徐 猛,徐 同,蔣 勇
(中國(guó)人民公安大學(xué) 研究生部,北京 100038)
當(dāng)前,隨著我國(guó)因經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展,走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、物品犯罪案件也快速增加。此類犯罪案件的快速增加和更多此類犯罪案件隱患的存在,嚴(yán)重影響了我國(guó)的安全穩(wěn)定和現(xiàn)代化建設(shè)。因此,海關(guān)緝私人員必須認(rèn)清此類犯罪案件的嚴(yán)峻形勢(shì),切實(shí)開(kāi)展好偵查此類犯罪案件的工作。
走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪案件,是指包括單位在內(nèi)的一般主體故意違反海關(guān)法規(guī),逃避海關(guān)監(jiān)管,逃避國(guó)家有關(guān)進(jìn)出境的禁止性管理,非法郵寄、攜帶、運(yùn)輸國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品出入邊(國(guó))境,或者在界河、領(lǐng)海、內(nèi)海、界湖運(yùn)輸、收買、販賣以及直接向走私人非法收買珍稀植物及其制品等國(guó)家禁止進(jìn)出口的其他貨物、物品,破壞國(guó)家對(duì)外貿(mào)易管理制度,威脅國(guó)家安全和社會(huì)管理秩序,情節(jié)嚴(yán)重的行為[1]。
1.暴利的誘惑。經(jīng)濟(jì)利益是此類犯罪案件發(fā)生的根本動(dòng)因所在。走私的貨物、物品在境內(nèi)外存在較大的差價(jià),誘發(fā)了非法走私的滋生。走私進(jìn)出口貨物、物品,按它們的用途可分為食用類與非食用類。首先走私具有食用價(jià)值的國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品主要包括冬蟲(chóng)夏草、人參、靈芝等珍貴植物藥材以及疫區(qū)凍品,比如來(lái)自疫區(qū)的凍牛肉、凍雞爪被走私到國(guó)內(nèi)價(jià)格翻2到3倍。其次走私非食用性的貨物、物品,如檀香紫檀、木炭、舊機(jī)動(dòng)車、管制刀具等。檀香紫檀在非洲一些國(guó)家管理相當(dāng)松懈,在一些公開(kāi)市場(chǎng)上就有出售,且價(jià)格便宜,但是一旦走私到國(guó)內(nèi),其價(jià)格就會(huì)數(shù)十倍地往上翻。
2.終端消費(fèi)市場(chǎng)巨大需求的誘惑。一些藥材店、凍品交易市場(chǎng)、高端木材市場(chǎng)以及二手車市場(chǎng)是此類犯罪走私貨物、物品的主要去向。盡管各地政府努力打擊這些非法經(jīng)營(yíng)的藥材店、凍品交易市場(chǎng)、高端木材市場(chǎng)以及二手車市場(chǎng),但在暴利的驅(qū)使下,這些藥材店、凍品交易市場(chǎng)、高端木材市場(chǎng)以及二手車市場(chǎng)仍然在暗地里運(yùn)行。目前的法律對(duì)于食用或者使用此類犯罪走私的貨物、物品的最終消費(fèi)者沒(méi)有任何的處罰依據(jù),只是對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行處罰。一些為了尋求刺激、追求高檔消費(fèi)的消費(fèi)者不惜高價(jià)消費(fèi)這些走私的貨物、物品,從而刺激了此類犯罪的發(fā)生。
3.周邊國(guó)家獨(dú)特的自然資源和社會(huì)管理制度也為走私提供了便利的條件。由于越南、老撾、柬埔寨等與中國(guó)接壤的東南亞國(guó)家屬熱帶雨林氣候,茂密的森林為走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品提供了便利的交通條件,而且這些國(guó)家對(duì)于國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品保護(hù)不完善,為走私提供了機(jī)會(huì)。從查獲的進(jìn)境走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品的來(lái)源來(lái)看,這些走私物品主要來(lái)源于與我國(guó)接壤的東南亞國(guó)家,間接涉及中亞等國(guó)。這些地區(qū)與我國(guó)的云南、廣西、廣東等地區(qū)有著較長(zhǎng)的陸路、水路邊境線,為走私創(chuàng)造了條件[2]。
出口走私對(duì)象,主要是木炭、稀土等。近些年,國(guó)家為了保護(hù)自身資源以及謀求國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,限制了木炭、稀土的出口,而國(guó)際上的一些國(guó)家對(duì)木炭、稀土的需求又與日俱增,這樣一些不法分子就意識(shí)到了走私木炭、稀土的暴利空間相當(dāng)大,于是走私活動(dòng)逐漸升溫。進(jìn)口走私對(duì)象,主要有名貴藥材、疫區(qū)凍品、舊機(jī)動(dòng)車等。當(dāng)前,越來(lái)越多的人為了獲得更好的物質(zhì)享受,對(duì)名貴藥材和國(guó)外進(jìn)口汽車愈加青睞,同時(shí)名貴藥材和疫區(qū)凍品在國(guó)外價(jià)格低廉,走私到國(guó)內(nèi)升值空間巨大,于是一些不法分子冒險(xiǎn)進(jìn)行大量的走私活動(dòng)。
利用繞關(guān)進(jìn)行走私是此類犯罪的主要手段,如通過(guò)緬甸與云南之間的界河的便利條件,或者是通過(guò)海上直接走私到國(guó)內(nèi)海南、廣東;次之是利用集裝箱貨運(yùn)方式采用夾藏、偽報(bào)品名等通關(guān)方式大量進(jìn)行走私;另外也有少量的是通過(guò)空運(yùn)、郵寄等方式走私入境。為了確保走私的安全,走私分子時(shí)常研究探討海關(guān)的緝私行為,根據(jù)海關(guān)的動(dòng)向來(lái)選擇最佳的走私手段,進(jìn)而規(guī)避海關(guān)的檢查。
從海關(guān)近年來(lái)查獲的此類犯罪的大案、要案進(jìn)行分析,可以看出,集團(tuán)化、組織化、國(guó)際化作案的趨勢(shì)明顯。這些走私犯罪集團(tuán)機(jī)構(gòu)嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)復(fù)雜多變。這是因?yàn)樽咚絿?guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性,長(zhǎng)期以來(lái),此類犯罪的走私行為形成了相對(duì)固定的網(wǎng)絡(luò),不僅組織嚴(yán)密,而且走私鏈條環(huán)環(huán)相扣[3]。除了走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪逐漸向集團(tuán)化、組織化、國(guó)際化的方向發(fā)展以外,近年來(lái)以公司名義或者個(gè)人與公司共同實(shí)施犯罪是我國(guó)一些大規(guī)模的走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪活動(dòng)的主要形式,公司法人走私案件迅猛增長(zhǎng)。
從近年來(lái)查獲的走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪的實(shí)際情況來(lái)看,走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪多易與虛開(kāi)增值稅發(fā)票、洗錢等違法犯罪的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交織在一起,誘發(fā)其他刑事犯罪。此外,還有少數(shù)國(guó)家工作人員被走私分子的“糖衣炮彈”擊倒,在為走私犯罪活動(dòng)的順利實(shí)施提供便利的同時(shí),自己也滑入犯罪的深淵。目前,海關(guān)緝私出現(xiàn)的串案比例越來(lái)越高,一個(gè)走私案件經(jīng)常牽出多名海關(guān)人員,有時(shí)甚至有一個(gè)科室乃至整個(gè)海關(guān)都被“一鍋端”的情形。
自從2009年《刑法修正案(七)》明確規(guī)定了此類犯罪罪名以來(lái),我國(guó)政府始終將打擊和預(yù)防此類犯罪發(fā)生作為一項(xiàng)重要的工作。以此同時(shí),國(guó)家不斷健全相關(guān)法律法規(guī),在《刑法》、《海關(guān)法》等法律中都對(duì)打擊走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪作出了明確的規(guī)定[4]。近幾年,我國(guó)針對(duì)走私檀香紫檀、舊機(jī)動(dòng)車、名貴藥材、疫區(qū)凍品等國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品開(kāi)展了多次專項(xiàng)斗爭(zhēng),取得了較大的收獲。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,海關(guān)緝私部門應(yīng)該本著打防結(jié)合的原則,從防范、偵查、國(guó)際合作幾個(gè)方面綜合考慮,建立健全打擊走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪的預(yù)警機(jī)制、防控機(jī)制、協(xié)作機(jī)制,在偵辦過(guò)程中重視偵查意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、訴訟意識(shí),結(jié)合這類案件的特點(diǎn),加強(qiáng)與國(guó)外相關(guān)部門的合作與交流。
在宏觀上,根據(jù)我國(guó)當(dāng)前走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪的特點(diǎn),結(jié)合實(shí)際偵辦此類案件的經(jīng)驗(yàn),海關(guān)緝私部門應(yīng)建立健全打擊此類案件的預(yù)警機(jī)制、防控機(jī)制、協(xié)作機(jī)制。
1.預(yù)警機(jī)制。要逐步建立科學(xué)、規(guī)范、高效的走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪的監(jiān)測(cè)系統(tǒng),通過(guò)對(duì)涉及此類犯罪案件的情報(bào)信息的監(jiān)控、研判和預(yù)測(cè),切實(shí)提高犯罪的預(yù)見(jiàn)性。根據(jù)現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外此類犯罪對(duì)象的分布情況,研究分析不同時(shí)期此類犯罪對(duì)象的種類、來(lái)源、走私手段、走私方式、走私路線、消費(fèi)趨勢(shì)等特點(diǎn),利用海關(guān)緝私部門、國(guó)家林業(yè)公安、地方經(jīng)偵部門、稅務(wù)部門等政府內(nèi)部掌握的情報(bào)信息系統(tǒng),借鑒其他國(guó)家打擊此類案件的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),建立具有前瞻性的預(yù)警機(jī)制。
2.防控機(jī)制。根據(jù)掌握的預(yù)警信息,依靠社會(huì)各方面的力量,強(qiáng)化對(duì)此類犯罪案件的宣傳預(yù)防工作,提高人們對(duì)走私、販賣、使用、消費(fèi)此類犯罪對(duì)象的危害性、嚴(yán)重性的認(rèn)識(shí),尤其是對(duì)出境走私貨物、物品的產(chǎn)地(如山西、內(nèi)蒙木炭的產(chǎn)地)和入境走私的消費(fèi)地(如廣東、浙江等地),要從保護(hù)生物多樣性和國(guó)家對(duì)外貿(mào)易管理制度的角度,教育感化廣大人民群眾,切實(shí)增強(qiáng)普通民眾維護(hù)國(guó)家安全和環(huán)境保護(hù)的意識(shí),拒絕食用、使用國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品,從法規(guī)層面規(guī)范境內(nèi)國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品的消費(fèi)市場(chǎng)。在走私、販賣、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、經(jīng)營(yíng)國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品的易發(fā)案場(chǎng)所,廣泛發(fā)動(dòng)群眾,布建信息員,加強(qiáng)陣地控制,拓寬信息情報(bào)來(lái)源渠道。根據(jù)走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品案件的交易特點(diǎn),順著貨物流、信息流、資金流追查線索,尤其是針對(duì)走私犯罪分子利用銀行來(lái)代替以往的現(xiàn)金現(xiàn)貨交易的特點(diǎn),可充分利用現(xiàn)有的中國(guó)人民銀行建立的反洗錢監(jiān)控分析中心的職能,利用反洗錢機(jī)制,對(duì)涉嫌此類案件的重點(diǎn)人員、重點(diǎn)場(chǎng)所(如廣西防城港凍品交易批發(fā)市場(chǎng))、重點(diǎn)區(qū)域(如廣西東興)的金融交易進(jìn)行監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn),查控可疑資金的流向,探索由錢到人、由人到案的偵查模式。
3.協(xié)作機(jī)制。海關(guān)緝私部門、森林公安機(jī)關(guān)或其他地方公安機(jī)關(guān)等有管轄權(quán)的刑事偵查部門應(yīng)結(jié)合此類犯罪案件的特點(diǎn),從走私源頭、中間運(yùn)輸及末端消費(fèi)市場(chǎng)等各環(huán)節(jié)入手,積極與工商、邊防、檢疫、銀行、稅務(wù)、外匯管理等行政執(zhí)法部門、經(jīng)濟(jì)管理部門逐一建立健全案件協(xié)查、線索移送、信息通報(bào)、聯(lián)席會(huì)議等方面的協(xié)作機(jī)制。尤其是海關(guān)緝私部門、森林公安、地方公安等刑事執(zhí)法部門更應(yīng)該互相通報(bào)案情,信息共享,共同研究、加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作。
不同時(shí)期此類犯罪的走私對(duì)象、走私方式、境內(nèi)運(yùn)輸路線、販賣地點(diǎn)都具有不同點(diǎn)。因此,海關(guān)緝私部門需要根據(jù)預(yù)警機(jī)制、防控機(jī)制加強(qiáng)研究分析,對(duì)重點(diǎn)地區(qū)做好防范、控制工作。加強(qiáng)對(duì)出入境重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)時(shí)間、重點(diǎn)人物的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,分析走私動(dòng)向及特點(diǎn),在通關(guān)走私環(huán)節(jié)、繞關(guān)走私環(huán)節(jié)、陸上運(yùn)輸環(huán)節(jié)、終端消費(fèi)環(huán)節(jié)查緝走私,搜集可疑線索。從近幾年的打擊走私、販賣國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪案件的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,繞關(guān)走私是走私進(jìn)境食用性貨物、物品犯罪案件的主要手段,重點(diǎn)分布在南方的邊境地區(qū),但也有規(guī)避我國(guó)海關(guān)監(jiān)控的重點(diǎn),不惜長(zhǎng)途跋涉運(yùn)到北方通關(guān)口岸偽報(bào)、瞞報(bào)、夾藏走私。如大連海關(guān)2012年在對(duì)一起申報(bào)為凍芋頭的報(bào)關(guān)單進(jìn)行審查時(shí)發(fā)現(xiàn)異常,在對(duì)集裝箱進(jìn)行重點(diǎn)檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)并偵破了一起走私進(jìn)口疫區(qū)凍豬肉大案。當(dāng)然其他地方此類犯罪案件也時(shí)有發(fā)生,如2011年南寧海關(guān)緝私局查獲多起走私凍品案件。走私舊機(jī)動(dòng)車案件的重點(diǎn)區(qū)域主要是上海、天津、杭州等與歐洲地區(qū)國(guó)際貨物貿(mào)易緊密的進(jìn)出口地區(qū)。對(duì)于出境走私的案件,走私木炭案件主要采用海運(yùn)方式,在天津、寧波、青島等沿??诎栋l(fā)現(xiàn)的此類案件比較多。這些地區(qū)的海關(guān)緝私部門、森林公安部門可以結(jié)合自己的管轄范圍,對(duì)于繞關(guān)走私的區(qū)域采取重點(diǎn)監(jiān)控、布建情報(bào)信息員的手段,與稅務(wù)、工商、檢疫、邊防等多個(gè)部門聯(lián)合行動(dòng),在走私的各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)口岸的管理、線路的封鎖以及市場(chǎng)的檢查。如廣西東興對(duì)于走私凍品進(jìn)行摸底調(diào)查,劃定一定區(qū)域,爭(zhēng)取在貨物通過(guò)河岸走私進(jìn)境分散之前將其控制,在走私貨物必經(jīng)之路采取延長(zhǎng)監(jiān)控路線、在廣西南寧凍品批發(fā)市場(chǎng)的進(jìn)貨渠道進(jìn)行長(zhǎng)期監(jiān)控的辦法??梢栽谧咚?、販運(yùn)、銷售此類犯罪對(duì)象的熱點(diǎn)線路建立跨區(qū)域、跨部門的打擊此類犯罪的聯(lián)合執(zhí)法部門,進(jìn)行長(zhǎng)期監(jiān)控、聯(lián)合執(zhí)法、信息共享、堵源截流、終端控制,從報(bào)關(guān)信息的異常、走私貨物流向、可疑車輛運(yùn)輸動(dòng)向、可疑人員的行動(dòng)規(guī)律、末端銷售經(jīng)營(yíng)模式、涉案資金的流向等多方面入手及時(shí)發(fā)現(xiàn)、跟蹤、偵破此類案件。
海關(guān)緝私人員要堅(jiān)持增強(qiáng)偵查意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、訴訟意識(shí),加強(qiáng)對(duì)走私現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的收集,固定工作,對(duì)走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品進(jìn)行鑒定,環(huán)環(huán)相扣,順線排查犯罪嫌疑人。在條件允許的情況下,可以實(shí)施控制下交付,通過(guò)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng),打破其整個(gè)走私、販賣、運(yùn)輸、銷售一條龍的走私網(wǎng)絡(luò),并爭(zhēng)取一網(wǎng)打盡。
走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪手段復(fù)雜多變,犯罪分子習(xí)慣采取人貨分離、分工負(fù)責(zé)、單線聯(lián)系、臨時(shí)雇用馬前卒等反偵查措施,走私網(wǎng)絡(luò)嚴(yán)密。相應(yīng)地,為了偵破此類案件,海關(guān)緝私部門也應(yīng)該增強(qiáng)偵查意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、訴訟意識(shí)[5]。增強(qiáng)偵查意識(shí)就是要求海關(guān)緝私人員能夠思考此類案件的特點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索,及時(shí)采取強(qiáng)制措施,追查走私鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)的涉案人員。增強(qiáng)證據(jù)意識(shí),就是在偵查的過(guò)程中,始終堅(jiān)持證據(jù)第一,無(wú)論是為了證明犯罪分子主觀上明知走私物品為此類犯罪對(duì)象的證據(jù),還是為了證實(shí)走私、販賣的物品就是此類犯罪對(duì)象,都必須注意收集充分的證據(jù)來(lái)證實(shí)案情,收集所有能夠證明犯罪事實(shí)的證據(jù)。尤其是走私貨物等物證,條件允許的,可以采取長(zhǎng)期監(jiān)控,摸清走私鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié),爭(zhēng)取人贓俱獲。增強(qiáng)訴訟意識(shí),就是偵查此類案件從實(shí)體到程序上都要依法辦案,盡量使證據(jù)達(dá)到將來(lái)能夠被法官采信的高規(guī)格要求。例如,在2012年6月,某市海關(guān)緝私局順利偵破了一起走私名貴藥材的案件,事實(shí)上緝私人員在兩年前就發(fā)現(xiàn)了案件線索,但只發(fā)現(xiàn)了走私的馬前卒,沒(méi)有盲目動(dòng)手,而是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)兩年的跟蹤、守候,最終在2012年6月17日一舉將主要嫌疑人抓獲并查清了名貴藥材的銷售情況。
我國(guó)查獲的食用性國(guó)家禁止進(jìn)口的貨物、物品主要來(lái)自東南亞等地。當(dāng)?shù)刎S富的資源為走私提供了源源不斷的貨源,最終破壞了名貴藥材生長(zhǎng)地的生物多樣性,擴(kuò)大了疫區(qū)病毒的傳播范圍,為消費(fèi)地帶來(lái)了外來(lái)的傳染病、外來(lái)物種入侵。因此,打擊跨國(guó)走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪對(duì)于雙方都是有利的,需要良好的國(guó)際合作。我國(guó)需要加強(qiáng)與周邊國(guó)家警方、海關(guān)及國(guó)際組織等相關(guān)部門的國(guó)際合作,實(shí)現(xiàn)信息情報(bào)共享。由于目前還沒(méi)有建立良好的情報(bào)信息共享的平臺(tái),加之各國(guó)對(duì)其投入不足,當(dāng)前開(kāi)展的合作無(wú)論是層次還是級(jí)別都有進(jìn)一步拓展的空間[6]。雙方相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系,統(tǒng)一認(rèn)識(shí),對(duì)掌握的不同時(shí)期此類犯罪對(duì)象的物種種類、來(lái)源地、走私方式、走私手段、走私路線、涉嫌人員等情報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)溝通,提高合作的層次,主管部門應(yīng)建立官方的合作備忘錄,建立長(zhǎng)期的警方互訪、互通情報(bào)、聯(lián)合培訓(xùn)、聯(lián)合調(diào)查乃至聯(lián)合追緝等國(guó)際合作。我國(guó)海關(guān)緝私部門可搜集國(guó)際上走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品犯罪案件的犯罪形態(tài),結(jié)合國(guó)際走私形勢(shì),積極參與國(guó)際上保護(hù)瀕危野生植物及國(guó)家對(duì)外貿(mào)易管理制度的相關(guān)組織、活動(dòng),調(diào)整監(jiān)控重點(diǎn),站在國(guó)際層面上掌控走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品態(tài)勢(shì),制定相應(yīng)的反走私對(duì)策。
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