強自然壟斷行業(yè)的定價理論研究

向云　李振東

【摘要】基于成本次可加性可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷，強自然壟斷處于平均成本下降階段，其固有的技術(shù)經(jīng)濟特性使其定價處于兩難：利潤最大化定價會損失社會福利，邊際成本定價會造成企業(yè)虧損，因此需要規(guī)制者對其產(chǎn)品價格進行規(guī)制以在廠商的利潤和社會的福利之間進行權(quán)衡。

【關(guān)鍵詞】強自然壟斷 定價

一、自然壟斷概念及強度

（一）自然壟斷概念

對自然壟斷的新認(rèn)識建立在成本次可加性概念之上，由一個廠商生產(chǎn)整個行業(yè)產(chǎn)出的總成本比兩個或兩個以上的廠商生產(chǎn)這個產(chǎn)出的總成本要低。對于單一產(chǎn)品自然壟斷，規(guī)模經(jīng)濟即平均成本下降階段是自然壟斷的充分非必要條件。對于多產(chǎn)品自然壟斷，規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，決定自然壟斷性的是成本次可加性，可用范圍經(jīng)濟表示。圖一描繪了單一產(chǎn)品條件下，基于成本次可加性的自然壟斷廠商平均成本隨產(chǎn)量變化的情況。AC1為單一廠商的平均成本曲線，AC2為兩個具有相同生產(chǎn)效率廠商平均成本曲線的疊加。AC1與AC2交匯于產(chǎn)量q*處，q*點決定了成本次可加的范圍，當(dāng)產(chǎn)量小于q*時，由單個企業(yè)生產(chǎn)成本最低，所以在此范圍內(nèi)，成本函數(shù)是次可加的。

（二）自然壟斷強度

根據(jù)自然壟斷的定義和不同的市場需求條件，可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷。如圖二所示，AC表示平均成本曲線，MC表示邊際成本曲線，D1、D2、D3表示三條不同的需求曲線，需求曲線的移動，會導(dǎo)致需求曲線與邊際成本曲線相交于不同的區(qū)間。當(dāng)需求曲線為D1時，產(chǎn)量為Q1，交于平均成本曲線下降階段，稱為強自然壟斷；當(dāng)市場需求曲線為D2時，產(chǎn)量為Q2，交于平均成本最低點a，稱為弱自然壟斷第一種情形。當(dāng)需求曲線移動到D3時，產(chǎn)量為Q3，交于平均成本上升階段，只要小于成本次可加范圍，稱為弱自然壟斷的第二種情形。

二、強自然壟斷行業(yè)的定價困境

如圖三所示，AC為廠商的平均成本曲線，MC為廠商的邊際成本曲線，D為廠商的需求曲線，MR為廠商的邊際收益曲線，由于強自然壟斷處于平均成本曲線下降段，因而邊際成本曲線位于平均成本曲線的下方。如果按照企業(yè)利潤最大化定價，企業(yè)會選擇在MC=MR處，此處價格為Pm，產(chǎn)量為Qm。廠商可以獲得壟斷利潤，但社會福利遭受損失。如果按照社會福利最大化原則定價，會選擇在P=MC處，此處價格為Pc，產(chǎn)量為Qc，企業(yè)會存在陰影部分虧損。這就是自然壟斷行業(yè)定價的基本矛盾，因此需要由政府出面對自然壟斷產(chǎn)業(yè)定價進行規(guī)制，在廠商利潤與社會福利之間進行權(quán)衡。

三、強自然壟斷價格水平規(guī)制

對于強自然壟斷行業(yè)，理論上并不存在最優(yōu)的定價模型，因此采取次優(yōu)的平均成本定價成為價格規(guī)制的理論基礎(chǔ)，即在確保收支平衡的條件下實現(xiàn)經(jīng)濟福利最大化。實踐中比較廣泛使用的價格水平規(guī)制模型有兩種：美國的公正報酬率規(guī)制模型和英國的價格上限規(guī)制模型。

（一）投資回報率價格規(guī)制模型

（二）價格上限規(guī)制模型

英國的價格上限規(guī)制是一種典型的激勵性規(guī)制定價模型，是作為解決報酬率規(guī)制問題的替代方案被提出來的價格規(guī)制模型，在英國電話通信公司實行民營化時由李特查爾德提出。為激勵企業(yè)提高內(nèi)部效率，在規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價格變動合同，規(guī)定價格上限，企業(yè)定價只能在規(guī)定上限之下。若基期規(guī)制價格上限水平為Pt，則下期規(guī)制價格上限水平為Pt+1=Pt（1+RPI-X），RPI為零售價格指數(shù)，反映通貨膨脹情況，X為規(guī)制者所要求的在一定時期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率上升的百分比。由于有最高限價的制約，PRI-X模型能夠刺激被規(guī)制企業(yè)通過降低成本來獲取更多利潤。

四、價格結(jié)構(gòu)規(guī)制

多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是向不同類型消費者提供同一產(chǎn)品或服務(wù)，由于消費者需求存在差異，企業(yè)可以向不同類型消費者收取不同的價格。一方面這種差別定價攫取過多消費者剩余，另一方面通過差別定價可以反映需求變化對成本的影響。為了防止不正當(dāng)?shù)牟顒e定價和交叉補貼，同時又能合理分?jǐn)偲髽I(yè)成本，就需要制定出與需求結(jié)構(gòu)和成本結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的規(guī)制價格。

（一）拉姆齊定價

（二）二部制收費

二部收費是由定額收費和從量收費兩種要素構(gòu)成的收費體系：一是與使用量無關(guān)按月額或年額支付的“基本費”，二是根據(jù)使用量支付的“從量費”，它是反映成本結(jié)構(gòu)的收費體系。一般表達式為：T（P）=A+p q，其中T為消費者支付的總價格，由兩部分組成：A是與需求量q無關(guān)的基本費，p q是按價格p的比例根據(jù)消費量q的大小收取的從量費，這是一種典型的非線性定價形式。只要企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)想銷售量，就可以實現(xiàn)收支平衡，從社會經(jīng)濟福利角度看，二部制定價雖然劣于邊際成本定價，卻優(yōu)于平均成本定價。

五、結(jié)語

不同國家的經(jīng)濟環(huán)境、制度環(huán)境、發(fā)展階段等存在差異，不同自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)特點也存在差異。對于強自然壟斷產(chǎn)業(yè)的定價沒有一個統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各國在實際應(yīng)用時需要結(jié)合實際，綜合考慮。

參考文獻

[1]于良春，張偉，《強自然壟斷定價理論與中國電價規(guī)制制度分析》[J]，2003，《經(jīng)濟研究》第9期.

[2]植草益，《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》[M]，1992，中國發(fā)展出版社.

[3]王俊豪，《政府管制經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》[M]，2001，商務(wù)印書館.

[4]謝地，《政府規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》[M]，2005，高等教育出版社.endprint

【摘要】基于成本次可加性可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷，強自然壟斷處于平均成本下降階段，其固有的技術(shù)經(jīng)濟特性使其定價處于兩難：利潤最大化定價會損失社會福利，邊際成本定價會造成企業(yè)虧損，因此需要規(guī)制者對其產(chǎn)品價格進行規(guī)制以在廠商的利潤和社會的福利之間進行權(quán)衡。

【關(guān)鍵詞】強自然壟斷 定價

一、自然壟斷概念及強度

（一）自然壟斷概念

對自然壟斷的新認(rèn)識建立在成本次可加性概念之上，由一個廠商生產(chǎn)整個行業(yè)產(chǎn)出的總成本比兩個或兩個以上的廠商生產(chǎn)這個產(chǎn)出的總成本要低。對于單一產(chǎn)品自然壟斷，規(guī)模經(jīng)濟即平均成本下降階段是自然壟斷的充分非必要條件。對于多產(chǎn)品自然壟斷，規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，決定自然壟斷性的是成本次可加性，可用范圍經(jīng)濟表示。圖一描繪了單一產(chǎn)品條件下，基于成本次可加性的自然壟斷廠商平均成本隨產(chǎn)量變化的情況。AC1為單一廠商的平均成本曲線，AC2為兩個具有相同生產(chǎn)效率廠商平均成本曲線的疊加。AC1與AC2交匯于產(chǎn)量q*處，q*點決定了成本次可加的范圍，當(dāng)產(chǎn)量小于q*時，由單個企業(yè)生產(chǎn)成本最低，所以在此范圍內(nèi)，成本函數(shù)是次可加的。

（二）自然壟斷強度

根據(jù)自然壟斷的定義和不同的市場需求條件，可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷。如圖二所示，AC表示平均成本曲線，MC表示邊際成本曲線，D1、D2、D3表示三條不同的需求曲線，需求曲線的移動，會導(dǎo)致需求曲線與邊際成本曲線相交于不同的區(qū)間。當(dāng)需求曲線為D1時，產(chǎn)量為Q1，交于平均成本曲線下降階段，稱為強自然壟斷；當(dāng)市場需求曲線為D2時，產(chǎn)量為Q2，交于平均成本最低點a，稱為弱自然壟斷第一種情形。當(dāng)需求曲線移動到D3時，產(chǎn)量為Q3，交于平均成本上升階段，只要小于成本次可加范圍，稱為弱自然壟斷的第二種情形。

二、強自然壟斷行業(yè)的定價困境

如圖三所示，AC為廠商的平均成本曲線，MC為廠商的邊際成本曲線，D為廠商的需求曲線，MR為廠商的邊際收益曲線，由于強自然壟斷處于平均成本曲線下降段，因而邊際成本曲線位于平均成本曲線的下方。如果按照企業(yè)利潤最大化定價，企業(yè)會選擇在MC=MR處，此處價格為Pm，產(chǎn)量為Qm。廠商可以獲得壟斷利潤，但社會福利遭受損失。如果按照社會福利最大化原則定價，會選擇在P=MC處，此處價格為Pc，產(chǎn)量為Qc，企業(yè)會存在陰影部分虧損。這就是自然壟斷行業(yè)定價的基本矛盾，因此需要由政府出面對自然壟斷產(chǎn)業(yè)定價進行規(guī)制，在廠商利潤與社會福利之間進行權(quán)衡。

三、強自然壟斷價格水平規(guī)制

對于強自然壟斷行業(yè)，理論上并不存在最優(yōu)的定價模型，因此采取次優(yōu)的平均成本定價成為價格規(guī)制的理論基礎(chǔ)，即在確保收支平衡的條件下實現(xiàn)經(jīng)濟福利最大化。實踐中比較廣泛使用的價格水平規(guī)制模型有兩種：美國的公正報酬率規(guī)制模型和英國的價格上限規(guī)制模型。

（一）投資回報率價格規(guī)制模型

（二）價格上限規(guī)制模型

英國的價格上限規(guī)制是一種典型的激勵性規(guī)制定價模型，是作為解決報酬率規(guī)制問題的替代方案被提出來的價格規(guī)制模型，在英國電話通信公司實行民營化時由李特查爾德提出。為激勵企業(yè)提高內(nèi)部效率，在規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價格變動合同，規(guī)定價格上限，企業(yè)定價只能在規(guī)定上限之下。若基期規(guī)制價格上限水平為Pt，則下期規(guī)制價格上限水平為Pt+1=Pt（1+RPI-X），RPI為零售價格指數(shù)，反映通貨膨脹情況，X為規(guī)制者所要求的在一定時期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率上升的百分比。由于有最高限價的制約，PRI-X模型能夠刺激被規(guī)制企業(yè)通過降低成本來獲取更多利潤。

四、價格結(jié)構(gòu)規(guī)制

多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是向不同類型消費者提供同一產(chǎn)品或服務(wù)，由于消費者需求存在差異，企業(yè)可以向不同類型消費者收取不同的價格。一方面這種差別定價攫取過多消費者剩余，另一方面通過差別定價可以反映需求變化對成本的影響。為了防止不正當(dāng)?shù)牟顒e定價和交叉補貼，同時又能合理分?jǐn)偲髽I(yè)成本，就需要制定出與需求結(jié)構(gòu)和成本結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的規(guī)制價格。

（一）拉姆齊定價

（二）二部制收費

二部收費是由定額收費和從量收費兩種要素構(gòu)成的收費體系：一是與使用量無關(guān)按月額或年額支付的“基本費”，二是根據(jù)使用量支付的“從量費”，它是反映成本結(jié)構(gòu)的收費體系。一般表達式為：T（P）=A+p q，其中T為消費者支付的總價格，由兩部分組成：A是與需求量q無關(guān)的基本費，p q是按價格p的比例根據(jù)消費量q的大小收取的從量費，這是一種典型的非線性定價形式。只要企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)想銷售量，就可以實現(xiàn)收支平衡，從社會經(jīng)濟福利角度看，二部制定價雖然劣于邊際成本定價，卻優(yōu)于平均成本定價。

五、結(jié)語

不同國家的經(jīng)濟環(huán)境、制度環(huán)境、發(fā)展階段等存在差異，不同自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)特點也存在差異。對于強自然壟斷產(chǎn)業(yè)的定價沒有一個統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各國在實際應(yīng)用時需要結(jié)合實際，綜合考慮。

參考文獻

[1]于良春，張偉，《強自然壟斷定價理論與中國電價規(guī)制制度分析》[J]，2003，《經(jīng)濟研究》第9期.

[2]植草益，《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》[M]，1992，中國發(fā)展出版社.

[3]王俊豪，《政府管制經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》[M]，2001，商務(wù)印書館.

[4]謝地，《政府規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》[M]，2005，高等教育出版社.endprint

【摘要】基于成本次可加性可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷，強自然壟斷處于平均成本下降階段，其固有的技術(shù)經(jīng)濟特性使其定價處于兩難：利潤最大化定價會損失社會福利，邊際成本定價會造成企業(yè)虧損，因此需要規(guī)制者對其產(chǎn)品價格進行規(guī)制以在廠商的利潤和社會的福利之間進行權(quán)衡。

【關(guān)鍵詞】強自然壟斷 定價

一、自然壟斷概念及強度

（一）自然壟斷概念

對自然壟斷的新認(rèn)識建立在成本次可加性概念之上，由一個廠商生產(chǎn)整個行業(yè)產(chǎn)出的總成本比兩個或兩個以上的廠商生產(chǎn)這個產(chǎn)出的總成本要低。對于單一產(chǎn)品自然壟斷，規(guī)模經(jīng)濟即平均成本下降階段是自然壟斷的充分非必要條件。對于多產(chǎn)品自然壟斷，規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，決定自然壟斷性的是成本次可加性，可用范圍經(jīng)濟表示。圖一描繪了單一產(chǎn)品條件下，基于成本次可加性的自然壟斷廠商平均成本隨產(chǎn)量變化的情況。AC1為單一廠商的平均成本曲線，AC2為兩個具有相同生產(chǎn)效率廠商平均成本曲線的疊加。AC1與AC2交匯于產(chǎn)量q*處，q*點決定了成本次可加的范圍，當(dāng)產(chǎn)量小于q*時，由單個企業(yè)生產(chǎn)成本最低，所以在此范圍內(nèi)，成本函數(shù)是次可加的。

（二）自然壟斷強度

根據(jù)自然壟斷的定義和不同的市場需求條件，可將自然壟斷劃分為強自然壟斷和弱自然壟斷。如圖二所示，AC表示平均成本曲線，MC表示邊際成本曲線，D1、D2、D3表示三條不同的需求曲線，需求曲線的移動，會導(dǎo)致需求曲線與邊際成本曲線相交于不同的區(qū)間。當(dāng)需求曲線為D1時，產(chǎn)量為Q1，交于平均成本曲線下降階段，稱為強自然壟斷；當(dāng)市場需求曲線為D2時，產(chǎn)量為Q2，交于平均成本最低點a，稱為弱自然壟斷第一種情形。當(dāng)需求曲線移動到D3時，產(chǎn)量為Q3，交于平均成本上升階段，只要小于成本次可加范圍，稱為弱自然壟斷的第二種情形。

二、強自然壟斷行業(yè)的定價困境

如圖三所示，AC為廠商的平均成本曲線，MC為廠商的邊際成本曲線，D為廠商的需求曲線，MR為廠商的邊際收益曲線，由于強自然壟斷處于平均成本曲線下降段，因而邊際成本曲線位于平均成本曲線的下方。如果按照企業(yè)利潤最大化定價，企業(yè)會選擇在MC=MR處，此處價格為Pm，產(chǎn)量為Qm。廠商可以獲得壟斷利潤，但社會福利遭受損失。如果按照社會福利最大化原則定價，會選擇在P=MC處，此處價格為Pc，產(chǎn)量為Qc，企業(yè)會存在陰影部分虧損。這就是自然壟斷行業(yè)定價的基本矛盾，因此需要由政府出面對自然壟斷產(chǎn)業(yè)定價進行規(guī)制，在廠商利潤與社會福利之間進行權(quán)衡。

三、強自然壟斷價格水平規(guī)制

對于強自然壟斷行業(yè)，理論上并不存在最優(yōu)的定價模型，因此采取次優(yōu)的平均成本定價成為價格規(guī)制的理論基礎(chǔ)，即在確保收支平衡的條件下實現(xiàn)經(jīng)濟福利最大化。實踐中比較廣泛使用的價格水平規(guī)制模型有兩種：美國的公正報酬率規(guī)制模型和英國的價格上限規(guī)制模型。

（一）投資回報率價格規(guī)制模型

（二）價格上限規(guī)制模型

英國的價格上限規(guī)制是一種典型的激勵性規(guī)制定價模型，是作為解決報酬率規(guī)制問題的替代方案被提出來的價格規(guī)制模型，在英國電話通信公司實行民營化時由李特查爾德提出。為激勵企業(yè)提高內(nèi)部效率，在規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價格變動合同，規(guī)定價格上限，企業(yè)定價只能在規(guī)定上限之下。若基期規(guī)制價格上限水平為Pt，則下期規(guī)制價格上限水平為Pt+1=Pt（1+RPI-X），RPI為零售價格指數(shù)，反映通貨膨脹情況，X為規(guī)制者所要求的在一定時期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率上升的百分比。由于有最高限價的制約，PRI-X模型能夠刺激被規(guī)制企業(yè)通過降低成本來獲取更多利潤。

四、價格結(jié)構(gòu)規(guī)制

多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是向不同類型消費者提供同一產(chǎn)品或服務(wù)，由于消費者需求存在差異，企業(yè)可以向不同類型消費者收取不同的價格。一方面這種差別定價攫取過多消費者剩余，另一方面通過差別定價可以反映需求變化對成本的影響。為了防止不正當(dāng)?shù)牟顒e定價和交叉補貼，同時又能合理分?jǐn)偲髽I(yè)成本，就需要制定出與需求結(jié)構(gòu)和成本結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的規(guī)制價格。

（一）拉姆齊定價

（二）二部制收費

二部收費是由定額收費和從量收費兩種要素構(gòu)成的收費體系：一是與使用量無關(guān)按月額或年額支付的“基本費”，二是根據(jù)使用量支付的“從量費”，它是反映成本結(jié)構(gòu)的收費體系。一般表達式為：T（P）=A+p q，其中T為消費者支付的總價格，由兩部分組成：A是與需求量q無關(guān)的基本費，p q是按價格p的比例根據(jù)消費量q的大小收取的從量費，這是一種典型的非線性定價形式。只要企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)想銷售量，就可以實現(xiàn)收支平衡，從社會經(jīng)濟福利角度看，二部制定價雖然劣于邊際成本定價，卻優(yōu)于平均成本定價。

五、結(jié)語

不同國家的經(jīng)濟環(huán)境、制度環(huán)境、發(fā)展階段等存在差異，不同自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)特點也存在差異。對于強自然壟斷產(chǎn)業(yè)的定價沒有一個統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各國在實際應(yīng)用時需要結(jié)合實際，綜合考慮。

參考文獻

[1]于良春，張偉，《強自然壟斷定價理論與中國電價規(guī)制制度分析》[J]，2003，《經(jīng)濟研究》第9期.

[2]植草益，《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》[M]，1992，中國發(fā)展出版社.

[3]王俊豪，《政府管制經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》[M]，2001，商務(wù)印書館.

[4]謝地，《政府規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》[M]，2005，高等教育出版社.endprint