我國高校涉密學位論文的管理現(xiàn)狀與思考

（廈門大學圖書館，福建廈門361005）

我國高校涉密學位論文的管理現(xiàn)狀與思考

●向佳麗，鄭貴榕，周紅，陳江帆（廈門大學圖書館，福建廈門361005）

涉密學位論文；管理；規(guī)范；高校圖書館

隨著高?？蒲袆?chuàng)新能力的增強，涉密學位論文的數(shù)量有日漸增長的趨勢。然而我國目前部分高校對涉密學位論文重視不夠，尚未形成系統(tǒng)的管理細則，具體管理也不甚規(guī)范，這些都為高校知識產(chǎn)權(quán)問題埋下了隱患。因此，科學界定涉密學位論文的范圍、完善涉密學位論文的提交、評審和答辯流程，加強對涉密學位論文保存的管理，是高校在知識產(chǎn)權(quán)時代的必然選擇。

高校學位論文是指高校學生為申請學位而撰寫的學術(shù)論文。學位論文，特別是碩士和博士學位論文一般要求選題新穎、論述系統(tǒng)以及反映本學科的最新發(fā)展趨勢，具有較高的學術(shù)研究價值。其中一部分學位論文因涉及軍工、新技術(shù)、商業(yè)秘密等原因不適合即時公開，這些學位論文可以被稱為涉密學位論文。

近年來隨著高?？蒲袆?chuàng)新能力的不斷提高，涉密學位論文有日漸增長的趨勢，部分碩士、博士生甚至直接參與了國家軍工、高新技術(shù)等方面的重大課題，其學位論文可能會涉及這些課題中的重要信息或成果，可謂“含金量”極高。然而，目前我國部分高校對涉密學位論文的重視不夠，尚未形成系統(tǒng)的管理細則，具體管理也不甚規(guī)范，①導致涉密學位論文在某些環(huán)節(jié)并未做到真正保密，這些都為高校知識產(chǎn)權(quán)問題埋下了隱患，可以說完善高校涉密學位論文的管理是各高校在知識產(chǎn)權(quán)時代的必然選擇。

1 高校涉密學位論文的認定及相關(guān)法律規(guī)定

1.1 涉密學位論文的認定

根據(jù)《中國人民共和國保守國家秘密法》（以下簡稱國家秘密法）第九條規(guī)定：下列涉及國家安全和利益的事項，泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的，應當確定為國家秘密：（一）國家事務重大決策中的秘密事項；（二）國防建設(shè)和武裝力量活動中的秘密事項；（三）外交和外事活動中的秘密事項以及對外承擔保密義務的秘密事項；（四）國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的秘密事項；（五）科學技術(shù)中的秘密事項；（六）維護國家安全活動和追查刑事犯罪中的秘密事項；（七）經(jīng)國家保密行政管理部門確定的其他秘密事項。政黨的秘密事項中符合前款規(guī)定的，屬于國家秘密。

因此，如果學位論文內(nèi)容涉及《國家秘密法》第九條所列舉的上述七項內(nèi)容，且泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益，則應將其確定為涉及國家秘密的論文，要按照國家有關(guān)國家秘密的相關(guān)規(guī)定來加以保密。一般來說，高校學位論文所涉及的國家秘密主要是國防建設(shè)中和科學技術(shù)中的秘密。除了涉及國家秘密的論文外，某些學位論文因其主要內(nèi)容正在申請專利、進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者涉及商業(yè)秘密，在一定期間內(nèi)不適合公開進入公共領(lǐng)域，這一類的論文也可以作為涉密學位論文申請保密。但這類論文的保密等級、保密期限和管理等應當與屬于國家秘密的論文有所區(qū)別。

1.2 與涉密學位論文相關(guān)的法律規(guī)定

如前所述，涉密學位論文大致可以分為屬于國家秘密的和不屬于國家秘密的兩大類，對于屬于國家秘密的論文應按照國家秘密來加以保存和管理。對于這類涉密論文的管理，我國現(xiàn)有的法律規(guī)定主要包括：《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國保守國家秘密法實施辦法》《科學技術(shù)保密規(guī)定》《國家秘密保密期限的規(guī)定》以及《關(guān)于國家秘密載體保密管理的規(guī)定》。其中《中華人民共和國保守國家秘密法》是保守國家秘密的基本法律，它對國家秘密的范圍和級別、保密制度、監(jiān)督管理以及泄露國家秘密

①本文對2013年全國大學排名前20位的研究型高校做統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，明確制定了涉密學位論文管理規(guī)范的高校不到70%，而在這些制定了管理規(guī)范的高校中，僅有40%的高校對涉密學位論文形成了較為系統(tǒng)的管理細則。的法律責任都做了較為系統(tǒng)的規(guī)定。因此，對屬于國家秘密的涉密學位論文的密級、保密期限以及保存、管理的具體流程等應當嚴格按照《國家秘密法》的要求來確定。而《國家秘密實施辦法》《科學技術(shù)保密規(guī)定》《國家秘密保密期限的規(guī)定》以及《關(guān)于國家秘密載體保密管理的規(guī)定》等行政法規(guī)是對《中華人民共和國保守國家秘密法》相關(guān)規(guī)定所做的進一步闡釋和補充。因此，對于屬于國家秘密的涉密學位論文的管理，除遵守《國家秘密法》之外，對于保密的相關(guān)制度、保密期限以及保密載體等方面還應滿足上述相關(guān)行政法規(guī)的具體要求。

除了上述有關(guān)國家秘密的法律和行政法規(guī)外，部分高校還專門針對涉密學位論文的管理制定了適用于本校的涉密學位論文管理規(guī)定。在這些高校的研究生院網(wǎng)站上，我們一般都可以找到涉密學位論文管理的具體文件。如，《北京大學涉密研究生學位論文和博士后出站報告及學位申請的保密管理規(guī)定》《清華大學研究生學位論文保密管理規(guī)定》《廈門大學涉密研究生學位論文管理暫行規(guī)定》等。這些規(guī)定是各高校結(jié)合自身實際情況對涉密學位論文管理作出的具體規(guī)定，是高校涉密學位論文管理的具體參照。

可見，我國目前涉密學位論文管理所涉及的法律和規(guī)定大致呈一個金字塔形狀。其中，《中華人民共和國保守國家秘密法》是塔尖，《中華人民共和國保守國家秘密法實施辦法》《科學技術(shù)保密規(guī)定》《國家秘密保密期限的規(guī)定》以及《關(guān)于國家秘密載體保密管理的規(guī)定》等行政法規(guī)是塔身，而各高校自己制定的涉密學位論文管理的具體規(guī)定則是塔基。對于屬于國家秘密的涉密學位論文除了符合高校自己的管理規(guī)定外，還必須遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律和行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。而對不屬于國家秘密的涉密學位論文則主要參照各高校有關(guān)涉密學位論文管理的規(guī)定來進行具體的管理。

2 高校涉密學位論文管理的現(xiàn)狀及存在的問題

本文在選取了我國8所科研創(chuàng)新能力較強高校②的涉密學位論文管理規(guī)定進行對比和分析后發(fā)現(xiàn)，目前高校的涉密學位論文管理存在以下三個方面的問題尚待完善。

2.1 對涉密學位論文的界定不夠清晰

8所高校對涉密學位論文的界定大致可以分為兩類。一部分高校是將學位論文的密級劃分為公開、內(nèi)部、秘密、機密、絕密五級，其中密級為內(nèi)部、秘密、機密和絕密的論文為涉密學位論文。而后分別對這五個級別的論文加以界定，北大、清華、中科院、復旦和川大都是采用這一界定模式。按照這幾所高校的界定，內(nèi)部論文通常是指研究成果未列入國家保密范圍，但準備申請專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，或涉及技術(shù)、商業(yè)秘密，在一段時間內(nèi)不宜公開的學位論文。秘密、機密論文則是指研究背景源于已確定密級的科研論文項目或課題的學位論文，或雖無涉密項目背景但內(nèi)容涉及國家秘密的論文。而另一部分高校則僅將涉及國防科技項目的學位論文界定為涉密學位論文，例如廈門大學明確規(guī)定“只有涉及軍工保密項目的學位論文，學位申請者方可申請論文保密”［1］。浙江大學和華中科技大學雖然沒有如此明確的規(guī)定，但從其在涉密學位論文管理中提到的“為鼓勵研究生參加國防科技項目的研究工作”［2］以及“研究生導師在指導研究生參加國防科技項目研究時，應對涉密內(nèi)容進行適當分解、降密處理，并監(jiān)督參與項目的研究生嚴格遵守有關(guān)保密規(guī)定，確保自己所知悉的國家秘密不被泄露”［3］等規(guī)定可以推出浙江大學和華中科技大學也只將涉及國防科技項目的學位論文界定為涉密學位論文。

涉及國防或者軍工項目的論文按照《國家保密法》第九條的規(guī)定，可以作為涉及國家秘密的論文加以保密管理，但如果僅僅將涉密學位論文的范圍限定為涉及國防或軍工項目的論文，未免過于狹窄。如前所述，涉及申請專利或技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及商業(yè)秘密的論文，在一定時間內(nèi)其內(nèi)容不宜向社會公開，這類論文也有作為涉密學位論文來加以管理的必要，在這一點上應當說大多數(shù)高校已經(jīng)形成共識。

2.2 涉密學位論文提交、評閱和答辯流程未專門規(guī)定

在學位論文的提交、評閱和答辯過程中，學位論文可能輾轉(zhuǎn)數(shù)人之手，在任何一個環(huán)節(jié)學位論文的內(nèi)容都可能為他人所知曉。要真正做到對涉密學位論文內(nèi)容的保密，必須對涉密學位論文的提交、評閱和答辯作出不同于普通學位論文的安排，否則其他方面的規(guī)定再縝密也無濟于事。

在我們所選取的8所高校中除清華大學、北京大學和中科院對涉密學位論文的提交和答辯做了較為詳細的規(guī)定外，其他幾所高校對此方面大多語焉不詳，概括起來主要存在的問題如下。

首先，對涉密學位論文的提交和送審缺乏專門規(guī)

②這8所高校分別是：清華大學、北京大學、浙江大學、復旦大學、廈門大學、四川大學、華中科技大學、中科院（中科院為科研機構(gòu)，為方便起見本文將上述7所高校和中科院統(tǒng)稱為8所高校）。定。普通學位論文在答辯之前一般要求提交幾個論文副本到學院的教學秘書處，教學秘書會將一部分副本分發(fā)給校內(nèi)老師或郵寄給校外老師（盲審）審閱，而另一部分副本則會在正式答辯的當天分發(fā)給各位參加答辯的老師作為答辯提問的參考。答辯結(jié)束后，這些由老師審閱的副本和答辯老師手中的副本一般都沒有統(tǒng)一收回，而是由各位老師自行處理。在這樣的提交和送審過程中，學位論文的內(nèi)容相當于是半開放的，有心之人想要在此時獲取學位論文的內(nèi)容也并非難事，因此普通學位論文的提交、審閱流程顯然對于涉密學位論文來講并不適合。然而，在我們所選取的8所高校中，鮮有對涉密學位論文的提交和送審作出專門規(guī)定的。例如，有的高校規(guī)定涉密學位論文與非涉密學位論文一樣，必須參加論文評審，并且送審時間要求、評閱意見處理等與非涉密學位論文一樣，僅僅可以免于參加學位論文的盲審。而有的高校則對涉密學位論文的提交和答辯沒有專門提及，這就意味著，這些高校涉密學位論文的提交、評閱程序與普通學位論文相同。這樣涉密學位論文其他環(huán)節(jié)所做保密工作再縝密也很可能因該處的疏漏而使得整個保密工作流于形式。

其次，對涉密學位論文答辯的規(guī)定有待完善。學位論文的答辯是在相對開放的空間進行的，除了答辯老師和答辯學生以外，通常還允許其他有興趣的同學旁聽，特別是博士論文答辯通常在答辯前一周還要通過海報形式將答辯主題、時間、地點等張貼出來以歡迎廣大師生旁聽。涉密學位論文因其內(nèi)容的保密性，答辯流程應該與普通學位論文有所不同。而部分高校對涉密學位論文的答辯流程規(guī)定很少，僅規(guī)定答辯結(jié)束后論文要統(tǒng)一收回，而對答辯的參加人、答辯的時間和地點等均未做保密規(guī)定，這樣的答辯安排極有可能使涉密學位論文的內(nèi)容外泄。

2.3 對涉密學位論文保存機構(gòu)的規(guī)定不統(tǒng)一

對于涉密學位論文的保存機構(gòu)，各高校的規(guī)定并不統(tǒng)一。院系的圖書資料管理室、學校圖書館、學校檔案館甚至學校保密辦公室等都可能成為涉密學位論文的保存機構(gòu)。其中，四川大學和復旦大學規(guī)定圖書館為涉密學位論文的唯一保存機構(gòu)。浙江大學要求涉密學位論文交由校檔案館存檔，未要求圖書館保存，而華中科技大學則規(guī)定涉密學位論文除一份正本交學校檔案館保存外，其他涉密資料集中登記后交校保密辦公室。清華大學、廈門大學均要求涉密學位論文一式兩份，一份交由校檔案館存檔，一份由校圖書館保存。北京大學要求涉密學位論文一式兩份交所在單位圖書資料管理室，各院系基層圖書資料管理室應及時將當年的涉密論文（含電子版）一并移交學校圖書館存檔。而中科院對涉密學位論文的保管機構(gòu)未專門規(guī)定僅要求“要進行妥善保管，個人不得保存”。［4］可見，涉密學位論文保存機構(gòu)的規(guī)定大體可以分為雙軌制和單軌制兩類，雙軌制是指涉密學位論文由兩個不同的學校機構(gòu)負責保存，而單軌制則規(guī)定涉密學位論文僅由某一指定的校內(nèi)機構(gòu)保存。雙軌制的規(guī)定，不利于學位論文保存時的權(quán)責分明，容易造成學位論文管理的混亂，而單軌制的保存機構(gòu)則更利于涉密論文的保密管理。從空間、工作人員經(jīng)驗及有利于知識傳播等方面來看，高校圖書館應當是涉密學位論文保存的最佳機構(gòu)。

3 高校涉密學位論文管理的規(guī)范與完善

3.1 明確涉密學位論文的范圍

涉密學位論文范圍的界定是涉密學位論文管理中首先要明確的內(nèi)容，只有對涉密學位論文的范圍做了明確的界定，涉密學位論文的管理才能對象清晰、有的放矢。對涉密學位論文范圍的確定是高校涉密學位論文管理規(guī)定的必備條款，也是制定其他條款的前提和基礎(chǔ)。雖然，高?？梢园凑毡拘５膶嶋H情況確定涉密學位論文的范圍，但該范圍的確定必須符合《保守國家秘密法》等法律和法規(guī)的要求，應當在法律法規(guī)有關(guān)國家秘密范圍的框架內(nèi)來確定本校涉密學位論文的具體范圍，而不能拋開國家秘密范圍的規(guī)定憑空擬定高校涉密論文的范圍。

各高?？梢愿鶕?jù)自身的實際情況，確定內(nèi)部、秘密、機密和絕密等不同等級的涉密學位論文劃分。概括起來，涉密學位論文的范圍至少應當包括以下幾個基本方面。第一，學位論文的內(nèi)容涉及國家秘密的論文。即學位論文的內(nèi)容涉及國家安全和利益，泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的論文。具體情形應參照《國家秘密法》第九條第二款中的列舉事項加以確定。涉及國防科技方面的論文大多可以歸為這一類。第二，學位論文的內(nèi)容雖不涉及國家秘密，但因其正在申請專利或技術(shù)轉(zhuǎn)讓，或其內(nèi)容涉及尚未公布的重要理論、技術(shù)突破，而一定時間內(nèi)不宜公開的論文。第三，涉及商業(yè)秘密，在一定時間內(nèi)不宜公開的論文。這類論文一般是經(jīng)濟學院或者商學院學生的學位論文。高校涉密學位論文的保護范圍應當在上述三項基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際情況作具體的規(guī)定，過于狹窄的范圍不能滿足學生的知識產(chǎn)權(quán)成果保護的要求，不符合時代的發(fā)展要求。

3.2 完善涉密學位論文的提交、評閱和答辯流程

涉密學位論文的提交、評閱和答辯應當不同于普通學位論文的專門流程，否則在這一系列過程中，涉密學位論文的內(nèi)容有很多機會為他人所知曉，在此環(huán)節(jié)的疏漏可能會使涉密學位論文的整個保密工作功虧一簣。

具體來講，包括以下幾個方面。首先，涉密學位論文的寫作，特別是涉及國家秘密的涉密學位論文的寫作，應當要求在不與外界聯(lián)網(wǎng)的電腦上完成，以防止他人通過網(wǎng)絡共享等隱蔽方式而獲取到涉密學位論文的內(nèi)容。涉密學位論文的排版和打印，也應當在指定的電腦和打印機上進行，禁止交由商業(yè)性的打印店代為排版和打印，打印完成后要在打印電腦上及時刪除論文的電子版，以防論文內(nèi)容的外泄。其次，涉密學位論文提交給院系的教學秘書后，教學秘書應當將涉密學位論文單獨存放，在存放過程中避免其他無關(guān)人員翻閱涉密學位論文。第三，涉密學位論文的開題、評閱和答辯應當不同于普通學位論文的專門規(guī)定。涉密學位論文的開題和答辯都應當不公開進行，即除了參加答辯的學生、評審的老師和相關(guān)工作人員外，不允許其他學生旁聽。涉密學位論文的評審，一般只需要聘請校內(nèi)有關(guān)專業(yè)的老師進行評閱，不參加校外盲審，同時對于涉密學位論文的評閱和答辯組成員的選擇也應當有專門的考慮，北京大學在這方面的規(guī)定值得借鑒。北京大學的學位論文保密管理規(guī)定要求：涉密學位論文開題和答辯時，項目組參加人員和評審組成人員一般應具備涉密人員資格，事先應當先填寫評審人員審查表，并報相關(guān)部門審查。涉密學位論文的評閱、答辯可只聘請校內(nèi)有關(guān)專業(yè)的老師進行評閱和組成答辯委員會，事先也應填寫專家審查表，并報相關(guān)部門審查。確實需要校外專家的，該專家應當具備涉密人員資格，并要求聘請的學院與該專家簽訂保密協(xié)議。［5］

3.3 完善涉密學位論文的保存

涉密學位論文的保存期限按涉密學位論文密級不同而時間長短不等，但基本上少則幾年，長則可能有數(shù)十年之久。涉密學位論文的保存是涉密學位論文管理的所有環(huán)節(jié)中時間最長的，因此完善涉密學位論文的保存制度十分必要。

對于涉密學位論文的保存機構(gòu)，各高校有不同的規(guī)定，圖書館、檔案館、院系資料室甚至學校的保密辦公室都成為過涉密學位論文的保存機構(gòu)。將涉密學位論文存放在圖書館將成為高校涉密學位論文管理的主要趨勢。［6］首先，在空間上，相較于院系資料室和學校保密辦公室來講，圖書館有充足的空間來保存涉密學位論文。其次，在人員上，圖書館擁有一批對紙本資料的保存和保護經(jīng)驗豐富的工作人員，這無疑是涉密學位論文保存的有利條件。第三，從知識傳播的角度，涉密學位論文保密期限屆滿后應當向讀者開放。如果將涉密學位論文保存于圖書館，那么以后向讀者開放時，其條件是現(xiàn)成的，無需再進行相關(guān)機構(gòu)之間的論文移交，讀者也可以更加方便地獲取已過保密期限的涉密學位論文，既可以避免論文二次移交過程中的損壞或遺失，也有利于知識、技術(shù)的學習和傳播。

圖書館應對涉密學位論文另辟專門的地方保存，并由專人負責保存事宜。在保密期限內(nèi)，涉密學位論文不向讀者提供閱覽和借閱服務，涉密學位論文的電子版亦要通過技術(shù)手段進行保密，不提供任何網(wǎng)上瀏覽服務。圖書館負責保密學位論文管理的工作人員要對保密學位論文的紙本、電子版和保密論文申請表進行有序的保管，至少每學年進行一次保密論文的整理和密級調(diào)整工作。對于申請延長保密期限的論文，及時進行登記和期限調(diào)整。對于保密期限屆滿而自行解密的學位論文，應當及時按照公開學位論文處理，以便盡早向讀者提供閱覽或借閱服務。

3.4 明確涉密學位論文相關(guān)接觸人的責任

涉密學位論文從開題、寫作、評閱、答辯到保存的過程中，與之接觸的人員不在少數(shù)，具體來講，包括學生本人、導師、評閱和答辯老師、教學秘書以及圖書館工作人員。完善學位論文的管理，應當明確各涉密學位論文接觸人的責任，權(quán)責分明是高效和有序管理的基礎(chǔ)。

對于涉密學生，應當首先進行保密意識的教育，要求其使用未聯(lián)網(wǎng)的電腦進行寫作，在進行論文的打印制作時在學院規(guī)定的地點進行，不得將論文交由打印店進行排版，禁止其將論文的主要內(nèi)容泄露給其他無關(guān)人員。涉密學生在離校之前應當簽訂《保密承諾書》或《保密協(xié)議書》，承諾書或協(xié)議書一般應要求涉密學生在論文保密期限屆滿之前，不得將涉密論文的主要內(nèi)容整理成論文在國內(nèi)公開發(fā)表、向國外進行投稿或者進行公開的學術(shù)交流，否則當事人應當承擔泄密的相關(guān)責任。

對于參加涉密學位論文評閱和答辯的老師，通常應當在本校具有保密資質(zhì)的老師中挑選。具體可以采取要求參加涉密論文答辯人員填寫審批表并報學校相關(guān)部門審批的方式，也可以學校事先選撥一批老師組成涉密學位論文專家?guī)欤婷軐W位論文答辯時，從該專家?guī)熘须S機挑選老師參加評審和答辯。對于涉及國家秘密的涉密學位論文，還可以要求參加評閱和答辯的老師簽訂《保密協(xié)議》在《保密協(xié)議》中明確規(guī)定泄密的相關(guān)責任。

對于接觸涉密論文的行政人員（學院教學秘書等）以及圖書館工作人員，應當定期進行保密安全的培訓和教育。強化工作人員的保密意識和責任意識，有條件的可以與相關(guān)工作人員簽訂書面的《涉密論文保管責任書》，做到專人負責、責任到人，這樣才能將保密論文的管理真正落到實處。

［1］廈門大學研究生涉密學位論文管理暫行規(guī)定［EB/OL］.［2013－08－06］．http://czx.xmu.edu.cn/user/cdnews.asp?id=2844.

［2］浙江大學關(guān)于研究生從事涉密項目研究的學位論文工作的有關(guān)規(guī)定［EB/OL］.［2013－08－07］．http: //grs.zju.edu.cn/News/html/grs/xwsqjgf/xws q/xwsq_gzwj/ 2008-09-15/283-20080915192338.html

［3］華中科技大學關(guān)于研究生參與國防科技項目研究的保密管理規(guī)定［EB/OL］.［2013－08－09］．http: //bmb.hust.edu.cn/news/27/2008610101319.htm.

［4］中國科學院研究生院研究生學位論文保密管理規(guī)定［EB/OL］.［2013－08－12］．http://www.ioa.ac. cn/yjsjy/biaogeguizhangxiazai/xueweilunwen/201202/t2012 0221_3443303.html.

［5］北京大學涉密研究生學位論文和博士后出站報告及學位申請的保密管理規(guī)定［EB/OL］.［2013－08－17］．http://baike.baidu.com/view/3310391.htm.

［6］龔芙蓉．高校圖書館研究生涉密學位論文管理初探［J］．圖書館學研究，2006（11）：48，55－57.

［責任編輯］王鈞梅

G258.6；G255

A

1005－8214（2014）07－0046－04

向佳麗（1982－），女，廈門大學圖書館館員；鄭貴榕（1971－），女，館員；周紅（1971－），女，副研究館員；陳江帆（1963－）男，副研究館員。

2013－11－14