高度集中的政府管制下資源低效配置與負(fù)外部性
——以元朝官營制度為背景的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

經(jīng)濟(jì)管理探究

高度集中的政府管制下資源低效配置與負(fù)外部性
——以元朝官營制度為背景的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

張雪丹

南京大學(xué)，南京210046

元朝的官營制度產(chǎn)生了諸多問題，為解決經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治不力而產(chǎn)生的斡脫制度也在后期帶來了負(fù)外部性問題。產(chǎn)權(quán)理論和交易費(fèi)用理論可論證出：官營制度弊病產(chǎn)生的內(nèi)在原因是產(chǎn)權(quán)分配的壟斷性造成激勵不足以及交易成本的加大。官營制度及斡脫制度都是統(tǒng)治者利益壟斷的手段，因此最終都會導(dǎo)致低效和失敗，符合人民利益需求才是制度高效與改革成功的關(guān)鍵，而這需要一個(gè)能清晰界定政府職能與市場利益邊界的民主政府來實(shí)現(xiàn)。

官營制度；產(chǎn)權(quán)分配；委托代理

一、引言

元代統(tǒng)治者在當(dāng)時(shí)還處于奴隸制階段的游牧民族。雖然統(tǒng)治者身為游牧民族，但其重商的意識形態(tài)與元朝疆域、交通、紙幣流通等外在因素，促使各種保護(hù)商人、發(fā)展貿(mào)易的政策應(yīng)運(yùn)而生。學(xué)界多有對元朝商業(yè)繁榮的研究，如劉政（2010）即從歷史的角度分析了元朝商業(yè)繁榮的原因①。但事實(shí)上與其他朝代相比，元代政治益趨專制，經(jīng)濟(jì)益趨統(tǒng)制，社會益趨管制（侯家駒，2008）。封建制國家是中央集權(quán)國家，但歷史上卻一直存在兩種趨向：一是漸次“放權(quán)”，在政府統(tǒng)制與市場制約間尋求一個(gè)適當(dāng)?shù)奈恢?，另一則是追求政府權(quán)力高度強(qiáng)化②。高度集權(quán)與市場制度，究竟何種才能使資源高效配置，元朝高度集權(quán)的政府是如何產(chǎn)生負(fù)外部性引導(dǎo)的，對當(dāng)今又有何啟示。

筆者總結(jié)了官營制度相關(guān)史料，并試圖用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析元朝手工業(yè)官營制度弊端產(chǎn)生的原因，最終得出結(jié)論，只有以提高社會利益為目標(biāo)的制度才有望成為有效的制度，獲得社會產(chǎn)出的最大化，這一點(diǎn)恰恰在十八屆三中全會有關(guān)“全面深化改革”的文件中有所體現(xiàn)。

二、手工業(yè)官營制度的弊端

元代手工業(yè)發(fā)展較之前朝有了很大的退步，盡管黃道婆在制棉工具和制造方法上做出了一系列改革，使技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了家庭手工業(yè)的發(fā)展，但不合理的制度所增加的生產(chǎn)成本（尤其是轉(zhuǎn)換成本）仍然導(dǎo)致了官營手工業(yè)生產(chǎn)的退步，進(jìn)而影響了手工業(yè)總體發(fā)展。元代對匠戶有嚴(yán)格管制制度，以手工業(yè)匠戶中的系官匠戶（元代諸多匠戶中的主體）為例，他們不但在諸多方面沒有人身自由，終生為匠服務(wù)官府，其子女亦無擇業(yè)自由，甚至其婚姻亦全由官府做主：“諸匠戶子女，使男習(xí)工事，女習(xí)織繡，其輒敢拘刷者禁之。”③，《通志條格》中“良嫁官戶”、“擅配匠妻”皆可作為例證④。除此之外，工匠的工資也較為固定，而工匠的工食待遇制度前后期變化較大，早期遵循“匠人每造作呵，驗(yàn)工程與糧有來”⑤的按工程支糧的原則，后來又改為按家口給糧。由于當(dāng)時(shí)各地口糧支放數(shù)量不一，并非嚴(yán)格按政府規(guī)定發(fā)放，且官吏克扣工糧、盤剝匠戶以及征調(diào)役畜嚴(yán)重，為了防止匠人套取口糧，政府還曾實(shí)行一半口糧待工畢后支付的做法，更加重了工匠的負(fù)擔(dān)。以上種種造成即便是常年入局勞作而能夠常年獲得供給的工匠，也必須利用工余另辟生源，以構(gòu)成家庭經(jīng)濟(jì)的重要補(bǔ)充，元代工匠貧乏不能自存的現(xiàn)象不在少數(shù)⑥。工匠沒有自由經(jīng)營的時(shí)間，報(bào)酬又太少，生活之艱難從史料中可略見一斑：“今全家入局造作，又為衣食不給，致有庸力將男女質(zhì)典昔，至甚生受，按月支請，又無食鹽，每口只得官糧二斗五升?！雹咭虼斯俳程油龌虻」ぶ聲r(shí)有所聞。即使政府允許系官匠戶進(jìn)行規(guī)定范圍內(nèi)的貨賣，但官營的弊病在元朝仍畢露無遺，主要表現(xiàn)為：生產(chǎn)效率極低，如中統(tǒng)年間的官營工場，共有工匠兩萬戶，歲造羊毛氈大小3250段，平均六個(gè)人一年才生產(chǎn)一段毛氈⑧；挾帶造物現(xiàn)象嚴(yán)重?！对贰ひ沙膫鳌分杏涊d“時(shí)工匠制造，靡費(fèi)官物，十私七八”。

由上述弊端可見，元朝統(tǒng)治者雖對工商業(yè)極其重視，卻在財(cái)政與市場的管制上都顯得力不從心，而從西域來的商人卻精通買賣，能夠協(xié)助蒙古統(tǒng)治者獲取更大的利益。因此，統(tǒng)治者利用與蒙古族早有商業(yè)往來的西域人、回回人等通經(jīng)濟(jì)、擅理財(cái)?shù)娜后w管制經(jīng)濟(jì)，任命他們掌管各類機(jī)構(gòu)，以此作為對自身管制不足的彌補(bǔ)。但這一制度卻帶來了更多的負(fù)外部性問題。

三、制度無效性分析

正如諾斯所說，“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源?！雹帷＝y(tǒng)治者租金最大化為目的的制度之所以會與社會生產(chǎn)最大化產(chǎn)生矛盾，可以從產(chǎn)權(quán)分配與交易成本的角度尋求內(nèi)在原因。有效率的經(jīng)濟(jì)制度應(yīng)可促進(jìn)生產(chǎn)誘因、降低生產(chǎn)成本，而促進(jìn)生產(chǎn)誘因最為有效的方式是私有財(cái)產(chǎn)權(quán)⑩，官營制度中生產(chǎn)者與經(jīng)營者幾乎沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)，這是導(dǎo)致激勵不足的重要原因之一。鄧宏圖認(rèn)為：自由商業(yè)資本能否成為現(xiàn)實(shí)，取決于海外貿(mào)易的需要和私人產(chǎn)權(quán)制度（包括產(chǎn)權(quán)保護(hù)）的構(gòu)建?。而元朝統(tǒng)治者一直遵循著政府權(quán)力高度強(qiáng)化的路徑，對于人民的產(chǎn)權(quán)蔑視尤甚，即使迫切希望海上貿(mào)易發(fā)展，也是政府嚴(yán)格管制與高度壟斷。世襲、無擇業(yè)婚姻自由、無私營權(quán)等一系列政策都體現(xiàn)了無效的產(chǎn)權(quán)分配，也無疑加大了交易成本，導(dǎo)致元朝即使從括取改為招募制度也不能改善手工業(yè)生產(chǎn)力低落的狀況。許多專制制度根據(jù)的常常是不完全信息和主觀主義，進(jìn)而侵犯了產(chǎn)權(quán)，增加了交易費(fèi)用。結(jié)合諾思的理論可解釋專制制度的存在，即使從社會大多數(shù)人的角度來看官營與過度的管制是無效率的，但這些制度卻非常符合統(tǒng)治階級的利益，統(tǒng)治者掌握著制定政策的權(quán)力，便會為了自己的利益修正產(chǎn)權(quán)，而由此造成的較高的交易費(fèi)用會導(dǎo)致很普遍的無效產(chǎn)權(quán)。

按照諾思和托馬斯的理論，有效率的經(jīng)濟(jì)組織可以在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種激勵，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率與社會收益率接近的活動?。而元朝手工業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)方面的產(chǎn)權(quán)分配都不但使制度失去了其激勵效應(yīng)，還增加了生產(chǎn)成本。諾思將生產(chǎn)成本視為轉(zhuǎn)換成本與交易成本之和，且認(rèn)為制度主要影響交易成本?。轉(zhuǎn)換成本，即投入“轉(zhuǎn)換”為產(chǎn)出的投入費(fèi)用與“轉(zhuǎn)換”該財(cái)貨的時(shí)空位置與所有權(quán)的運(yùn)銷費(fèi)用；交易成本，包括衡量交換事物之價(jià)值成分及保護(hù)權(quán)利、監(jiān)督與執(zhí)行合約的成本。官營的低生產(chǎn)率，即可視為轉(zhuǎn)換成本的提高；而無論是對匠戶私營的管制還是對挾帶造物的監(jiān)督，都必然會提高監(jiān)督成本；官營制度導(dǎo)致的官吏與豪民勾結(jié)，則可視為加大了執(zhí)行合約的成本。總之，眾多因官營制度而產(chǎn)生的行為都會加大交易成本與轉(zhuǎn)化成本，共同加大了生產(chǎn)成本。

由上述分析應(yīng)認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于一個(gè)有效率的制度，而有效率的經(jīng)濟(jì)組織（產(chǎn)權(quán)明晰）才是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵?，這需要在制度上合理安排產(chǎn)權(quán)以對經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生激勵效應(yīng)，以及降低交易費(fèi)用使私人收益率接近并等于社會收益率（楊德才，2007）。官營制度體現(xiàn)了封建社會政府權(quán)力高度強(qiáng)化，不合理的產(chǎn)權(quán)制度安排形成了相應(yīng)的激勵和約束機(jī)制，從而誘導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)組織做出了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為決策，最終決定經(jīng)濟(jì)績效。低生產(chǎn)率與人民不斷的反抗，使統(tǒng)治者意識到其政策與管理的問題，于是統(tǒng)治者試圖尋找解決統(tǒng)治不力的辦法——建立斡脫機(jī)制?，盡管斡脫機(jī)制加強(qiáng)類交易的合理化與市場化，但其根本目的仍為統(tǒng)治者租金最大化，再加上信息不對稱、沒有良好的監(jiān)督機(jī)制等原因，產(chǎn)生了極大的交易費(fèi)用，最終加速了王朝的滅亡。

四、結(jié)語

通過新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析，可以了解官營體制形成的原因與引發(fā)的弊端，加之斡脫制度的失效，說明了以社會利益為目標(biāo)的改革才能取得全面的成功。十八屆三中全會提出：經(jīng)濟(jì)體制改革方面：“要緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，推動經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展?！痹谡误w制改革方面，強(qiáng)調(diào)必須“加快推進(jìn)社會主義民主政治制度化、規(guī)范化、程序化，建設(shè)社會主義法治國家，發(fā)展更加廣泛、更加充分、更加健全的人民民主。”。這種改革設(shè)計(jì)，宏觀而言，實(shí)際上很好地做到了市場經(jīng)濟(jì)與民主政治的有機(jī)統(tǒng)一、人民利益訴求與政治表達(dá)的有機(jī)統(tǒng)一。因此，只有能夠保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度才是有效的制度，只有強(qiáng)化市場的改革才能推動經(jīng)濟(jì)增長，而這些，都需要一個(gè)能清晰界定政府職能與市場利益邊界的民主政府來實(shí)現(xiàn)。

注釋：

①劉政．元代商業(yè)繁榮及其原因［J］．南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（10）．

②高王陵．政府作用和角色問題的歷史考察［M］．北京：海洋出版社，2002．

③《元史·刑法志·戶婚》，轉(zhuǎn)引自侯家駒．中國經(jīng)濟(jì)史（下）［M］．北京：新星出版社，2008：705．

④侯家駒．中國經(jīng)濟(jì)史（下）［M］．北京：新星出版社，2008：705．

⑤方齡貴．通制條格校注．轉(zhuǎn)引自劉莉亞，陳鵬．元代系官工匠的身份地位［J］．內(nèi)蒙古社會科學(xué)，2003，（3）．

⑥高榮盛.元代匠戶散論［J］.南京大學(xué)學(xué)報(bào)，1997，（1）.

⑦《秋澗集》卷八九，轉(zhuǎn)引自趙岡，陳鐘毅.中國經(jīng)濟(jì)制度史［M］.中國經(jīng)濟(jì)出版社，1991：262.

⑧侯家駒．中國經(jīng)濟(jì)史（下）［M］．北京：新星出版社，2008：705．

⑨道格拉斯·諾思（美）．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷［M］．上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994：20．

⑩侯家駒．中國經(jīng)濟(jì)史（上）［M］．北京：新星出版社，2008：23．

?鄧宏圖．歷史上的“官商”：一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)，2003，（2）．

?道格拉斯·諾思，羅伯特·托馬斯（美）．西方世界的興起．華夏出版社，1999：5．

?D.C.North，Institutions，Institutional Change and Economics Performance，ch.1，The Business History Review 1990.

?道格拉斯·諾思，羅伯特·托馬斯（美）．西方世界的興起［M］．北京：華夏出版社，1999：5．

?斡脫，指蒙古統(tǒng)治者經(jīng)營商業(yè)和高利貸的西域商人。元朝時(shí)政府為皇室、諸王的斡脫單立戶籍，并設(shè)立斡脫所、斡脫總管府等機(jī)構(gòu)掌管有關(guān)事務(wù)，使斡脫的特權(quán)商業(yè)活動有了制度保障，即斡脫制度。

［1］劉政．元代商業(yè)繁榮及其原因［J］．南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（10）．

［2］王陵．政府作用和角色問題的歷史考察［M］．北京：海洋出版社，2002．

［3］侯家駒．中國經(jīng)濟(jì)史（下）［M］．北京：新星出版社，2008．

［4］劉莉亞，陳鵬．元代系官工匠的身份地位［J］．內(nèi)蒙古社會科學(xué)，2003，（3）．

［5］高榮盛.元代匠戶散論［J］.南京大學(xué)學(xué)報(bào)，1997，（1）.

［6］趙岡，陳鐘毅．中國經(jīng)濟(jì)制度史［M］．北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1991．

［7］道格拉斯·諾思．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷［M］．上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994．

［8］鄧宏圖．歷史上的“官商”：一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2003，（2）．

［9］道格拉斯·諾思，羅伯特·托馬斯．西方世界的興起［M］．北京：華夏出版社，1999．

［10］D.C.North，Institutions.Institutional Change and Economics Performance，ch.1［M］.The Business History Review 1990.

責(zé)任編輯：劉文華 陳巖

Resource Inefficient Allocation and Negative Externalities under the Highly Centralized Government Regulation——Analysis on State-Run Economy of Yuan Dynasty

ZHANG Xue-dan
（Nanjing University,Nanjing 210046）

Yuan's government-run system had many problems,turn off the system in order to solve the economic domination of the poor also produced late brought negative externalities.It can be demonstrated by property rights theory and transaction cost theory that the underlying causes of the shortness of the state-run system is the allocation of property rights caused by lack of incentives monopoly and increasing transaction costs.the two systems were both the means of the monopoly interests for government,so that it would eventually lead to inefficiencies and failures.Meet the needs of the people's interests is the key to efficient and successful reform,which requires a democratic governmentto clearly defined governmentfunctions and marketinterestboundary.

state-run system;allocation of property right;agency

F092.2

A

2095－5537（2014）03－00015－03

2014-02-20

張雪丹（1993—），女，漢族，浙江省金華人，南京大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系學(xué)生。研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)。