變革與我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略

范 超 博士

知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化是當(dāng)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最顯著的發(fā)展特征，它通過(guò)建立國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則約束各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀(guān)念，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào)，從制度層面保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益在全球范圍內(nèi)的合理實(shí)現(xiàn)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的實(shí)現(xiàn)途徑

(一)全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)

19 世紀(jì)后半期，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》開(kāi)啟了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào);1970 年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)建立了相對(duì)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)調(diào)規(guī)則;20 世紀(jì)80 年代，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的地位迅速提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題直接納入多邊貿(mào)易體制，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化中發(fā)揮主導(dǎo)作用。在實(shí)體規(guī)則上，全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度主要利用國(guó)民待遇原則和最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則縮小知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域差異。在程序規(guī)則上，WIPO 簡(jiǎn)化了工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)程序，統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)注冊(cè)的分類(lèi)體系，建立信息管理系統(tǒng);TRIPS 側(cè)重于規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和爭(zhēng)端解決程序，強(qiáng)化全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的權(quán)威性。

(二)區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)

第二次世界大戰(zhàn)后，區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化進(jìn)程的重要發(fā)展領(lǐng)域，包括《班吉協(xié)定》等地區(qū)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)“指令”、“條例”及配套的組織建設(shè)等形式。區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)一般標(biāo)準(zhǔn)更高、程序更具體、法律更精確，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的高級(jí)形式。如歐盟《統(tǒng)一版權(quán)和其他權(quán)保護(hù)期協(xié)調(diào)指令》統(tǒng)一了版權(quán)保護(hù)期，《班吉協(xié)定》設(shè)立了統(tǒng)一工業(yè)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)制度，安第斯組織《工業(yè)產(chǎn)權(quán)適用統(tǒng)一條例》統(tǒng)一了成員國(guó)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地方主義全球化擴(kuò)散

20 世紀(jì)80 年代以來(lái)，為保證市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)憑借國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位，在世界范圍內(nèi)強(qiáng)力延伸推廣本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)了高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地方主義全球化擴(kuò)散主要依靠?jī)煞N途徑:一是本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律效力的域外延伸，如美國(guó)特別301 條款將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易報(bào)復(fù)、普惠制、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等相聯(lián)系，迫使貿(mào)易伙伴國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革;二是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)安排，如2001 年美國(guó)“競(jìng)爭(zhēng)性自由化”戰(zhàn)略實(shí)施后，雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建和實(shí)施，美國(guó)與新加坡、智利、泰國(guó)、約旦等國(guó)的自由貿(mào)易協(xié)定談判中，吸收了美國(guó)近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的新規(guī)范，確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)原則，具有濃厚的美國(guó)特色。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化體制的晚近發(fā)展

(一)全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度危機(jī)

全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是全球化背景下國(guó)家間博弈與協(xié)調(diào)的產(chǎn)物。目前最具影響力的TRIPS協(xié)議，最初即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)強(qiáng)力推行并與發(fā)展中國(guó)家交換貿(mào)易利益的結(jié)果，執(zhí)行TRIPS 規(guī)則不能保證發(fā)展中國(guó)家必然具有福利增加的效應(yīng)。因此，TRIPS 生效后，盡管各成員方建立了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)規(guī)范，全球盜版和假冒行為卻未減反增;TRIPS 在成員行為發(fā)生變化時(shí)又無(wú)力施加充分的影響，權(quán)威性進(jìn)一步缺失。多哈發(fā)展議程啟動(dòng)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判遵循南北對(duì)話(huà)路線(xiàn)，強(qiáng)調(diào)發(fā)展議題，籌劃了公共健康、地理標(biāo)志保護(hù)、生物多樣性保護(hù)、傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)、非違約之訴等重大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新議題，使TRIPS 暫時(shí)協(xié)調(diào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念出現(xiàn)分歧，多邊貿(mào)易體系內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判陷入僵局。

(二)區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判加速發(fā)展

在全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)停滯不前的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化開(kāi)始向雙邊、區(qū)域性體制轉(zhuǎn)換。由于雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議切割出更為復(fù)雜的國(guó)家立場(chǎng)和義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際談判成本，使國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制變得異常不穩(wěn)定。因此，積極推行TRIPS-plus 標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)談判快速發(fā)展，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化體制的新重心。

發(fā)達(dá)國(guó)家區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判最新進(jìn)展主要體現(xiàn)在《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(ACTA)和《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》 (TPP)談判上。ACTA 是美國(guó)、歐盟等知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的談判成果，它將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易政策相結(jié)合，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益訴求，擴(kuò)大海關(guān)權(quán)利和侵權(quán)刑事責(zé)任的適用范圍，增加對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的義務(wù)安排，旨在增強(qiáng)國(guó)際合作和建立更有效的國(guó)際執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。TPP 是亞太地區(qū)一些國(guó)家意圖打造自由貿(mào)易區(qū)新典范的協(xié)定，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，結(jié)合國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“最佳國(guó)家實(shí)踐”，詳細(xì)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法內(nèi)容，是對(duì)ACTA 的延續(xù)。發(fā)展中國(guó)家區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判也有一定的進(jìn)展，東盟通過(guò)了《2004—2010 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》，提出通過(guò)長(zhǎng)期計(jì)劃安排與推行重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展強(qiáng)執(zhí)行力的一體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度目標(biāo)，具有較強(qiáng)的指向性。

(三)非政府組織積極參與多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革

近年來(lái)，第三世界網(wǎng)、可持續(xù)發(fā)展機(jī)構(gòu)和TRIPS 行動(dòng)網(wǎng)等非政府組織是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的新興力量，它們代表著超國(guó)家利益的公共意志，傾向于解決具有全球普適價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，促進(jìn)形成合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球秩序。

非政府組織利用公共輿論壓力積極呼吁多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革，尤其關(guān)注公共健康與生物多樣性領(lǐng)域。1999 年“技術(shù)消費(fèi)者計(jì)劃”、“國(guó)際健康行動(dòng)”、“醫(yī)生無(wú)國(guó)界組織”共同發(fā)表了《阿姆斯特丹聲明》，呼吁WTO 就藥品專(zhuān)利強(qiáng)制許可和促進(jìn)新藥研發(fā)等問(wèn)題成立工作組，引發(fā)了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。2001 年WTO 通過(guò)《TRIPS 協(xié)議與公共健康多哈宣言》，2003 年達(dá)成專(zhuān)利藥品強(qiáng)制許可的《執(zhí)行決議》，在WTO 框架內(nèi)確立了公共健康保障方案，這是非政府組織利用公共輿論推動(dòng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革的一次重大勝利。為有效參與多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革，非政府組織還積極謀求在國(guó)際組織內(nèi)的政策建議地位，如TRIPS 行動(dòng)網(wǎng)呼吁廣泛變革TRIPS 組織程序，要求更直接地影響國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化體制變革的影響

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的新趨勢(shì)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判格局更加復(fù)雜

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化進(jìn)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判力量對(duì)比發(fā)生巨變，談判主體更加復(fù)雜多元化。在全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都更加積極、堅(jiān)定地參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的制定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)要求執(zhí)行更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展中國(guó)家則強(qiáng)調(diào)保護(hù)的適度性并要求對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行有效保護(hù);非政府組織的積極參與進(jìn)一步影響著多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)，加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判的復(fù)雜程度;隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的地方主義傾向增強(qiáng)，區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的新重心，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀(guān)念和立法執(zhí)法的地區(qū)差異增大，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)談判格局進(jìn)一步多元化。

2.區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判奉行實(shí)用主義

區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)一般承認(rèn)成員方間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度差異，即使民商法一體化較成熟的歐盟也只基本實(shí)現(xiàn)了版權(quán)保護(hù)一體化，在協(xié)調(diào)難度較大的專(zhuān)利權(quán)和商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域并未追求區(qū)域制度一體化，這有助于區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)真正獲得國(guó)家權(quán)力的支持，加快談判進(jìn)程。區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)晚近發(fā)展的代表——ACTA 和TPP 談判將實(shí)用主義進(jìn)一步升級(jí)，談判目標(biāo)設(shè)置靈活、談判范圍可控制性強(qiáng)、談判內(nèi)容具體到特定部門(mén)，甚至單獨(dú)分離出知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法這一有利的談判議題。特別是在談判對(duì)象選擇上，為減少談判阻力，ACTA 和TPP 進(jìn)行了內(nèi)部秘密談判，一般性地排斥了非成員方尤其是不滿(mǎn)足發(fā)達(dá)國(guó)家意圖的特定發(fā)展中國(guó)家。事實(shí)上，由于這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)的大部分貿(mào)易量，而且ACTA 宣布任何國(guó)家均可簽字加入并遵守，因此，其秘密談判成果又具有全球化實(shí)施的條件和可能。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)推高

TRIPS 是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)里程碑，它擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)范圍和實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，并首次對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法作出詳細(xì)規(guī)定。TRIPS 生效后，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)發(fā)展。1996 年WIPO 通過(guò)《版權(quán)條約》與《表演和錄音制品條約》，積極加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的版權(quán)保護(hù)。2000 年WIPO 啟動(dòng)了《專(zhuān)利法條約》，旨在促進(jìn)專(zhuān)利審查向?qū)嶓w規(guī)范統(tǒng)一方向發(fā)展。近年來(lái)，區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判更加強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序，ACTA 和TPP 在刑事、民事、行政、邊境、網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法乃至技術(shù)等措施方面全面提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，代表著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的更高水平。由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化進(jìn)程中，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度立法水平不斷提高，保護(hù)內(nèi)容日益詳細(xì)精確，執(zhí)法規(guī)范更強(qiáng)硬、更強(qiáng)調(diào)效益和可行性。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意義進(jìn)一步強(qiáng)化

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不可分割的聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化體制內(nèi)，各國(guó)政府強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意在增進(jìn)國(guó)際交流，維護(hù)國(guó)家安全和根本利益，這是全球化背景下國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的重要部署，其長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義遠(yuǎn)大于短期的經(jīng)濟(jì)意義。近年來(lái)，美國(guó)積極推行外向型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，通過(guò)締結(jié)區(qū)域性和雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，有效提高外國(guó)商品進(jìn)入美國(guó)的市場(chǎng)門(mén)檻以及為美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供保護(hù)和便利，加速了美國(guó)高新技術(shù)成果的全球擴(kuò)散，促進(jìn)科技實(shí)力向經(jīng)濟(jì)實(shí)力的轉(zhuǎn)化，維護(hù)了國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。

5.新一輪體制主導(dǎo)權(quán)爭(zhēng)奪開(kāi)始啟動(dòng)

區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新發(fā)展進(jìn)一步打破了TRIPS 生效以來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化體系，說(shuō)明了一個(gè)更深遠(yuǎn)的體制轉(zhuǎn)變。事實(shí)上，ACTA 和TPP 談判文本并沒(méi)有在多大程度上加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)議程，其真正價(jià)值和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響更多地體現(xiàn)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判決策上。它們遠(yuǎn)離現(xiàn)有的全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，在未獲得國(guó)際社會(huì)廣泛共識(shí)下，有意推行新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的替代體制，創(chuàng)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)執(zhí)法保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)具有很強(qiáng)的示范效應(yīng)(歐盟—加拿大雙邊自由貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判就借鑒了ACTA 的主體內(nèi)容)。區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制的新發(fā)展還力圖擠壓全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的彈性規(guī)范，其實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)再次主導(dǎo)新一輪國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的談判。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的新挑戰(zhàn)

第一，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判不確定性增強(qiáng)。為尋求最佳談判環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判場(chǎng)所出現(xiàn)了單邊—多邊—區(qū)域的反復(fù)遷移。知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判主體由開(kāi)放的全球性談判轉(zhuǎn)為發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的選定對(duì)象談判，加快了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則多元化趨勢(shì)的變革，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容和要求復(fù)雜化。因此，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制充滿(mǎn)了更多的不確定性。

第二，國(guó)家間經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定權(quán)的博弈更加激烈。TRIPS 締結(jié)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判主要由知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)主導(dǎo)，TRIPS 締結(jié)后發(fā)展中國(guó)家談判力量增強(qiáng)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的斗爭(zhēng)開(kāi)始激烈。在A(yíng)CTA 談判中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)便將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念不同的國(guó)家排除在外，招致了談判參與方國(guó)內(nèi)民眾和廣大發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈質(zhì)疑和不滿(mǎn)，成為目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最具爭(zhēng)議的國(guó)際協(xié)議之一。各利益主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則制定中充分維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和利益的爭(zhēng)奪，增添了國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則的博弈難度。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)別制度面臨的挑戰(zhàn)不同。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，重點(diǎn)是采取具體有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施控制假冒和盜版這一全球性問(wèn)題;對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將面臨更為嚴(yán)峻的國(guó)際壓力和義務(wù)，需要增加社會(huì)執(zhí)法資源的分配。

第四，可能衍生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。新的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判大大降低了依職權(quán)啟動(dòng)出口環(huán)節(jié)查處程序的門(mén)檻，對(duì)侵權(quán)假冒行為實(shí)行更加嚴(yán)厲的懲罰措施，擴(kuò)大了信息披露的權(quán)限等。這些措施若被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手濫用，會(huì)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域制造新的壁壘。

第五，進(jìn)一步影響貿(mào)易自由化的分配格局。從全球看，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)創(chuàng)新，糾正貿(mào)易扭曲和障礙，獲得動(dòng)態(tài)持久利益。這只說(shuō)明總福利具有提高的可能和源泉，忽視了國(guó)家利益分配的差異性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)更多維護(hù)了權(quán)利人的技術(shù)壟斷和貿(mào)易利益，限制了各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)公共資源的配置自由，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)占有率還有特殊壓力，可能造成其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的萎縮。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)趨勢(shì)可能強(qiáng)化國(guó)際貿(mào)易中的不等價(jià)交換，加劇國(guó)際貿(mào)易利益分配不平衡的趨勢(shì)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化體制變革中的中國(guó)策略

(一)客觀(guān)理性認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)趨勢(shì)

目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)推行的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍面臨很大的發(fā)展困境。在A(yíng)CTA 和TPP 內(nèi)部，高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與成員方間已生效的自由貿(mào)易協(xié)定相矛盾，會(huì)遭到低水平國(guó)家的反對(duì);歐盟、美國(guó)和日本國(guó)會(huì)內(nèi)部都有很強(qiáng)的反對(duì)勢(shì)力，協(xié)議在成員方國(guó)內(nèi)通過(guò)的前景極其不明朗。ACTA 和TPP 談判還觸動(dòng)了發(fā)展中大國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，缺少發(fā)展中大國(guó)的支持，其談判成果也很難具有全球?qū)嵤┑囊饬x。

當(dāng)然，我們也應(yīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)在全球范圍內(nèi)推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)體制的示范效應(yīng)和高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)的國(guó)際趨勢(shì)。對(duì)于發(fā)展中成員而言，熟視無(wú)睹或逃避對(duì)待具有普適性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化規(guī)則，并不利于提高發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易地位，也不利于發(fā)展南北經(jīng)濟(jì)合作。因此，我們既不能一味否定和對(duì)抗，也不應(yīng)完全遵循和懼怕，應(yīng)樹(shù)立積極的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際形象，客觀(guān)分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)趨勢(shì)的相容性和差距。

(二)積極融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化體制變革的進(jìn)程

1.提升國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的影響力

針對(duì)晚近知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判回避全球場(chǎng)所、部分排除非成員方國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定權(quán)的策略，我國(guó)應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持全球多邊渠道推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方針，增強(qiáng)對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的塑造力，努力促成國(guó)際社會(huì)營(yíng)造一個(gè)健康的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。一方面，通過(guò)比較知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益多邊協(xié)調(diào)與區(qū)域協(xié)調(diào)的差異，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球利益。利用多邊體制致力于為全球貿(mào)易利益服務(wù)的體制合理性，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)相互依存的利益考量與發(fā)展互利合作的激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)造南北對(duì)話(huà)的共同點(diǎn)，積極推動(dòng)多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)新協(xié)定的修訂和設(shè)立。另一方面，在全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中積極維護(hù)發(fā)展中成員的合理利益。首先，吸收區(qū)域協(xié)調(diào)的實(shí)用主義經(jīng)驗(yàn)，在遵循促進(jìn)發(fā)展、適度保護(hù)、權(quán)利義務(wù)平衡的原則基礎(chǔ)上，不過(guò)分強(qiáng)調(diào)多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的互惠性，爭(zhēng)取開(kāi)啟多邊體制內(nèi)發(fā)展中成員問(wèn)題的談判。其次，正確評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的國(guó)際關(guān)系，通過(guò)推動(dòng)多極化而不是利用重大妥協(xié)，消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的不平衡發(fā)展和根本變革，體現(xiàn)多邊體制的多元性和合理性。再次，在多邊協(xié)調(diào)體制內(nèi)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)與成員方的支持聯(lián)盟(如2010 年中國(guó)和印度在TRIPS 理事會(huì)上表達(dá)對(duì)ACTA的擔(dān)憂(yōu)得到了大多數(shù)成員的支持)，并利用我國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模特別是進(jìn)口規(guī)模的潛在影響力，抑制全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)主義，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判注入新的動(dòng)力。

2.探索自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的新體例

目前，我國(guó)已達(dá)成的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定中，只有與智利、新西蘭、秘魯、哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易協(xié)定中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，其余都未涉及。其中，中國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容散布于相關(guān)條款，中國(guó)與新西蘭、秘魯、哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易協(xié)定中設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立章節(jié)，但形式差別也較大。從內(nèi)容上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議均比較簡(jiǎn)單、籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)。因此，我國(guó)應(yīng)積極探索自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的新體例，參照TRIPS 體制，按總則確立基本原則與目標(biāo)、實(shí)體規(guī)則明確各類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法規(guī)則明確侵權(quán)處理標(biāo)準(zhǔn)的體例來(lái)設(shè)置;對(duì)于TRIPSplus 規(guī)則，可設(shè)立開(kāi)放式的磋商機(jī)制，通過(guò)工作組或附屬協(xié)議的方式進(jìn)一步探討。在區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)上，可首先在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)、金磚國(guó)家間試點(diǎn)探索合作機(jī)制，設(shè)立優(yōu)先談判議題，進(jìn)行戰(zhàn)略溝通，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律交流和數(shù)據(jù)建設(shè)合作，加強(qiáng)人力資源開(kāi)發(fā)，完善對(duì)話(huà)協(xié)調(diào)與爭(zhēng)端解決機(jī)制。

(三)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化體制變革的內(nèi)部適應(yīng)能力

首先，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)制，適應(yīng)強(qiáng)化執(zhí)法的新趨勢(shì)。通過(guò)制度創(chuàng)新，培育有活力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，破除地方保護(hù)主義;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)方面，進(jìn)一步明確“方便當(dāng)事人訴訟”的管轄制度，促進(jìn)民事和刑事程序的銜接，特別關(guān)注訴訟證據(jù)的專(zhuān)業(yè)性，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法，促進(jìn)國(guó)際執(zhí)法合作，完善執(zhí)法評(píng)估等。

其次，積極防范可能強(qiáng)化和衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。目前，我國(guó)出口產(chǎn)品是世界貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的主要受害方，2013 年9 月中興和華為在337 調(diào)查初裁獲勝后，2013 年12 月18 日美一公司又對(duì)中國(guó)無(wú)線(xiàn)設(shè)備產(chǎn)品提起了337 調(diào)查申請(qǐng)，這是2013 年度對(duì)我國(guó)企業(yè)提出的第19 起337 調(diào)查申請(qǐng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化體制變革中，ACTA和TPP 都更關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)措施，表明海關(guān)執(zhí)法的高標(biāo)準(zhǔn)，從而可能強(qiáng)化諸如337 調(diào)查等海關(guān)措施;甚至通過(guò)降低中止放行、減少例外等手段，衍生出新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。因此，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，企業(yè)也要自覺(jué)掌握國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施的變化，特別注意ACTA 示范效應(yīng)下轉(zhuǎn)運(yùn)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，中小企業(yè)應(yīng)警惕貿(mào)易訂單中的“被動(dòng)侵權(quán)”。