特色數(shù)據(jù)庫著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險及對策研究?

吳 高 韋楠華

(1．廣西師范大學(xué)圖書館 廣西桂林 541004;2．桂林電子科技大學(xué)圖書館 廣西桂林 541004)

圖書館作為收藏并保存作品、傳播知識、提供信息服務(wù)的重要機(jī)構(gòu)，處于文化信息服務(wù)的門戶地位，是建設(shè)特色資源數(shù)據(jù)庫和傳播地方特色文化的重要實施主體。在自建特色資源數(shù)據(jù)庫過程中，必然面臨建設(shè)原則、建設(shè)模式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等多個問題，但由于內(nèi)容資源收集是圖書館自建特色資源數(shù)據(jù)庫的核心問題，因此，妥善解決圖書館特色數(shù)據(jù)庫版權(quán)問題就成為關(guān)鍵所在。

1 特色數(shù)據(jù)庫內(nèi)容收集之來源分析

特色數(shù)據(jù)庫是指依托館藏信息資源或網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)資源，針對用戶的信息需求，對某一學(xué)科或某一專題有利用價值的信息按照一定規(guī)范進(jìn)行數(shù)字化整理的信息資源庫。目前，特色數(shù)據(jù)庫主要有三種資源收集方式:①對館藏特色文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化。將館藏中具有特色的紙質(zhì)文獻(xiàn)(如圖書、期刊、報紙等)或多媒體資料(如隨書光盤、音像資料等)進(jìn)行數(shù)字化加工整理，這是特色數(shù)據(jù)庫最主要的資源收集方式;②對已購數(shù)字資源進(jìn)行下載轉(zhuǎn)化。為實現(xiàn)對相關(guān)學(xué)科專題的統(tǒng)一檢索或獲取原文服務(wù)，圖書館一般會從已購買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫中(如電子期刊、電子圖書、圖片數(shù)據(jù)庫等)，批量下載相關(guān)資源，經(jīng)二次加工后整合到特色數(shù)據(jù)庫中;③對網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行下載或鏈接。為充分利用豐富的網(wǎng)絡(luò)資源，圖書館或者直接下載相關(guān)專題的網(wǎng)絡(luò)信息資源，經(jīng)加工后整合到特色數(shù)據(jù)庫中，或者利用網(wǎng)頁鏈接技術(shù)，制作專題網(wǎng)絡(luò)信息資源導(dǎo)航庫。

2 特色數(shù)據(jù)庫著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險辨析

2．1 侵犯權(quán)利人復(fù)制權(quán)

復(fù)制權(quán)即作者自己復(fù)制和授權(quán)他人復(fù)制其作品的權(quán)利，一直是著作權(quán)人所享有的核心權(quán)利。館藏文獻(xiàn)數(shù)字化是否是復(fù)制行為?國際法也已經(jīng)有明確定論，如1996年《世界知識產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)條約》(WCT)第1條第4款規(guī)定:在電子媒體中以數(shù)字形式存儲受保護(hù)的作品，構(gòu)成《伯爾尼公約》第9條意義下的復(fù)制。我國版權(quán)局1999年公布的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》第2條明確指出作品的數(shù)字化屬于復(fù)制行為。此外，2006年頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條正式確認(rèn)了“以數(shù)字化形式復(fù)制的作品”。

作品可分為公共領(lǐng)域作品和專有領(lǐng)域作品。公共領(lǐng)域作品是沒有納入到著作權(quán)法中的作品(如法律、法規(guī)、時事新聞、歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式等)、保護(hù)期限已經(jīng)屆滿的作品以及權(quán)利人放棄著作權(quán)的作品，專有領(lǐng)域作品是還處于保護(hù)期限內(nèi)受版權(quán)保護(hù)的作品。圖書館在建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫時，可以對公有領(lǐng)域作品無償進(jìn)行數(shù)字化，不存在侵權(quán)風(fēng)險;但對于專有領(lǐng)域作品，圖書館應(yīng)依法進(jìn)行數(shù)字化(包括非數(shù)字化作品和數(shù)字化作品的復(fù)制)，如果未經(jīng)許可，那就面臨侵犯權(quán)利人復(fù)制權(quán)的風(fēng)險。

2．2 侵犯權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(以下簡稱《條例》)將信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)定義為:以有線或無線方式向公眾提供作品、表演或者錄音錄像制品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品、表演或者錄音錄像制品的權(quán)利。數(shù)字革命對著作權(quán)帶來了巨大挑戰(zhàn)，如無限但精確的作品復(fù)制、方便又快捷的作品傳播、低成本的作品獲取等等，為維護(hù)版權(quán)人權(quán)利而生的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展而拓展新權(quán)能的重要體現(xiàn)，是法律為版權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)空間上設(shè)定的一種集合權(quán)利，“特指互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上版權(quán)人控制、利用作品的一種形式”〔1〕。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)調(diào)整范圍一般包括上載、網(wǎng)絡(luò)上對版權(quán)作品的復(fù)制、網(wǎng)站間轉(zhuǎn)載、網(wǎng)絡(luò)上對版權(quán)作品的傳播、下載、署名及修改作品等方面內(nèi)容?！?〕

圖書館制作特色數(shù)據(jù)庫的目的除了陳列和保存版本的需要之外，就是為了使特色資源得到更廣泛地傳播，網(wǎng)絡(luò)傳播是特色數(shù)據(jù)庫使用的必然要求?！稐l例》對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)做出了較為詳盡的規(guī)定，而給予圖書館的信息網(wǎng)絡(luò)傳播豁免權(quán)卻非常有限?！稐l例》第7條規(guī)定，“圖書館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益?！庇纱丝芍?，“本館館舍”成為圖書館數(shù)字化作品傳播的空間范圍，“本館收藏并合法出版”成為圖書館數(shù)字化作品傳播的客體范圍。圖書館超出上述空間和客體范圍傳播數(shù)字化作品，則有可能侵犯權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

2．3 侵犯權(quán)利人技術(shù)措施權(quán)

技術(shù)措施是權(quán)利人為了防止他人非法接觸或使用其作品而采取的技術(shù)手段，它是針對大量的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)侵權(quán)現(xiàn)實而產(chǎn)生的，是由于信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展而被納入版權(quán)保護(hù)體系中的，是在網(wǎng)絡(luò)空間重新分配權(quán)利義務(wù)、維持網(wǎng)絡(luò)傳播者和社會公眾之間利益平衡的產(chǎn)物。技術(shù)措施保護(hù)已逐漸被各國著作權(quán)法所接受并被有關(guān)國際公約所肯定，我國《著作權(quán)法》第47條、《條例》第5條、18條和19條規(guī)定了故意規(guī)避或破壞技術(shù)措施的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。隨著技術(shù)保護(hù)措施的廣泛實施，一方面有效保證了不斷受到網(wǎng)絡(luò)版權(quán)侵?jǐn)_的版權(quán)人的利益，但另一方面必然會導(dǎo)致權(quán)利人對作品傳播的絕對壟斷，如通過技術(shù)措施限制公眾對超過保護(hù)期的作品的合法使用。因此，為維護(hù)版權(quán)人和社會公眾之間的利益平衡，法律同時也對技術(shù)措施權(quán)利保護(hù)給予一定的限制，即規(guī)定技術(shù)措施規(guī)避的例外情形。

我國《條例》第12條僅規(guī)定了適用于技術(shù)措施規(guī)避的4種例外情形，即:為教學(xué)或科研目的、不以營利為目的為盲人服務(wù)、國家機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)、進(jìn)行系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)安全性能測試等，這屬于非常具體的對技術(shù)措施保護(hù)的限制性條款，針對性較強(qiáng)，沒有包含許多有重要價值的限制和例外，并且專門適用于圖書館的技術(shù)措施規(guī)避例外，更是相當(dāng)模糊甚至缺失。依據(jù)我國法律規(guī)定，假定著作權(quán)人對作品采取了控制復(fù)制的技術(shù)措施，同時該作品的存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買，此時圖書館本來可以依法獲得合理使用的豁免權(quán)，但是由于技術(shù)措施保護(hù)的存在，圖書館依然不得破解該技術(shù)措施，因為不符合法定的4種例外情形，當(dāng)然也就無法在館舍內(nèi)向服務(wù)對象提供該作品了?？傊?，我國法律對版權(quán)人技術(shù)措施權(quán)利的過多保護(hù)，嚴(yán)重?fù)p害了社會公眾利益，并將圖書館對資源的開發(fā)利用行為置于極大的侵權(quán)風(fēng)險中。

3 特色數(shù)據(jù)庫避免著作權(quán)侵權(quán)對策

3．1 健全數(shù)據(jù)庫制作著作權(quán)管理制度

圖書館作為文化傳播的重地，為避免在特色數(shù)據(jù)庫制作過程發(fā)生侵權(quán)行為，應(yīng)健全著作權(quán)管理制度，具體包括:

(1)確立版權(quán)專人負(fù)責(zé)制度。一方面圖書館應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的宣傳，提高館員尤其是特色資源數(shù)據(jù)庫制作者主動保護(hù)作品版權(quán)的意識;另一方面，更應(yīng)確立版權(quán)專人負(fù)責(zé)制度，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)崗位，選聘專人負(fù)責(zé)特色數(shù)據(jù)庫建庫中所面臨的各種版權(quán)問題，如統(tǒng)一協(xié)調(diào)獲得作者授權(quán)許可工作程序，或者指導(dǎo)如何正確適用合理使用、法定許可等著作權(quán)權(quán)利限制的法規(guī)。

(2)構(gòu)建內(nèi)容資源篩選制度。應(yīng)詳細(xì)制定內(nèi)容資源篩選的程序和規(guī)則，如對館藏特色資源進(jìn)行數(shù)字化時，應(yīng)優(yōu)選古代文學(xué)作品、地方志等進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品;對于進(jìn)入公有領(lǐng)域作品的數(shù)字化，注意尊重作品出版者和編輯者的版式設(shè)計權(quán)和匯編權(quán);對已購數(shù)字資源進(jìn)行下載轉(zhuǎn)化時，應(yīng)從具有永久保存權(quán)的數(shù)據(jù)庫中適量選擇全文文獻(xiàn)，避免從只購買在線使用權(quán)的數(shù)據(jù)庫中(如Elsevier等)選取內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)化使用;對網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行下載或鏈接，應(yīng)選取免費(fèi)獲取的網(wǎng)絡(luò)公共信息，避免使用附有“不準(zhǔn)轉(zhuǎn)載”等權(quán)利聲明的作品。

(3)建立資源分級管理制度。對不受版權(quán)保護(hù)和受版權(quán)保護(hù)的資源進(jìn)行分級管理，為特色數(shù)據(jù)庫建庫，需要收錄一些受版權(quán)保護(hù)的資源，對于未解決版權(quán)的資源可先建立元數(shù)據(jù)，以題錄或文摘形式在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布，并通過文獻(xiàn)傳遞方式為讀者提供原文服務(wù)。

(4)完善資源許可利用制度。為尊重和保護(hù)收錄作品著作權(quán)人和特色資源數(shù)據(jù)庫制作方的權(quán)益，圖書館可要求讀者在利用特色數(shù)據(jù)庫之前，以“點擊合同”或“瀏覽合同”等方式，簽訂一份具有固定內(nèi)容格式的合同即“特色資源許可利用協(xié)議”，賦予讀者一定的法律強(qiáng)制義務(wù)(如禁止破解技術(shù)措施、禁止惡意傳播文獻(xiàn)等)，以保證其在合理范圍內(nèi)利用特色數(shù)據(jù)庫。

3．2 準(zhǔn)確適用著作權(quán)權(quán)利限制法規(guī)

著作權(quán)權(quán)利限制制度是指著作權(quán)法出于公共利益之目的所規(guī)定的約束著作權(quán)與有關(guān)權(quán)之財產(chǎn)權(quán)的行使范圍，使范圍外的特定行為不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)行為且不必承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任之后果的豁免規(guī)范體系?！?〕具體來說，我國著作權(quán)權(quán)利限制主要包括合理使用與法定許可。

我國《著作權(quán)法》第22條和《條例》第6、7條均規(guī)定了作品合理使用的多種情形，《著作權(quán)法》第23、33、40、43、44條分別規(guī)定了編寫教科書許可、報刊轉(zhuǎn)載許可、錄音許可、廣播電臺和電視臺播放已發(fā)表作品許可和廣播電臺和電視臺播放已出版錄音作品的五種法定許可情形，《條例》第8、9條則分別規(guī)定了作品網(wǎng)絡(luò)傳播的遠(yuǎn)程教育許可和扶助貧困許可兩種法定許可情形。實際工作中，圖書館人應(yīng)認(rèn)真研究和遵守機(jī)關(guān)法律條款，靈活運(yùn)用。

(1)根據(jù)第6條規(guī)定，圖書館在自建特色數(shù)據(jù)庫過程中，在以下情形下向公眾提供作品時，可享有合理使用權(quán)利:圖書館為學(xué)校課堂教學(xué)或科學(xué)研究向少數(shù)教學(xué)科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品、圖書館提供以少數(shù)民族語言文字翻譯的漢語言文字作品、圖書館不以營利為目的以盲人能夠感知的獨(dú)特方式向其提供文字作品、在信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的時事性文章、公眾集會上的講話。其中為學(xué)校課堂教學(xué)或科學(xué)研究向少數(shù)教學(xué)科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品可能是圖書館利用得最多的條款。不過該條在實際操作中存在一個難點——如何把握“少數(shù)”、“少量”的準(zhǔn)確含義，我國相關(guān)法律對此并未做出明確解釋，該條款的立法本意可能是需要由法院根據(jù)具體情況全面考量后進(jìn)行自由裁量，但加大了法條實際遵守的難度。

(2)根據(jù)第7條規(guī)定，圖書館在本館館舍內(nèi)通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播數(shù)字作品滿足以下條件時，可享有合理使用權(quán)利:在沒有直接或間接獲得經(jīng)濟(jì)利益的前提下，圖書館通過信息網(wǎng)絡(luò)，可以向本館館舍內(nèi)的服務(wù)對象，提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品，以及依法為陳列或保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品。必須指出，圖書館對自身收藏的作品進(jìn)行數(shù)字化，僅限于“已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價格購買的作品”;而且要采取相應(yīng)的技術(shù)措施，防止服務(wù)對象以外的人獲得受版權(quán)保護(hù)的作品，以及防止服務(wù)對象的復(fù)制行為對權(quán)利人利益造成實質(zhì)性損害?！?〕

(3)根據(jù)第8、9條規(guī)定，圖書館參與的符合國家教育規(guī)劃的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)、面向貧困地區(qū)人們網(wǎng)絡(luò)傳播可適用法定許可的規(guī)定。應(yīng)指出的是，扶助貧困法定許可所適用的作品只能是“種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)等與扶助貧困有關(guān)的作品和適用基本文化需求的作品”，圖書館網(wǎng)絡(luò)傳播這類作品時，不得直接或間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。例如目前設(shè)在我國各級公共圖書館的“全國文化信息資源共享工程”基層點，依照法定許可規(guī)定，自公告之日起滿30日，著作權(quán)人沒有異議的，可以通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾傳播扶助貧困和適用基本文化需求的作品，并按照公告的標(biāo)準(zhǔn)向著作權(quán)人支付報酬。

(4)根據(jù)第10條規(guī)定，除第6條第(一)項至第(六)項、第7條規(guī)定的情形外，不得提供作者事先聲明不許提供的作品。這實際上認(rèn)定了作者事先不許提供的聲明無效，目的是防止作者通過事先聲明的方式規(guī)避《條例》規(guī)定的上述限制和例外。然而該法條僅僅是規(guī)定“作者的事先聲明無效”，并未明確當(dāng)事人的合同約定能否排除上述限制和例外，根據(jù)該法條屬于任意法而非強(qiáng)行法的判斷，《條例》并不能禁止雙方以合同方式(即許可協(xié)議)排除上述限制和例外適用的行為。在實踐中，正是由于上述法律缺陷的存在，資源提供方或著作權(quán)所有人往往憑借其強(qiáng)有力的賣方市場地位，利用其與用戶所具有不平等的法律地位，根據(jù)自己利益最大化原則，隱性逼迫圖書館等用戶單位簽訂“凌駕于法定的可適用于圖書館的著作權(quán)例外之上”〔5〕的資源許可協(xié)議，不斷擠壓社會公眾利益空間，由此導(dǎo)致圖書館在特色數(shù)據(jù)庫制作和利用過程中，可能因符合法律所規(guī)定的信息網(wǎng)絡(luò)傳播豁免范疇但不符合雙方簽訂的并非真實意愿表達(dá)的資源許可協(xié)議約定的行為而產(chǎn)生侵權(quán)風(fēng)險。

3．3 理性看待技術(shù)措施并為我所用

技術(shù)措施保護(hù)是法律界為解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)人作品保護(hù)難題而提出的解決方案，意在制裁為侵犯他人著作權(quán)而破壞有效控制作品的技術(shù)措施，以及有意為牟利而提供破壞技術(shù)措施的設(shè)備和服務(wù)的行為。就我國而言，前已述及，《條例》規(guī)定的4種規(guī)避技術(shù)措施的例外情形范圍過于狹窄，特別是對于圖書館履行自身職能、充分發(fā)揮自身在人類文化遺產(chǎn)保存方面的價值的至關(guān)重要的活動——數(shù)字資源長期保存(特色資源數(shù)據(jù)庫開發(fā)制作就是一項重要的數(shù)字資源長期保存工作)，我國現(xiàn)行法律并未明確規(guī)定允許圖書館享有規(guī)避數(shù)字資源技術(shù)措施的例外?！?〕這自然導(dǎo)致圖書館人對該法執(zhí)行產(chǎn)生心理上的抵觸情緒。

即便如此，作為社會公眾利益的代言人和社會文化服務(wù)的門戶中心，圖書館還須理性看待技術(shù)措施并為我所用，即:一方面尊重技術(shù)措施法律保護(hù)規(guī)定，其任何行為應(yīng)在法律所允許范圍內(nèi)，充分發(fā)揮帶頭作用，樹立正確的價值導(dǎo)向;另一方面要積極應(yīng)用技術(shù)措施保護(hù)他人著作權(quán)和自身著作權(quán)，通過限制特色資源數(shù)據(jù)庫的傳播內(nèi)容、傳播范圍以及防止數(shù)據(jù)庫被非法利用，來最大程度規(guī)避著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。具體包括:①控制接觸技術(shù)措施。通過限制他人訪問作品方式來阻止對數(shù)據(jù)庫的擅自使用行為，如設(shè)置密碼和內(nèi)容加密，實現(xiàn)對特殊用戶在特定場所(如圖書館內(nèi))對特殊內(nèi)容(主要指有版權(quán)爭議的資源)使用的控制;②控制使用技術(shù)措施。限制用戶對特色資源數(shù)據(jù)庫進(jìn)行非法打印、下載、復(fù)制和傳播，如通過采用DRM技術(shù)〔7〕和防拷貝技術(shù)，根據(jù)數(shù)字資源版權(quán)狀況設(shè)定數(shù)字資源的使用權(quán)限，如只能屏幕瀏覽不能打印、復(fù)制和下載，只能屏幕瀏覽和打印，不能下載和復(fù)制，屏幕瀏覽、打印、下載和復(fù)制均可，控制用戶對受著作權(quán)保護(hù)的作品在正常合理范圍內(nèi)進(jìn)行使用;③保護(hù)作品完整性技術(shù)措施。旨在保護(hù)權(quán)利人精神權(quán)利，防止非法篡改特色資源數(shù)據(jù)庫所收錄作品的內(nèi)容，如通過采用數(shù)字水印和數(shù)字簽名技術(shù)，事先將一連串的加密水印、加密簽名、加密指紋隱藏在合法文本中，用戶一旦出現(xiàn)侵權(quán)行為，權(quán)利人可通過作品內(nèi)的記號來識破其違法行為，為司法救濟(jì)提供侵權(quán)的證據(jù)，從而保護(hù)作者的署名權(quán)、修改權(quán)、作品完整權(quán)等精神權(quán)利不受侵害。

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