大東南集團(tuán)陷訴訟

王源浩

大東南股份進(jìn)行二次增發(fā)后，大家都在期盼股價(jià)如第一次增發(fā)后那樣一路上揚(yáng)，各方都賺個(gè)盆缽滿盈，這樣也就不會(huì)存在浙江大東南集團(tuán)補(bǔ)償像李?lèi)?ài)娟這樣簽了補(bǔ)償協(xié)議的認(rèn)購(gòu)者?？墒屡c愿違……

隆冬的一場(chǎng)小雨后，杭州顯得分外寒冷。沈利祥的心情如同這陰冷的天氣，開(kāi)著200多萬(wàn)的路虎攬勝，卻愁容滿面。因?yàn)檎憬髺|南股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大東南股份）的二次增發(fā)，讓其本人在二級(jí)市場(chǎng)以及朋友李?lèi)?ài)娟在此次增發(fā)認(rèn)購(gòu)中蒙受了巨大損失。2014年1月17日，他還要作為證人參加紹興市中級(jí)人民法院審理的關(guān)于李?lèi)?ài)娟與浙江大東南集團(tuán)有限公司（大東南集團(tuán)）關(guān)于認(rèn)購(gòu)大東南股份二次增發(fā)差價(jià)補(bǔ)償?shù)暮贤m紛案件。

接過(guò)沈利祥的名片，樸素的黑白色，上面印著杭州振強(qiáng)車(chē)業(yè)有限公司、杭州合豐港務(wù)工程有限公司董事長(zhǎng)的頭銜。典型的浙商民企老板，不到五十歲，聲音洪亮，但此案卻讓這個(gè)精力充沛的老板受牽被動(dòng)。

2012年底，浙商民營(yíng)企業(yè)家李?lèi)?ài)娟在紹興中級(jí)人民法院起訴了大東南集團(tuán)，沒(méi)有遵守保底承諾補(bǔ)償她在認(rèn)購(gòu)大東南股份二次增發(fā)1500萬(wàn)股后的損失（大東南股份是由大東南集團(tuán)以其核心資產(chǎn)投入，并作為主要發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的股份有限公司）。而本案中，沈利祥由于曾受李?lèi)?ài)娟的委托代為與華寶信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華寶信托）簽定了部分合作協(xié)議，不得不在本案中作為證人出庭作證。

增發(fā)價(jià)跌 誰(shuí)在裸泳

這一切緣起于浙江大東南包裝股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：大東南，代碼：002263，2008年7月在深交所上市，2011年11月變更為“浙江大東南股份有限公司”）2011年8月發(fā)起的第二次定向股票增發(fā)。沈利祥告訴記者，當(dāng)時(shí)，李?lèi)?ài)娟以信托融資的方式參與了大東南股份二次增發(fā)中1500萬(wàn)股的認(rèn)購(gòu)，即自籌部分資金，再有華寶信托配比部分資金（華寶對(duì)此收取12%的融資成本），對(duì)外以華寶信托名義認(rèn)購(gòu)，但實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)收益（除12%的融資成本外）全部由李?lèi)?ài)娟承擔(dān)和享有。在這個(gè)過(guò)程中，李?lèi)?ài)娟委托了沈利祥前往并代簽了華寶信托的部分合同，履行部分合同義務(wù)。

據(jù)沈利祥介紹，李?lèi)?ài)娟及部分代持投資者先后通過(guò)他匯入華寶信托認(rèn)購(gòu)資金5384多萬(wàn)元，又通過(guò)華寶信托融資8640多萬(wàn)元，合計(jì)1.4025億元匯給了本次認(rèn)購(gòu)的主承銷(xiāo)商浙江證券。

“李?lèi)?ài)娟之所以用這么大的資金以華寶信托的名義認(rèn)購(gòu)大東南股份的定向增發(fā)股，是因?yàn)樗袃深w定心丸?！鄙蚶檎f(shuō)，其一，她在2011年8月10日和大東南集團(tuán)簽了一份《協(xié)議書(shū)》，就李?lèi)?ài)娟認(rèn)購(gòu)大東南股份本次非公開(kāi)發(fā)行1500萬(wàn)股事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，并約定若李?lèi)?ài)娟持有的股票在鎖定期解禁后六個(gè)月內(nèi)減持，通過(guò)大宗交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格低于原先認(rèn)購(gòu)價(jià)格的1.15倍時(shí)，浙江大東南集團(tuán)以李?lèi)?ài)娟實(shí)際認(rèn)購(gòu)價(jià)格的1.15倍金額減去她通過(guò)大宗交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格予以補(bǔ)償。其二，在2011年8月16日，李?lèi)?ài)娟和大東南集團(tuán)還簽了一份《確認(rèn)書(shū)》，雙方確認(rèn)了8月10日所簽《協(xié)議書(shū)》所約定的大東南股份非公開(kāi)增發(fā)1500萬(wàn)股，以華寶信托名義認(rèn)購(gòu)，實(shí)為李?lèi)?ài)娟認(rèn)購(gòu)；此外，《確認(rèn)書(shū)》明確了李?lèi)?ài)娟委派沈利祥與華寶信托簽訂相關(guān)協(xié)議，辦理相關(guān)手續(xù)。

大東南股份進(jìn)行二次增發(fā)后，大家都在期盼股價(jià)如第一次增發(fā)后那樣一路上揚(yáng)，各方都賺個(gè)盆缽滿盈，這樣也就不會(huì)存在浙江大東南集團(tuán)補(bǔ)償像李?lèi)?ài)娟這樣簽了補(bǔ)償協(xié)議的認(rèn)購(gòu)者。可事與愿違，二次增發(fā)后，8月份大東南股票收盤(pán)價(jià)在10元每股左右徘徊，到了2012年9月份時(shí)，收盤(pán)價(jià)降到了6元每股左右。當(dāng)初李?lèi)?ài)娟通過(guò)華寶信托以每股9.35元的價(jià)格認(rèn)購(gòu)了1500萬(wàn)股，12個(gè)月的限售期結(jié)束后，在2012年9月24日，在李?lèi)?ài)娟的指令下，華寶信托通過(guò)大宗交易平臺(tái)以單價(jià)為6.02元每股將1500股全部變現(xiàn)，李?lèi)?ài)娟蒙受了巨大損失，當(dāng)大東南集團(tuán)拒絕按照當(dāng)初相關(guān)保底協(xié)議補(bǔ)償李?lèi)?ài)娟7000余萬(wàn)元的損失時(shí)，在2012年12月19日，李?lèi)?ài)娟一紙?jiān)V狀將大東南集團(tuán)告上了紹興市中級(jí)人民法院。

據(jù)知情人透漏，巨額資金注入這支股票后價(jià)格反跌的原因有三：一是2011年整個(gè)股市狂跌，大盤(pán)指數(shù)一路走低，大勢(shì)所趨非資金可謂；二是大東南的業(yè)績(jī)沒(méi)有一個(gè)好的增長(zhǎng)；三是大東南在二級(jí)市場(chǎng)的市值維護(hù)也沒(méi)做好，不少市值維護(hù)比較好的上市公司也沒(méi)跌的那么慘。

紹興師爺 難辨真假

對(duì)于李?lèi)?ài)娟的起訴，大東南集團(tuán)另有說(shuō)辭。2014年1月14日下午17點(diǎn)，在諸暨市艮塔路的貴族咖啡廳，大東南集團(tuán)的副總童培根接受了本刊采訪，童培根認(rèn)為，當(dāng)初和李?lèi)?ài)娟所簽《協(xié)議書(shū)》后，李?lèi)?ài)娟并沒(méi)有按照相關(guān)約定進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；李?lèi)?ài)娟出具的和大東南集團(tuán)所簽《確認(rèn)書(shū)》并無(wú)此事；大東南集團(tuán)和華寶信托所簽的1500萬(wàn)股非公開(kāi)發(fā)行股票之認(rèn)購(gòu)合同上，并無(wú)李?lèi)?ài)娟這個(gè)人。

當(dāng)記者質(zhì)疑，李?lèi)?ài)娟和貴公司所簽《確認(rèn)書(shū)》上有浙江大東南集團(tuán)有限公司的公章時(shí)，童培根表示，我們的公章涉嫌被人盜用，公安機(jī)關(guān)正在調(diào)查中。

“在《確認(rèn)書(shū)》中，公章的真實(shí)性是大東南集團(tuán)要求鑒定的內(nèi)容之一，在法院委托的鑒定機(jī)構(gòu)交給法院的鑒定報(bào)告中，明確了公章的真實(shí)性，大東南集團(tuán)對(duì)此結(jié)論沒(méi)有異議?！痹诒本┐蟪桑ê贾荩┞蓭熓聞?wù)所，李?lèi)?ài)娟的代理律師王賽賽告訴本刊，在2013年6月8日即法院同意對(duì)公章進(jìn)行鑒定兩個(gè)月后，大東南集團(tuán)又要求增加兩項(xiàng)鑒定內(nèi)容，其中一項(xiàng)是對(duì)《確認(rèn)書(shū)》簽訂文字與公章的形成時(shí)間，先后順序。

“對(duì)于除公章真?zhèn)沃獾男纬蓵r(shí)間的簽定沒(méi)有意義，在公章真實(shí)的情況下，除非大東南集團(tuán)有證據(jù)證明《確認(rèn)書(shū)》系原告偷蓋公章，否則形成時(shí)間及先后不會(huì)對(duì)本案產(chǎn)生影響，且鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)為未重疊的文字公章不屬于司法部規(guī)定的能夠鑒定形成先后的范圍。” 王賽賽認(rèn)為，“另一方面，大東南集團(tuán)未按法定繳費(fèi)期限繳納鑒定費(fèi)，本應(yīng)視為自動(dòng)放棄鑒定，其做法目的是拖延時(shí)間，阻礙訴訟的進(jìn)行，最終鑒定程序長(zhǎng)達(dá)5個(gè)月。” 此外，王賽賽還指出，李?lèi)?ài)娟作為投資者如果沒(méi)有大東南集團(tuán)的承諾與確認(rèn)，不可能指令華寶信托以高于二級(jí)市場(chǎng)的11元的高價(jià)去報(bào)價(jià)認(rèn)購(gòu)，也不會(huì)在股價(jià)下跌時(shí)還追加保證金去繼續(xù)持有。endprint

《確認(rèn)書(shū)》的真實(shí)、有效性成了大東南集團(tuán)和李?lèi)?ài)娟博弈的核心內(nèi)容，當(dāng)記者電話聯(lián)系上大東南集團(tuán)的本案代理律師甘為民時(shí)，對(duì)方以法院宣判之前不宜表態(tài)為由拒絕了采訪。

在雙方的辯護(hù)中，反復(fù)提到了華寶信托責(zé)任有限公司，究竟是李?lèi)?ài)娟以華寶信托的名義認(rèn)購(gòu)了大東南包裝股份二次增發(fā)的1500萬(wàn)股呢，還是如童培根所說(shuō)，只是大東南包裝股份和華寶信托所簽認(rèn)購(gòu)合同，和李?lèi)?ài)娟無(wú)關(guān)呢？本刊采訪函發(fā)給華寶信托后，華寶信托總裁辦公室副主任裘亮在郵件中回復(fù)：“華寶信托參與大東南定向增發(fā)是合法合規(guī)的，其他事項(xiàng)不作置評(píng)。”

王賽賽告訴本刊，紹興中院對(duì)華寶信托的相關(guān)工作人員以及李?lèi)?ài)娟與華寶信托聯(lián)絡(luò)的中間人都進(jìn)行了調(diào)查詢(xún)問(wèn)，根據(jù)筆錄，表明華寶信托的認(rèn)購(gòu)是基于客戶(hù)的要求，與客戶(hù)之間是融資關(guān)系，認(rèn)購(gòu)的保證金系客戶(hù)匯入、買(mǎi)入賣(mài)出的指令均系客戶(hù)發(fā)出，結(jié)合認(rèn)購(gòu)資金的流向，能夠證明是李?lèi)?ài)娟以華寶信托的名義進(jìn)行了認(rèn)購(gòu)。

民企投機(jī) 受許在先

2014年1月17日的開(kāi)庭已經(jīng)是第三次了。雙方補(bǔ)充了相關(guān)證據(jù)后，法庭并無(wú)當(dāng)庭宣判，相信不長(zhǎng)的時(shí)間，紹興中級(jí)人民法院會(huì)還原事實(shí)真相。但對(duì)于沈利祥來(lái)說(shuō)，他還有更大的麻煩。

在大東南包裝股份第一次增發(fā)后，股價(jià)一路走高，無(wú)論是增發(fā)認(rèn)購(gòu)者還是在二級(jí)市場(chǎng)先知先覺(jué)的投機(jī)者，都賺的心滿意足。當(dāng)大東南包裝股份二次增發(fā)時(shí)，不少股民和先知先覺(jué)的投資者從各方得來(lái)的消息都是股價(jià)要漲，要猛漲。在此背景下，像沈利祥這樣能調(diào)動(dòng)數(shù)目可觀資金的浙江民企老板，也早就盯上了這塊肥肉。

據(jù)沈利祥說(shuō)，他和共同投資人在大東南股份二次增發(fā)前后，在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)了大東南股票300多萬(wàn)股，股價(jià)下跌后也賠的一塌糊涂。沈利祥透露，他和不少投資人都拿到了大東南集團(tuán)的《承諾函》，上面顯示：請(qǐng)你或通過(guò)第三人在2011年6月15日至2011年12月15期間買(mǎi)入大東南股票，總數(shù)不超過(guò)1000萬(wàn)股，我司承諾在2012年4月1日前，如大東南股價(jià)低于每股11.1元，我司將補(bǔ)償賣(mài)出價(jià)與11.1元之間的差價(jià)。期間如有其他損失，由我司負(fù)責(zé)補(bǔ)償。在此《承諾函》上，同樣加蓋了大東南集團(tuán)的公章。

令沈利祥意外的是，當(dāng)他向大東南集團(tuán)索求補(bǔ)償時(shí)，大東南集團(tuán)向諸暨市公安局請(qǐng)求對(duì)沈利祥涉嫌敲詐勒索立案?jìng)刹?，?jù)悉已被立案。不過(guò)據(jù)沈利祥說(shuō)，立案一年來(lái)并沒(méi)有公安來(lái)找過(guò)他。當(dāng)本刊就此事詢(xún)問(wèn)大東南集團(tuán)副總童培根時(shí)，被告知，那個(gè)《承諾函》根本就是假的，至于上面的公章也是我們的公章被盜用。

沈利祥說(shuō)，像我這樣在《承諾函》的保證下在二級(jí)市場(chǎng)投機(jī)買(mǎi)進(jìn)股票虧損的不在少數(shù)，我還好些，一年的實(shí)業(yè)收入勉強(qiáng)還能還上所借資金的利息，不知有沒(méi)有人因資金鏈斷裂熬不過(guò)這嚴(yán)寒的冬季而跳樓！endprint