中國自貿(mào)試驗區(qū)期待更為國際化的仲裁法制環(huán)境

李婉嘉

作為中國新一屆政府深化改革、擴大開放的重大舉措，2013年8月22日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)在萬眾矚目下經(jīng)國務(wù)院批準正式設(shè)立，隨后國務(wù)院公布了中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的總體方案。方案明確提出，作為總體目標之一，自貿(mào)試驗區(qū)要積極發(fā)揮先行先試的作用，在改革中著力培育國際化和法治化的營商環(huán)境，力爭建設(shè)成為具有國際水準的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)。法制環(huán)境建設(shè)是自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的重要組成部分，也是自貿(mào)區(qū)各項先行先試事項能否成功的重要基礎(chǔ)和保障。眾所周知，自貿(mào)試驗區(qū)法制環(huán)境的建設(shè)必然是一項復(fù)雜、系統(tǒng)的漸進式工程，涵蓋了立法、司法、執(zhí)法和仲裁等各個環(huán)節(jié)制度的構(gòu)建。

從以往國外自貿(mào)區(qū)運行的實際經(jīng)驗來看，自貿(mào)試驗區(qū)貿(mào)易和投資便利化政策在大幅提升區(qū)內(nèi)國際投資、貿(mào)易交易量的同時，也會催生大量不同種類的國際和涉外商事糾紛。由此，建設(shè)良好的國際商事爭議解決機制是自貿(mào)試驗區(qū)法制環(huán)境建設(shè)的題中之義。長期以來，國際商事仲裁所具有的專業(yè)性、高效性和保密性優(yōu)勢，使其在解決國際商事爭端領(lǐng)域一直受到企業(yè)法人等商事主體的青睞。作為自貿(mào)區(qū)仲裁法制建設(shè)的第一步，2013年10月22日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁院揭牌成立。據(jù)新華社報道，在2013年11月26日，中國（上海）自貿(mào)試驗區(qū)仲裁院在進駐自貿(mào)區(qū)后首次開庭審理了第一例涉外商事仲裁案件。這預(yù)示著我國自貿(mào)試驗區(qū)的仲裁法制實踐已經(jīng)起步，在自貿(mào)區(qū)打造國際化和專業(yè)化的商事仲裁制度具有十分重要的現(xiàn)實意義。一方面，發(fā)展仲裁是有效解決自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)貿(mào)糾紛的現(xiàn)實需要；另一方面，自貿(mào)區(qū)仲裁改革的先行先試客觀上為我國整體商事仲裁制度的創(chuàng)新提供示范作用。

幾十年來，隨著改革開放的發(fā)展和深入，我國的涉外商事仲裁事業(yè)已取得了長足的進步，以中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會為代表的中國仲裁機構(gòu)在廣泛參與國際商事仲裁實踐的同時，積極適應(yīng)國際商事爭議解決機制變化的趨勢，借鑒各大國際知名仲裁機構(gòu)先進的仲裁規(guī)則，不斷學(xué)習(xí)先進的仲裁理念，努力推進國際仲裁在中國的發(fā)展。當然，在肯定成績的同時，我們也應(yīng)認識到我國現(xiàn)有的仲裁法制環(huán)境仍然是不完善的，這在客觀上制約了我國仲裁機構(gòu)在國際仲裁服務(wù)市場上的競爭力和聲譽。自貿(mào)試驗區(qū)在給我國涉外商事仲裁事業(yè)帶來機遇的同時，也對我國現(xiàn)有的仲裁法律框架提出了進一步國際化的要求和挑戰(zhàn)。

提高仲裁的國際化程度，意味著需要在仲裁機構(gòu)管理機制、仲裁規(guī)則內(nèi)容以及仲裁庭權(quán)力等諸多方面實現(xiàn)與國際慣例的接軌。

仲裁機構(gòu)管理國際化。現(xiàn)行《中華人民共和國仲裁法》對仲裁機構(gòu)的管理機制雖然沒有作出明確規(guī)定，但是實踐中我國內(nèi)地仲裁機構(gòu)多采取事業(yè)單位的管理模式，其弊端在于決策層與執(zhí)行層混為一體，仲裁機構(gòu)的預(yù)算多來自地方政府，這使得仲裁機構(gòu)和仲裁庭的辦案獨立性在一定程度上受到影響和干擾。當事人對于仲裁庭能否完全杜絕行政干預(yù)和地方控制常常存在疑慮。為了打消自貿(mào)試驗區(qū)涉外商事仲裁案件中境內(nèi)外當事人的顧慮，我們有必要借鑒新加坡和香港等地的仲裁機構(gòu)管理模式，著手建立以理事會為核心的法人治理結(jié)構(gòu)來強化仲裁機構(gòu)的獨立性，明確其不以營利為目的、獨立自主經(jīng)營的法律地位，在機構(gòu)內(nèi)實行決策、執(zhí)行、監(jiān)督有效制衡的管理體制。必要時也可以用專門立法的形式規(guī)定地方政府不得干預(yù)自貿(mào)區(qū)仲裁機構(gòu)的獨立運行，由選舉出的理事會全權(quán)負責(zé)仲裁機構(gòu)的日常運營。理事會的職權(quán)包括自行制定和修改仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則和調(diào)解規(guī)則，審議提出秘書長和副秘書長人選，決定仲裁員的聘任和解聘，審定年度工作報告和財務(wù)預(yù)（決）算報告，審定內(nèi)設(shè)機構(gòu)和用人規(guī)模，制訂重要規(guī)章制度等。

對仲裁機構(gòu)實行國際化管理，有利于我國的仲裁機構(gòu)進一步實現(xiàn)獨立性和民間性，客觀上也有利于我國本土仲裁機構(gòu)與其他國家的知名仲裁機構(gòu)，如巴黎商會國際仲裁院、倫敦國際商會仲裁院、新加坡國際仲裁中心和斯德哥爾摩商會仲裁院，能實現(xiàn)更多的業(yè)務(wù)合作和交流，進一步增強我國仲裁機構(gòu)在國際仲裁市場上的競爭力和業(yè)界聲譽。

仲裁規(guī)則適用國際化。當事人意思自治原則是國際商事仲裁制度的基石。目前，很多國際知名仲裁機構(gòu)為擴大自身業(yè)務(wù)和影響力，都積極嘗試在不違反本國強行法情況下可以允許當事人選擇適用國際組織或其他仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則。我國自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立的仲裁機構(gòu)在規(guī)則適用上也應(yīng)該充分尊重當事人的自由意愿，增強規(guī)則適用的靈活性。仲裁機構(gòu)既可允許當事人在一定范圍內(nèi)對本機構(gòu)仲裁規(guī)則進行變更和調(diào)整，同時也可以允許當事人約定適用其他國際仲裁機構(gòu)的規(guī)則。更進一步，甚至可以允許當事人選擇適用《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》。而由我國仲裁機構(gòu)作為指定仲裁員的機關(guān)，規(guī)則適用模式的創(chuàng)新能為境內(nèi)外當事人提供多種選擇，有利于中外當事人在起草合同時達成一致，也為習(xí)慣了國際慣例的境外律師參與我國仲裁業(yè)務(wù)提供更大空間。

目前，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁院2013年新修訂的仲裁規(guī)則在規(guī)則適用上體現(xiàn)出很大程度的開放性，實現(xiàn)了與國際慣例的接軌?！渡虾H經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）仲裁規(guī)則》第四條規(guī)定：“（一）凡當事人協(xié)議將爭議提交本會仲裁的，適用本規(guī)則進行仲裁。（二）當事人約定將爭議提交本會仲裁但適用其他仲裁規(guī)則，或約定對本規(guī)則有關(guān)內(nèi)容進行變更的，從其約定，但其約定無法實施或與仲裁地強制性法律規(guī)定相抵觸者除外。當事人約定適用的其他仲裁規(guī)則規(guī)定由仲裁機構(gòu)履行的職責(zé)，由本會履行。（三）凡當事人約定按照本規(guī)則進行仲裁但未約定仲裁機構(gòu)的，均視為同意將爭議提交本會仲裁?！?/p>

另外，仲裁規(guī)則在仲裁語言和仲裁地點等內(nèi)容的規(guī)定上也應(yīng)該符合國際商事仲裁的特點。在仲裁使用的語言上，考慮到當事人及其代理人多元化的國籍背景，應(yīng)該打破中國內(nèi)地仲裁機構(gòu)長期以來以中文為默示語言的傳統(tǒng)做法，允許當事人對仲裁程序所使用的語言進行約定，只有在當事人沒有約定的情況下，由仲裁庭根據(jù)仲裁協(xié)議或爭議所涉合同使用的語言，以及案件其他情形決定仲裁語言。在首例自貿(mào)試驗區(qū)涉外商事仲裁案件的審理中，仲裁庭根據(jù)當事人的約定將英語作為開庭語言，在適用語言方面體現(xiàn)了對國際商事仲裁當事人意思自治原則的尊重。endprint

此外，仲裁地點在國際商事仲裁中具有十分重要的意義。根據(jù)《紐約公約》所確立的國際慣例，仲裁地點決定了仲裁裁決的國籍，這區(qū)別于我國長期以來以仲裁機構(gòu)的國別來判斷仲裁裁決國籍的做法，而這種特殊的規(guī)定在實踐中給我國的涉外仲裁裁決的承認和執(zhí)行帶來了很多問題。如果我國立志將自貿(mào)試驗區(qū)打造成為新的國際商事仲裁中心，就必須改變傳統(tǒng)上的舊有觀念，與國際仲裁的通行理念保持一致。在仲裁規(guī)則中明確允許當事人對仲裁地進行約定，只有在當事人沒有約定時，才由仲裁庭根據(jù)仲裁機構(gòu)的地點或其他連接因素確立仲裁地。仲裁裁決的國籍應(yīng)由仲裁地點決定，這種國際理念的形成對于我國自貿(mào)試驗區(qū)仲裁院仲裁裁決在全球范圍內(nèi)的承認和執(zhí)行具有重大意義。

仲裁庭的構(gòu)成和權(quán)限國際化。眾所周知，仲裁的質(zhì)量取決于仲裁庭的專業(yè)程度或者說仲裁員的素質(zhì)。自貿(mào)試驗區(qū)仲裁法制的國際化發(fā)展客觀上對仲裁從業(yè)人員的專業(yè)化和國際化水平提出了更高要求，能夠肩負自貿(mào)區(qū)仲裁案件審理責(zé)任的仲裁員不僅要熟悉國內(nèi)法，更要熟知國際公約和國際貿(mào)易慣例。合格的仲裁員應(yīng)當具備深厚的法學(xué)功底、與爭議領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識、熟練的語言溝通能力，更關(guān)鍵的是富有國際仲裁實踐經(jīng)驗。而目前在我國內(nèi)地仲裁機構(gòu)主編的仲裁員名冊中，能達到以上條件的仲裁員并不是很多，所以仲裁員隊伍的建設(shè)也是仲裁法制建設(shè)的核心要素。比較可行的方法是優(yōu)化名冊中的仲裁員結(jié)構(gòu)，一定程度上提高境外仲裁員的比例，同時實行開放式名冊，允許當事人選擇雖在名冊之外，但是擁有豐富實踐經(jīng)驗的國際仲裁員組成仲裁庭。這一點在自貿(mào)試驗區(qū)仲裁院的首例案件審理中也有所體現(xiàn)，該案由合議庭進行審理，首席仲裁員彼得·科恩為具有英國和澳大利亞雙重國籍的仲裁員，另兩位仲裁員分別為復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授陳治東和陳乃蔚。三位仲裁員均具備豐富的國際仲裁經(jīng)驗。從仲裁機構(gòu)的角度上講，要有意識地提供境內(nèi)外仲裁員交流與合作的機會，促進我國仲裁員執(zhí)業(yè)能力的整體提升。

另外，還須適當擴大仲裁庭在仲裁程序中所享有的實體和程序權(quán)力。本著提高仲裁庭獨立性和公正性的原則，我國仲裁機構(gòu)和相關(guān)司法部門應(yīng)該對于仲裁庭的權(quán)力給予充分尊重。法院和仲裁機構(gòu)除了提供仲裁程序順利進行所必需的協(xié)助外，應(yīng)當保障仲裁庭在審理仲裁協(xié)議有效性、處理爭議管轄權(quán)異議以及發(fā)布臨時性保全措施方面所具有的權(quán)力，不得隨意替代仲裁庭對案件實體問題作出決定。同時，提高仲裁庭決定案件具體審理方式等方面的自主性，當事人約定采用詢問式、辯論式或其他方式開庭審理案件，仲裁庭可以按約定進行審理；在當事人沒有約定的情況下，仲裁庭有權(quán)按照其認為適當?shù)姆绞阶孕袑徖戆讣恍璞３止讲⒔o予當事人充分陳述和辯論的平等機會即可。

我國自貿(mào)試驗區(qū)的第一例涉外商事仲裁案件的審理體現(xiàn)出了國際化的水平和意識。自貿(mào)試驗區(qū)仲裁機構(gòu)的設(shè)立和實際運行為中國商事仲裁事業(yè)的現(xiàn)代化和國際化提供了試驗的契機。自貿(mào)試驗區(qū)仲裁法制環(huán)境的建設(shè)涵蓋了仲裁機構(gòu)管理、仲裁規(guī)則制訂和仲裁員隊伍建設(shè)以及權(quán)限擴大等各個方面。國際化仲裁法制環(huán)境的建設(shè)在中國新一輪的改革開放中具有顯著意義。它不僅是自貿(mào)試驗區(qū)法制環(huán)境建設(shè)的重要組成；同時也對中國內(nèi)地仲裁機構(gòu)的轉(zhuǎn)型改革和我國仲裁立法完善具有高度探索價值。自貿(mào)試驗區(qū)的實踐標志著我國的商事仲裁事業(yè)的發(fā)展進入了一個新的里程。

（作者單位：中國人民大學(xué)法學(xué)院）

責(zé)任編輯：錢國華endprint