探討水利工程項目后評價的基本方法

石勇

摘 要：水利工程項目由于具有其廣泛性、復(fù)雜性和投資性大的特點，對項目的后評價技術(shù)要求很高，而其后評價的內(nèi)容、步驟和方法不完全一致，但一般項目的后評價都遵循一個客觀的、循序漸進(jìn)的基本程序，文章將對對水利建設(shè)項目后評價的基本方法進(jìn)行分析和探討。

關(guān)鍵詞：項目后評價；調(diào)查搜集資料法；定量分析法；邏輯框架法

1 水利建設(shè)項目后評價的基本方法

由于水利建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、環(huán)境和經(jīng)營管理等情況涉及面廣，情況復(fù)雜，都要選用適宜的辦法，設(shè)置一套科學(xué)的后評價指標(biāo)系統(tǒng)，以全面反映項目從準(zhǔn)備、決策、實施到運行全過程的實際狀況及實際情況與預(yù)測情況的偏離程度，而滿足這一要求的基本方法是對比法，即報告有無項目的對比、預(yù)計和實際的對比，前評價與后評價的對比等。對比的目的是找出變化和差距，為發(fā)現(xiàn)問題和分析原因找到重點，以便總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，這是水利建設(shè)項目后評價的基本方法。

項目后評價的具體工作方法很多，一般可分為調(diào)查搜集資料法和分析研究法，這兩種方法中既含有定性方法也含有定量方法。

2 調(diào)查搜集資料法

調(diào)查搜集資料的方法很多，如利用現(xiàn)有資料法、參與觀察法、訪談法、專題調(diào)查會、問卷調(diào)查、抽樣調(diào)查等，以下分別闡述。

2.1 利用現(xiàn)有資料法。這是一種通過搜集各種有關(guān)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會及環(huán)境的資料，摘取其中對后評價有用的相關(guān)信息的方法。就水利建設(shè)項目后評價而言，通常應(yīng)搜集上述后評價所需的各項資料并充分利用。

2.2 參與觀察法。這是一種通過后評價人員親臨項目現(xiàn)場，直接觀察，從而發(fā)現(xiàn)問題的調(diào)查方法，參與觀察法十分靈活，調(diào)查者可能發(fā)現(xiàn)一些被調(diào)查者不愿意在意見征詢或調(diào)查會上直接回答的微妙問題，但成本比較高，費時較長，同時實地觀察的結(jié)果可能帶有調(diào)查者個人的偏見。

2.3 訪談法。訪談也是一種直接調(diào)查方法，其有助于了解工程涉及的較敏感的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境、社會、文化、政治等方面的問題。更重要的是直接了解訪談對象的觀點、態(tài)度、意見、情緒等方面的信息。例如對移民、業(yè)主、決策部門的訪談等。由于訪談氣氛可以保持自然、和諧和非正式，從而可以獲取有價值的信息。為提高訪談的效率，調(diào)查者應(yīng)按事先擬定的訪談提綱提問，以免所談問題不著邊際，浪費時間和精力。

2.4 專題調(diào)查會。針對后評價過程中發(fā)現(xiàn)的最大問題，邀請有關(guān)人員共同研討，揭示矛盾，分析原因。要事先通知會議內(nèi)容，提出探討的問題。各個部門的人員在會上從不同角度分析產(chǎn)生問題的原因，從而有助于項目后評價人員了解到從其他途徑很難得到的信息。

3 分析研究法

常用的后評價分析研究法有定量分析法、定性分析法、有無項目對比分析法、邏輯框架法和綜合評價法。

3.1 定量分析法。在經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境或投資、效益、就業(yè)、文教、衛(wèi)生、收益分配、水量、水質(zhì)等各方面，凡是能夠采用定量數(shù)字或定量指標(biāo)表示其效果的方法，統(tǒng)計為定量分析法，此法應(yīng)用于后評價，可以找出項目實際效果與預(yù)測效果的差距，有利于從中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策和建議。

3.2 定性分析法。水利工程的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會及環(huán)境影響比較廣泛，關(guān)系復(fù)雜，雖然絕大多數(shù)可以定量，但是也有一些影響是無形的，甚至是潛在的，往往很難定量計算，只能進(jìn)行定性分析。根據(jù)水利工程的特點和我國的國情，在項目后評價中，宜采用定量分析和定性分析相結(jié)合，以定量計算為主，定性分析為補(bǔ)充的分析方法。

與定量計算一樣，定性分析也要在可比的基礎(chǔ)上進(jìn)行“設(shè)計效果”對比分析和“有工程”與“無工程”的對比分析。

3.3 有無項目對比分析法。有無項目對比分析是指有項目情況與無項目情況的對比分析，通過有無對比分析，可以確定項目實際引起的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會及環(huán)境變化，即項目真實的經(jīng)濟(jì)效益、社會和環(huán)境效益的總體情況，從而判斷該項目對經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、環(huán)境的作用與影響。對比的重點是要分清項目作用和影響與項目以外因素的作用和影響。對比分析法的關(guān)鍵，是要求投入的代價與產(chǎn)出的效果口徑一致，亦即所度量的效果要真正歸因于項目。因為，很大大型水利建設(shè)項目實施后的效果，不僅僅是項目的效果和作用，還有項目以外多種因素的影響，諸如經(jīng)濟(jì)體制改革、經(jīng)濟(jì)政策、價格政策等。所以，簡單的前后對比不能得出真正的項目效果的評價結(jié)論。由于無項目時可能發(fā)生的情況往往無法確定地描述，項目后評價中只能設(shè)法近似得度量，通常的做法是在該受益地區(qū)之外，找一個類似項目區(qū)的“對照表”進(jìn)行比較和評價。有無項目對比分析法常常和定量分析、定性分析結(jié)合在一起，進(jìn)行綜合分析評價，可以得出滿意的效果。

3.4 邏輯框架法。邏輯框架法是美國國際開發(fā)署在1970年開發(fā)并使用的一種設(shè)計、計劃和評價方法。近年來，許多國家和世界銀行等國際金融組織廣泛采用該法進(jìn)行建設(shè)項目后評價工作。世界銀行在華資的公路等項目，也采用了邏輯框架法進(jìn)行后評價。邏輯框架法可以幫助后評價人員理清建設(shè)項目中的因果關(guān)系、目標(biāo)關(guān)系與手段關(guān)系、外部條件制約關(guān)系。當(dāng)邏輯框架4×4矩陣的各項內(nèi)容都填滿后，可使后評價人員對項目的全貌有一個非常清晰的認(rèn)識。

邏輯框架法的基本思路是：將建設(shè)項目幾個內(nèi)容緊密相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素組合起來，通過分析他們之間的邏輯關(guān)系來評價項目的目標(biāo)實現(xiàn)程度和原因，以及項目的效果、作用及影響。邏輯框架法不是具體后評價的完善評價程序，而是為后評價人員提供一個分析工程項目建設(shè)工作成敗得失的邏輯模式，是一種綜合、系統(tǒng)地研究和分析問題的思維框架模式。

3.5 綜合評價法。對有關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境效益和影響進(jìn)行單項定量與定性分析評價后，還需進(jìn)行綜合評價，求得工程的綜合效益。從而確定工程的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、環(huán)境總體效益的實現(xiàn)程度和對工程所在地的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會及環(huán)境影響程度，得出后評價結(jié)論。