河南省R&D投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

□文/石芳

（鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院河南·鄭州）

河南省R&D投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

□文/石芳

（鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院河南·鄭州）

本研究應(yīng)用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，通過《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)和第二次全國科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）資源清查數(shù)據(jù)，對(duì)河南省R&D投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀作具體分析，結(jié)合全國數(shù)據(jù)做橫向比較，并提出相關(guān)的政策建議。

河南；R&D投入；R&D人員；R&D經(jīng)費(fèi)；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

原標(biāo)題：河南省R&D投入與產(chǎn)出的現(xiàn)狀研究收錄日期：2014年7月19日

R&D是科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（以下簡稱R&D）的英文縮寫，也是國際上開展R&D統(tǒng)計(jì)調(diào)查的規(guī)范稱謂。R&D投入主要有R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入兩個(gè)方面；R&D產(chǎn)出主要有專利申請、科技論文發(fā)表和科技著作出版等三個(gè)方面。

一、河南省R&D人員投入現(xiàn)狀

R&D人員是指直接從事研究與發(fā)展（R&D）的所有人員以及為其提供直接服務(wù)的人員，諸如研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)理、管理人員及全體辦事人員。R&D人員是一個(gè)國家或地區(qū)極為重要的財(cái)富，是一個(gè)地區(qū)發(fā)展最寶貴的戰(zhàn)略資源，沒有R&D人員，R&D活動(dòng)就無法進(jìn)行，也就更談不上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新了，其現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢可從某一方面反映一個(gè)國家科技競爭力的水平。因此，研究和分析河南省R&D人員投入的現(xiàn)狀，對(duì)于河南省準(zhǔn)確把握R&D人力資源政策方向，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和科技實(shí)力有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（一）R&D人員總量明顯增加。2012年，河南省共有1，720個(gè)企事業(yè)單位開展了R&D活動(dòng)，參與R&D活動(dòng)的人員達(dá)到18.5萬人，比2000年（3.7萬人）增加了近15萬人；按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的全時(shí)當(dāng)量為12.8萬人年，是2000年的3.7倍。由表1可以看出，2001～2012年期間，河南省參與R&D活動(dòng)的單位逐年平穩(wěn)增長，平均每年增加近59個(gè)單位。同時(shí)，2000年到2012年期間，R&D人員也得到了迅猛發(fā)展，按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的全時(shí)當(dāng)量，除2003年和2004年有所下降以外，每年都保持上升勢頭，年均增長率為11.5%。（表1）

從2010年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》可以得到：2009年中國每萬名從業(yè)人員中R&D人員28.71人年，而同時(shí)公布出來的幾個(gè)發(fā)達(dá)國家的每萬名從業(yè)人員中R&D人員均在100人年以上，其中日本為133人年，法國為137人年，德國為127人年。與這些國家相比，中國R&D人力的密度還相差甚遠(yuǎn)。2009年河南省每萬名從業(yè)人員中R&D人員為15.56人年，比我國的平均水平低13.15人年，與世界發(fā)達(dá)國家相比更是相差甚遠(yuǎn)了?？梢?，河南省的R&D人力資源密度相當(dāng)?shù)?，長此以往勢必影響河南省經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康發(fā)展。因此，應(yīng)該積極地引導(dǎo)更多具備科技知識(shí)的人投入到R&D活動(dòng)中。

（二）河南省R&D人員結(jié)構(gòu)仍需調(diào)整。上述分析得到，河南省R&D人員總量明顯增加，但河南省每萬名從業(yè)人員中R&D人員數(shù)仍處于較低水平。除了總量指標(biāo)以外，結(jié)構(gòu)特征指標(biāo)也相當(dāng)重要。2013年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》中數(shù)據(jù)顯示：2012年河南省R&D項(xiàng)目（課題）參加人員折合全時(shí)當(dāng)量為11.392萬人年。其中，基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量0.327萬人年，占2.87%；應(yīng)用研究人員0.513萬人年，占4.5%；試驗(yàn)發(fā)展人員10.552萬人年，占92.63%。在R&D活動(dòng)中，試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系更為密切，河南省在試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)中投入的人力資源占了整個(gè)R&D活動(dòng)的絕大多數(shù)。在快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)階段，河南省R&D人力集中在試驗(yàn)發(fā)展方面，比較適合現(xiàn)階段的發(fā)展現(xiàn)狀。但是，基礎(chǔ)研究是科學(xué)事業(yè)長期、穩(wěn)定發(fā)展的基石，并對(duì)R&D活動(dòng)的整體發(fā)展起著支撐作用，逐漸加強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)于河南省創(chuàng)新能力的長期提升及科技的發(fā)展是十分重要的。希望相關(guān)部門采取適當(dāng)?shù)拇胧┦蛊髽I(yè)和社會(huì)增強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的先導(dǎo)性、重要性認(rèn)識(shí)，增加基礎(chǔ)研究方面的投入。

表1 2000～2012年河南省研究與發(fā)展活動(dòng)的投入情況

表2 河南省工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度

二、河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀

（一）河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年遞增，但投入強(qiáng)度仍然偏低。近十年來，河南省對(duì)于研究與發(fā)展活動(dòng)資金的投入總量呈現(xiàn)出逐年遞增趨勢，且增長率均在15%以上。2000年R&D經(jīng)費(fèi)投入量為24.8億元，到2012年增加為310.8億元，共增長了11.2倍。2003年到2012年，各個(gè)部門投入到R&D活動(dòng)的資金都不斷增加。2012年的政府資金投入量是42.7億元，是2003年的5.7倍；2012年企業(yè)資金的投入是2003年的12倍。

R&D活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心，R&D經(jīng)費(fèi)的增長率應(yīng)當(dāng)高于GDP的增長率，只有這樣，一個(gè)國家或地區(qū)科技發(fā)展的實(shí)力才能得到長期保持和不斷加強(qiáng)。盡管河南省R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重呈現(xiàn)遞增趨勢，到2012年增加到1.05%，但仍遠(yuǎn)低于全國平均水平（1.98%）?？梢?，河南省R&D投入強(qiáng)度仍有較大的提高空間。

（二）R&D經(jīng)費(fèi)的來源分析。R&D經(jīng)費(fèi)的來源由政府和事業(yè)單位、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)貸款、國外資金和其他國內(nèi)資金組成。第二次全國科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）資源清查數(shù)據(jù)顯示，2009年河南省R&D經(jīng)費(fèi)主要來自于企業(yè)資金，全省174.76億元經(jīng)費(fèi)中，有143.89億元來自于企業(yè)，占82.34%。而政府資金僅有27.76億元，占15.89%。可見，在河南省，企業(yè)是R&D活動(dòng)的主要投資者。這與發(fā)達(dá)國家比較相近，這也說明河南以企業(yè)投入為主渠道的全社會(huì)多渠道科技投入格局正在逐步形成，且河南省并不存在經(jīng)費(fèi)來源失衡的現(xiàn)象，企業(yè)已經(jīng)承擔(dān)起了主要投資者的角色。（表2）

三、河南省R&D產(chǎn)出現(xiàn)狀

R&D人員研究成果主要用專利、論文和著作來衡量。由2013年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)可知，2012年全省專利申請數(shù)為15，788項(xiàng)，發(fā)表科技論文60，665篇，出版科技著作2，086部。同年全國專利申請數(shù)為1，255，138項(xiàng)，發(fā)表科技論文151.78萬篇，出版科技著作46，751部。

從整體上看，河南省R&D產(chǎn)出占全國的比重偏低；特別是專利申請僅占1.26%?？梢姡幽鲜≡趯＠暾埛矫媾c全國平均水平相差甚遠(yuǎn)。

2012年河南省15，788項(xiàng)專利申請中，12，792項(xiàng)為企業(yè)申請，約占81.02%；同時(shí)，企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)為3，607項(xiàng)。2012年河南省有4，099家企業(yè)參與了R&D活動(dòng)，平均每家企業(yè)申請專利3.12項(xiàng)、發(fā)明專利申請0.75項(xiàng)。2012年，企業(yè)發(fā)表科技論文8，019篇，占13.22%。通過以上數(shù)據(jù)顯示，河南省企業(yè)自主研發(fā)能力不足，水平不高。這也許是因?yàn)楹幽鲜】茖W(xué)研究支出所占的比重不高，導(dǎo)致科技發(fā)展的根基還不夠堅(jiān)實(shí)，原始創(chuàng)新能力不足。

高等學(xué)校發(fā)表科技論文47，556篇，占78.39%；出版科技著作1，820部，占87.25%?？蒲袡C(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文3，488篇，占5.75%；出版科技著作118部，占5.66%?？梢?，發(fā)表科技論文和出版科技著作方面，高等學(xué)校是絕對(duì)的主力。但高數(shù)量并不代表高質(zhì)量，楊宏進(jìn)等曾在論文《我國R&D人力資源配置分析》一文中講到：“我國論文的總體水平還很有限。雖然高校的論文多，但由于高校大多是有導(dǎo)師帶研究生做研究，而且許多學(xué)校都要求研究生在畢業(yè)前至少要發(fā)表1～3篇論文，由于學(xué)生在校時(shí)間短、流動(dòng)性高，所以論文的質(zhì)量受到很大的影響?！边@樣的情況在全國比較普遍，當(dāng)然河南也不例外。

四、主要結(jié)論和政策建議

（一）主要結(jié)論

1、近十年來，河南省開展R&D活動(dòng)的企事業(yè)單位從2000年的1，017個(gè)增加到2012年的1，720個(gè)，參與R&D活動(dòng)的人員從3.7萬人增加到18.5萬人，增加了近15萬人。但河南省R&D人力資源密度仍然偏低。2012年河南省每萬名從業(yè)人員中R&D人員為29.42人年，尚達(dá)不到我國的平均水平（47.82人年）。

2、河南省R&D人員分布結(jié)構(gòu)不太合理?；A(chǔ)研究投入的人員數(shù)量偏少。基礎(chǔ)研究活動(dòng)中投入的人力和財(cái)力都相當(dāng)匱乏。2012年我省基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量僅為0.327萬人年，占2.87%?；A(chǔ)研究為7.57億元，只占R＆D經(jīng)費(fèi)支出的2.43%。

3、河南省R&D總經(jīng)費(fèi)正以較快速度增長，但R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度未達(dá)到全國平均水平，還有很大的提升空間。

4、河南省R&D產(chǎn)出中，專利申請數(shù)量較少，且專利授權(quán)數(shù)量在全國的排名也比較靠后。企業(yè)對(duì)R&D活動(dòng)重視不夠，相關(guān)投入不足，導(dǎo)致企業(yè)專利申請數(shù)量偏少。

（二）政策建議

1、加大對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。政府應(yīng)該加大對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的力度，并積極引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)加大對(duì)R&D的投入，以增強(qiáng)河南省的科技投入水平。政府和企業(yè)投入充足的資金，是促使研發(fā)活動(dòng)開展的重要保障，加大對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，會(huì)給國家和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支持，也是一個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新不竭的動(dòng)力。

2、改善R&D經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)，加大政府資金比重。因?yàn)镽&D投入具有高度風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性，只有政府提供有力支持，技術(shù)創(chuàng)新才能穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，河南省在不擠壓企業(yè)應(yīng)占的R&D投入資金來源結(jié)構(gòu)比重的前提下，進(jìn)一步加強(qiáng)政府R&D投入力度，增加R&D經(jīng)費(fèi)來源中政府資金來源。

3、優(yōu)化R&D人員和經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，提高對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。河南省的R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不平衡，需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的人員和經(jīng)費(fèi)投入。河南省在基礎(chǔ)研究活動(dòng)的人員和經(jīng)費(fèi)投入都相當(dāng)匱乏，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)的長期快速增長相當(dāng)不利，應(yīng)該及時(shí)做出調(diào)整。同時(shí)，河南省政府應(yīng)該更好地引導(dǎo)企業(yè)參與到基礎(chǔ)研究中。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，技術(shù)生命周期在某些技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生了巨變，基礎(chǔ)研究與試驗(yàn)開發(fā)之間的距離大大縮短。與某些技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的企業(yè)逐步開始增加自己所在領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究投入。因此，河南省政府應(yīng)利用此契機(jī)，鼓勵(lì)企業(yè)開展與自己產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究。

4、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的鼓勵(lì)措施，優(yōu)化科技創(chuàng)新體系，促進(jìn)全省科技事業(yè)發(fā)展。習(xí)近平在兩院院士會(huì)議上說：“科技是國家強(qiáng)盛之基，創(chuàng)新是民族進(jìn)步之魂?！泵鎸?duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異的形勢，科技創(chuàng)新已越來越成為當(dāng)今社會(huì)生產(chǎn)力的解放和發(fā)展的重要基礎(chǔ)和標(biāo)志。通過現(xiàn)有科研院所的結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐漸把河南省科技創(chuàng)新體系建成為一個(gè)以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體，科研機(jī)構(gòu)和高校為創(chuàng)新源泉和后盾，中介機(jī)構(gòu)和科技園區(qū)為紐帶，市場為導(dǎo)向，創(chuàng)新為核心，應(yīng)用為目的，符合科技全球化要求，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和金融機(jī)構(gòu)有效結(jié)合，科技資源優(yōu)化、人才輩出、運(yùn)行高效、富有競爭力的新體系。政府的資金向運(yùn)行高效的科技創(chuàng)新體系加大投入，將促進(jìn)河南省科技事業(yè)的大發(fā)展。

［1］曹文娟，黃秀蓉，陳麗.廣東省企業(yè)R&D投入分析及其對(duì)策研究［J］.科技管理研究，2013.18.

［2］陳靜.山西省R&D人力資源投入現(xiàn)狀分析［J］.山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2009.5.

［3］賈辛欣.山東省R&D投入現(xiàn)狀分析與對(duì)策［J］.科學(xué)與管理，2008.4.

［4］孫林葉.山西省R&D人力資源投入的現(xiàn)狀及對(duì)策［J］.山西科技，2010.1.

［5］許軼，張英.我國R&D投入分析與對(duì)策研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2010.3.

F127

A