德國國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)及對我國的啟示*

辛 欣

（國家圖書館，北京 100081）

1 概說

學(xué)位論文是現(xiàn)代學(xué)位制度的產(chǎn)物，世界發(fā)達(dá)國家?guī)缀鯚o一例外都是通過提交學(xué)位論文，并達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，以獲得相應(yīng)學(xué)位。學(xué)位論文作為學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，是學(xué)位候選人將其作為研究成果，提交校方或研究機(jī)構(gòu)以獲得學(xué)位資格的文獻(xiàn)。由于學(xué)位論文的作者具有某學(xué)科堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識，許多學(xué)位論文往往在基礎(chǔ)理論或技術(shù)研究上屬于原創(chuàng)性成果，富有較高的學(xué)術(shù)研究價值和使用價值。為此，學(xué)位論文的信息管理和開發(fā)利用已成為當(dāng)前熱門課題。作為一種重要的信息資源，學(xué)位論文在內(nèi)容價值、出版形式、傳播途徑等方面具有以下不同于其他文獻(xiàn)的特征與情報價值。

第一，學(xué)術(shù)性。博、碩士學(xué)位候選人是經(jīng)過嚴(yán)格篩選產(chǎn)生的高級專門人才，能廣泛調(diào)研和追蹤國內(nèi)外科學(xué)研究的最新成果，一般都能站在學(xué)科的制高點(diǎn)上，在基礎(chǔ)理論和重大前沿問題研究方面具有新意，甚至獲得重大突破。其次，博、碩士學(xué)位論文從選題、論證到答辯，均由導(dǎo)師為首的學(xué)位論文指導(dǎo)小組嚴(yán)格把關(guān)，是集體智慧的結(jié)晶，從而保證了學(xué)位論文的學(xué)術(shù)性。

第二，實(shí)用性。學(xué)位論文的選題有很多涉及國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)問題，在對這些科研項(xiàng)目與重大現(xiàn)實(shí)問題的研究中他們都能有針對性地提出新理論、新思想和新方法，其中不少博、碩士學(xué)位論文的研究課題填補(bǔ)了國家的空白，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和實(shí)用性。

第三，獨(dú)創(chuàng)性。獨(dú)創(chuàng)性是學(xué)位論文最鮮明的特點(diǎn)之一，也是學(xué)位論文質(zhì)量的重要評價標(biāo)準(zhǔn)。它是指某一研究成果不同于其他著作的獨(dú)到之處和創(chuàng)新程度。學(xué)位論文貴在獨(dú)創(chuàng)，即在前人研究的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新。

現(xiàn)代學(xué)位制度起源于德國，興旺于歐洲，鼎盛于美國。這里所說的“現(xiàn)代學(xué)位制度”是指具有現(xiàn)代意義的學(xué)位授予制度，這一制度起源于19世紀(jì)的德國。1810年，德國著名學(xué)者威廉·馮·洪堡（Wilhelm von Humboldt，1767～1835）按照新人文主義的思想創(chuàng)建了柏林大學(xué)，他提出了“大學(xué)自由”“學(xué)術(shù)自由”和“教學(xué)與科研統(tǒng)一”的辦學(xué)指導(dǎo)思想，強(qiáng)調(diào)大學(xué)將著眼于專門知識的研究和科學(xué)學(xué)術(shù)水平的提高。同時，凡要獲得博士學(xué)位者，不僅要接受正規(guī)的學(xué)術(shù)性高等教育，而且還要從事科研工作，并提交一篇對科學(xué)發(fā)展有所貢獻(xiàn)的學(xué)位論文作為獲得學(xué)位的必要條件。這不僅使博士生教育成為名副其實(shí)的高等教育，而且促進(jìn)了現(xiàn)代學(xué)位制度的形成。在他的思想指導(dǎo)下，柏林大學(xué)培養(yǎng)出西方第一批現(xiàn)代型哲學(xué)博士，開創(chuàng)了現(xiàn)代學(xué)位制度的先河。從這個意義上可以推測，伴隨現(xiàn)代學(xué)位制度的產(chǎn)生，學(xué)位論文最早應(yīng)該產(chǎn)生于19世紀(jì)初的柏林大學(xué)。到19世紀(jì)中后葉，德國經(jīng)過短短幾十年的學(xué)位與研究生教育，自然科學(xué)和社會科學(xué)實(shí)現(xiàn)了前所未有的發(fā)展，使德國成為當(dāng)時世界上擁有科學(xué)家最多、經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的國家。一直到納粹專制以前，德國學(xué)位與研究生教育一直處于世界前列，而且成為其他國家爭相學(xué)習(xí)與效法的榜樣?？v觀法國歷史上的大學(xué)研究班、美國大學(xué)的研究生院、日本的技術(shù)學(xué)校，無不打上“德國制造”的印記。

伴隨著現(xiàn)代學(xué)位制度的發(fā)展與完善，學(xué)位制度的產(chǎn)物——學(xué)位論文的收藏與利用也經(jīng)歷了從紙質(zhì)、縮微到電子化的發(fā)展歷程。隨著互聯(lián)網(wǎng)的蓬勃發(fā)展，學(xué)位論文電子化、網(wǎng)絡(luò)化已成為國際上文獻(xiàn)資源建設(shè)的趨勢。因此，世界上許多發(fā)達(dá)國家的圖書館及情報信息機(jī)構(gòu)先后建立了學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，推出學(xué)位論文在線服務(wù)門戶，有效地?cái)U(kuò)大了學(xué)位論文的傳播與利用。為了全面了解與借鑒發(fā)達(dá)國家學(xué)位論文資源建設(shè)與管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，筆者對德國國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)進(jìn)行了系統(tǒng)考察與分析，以期為開拓和深化我國學(xué)位論文資源建設(shè)與服務(wù)提供借鑒。

2 德國國家圖書館收藏狀況

19世紀(jì)初，伴隨柏林洪堡大學(xué)第一批哲學(xué)博士的誕生，學(xué)位論文也由此產(chǎn)生。德國國家圖書館（Deutsche National-bibliothek，DNB，由萊比錫國家圖書館、法蘭克福國家圖書館和德國國家音樂檔案館組成）自1912年誕生之日①起就開始著手進(jìn)行德國學(xué)位論文（同時涵蓋以德語著述的海外學(xué)位論文）的采集、編目、存儲與流通工作。相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示②，2006年以前德國國家圖書館萊比錫館區(qū)共收藏學(xué)位論文940712篇，法蘭克福館區(qū)共收藏學(xué)位論文666040篇。目前，1913年以來所有的博士學(xué)位論文都可在德國國家圖書館進(jìn)行檢索。

2.1 學(xué)位論文的收藏

德國國家圖書館學(xué)位論文的采集得益于德國的學(xué)位授予制度與呈繳本制度。在德國，學(xué)位論文必須公開發(fā)表才能授予相應(yīng)學(xué)位。德國大學(xué)承認(rèn)以下方式為學(xué)位論文公開發(fā)表的形式：由出版社出版；由圖書館制作成縮微膠卷；向?qū)W位候選人所在的大學(xué)圖書館、德國國家圖書館和其他圖書館繳送多份紙質(zhì)學(xué)位論文（根據(jù)德國大學(xué)的要求，有的繳送數(shù)量多達(dá)50份以上）。而1969年《德國圖書館法》③及2006年《德國國家圖書館法》④的頒布賦予了國家圖書館對于出版物（包括網(wǎng)絡(luò)電子出版物）的法定呈繳權(quán)利，進(jìn)一步推動了其對于學(xué)位論文的收藏。

近些年，越來越多的學(xué)位候選人選擇向大學(xué)圖書館提交電子版學(xué)位論文作為發(fā)表學(xué)位論文的形式。在提交電子版學(xué)位論文的同時，大學(xué)圖書館與學(xué)位論文作者簽訂呈繳協(xié)議并確認(rèn)學(xué)位論文電子版與印刷版的一致性，隨后，大學(xué)圖書館作為繳送方為德國國家圖書館傳送學(xué)位論文及元數(shù)據(jù)。這有力地保障了德國國家圖書館開展全方位學(xué)位論文的采集工作，確保德國國家圖書館成為德國學(xué)位論文的收藏中心。

2.2 學(xué)位論文的編目

德國國家圖書館歷來十分重視文獻(xiàn)的編目工作，其出版的《德意志國家書目及德語國家出版物書目》（Deutsche Nationalbibliographie）具有悠久的歷史，其中的H輯為學(xué)位論文書目介紹（月刊）。目前印刷版已?？?010年開始在線發(fā)行PDF電子版，用戶可借此即時獲悉最新的學(xué)位論文發(fā)布情況，這也使得德國國家圖書館成為德國學(xué)位論文的宣傳報道中心。

德國國家圖書館使用ALEPH系統(tǒng)制作學(xué)位論文書目記錄，早期使用的機(jī)讀目錄格式是MAB（Maschinelles Austauschformat für Bibliotheken）。MAB 從 20 世紀(jì) 60年代末開始研發(fā)，1972年正式推出MAB1，1992年由MAB1發(fā)展為MAB2，從2001年起，德國國家圖書館開始討論放棄MAB格式轉(zhuǎn)而使用MARC21，并于 2004年底決定開始采用MARC21⑤。學(xué)位論文的書目記錄主要包括題名說明、個人及團(tuán)體名稱、學(xué)位論文附注和主題詞等。德國國家圖書館在主題標(biāo)引中使用單一的主題標(biāo)目，而非先組式主題詞串的形式，所有的標(biāo)目均來自其專有的主題規(guī)范檔（Schlagwortnormdatei）。

2.3 學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫

早在1998年，德國國家圖書館就發(fā)起了電子學(xué)位論文的收藏活動，并啟動了博士、碩士學(xué)位論文電子化項(xiàng)目（Dissertation Online）。該項(xiàng)目的目標(biāo)是建立德國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，為此，德國國家圖書館專門成立了博士學(xué)位論文在線協(xié)調(diào)中心（Co-ordination Agency DissOnline），負(fù)責(zé)項(xiàng)目的推廣與實(shí)施，全國有73家大學(xué)參加了該項(xiàng)目。此后，德國國家圖書館又發(fā)起了“建立博士及博士后學(xué)位論文在線協(xié)調(diào)中心”項(xiàng)目，旨在繼續(xù)推動原有項(xiàng)目的發(fā)展與完善。在德國國家圖書館與大學(xué)的通力合作下，德國學(xué)位論文電子化的發(fā)展非常迅速。截止到2011年4月，德國國家圖書館已經(jīng)收錄了逾100000篇電子版本博士學(xué)位論文，為全歐洲之最⑥。

參加學(xué)位論文在線項(xiàng)目的大學(xué)圖書館在接收電子版學(xué)位論文時，必須進(jìn)行數(shù)字簽名，以保證學(xué)位論文在系統(tǒng)中未經(jīng)批準(zhǔn)不能更改，確保學(xué)位論文正文的真實(shí)性；要完整保存學(xué)位論文的相關(guān)信息，如摘要、關(guān)鍵詞（德語和英語）、PDF格式文本等，所有數(shù)據(jù)均要存檔；還要收集作者的相關(guān)資料，為作者提供建檔、打印、裝訂學(xué)位論文等服務(wù)；最后，再向德國國家圖書館發(fā)送學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和電子版學(xué)位論文全文。

德國國家圖書館除通過專門的網(wǎng)頁⑦接收各大學(xué)產(chǎn)出的電子學(xué)位論文及元數(shù)據(jù)外，還通過OAI-PMH收割或訪問繳送方FTP地址的方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的采集。德國國家圖書館在整合其他圖書館上傳的學(xué)位論文時，首先利用元數(shù)據(jù)析出軟件將其轉(zhuǎn)變成德國國家圖書館數(shù)據(jù)庫的格式（在德國電子學(xué)位論文發(fā)展過程中，德國國家圖書館先后采用了兩種元數(shù)據(jù)格式：基于HTML的MetaDiss和基于XML的XMetaDiss。并從2010年開始考慮使用XMetaDissPlus⑧），然后在大學(xué)網(wǎng)站上利用計(jì)算機(jī)程序檢查學(xué)位論文正文是否存在，最后工作人員利用專門的代碼，確認(rèn)存儲過程中德國國家圖書館的電子版學(xué)位論文正文沒有更改，方能存入學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，并在互聯(lián)網(wǎng)上提供學(xué)位論文服務(wù)。學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫提供每篇學(xué)位論文的元數(shù)據(jù)（包括主題詞、統(tǒng)一資源定位符等）和PDF文本。

德國國家圖書館將電子版學(xué)位論文存入學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)總庫，并將學(xué)位論文納入德國的國家書目之中，保證了學(xué)位論文資源的長期保存與利用。用戶可分別通過德國國家圖書館OPAC系統(tǒng)（https：//portal.dnb.de/）以及學(xué)位論文在線門戶DissOnline進(jìn)行相關(guān)查詢⑨。

3 啟示

通過對德國國家圖書館資源建設(shè)的調(diào)研可以看出，我國學(xué)位論文的資源開發(fā)和利用與發(fā)達(dá)國家相比還有一定的差距。為了更好地開發(fā)利用學(xué)位論文，國家圖書館作為國務(wù)院學(xué)位委員會指定的全國學(xué)位論文收藏中心，應(yīng)加緊進(jìn)行論文資源建設(shè)，并逐漸擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，乘著信息時代的東風(fēng)，對館藏的論文資源進(jìn)行合理配置，提升管理水平，使我國論文資源可持續(xù)地和諧發(fā)展。

3.1 改革管理體制

當(dāng)前的學(xué)位論文管理體制弊端日益突顯，對管理體制進(jìn)行改革已刻不容緩。我國應(yīng)創(chuàng)設(shè)專門對學(xué)位論文進(jìn)行管理的部門，并下設(shè)學(xué)位論文采集、編目、服務(wù)和推廣、技術(shù)和法律支持的機(jī)構(gòu)，對學(xué)位論文進(jìn)行全方位、系統(tǒng)的管理。論文采集部門主要對各種類型的論文進(jìn)行采集，如紙版、數(shù)字版、縮微版等；論文編目部門主要對學(xué)位論文進(jìn)行分類、編目等工作，并制定論文編目的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；論文服務(wù)以及推廣部門主要面向讀者，為其提供優(yōu)質(zhì)的閱讀服務(wù)，并向讀者進(jìn)行適當(dāng)宣傳，以擴(kuò)大圖書館的影響力，吸引更多的學(xué)者進(jìn)館閱讀；論文技術(shù)和法律支持部門主要解決論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中的技術(shù)問題，并對法律授權(quán)等問題進(jìn)行處理。

3.2 完善學(xué)位論文呈繳制度和管理法規(guī)

根據(jù)德國國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，在學(xué)位論文收藏與服務(wù)中處于主導(dǎo)地位的應(yīng)是國家圖書館。因此，中國國家圖書館應(yīng)用積極的態(tài)度，在制訂《中華人民共和國圖書館法》和修訂《中華人民共和國學(xué)位法》的有利時機(jī)下，使國家圖書館成為中國大陸學(xué)位論文唯一法定收藏機(jī)構(gòu)，并授權(quán)國家圖書館將收繳到館的學(xué)位論文用于公益性服務(wù)，以確保學(xué)位論文資源建設(shè)與服務(wù)有法可依。這樣既能充分體現(xiàn)國家圖書館的法律地位和國家對學(xué)位論文的集中保存制度，又加強(qiáng)了學(xué)位論文資源的國家管理，同時在學(xué)位論文的開發(fā)利用中更好地實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)加工整理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。在法律實(shí)施之前，國家圖書館應(yīng)積極通過文化部與教育部協(xié)調(diào)，請國務(wù)院學(xué)位委員會明確規(guī)定學(xué)位授予單位向國家圖書館呈繳電子版博、碩士學(xué)位論文時，授權(quán)國家圖書館可用于公益性服務(wù)的復(fù)制、使用及網(wǎng)絡(luò)傳播。這樣公眾獲得知識的權(quán)利得到保障，國家圖書館在學(xué)位論文收藏與服務(wù)中的法律風(fēng)險也得到了有效控制。

3.3 加強(qiáng)管理，提高博士學(xué)位論文采全率

國家圖書館學(xué)位論文收藏的范圍為我國的博士論文，采取催繳或是復(fù)印的方法，如果出現(xiàn)漏繳現(xiàn)象，則對這類論文進(jìn)行重點(diǎn)收藏；此外，還應(yīng)擴(kuò)大碩士論文的采集范圍，將電子論文也盡量收入其中。當(dāng)前，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，國家圖書館也應(yīng)與時俱進(jìn)，使學(xué)位論文向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的方向發(fā)展，適時推出學(xué)位論文呈繳系統(tǒng)、編目管理系統(tǒng)等。

3.4 制定編目規(guī)則，推進(jìn)書目數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化

國家圖書館對于論文文獻(xiàn)的加工目前尚處于起步摸索階段，采用的方法比較陳舊，對論文編目理論與實(shí)踐方面的研究不夠深入，對論文編目的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尚未統(tǒng)一。因此，國家圖書館應(yīng)加大對論文編目工作的投入力度，加強(qiáng)對文獻(xiàn)信息組織、編目方面的研究，對論文著錄細(xì)則進(jìn)行規(guī)范，使其日趨標(biāo)準(zhǔn)、完善。除上述傳統(tǒng)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)加工規(guī)則外，還應(yīng)根據(jù)當(dāng)前數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化及資源共享全球化的趨勢，制定新的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)在不同系統(tǒng)間的互操作、不同元數(shù)據(jù)間的相互轉(zhuǎn)換，使國家圖書館規(guī)范的、功能強(qiáng)大的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)與國外同類學(xué)術(shù)資源庫的無縫對接。此外，還應(yīng)加強(qiáng)學(xué)位論文書目規(guī)范控制工作，建立各類名稱的規(guī)范庫和關(guān)鍵詞規(guī)范庫，為完善數(shù)據(jù)庫的檢索、閱覽等讀者服務(wù)提供有力的保障。

3.5 建設(shè)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫和學(xué)位論文門戶

我國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫存在許多問題，由于法制不健全、收藏單位和數(shù)據(jù)庫公司惡性競爭等原因，至今仍未形成一個在國際具有影響力的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫。中國國家圖書館應(yīng)構(gòu)建起一個能代表中國的學(xué)科門類齊全、內(nèi)容豐富、便于查詢的“學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，整合中國大陸學(xué)位論文以及海外中國學(xué)方面的學(xué)位論文資源，及時報道最新學(xué)術(shù)成果，并進(jìn)行公益性服務(wù)。①為方便數(shù)據(jù)交換與服務(wù)，制訂資源共享學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫的規(guī)范與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。②借鑒德國學(xué)位論文資源建設(shè)模式，國家圖書館需要使用一個方便處理、技術(shù)先進(jìn)和功能完善可靠，尤其是能夠順利接收相關(guān)部門上傳數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，比照德國國家圖書館，利用集中與分散相結(jié)合的模式進(jìn)行數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。③有關(guān)版權(quán)問題的解決。通常來說，國家圖書館在未經(jīng)作者授權(quán)時，讀者僅能對該作者電子論文的前24頁進(jìn)行閱讀，這樣不僅不利于讀者查找資料，而且還不利于學(xué)術(shù)資源的利用推廣。對于這一問題，應(yīng)從以下幾方面予以解決：首先，應(yīng)從法律上對國家圖書館電子論文的版權(quán)進(jìn)行保護(hù)，在相關(guān)的法律推出之前，國家圖書館應(yīng)利用商業(yè)方法解決授權(quán)的問題，為國家圖書館論文數(shù)據(jù)庫資源的建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。為國家圖書館學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的全文服務(wù)鋪平道路。在積極建設(shè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫資源的同時，為了更好地提供全方位的學(xué)位論文文獻(xiàn)資源服務(wù)，應(yīng)盡快推出學(xué)位論文門戶網(wǎng)站。力爭使學(xué)位論文門戶實(shí)現(xiàn)采集、審核、存儲、發(fā)布與服務(wù)在線完成，用戶通過鼠標(biāo)就可以輕松獲得目標(biāo)文獻(xiàn)。此門戶除了文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫應(yīng)有的強(qiáng)大檢索功能，還應(yīng)具備諸多的特殊功能，如接收電子學(xué)位論文上傳；學(xué)位論文使用授權(quán)書；免費(fèi)數(shù)據(jù)瀏覽、下載授權(quán)后的學(xué)位論文提要和全文；提供多角度的訪問，包括圖書館分類、規(guī)范關(guān)鍵詞、題名、作者、指導(dǎo)老師、學(xué)位授予單位和授予年、學(xué)科專業(yè)與研究方向；同時還為學(xué)位論文選題提供研究資料，幫助科研工作者確定科學(xué)研究的選題，避免重復(fù)。

注釋：

①當(dāng)時名為德國圖書館（Deutsche Bücherei），創(chuàng)建于萊比錫，是德國國家圖書館的前身。

②http：//www.nlc.gov.cn/old/nav/nlibs/de1/num.htm.

③ Gesetz über die Deutsche Bibliothek vom 31.M?rz 1969（BGBl.I S.265）.

④ Gesetz über die Deutsche Nationalbibliothek vom 22.Juni 2006（BGBl.I S.1338）.

⑤http：//www.d-nb.de/eng/standardisierung/formate/marc21.htm.

⑥http：//dl.cs.uct.ac.za/conferences/etd2011/papers/etd2011_ackermann.pdf.

⑦h(yuǎn)ttp：//www.d-nb.de/netzpub/ablief/pdf/np_mono_noten_hss_ausf.pdf.

⑧XMetaDissPlus為一類XMetaDiss兼容式元數(shù)據(jù)，除能描述電子學(xué)位論文外，還可兼顧多種高校電子出版物，如期刊、書籍、學(xué)術(shù)文章、論文合集、圖集等。

⑨自2012年9月，DissOnline的全部元數(shù)據(jù)已被納入DNB的OPAC系統(tǒng)中，全文檢索服務(wù)也即將開啟。詳見http：//www.dnb.de/DE/Wir/Kooperation/dissonline/dissonline_node.html.

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