基于組織行為學(xué)視角的中國企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷的行為分析

郭秀君 章晶晶

[摘要]自中國加入WTO以來，對外貿(mào)易發(fā)展迅速并躋身于世界貿(mào)易大國行列。但是，隨著出口貿(mào)易的不斷增長，中國企業(yè)也正在遭遇越來越多的國外反傾銷訴訟。面對國外的反傾銷指控，中國企業(yè)經(jīng)過了由最初消極不應(yīng)訴的被動狀態(tài)到現(xiàn)在的積極應(yīng)訴的主動狀態(tài)的過程。為此，運(yùn)用組織行為學(xué)的研究方法對中國企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷行為進(jìn)行系統(tǒng)分析，以期對中國企業(yè)積極有效地應(yīng)訴國外反傾銷有所啟示。

[關(guān)鍵詞]組織行為學(xué)；反傾銷；應(yīng)訴；行為主體；中國企業(yè)

[中圖分類號]F27923[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]2095-3283（2014）01-0013-03

[作者簡介]郭秀君（1966-），女，遼寧沈陽人，副教授，博士，研究方向：中國對外貿(mào)易與對外投資。組織行為學(xué)是研究在組織中人們從事某種工作的心理活動和行為反應(yīng)規(guī)律性的科學(xué)。依據(jù)組織行為學(xué)原理， 中國企業(yè)面對國外反傾銷訴訟所采取的應(yīng)訴行為也是一種組織行為。因此，針對這種特定組織行為產(chǎn)生的前提條件，分析特定組織環(huán)境下的組織行為的特點(diǎn)和效果，從而為企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷提供有益的啟示。

一、中國企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷行為產(chǎn)生的前提條件

（一）商品傾銷與反傾銷措施的實(shí)施

商品傾銷行為最早可追溯到20世紀(jì)初，一經(jīng)出現(xiàn)，就被加拿大、新西蘭、澳大利亞等一些國家認(rèn)為是不公平的貿(mào)易行為，并通過立法采取反傾銷措施， 從而抵制外國商品傾銷和保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。隨著世界貿(mào)易組織（WTO）的建立，各國的反傾銷措施又被納入多邊貿(mào)易體制。根據(jù)WTO的最新統(tǒng)計(jì)，從WTO成立之日（1995年1月1日）到2011年6月30日，成員方共發(fā)起了3922起反傾銷調(diào)查，最終采取反傾銷措施2543起。其中，絕大部分由發(fā)達(dá)成員國發(fā)起，發(fā)展中成員國的出口產(chǎn)品是這些反傾銷案的主要對象。

（二）國際貿(mào)易保護(hù)主義的長期存在引致國外反傾銷

貿(mào)易保護(hù)主義由來已久，自19世紀(jì)資本主義自由競爭時期產(chǎn)生到20世紀(jì)80年代，基本上以配額、許可證和補(bǔ)貼等非關(guān)稅手段為主，竭力推動本國產(chǎn)品進(jìn)入外國市場。WTO成立后，加之近年來全球經(jīng)濟(jì)的不景氣，一些國家又將反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等世貿(mào)組織允許的貿(mào)易救濟(jì)措施作為最主要的貿(mào)易保護(hù)政策措施。相應(yīng)地，各國為反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施立法，把這些政策措施法制化、制度化、合法化，使得國際反傾銷訴訟越來越普遍，調(diào)查案件數(shù)也不斷上升。

（三）中國企業(yè)的低價競銷和無序出口引起國外反傾銷

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上每7起反傾銷案件中就有1 起涉及中國。在紡織品、服裝、家電、機(jī)械設(shè)備等產(chǎn)品出口中，一些中國企業(yè)未能有效規(guī)范自己的出口行為，這些企業(yè)的工作重點(diǎn)不是放在如何加快新產(chǎn)品的開發(fā)、產(chǎn)品技術(shù)含量和質(zhì)量檔次的提高以及品牌的創(chuàng)建上面，而是采用低價促銷、低價求勝的手段，不遵守出口秩序，過分依賴大批量低價出口，甚至在出口之前就打內(nèi)戰(zhàn)互相壓價，致使一些低檔次的產(chǎn)品大量進(jìn)入國際市場。這種做法就很容易為進(jìn)口國對我國出口商品提出反傾銷指控提供借口。

（四）“非市場經(jīng)濟(jì)”地位使中國企業(yè)更易遭受國外反傾銷訴訟

《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，中國自加入世貿(mào)組織之日起15年內(nèi)，其它締約方可以不視之為市場經(jīng)濟(jì)體。這一規(guī)定很容易使未傾銷商品的中國企業(yè)受到傾銷投訴或使傾銷商品的中國企業(yè)承擔(dān)大于實(shí)際傾銷幅度的制裁。例如，在中國輸美彩電案中，美國在初裁中使用印度作為中國的“替代國”，人為提高了中國幾家出口企業(yè)的傾銷幅度，反傾銷稅從2794%到7845%不等。同時，“非市場經(jīng)濟(jì)”地位亦使中國企業(yè)更加易于遭受進(jìn)口國的反傾銷訴訟。由于中國的“非市場經(jīng)濟(jì)”地位使中國企業(yè)難以勝訴，客觀上又進(jìn)一步刺激了某些世貿(mào)組織成員的國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)對我國產(chǎn)品提起更多的反傾銷訴訟。截至2011年底，我國已連續(xù)17年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家。

二、中國企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷的行為特征

在改革開放初期，主要出于應(yīng)訴成本得不償失的考慮，我國一些企業(yè)面對國外的反傾銷選擇坐以待斃方式。但是，經(jīng)過十幾年的實(shí)踐，許多主客觀因素促使越來越多的中國企業(yè)在面對國外反傾銷訴訟時勇敢地選擇了積極應(yīng)訴。因此，本文著重對企業(yè)的應(yīng)訴行為的特征進(jìn)行分析。

（一）企業(yè)是應(yīng)訴國外反傾銷的行為主體

企業(yè)是以盈利為目的，運(yùn)用各種生產(chǎn)要素，向市場提供商品或服務(wù)，實(shí)行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算的具有法人資格的社會經(jīng)濟(jì)組織。反傾銷調(diào)查的結(jié)果與企業(yè)的利益息息相關(guān)。另外，在反傾銷的過程中，主要調(diào)查的是企業(yè)生產(chǎn)情況，特別是生產(chǎn)成本以及計(jì)算成品價格的方法，這方面的很多具體情況只有企業(yè)自己了解掌握，需要靠自身的努力來爭取勝訴。因此，企業(yè)是國外反傾銷調(diào)查的最主要、最重要的當(dāng)事人，是應(yīng)訴國外反傾銷的行為主體，同時也需要政府和行業(yè)協(xié)會的幫助和協(xié)調(diào)。應(yīng)訴企業(yè)應(yīng)該具備如下素質(zhì)特點(diǎn)：反傾銷應(yīng)訴的決心；健全的企業(yè)財務(wù)制度；優(yōu)秀的應(yīng)訴人才。

（二）企業(yè)在應(yīng)訴國外反傾銷過程中的角色定位

1聘請律師

企業(yè)反傾銷應(yīng)訴成功的一大關(guān)鍵是聘請高素質(zhì)的律師。在應(yīng)訴過程中，律師可以代表企業(yè)將自身的理由講解充分，以有力的抗辯爭取盡可能低的反傾銷稅率。同時，好的律師可以幫助企業(yè)解決應(yīng)訴過程中出現(xiàn)的棘手難題。例如，我國濃縮蘋果汁生產(chǎn)企業(yè)之所以能夠打贏美國反傾銷訴訟案，應(yīng)該說是與聘請了具有豐富經(jīng)驗(yàn)的律師有一定的關(guān)系。在終裁聽證會前，訴方突然向美國商務(wù)部提交了新的且更高的印度榨汁蘋果價格，我方律師立即通過其印度合作人，到新德里市場進(jìn)行實(shí)地考察，并拍攝了大量照片。證明訴方提交的蘋果原料是用于直接食用而非用于榨汁，甚至證明了訴方作為替代價格證據(jù)的這種蘋果根本沒有運(yùn)輸?shù)教娲S。由此可見，聘請有能力、有經(jīng)驗(yàn)的律師是應(yīng)訴取得良好效果的重要保證。國內(nèi)大部分企業(yè)可能對國外律師的情況和能力不是非常了解，有關(guān)部門可以幫助企業(yè)，或由企業(yè)自己建立一個律師檔案庫，對國內(nèi)外幾家主要律師事務(wù)所的水平和資信等進(jìn)行調(diào)查，盡量對律師的情況了如指掌，或是在實(shí)際操作中統(tǒng)一招標(biāo)，從而降低律師代理費(fèi)用，聘請到既有經(jīng)驗(yàn)又有能力的律師。

2積極抗辯

出口企業(yè)是反傾銷訴訟的直接當(dāng)事人，因此企業(yè)應(yīng)該在做好充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上積極抗辯，以爭取有利的裁決。為此，企業(yè)要認(rèn)真做好應(yīng)訴的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，了解進(jìn)口國同類商品的價格信息，注意收集相關(guān)產(chǎn)品國際市場動態(tài)以及相關(guān)資訊，以便在應(yīng)訴時拿出具有說服力的證據(jù)，例如替代國的相關(guān)產(chǎn)品價格、替代國的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、進(jìn)口國的運(yùn)輸成本以及出口國的生產(chǎn)資料價格等，由此才能取信于進(jìn)口國反傾銷機(jī)構(gòu)。例如，在廣西冶金貿(mào)易公司應(yīng)訴日本對華硅錳反傾銷案中，廣西冶金貿(mào)易公司在國內(nèi)聘請了一位在中日律師界有一定名望、對日本法律有專門研究的律師，還在日本聘請了西村真田法律事務(wù)所的三位著名律師。律師們憑籍廣西冶金貿(mào)易公司提供的大量事實(shí)證據(jù)、發(fā)票憑證、數(shù)據(jù)等原始材料，進(jìn)行有理、有據(jù)、又符合當(dāng)事人利益的抗辯，經(jīng)過一年的反復(fù)周旋，取得了令人滿意的裁決結(jié)果。

3依靠政府

按照世貿(mào)規(guī)則要求，企業(yè)與政府沒直接關(guān)系反而有利于反傾銷訴訟抗辨，但這并不意味著政府部門對本國應(yīng)訴企業(yè)可以袖手旁觀。特別是中國的很多中小企業(yè)初涉國際市場風(fēng)浪，需要政府及相關(guān)部門對其提供信息、法律等方面的咨詢服務(wù)和反傾銷應(yīng)訴國家基金援助。對遭遇反傾銷指控的企業(yè)而言，在許多方面他們都處于不利形勢，尤其是信息和溝通交流方面，因此政府有關(guān)部門應(yīng)很好地為企業(yè)充當(dāng)組織者和代言人角色，必要的時候甚至應(yīng)該啟動報復(fù)性貿(mào)易措施。中國政府可以根據(jù)“國際法”中的“對等原則”采取相應(yīng)措施，迫使那些保護(hù)主義色彩嚴(yán)重的頻繁針對我國實(shí)行反傾銷的國家放棄其不公正的反傾銷行為?？傊?，企業(yè)在面對國外的反傾銷調(diào)查時可以依靠政府有關(guān)部門，從而增強(qiáng)自身的抗辯能力和解決問題的能力。

4借助行業(yè)協(xié)會及中介組織

在應(yīng)對國外的反傾銷調(diào)查中，由于具有行業(yè)管理和協(xié)調(diào)的職能，行業(yè)協(xié)會具有不可替代的特殊作用，可以組織和協(xié)調(diào)國內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)反傾銷調(diào)查的應(yīng)訴工作。以行業(yè)協(xié)會為應(yīng)訴主體的好處是：分?jǐn)倯?yīng)訴成本，降低應(yīng)訴風(fēng)險，提高應(yīng)訴效率。而且許多工作是必須由行業(yè)協(xié)會來做的，例如整個行業(yè)的成本、產(chǎn)品價格等數(shù)據(jù)的收集工作，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會作為各個企業(yè)共同組織的社會中介組織，全面了解和掌握本行業(yè)的整體情況以及各企業(yè)的實(shí)質(zhì)利益。同時，行業(yè)協(xié)會能夠根據(jù)數(shù)據(jù)，憑經(jīng)驗(yàn)做出基本的判斷，反饋給政府和企業(yè)，提醒有關(guān)方面注意產(chǎn)品出口動向。因此，企業(yè)和行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)保持及時、有效地溝通，掌握大量的信息，做到有備無患。

5聯(lián)合進(jìn)口商

由于進(jìn)口國采取反傾銷措施，也會影響進(jìn)口國的進(jìn)口商利益，所以企業(yè)必須在應(yīng)對反傾銷時與進(jìn)口商保持密切的聯(lián)系，互相合作，互相幫助。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，凡是進(jìn)口國的經(jīng)銷商認(rèn)為本國的反傾銷裁決極大地傷害了自己的利益，便會積極地從中運(yùn)作，由于他們對于本國的法律、律師更為熟悉，因此抗辯的結(jié)果也會更理想，其損失的減輕也意味著供貨方、出口方損失的減輕。例如，在廣西冶金貿(mào)易公司應(yīng)訴日本對華硅錳反傾銷案中，該公司特別重視獲得日本主要進(jìn)口商的支持，并通過進(jìn)口商尋找最終用戶的理性支持。從進(jìn)口商方面了解日本申訴方及日本國內(nèi)硅錳合金行業(yè)的更多情況，使得應(yīng)訴工作有了更強(qiáng)的針對性。

三、中國企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷的行為效果

（一）有利于企業(yè)獲得較滿意的應(yīng)訴結(jié)果

面對國外的反傾銷訴訟，應(yīng)訴與不應(yīng)訴結(jié)果大不一樣。如果企業(yè)不應(yīng)訴，進(jìn)口國裁決機(jī)構(gòu)大都根據(jù)申請廠商提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行裁決，那么直接的不利后果就是出口國企業(yè)要被征收高額反傾銷稅。相反，如果企業(yè)積極應(yīng)訴，應(yīng)訴成功的企業(yè)一般會爭取到較低的稅率，不僅能夠保持原有的國外市場份額，而且有機(jī)會進(jìn)一步擴(kuò)大市場份額，獲得較大的經(jīng)濟(jì)效益。例如，曾經(jīng)有美國廠商指控中國彈簧墊圈傾銷的案件。在中國10家國有大企業(yè)不應(yīng)訴的情況下，作為一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的杭州彈簧墊圈廠獨(dú)家奮起應(yīng)訴，獲得成功。美國商務(wù)部把對該廠的反傾銷稅率裁減一半，其余不應(yīng)訴的企業(yè)一律征收128%的高額稅率。

（二）有利于企業(yè)增長應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)

在應(yīng)訴過程中，企業(yè)得到了各方面的鍛煉。通過應(yīng)訴，企業(yè)對反傾銷程序和步驟以及注意事項(xiàng)有了較全面的認(rèn)識，沒有應(yīng)訴過反傾銷調(diào)查的企業(yè)增長了經(jīng)驗(yàn)。通過詳細(xì)的審計(jì)，企業(yè)對自己的生產(chǎn)、銷售情況有了全面的認(rèn)識，促使企業(yè)在今后的工作中注意自身的財務(wù)制度、會計(jì)制度與國際制度的接軌，從而避免被國外同行起訴或爭取到有利的裁決結(jié)果。如果再次被起訴，企業(yè)因擁有了相對豐富的應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)，可以從容應(yīng)對；并且自己的親身應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)還可以為同行業(yè)企業(yè)所借鑒。例如2001年，馬鋼股份應(yīng)訴美國H型鋼反傾銷訴訟時，吸取了深中華公司應(yīng)訴國外反傾銷的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，專程派人赴國家外經(jīng)貿(mào)部、司法部、國家經(jīng)貿(mào)委和中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會廣詢良策，得到了較大的幫助。馬鋼還嚴(yán)格執(zhí)行了國際會計(jì)制度，各種財務(wù)記錄清晰、詳盡、可靠。在美方調(diào)查過程中，企業(yè)與有關(guān)各方保持了良好的溝通，抱著合作與開放的態(tài)度，積極配合調(diào)查方的工作，其申訴最終贏得了美方的信服，取得了較滿意的結(jié)果。

（三）有利于中國進(jìn)一步爭取市場經(jīng)濟(jì)地位

目前，雖然已有57個國家承認(rèn)中國的完全市場經(jīng)濟(jì)地位，但是大多數(shù)國家（特別是美國和歐盟）仍視中國為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”。與美國只從國家層面認(rèn)可市場經(jīng)濟(jì)地位的做法不同，歐盟可以受理企業(yè)和行業(yè)的市場經(jīng)濟(jì)地位的申請。因此，企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對反傾銷訴訟，如果勝訴就可以再次上訴，要求進(jìn)口國有關(guān)部門給予企業(yè)一定程度的市場經(jīng)濟(jì)待遇，企業(yè)獲利的同時也有利于整個國家市場經(jīng)濟(jì)地位的爭取，促使有關(guān)國家客觀公正地認(rèn)識中國市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)所取得的成績，積極考慮并盡早承認(rèn)中國的完全市場經(jīng)濟(jì)地位。目前在歐盟反傾銷調(diào)查中獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的應(yīng)訴國內(nèi)企業(yè)超過70家，企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作在某種程度上增加了我國政府在爭取市場經(jīng)濟(jì)地位方面的力度。

四、結(jié)論與啟示

綜上所述，隨著我國出口貿(mào)易的不斷發(fā)展，我國與其他國家的貿(mào)易摩擦將不可避免和頻繁爆發(fā)，因而國外對我國相關(guān)出口商品的反傾銷訴訟會經(jīng)常出現(xiàn)和不斷增加。面對這種態(tài)勢，我國廣大出口企業(yè)應(yīng)保持一顆平常心，主動與政府和行業(yè)協(xié)會溝通并取得他們的幫助，與同行團(tuán)結(jié)一致，聘請律師，充分準(zhǔn)備，積極應(yīng)訴和抗辯，以爭取獲得理想的應(yīng)訴結(jié)果。

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Abstract：Chinas foreign trade has developed rapidly and ranks among the world trading powers since the Chinas accession to WTO. However， Chinas enterprises are also suffering a growing number of foreign anti-dumping lawsuits with the Chinas growing export trade. Facing the foreign anti-dumping accusations， Chinese enterprises experienced a process from initial negative non-respondent status to the current active respondent status. Therefore， the paper systematically analyzes the Chinese enterprisesbehaviors responding to foreign anti-dumping using the method of organizational behavior in order to be instructive to Chinas enterprises responding to foreign anti-dumping actively and effectively.

Key words：organizational behavior； anti-dumping； response； behavior subject； Chinas enterprise

（責(zé)任編輯：董博雯）