機構(gòu)知識庫評價體系的構(gòu)建*

郭 翊 吉 萍

（太原科技大學圖書館，山西 太原 030024）

1 引言

機構(gòu)知識庫是利用網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)技術(shù)，依附于特定機構(gòu)而建立的數(shù)字化學術(shù)數(shù)據(jù)庫，它收集、整理并長期保存該機構(gòu)及其社區(qū)成員所產(chǎn)生的學術(shù)成果，并將這些資源進行規(guī)范、分類、標引后，按照開放標準與相應的互操作協(xié)議，允許機構(gòu)及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過互聯(lián)網(wǎng)來免費地獲取使用[1]。機構(gòu)知識庫不僅包括已經(jīng)在傳統(tǒng)的學術(shù)期刊上出版的學術(shù)論文、會議文獻，還包括大量未出版的預印本、學習資料、工作論文、視頻、研究成果等不同類型、不同質(zhì)量的資源，其所包括的資源類型是由各個機構(gòu)知識庫的內(nèi)容收集政策決定的。

目前，國內(nèi)外機構(gòu)知識庫的研究發(fā)展趨勢主要集中在機構(gòu)知識庫系統(tǒng)平臺功能豐富化、組織聯(lián)盟化、數(shù)據(jù)存儲云端化和信息服務知識化[2]。國內(nèi)機構(gòu)知識庫的理論與實踐研究重點主要集中在版權(quán)問題和資源建設(shè)問題[3]，有關(guān)機構(gòu)知識庫的評價體系研究尚未涉及。目前部分項目僅通過一些簡單的方法對機構(gòu)知識庫的質(zhì)量加以初步控制，如對提交者的身份、提交的文件類型和格式進行限定等，但這并不能夠確保機構(gòu)知識庫的質(zhì)量，同時一部分有價值的信息會被排除在外，不利于真實反映一個學術(shù)機構(gòu)的整體實力[4]。因此，建立一個完善的機構(gòu)知識庫評價體系，對機構(gòu)知識庫中的資源進行標準化管理與評價，顯得十分重要。

2 建立機構(gòu)知識庫評價體系的目的

機構(gòu)知識庫評價體系的建設(shè)目的旨在引導機構(gòu)知識庫維持并提高其所在機構(gòu)的知識建設(shè)與管理能力，實現(xiàn)對本機構(gòu)知識資產(chǎn)的收集、長期保存、合理傳播與利用，逐步形成包括知識內(nèi)容分析、知識數(shù)據(jù)挖掘在內(nèi)的知識服務能力。定位機構(gòu)知識庫在機構(gòu)中的領(lǐng)導地位，并幫助機構(gòu)持續(xù)改進發(fā)展，更好地實現(xiàn)機構(gòu)使命。機構(gòu)知識庫必須在機構(gòu)中證明其價值和貢獻，并做好準備應對在機構(gòu)未來發(fā)展中的轉(zhuǎn)變。

3 機構(gòu)知識庫評價體系的編制思想

由于在機構(gòu)知識庫的建設(shè)上不同機構(gòu)采用了不同的軟件平臺，常用的軟件平臺就有5種之多，包括Dspace、Eprints、Bpress、Opus、ETE-db[5]，其中所收錄的文件類型與相關(guān)的收錄原則也是由各個機構(gòu)知識庫各自的內(nèi)容收集政策決定的，所以要想編制與實施一套完全統(tǒng)一的由具體化的技術(shù)指標和資源收錄標準構(gòu)成的評價體系，將對現(xiàn)有的機構(gòu)知識庫產(chǎn)生重大影響。很多機構(gòu)知識庫需要進行大范圍的改動，有的甚至需要完全重新建設(shè)，這樣做是非常不現(xiàn)實的，這樣的評價體系就算編制出來也很難實施，這也是有關(guān)機構(gòu)知識庫評價體系的研究遲遲不能取得成果的原因之一。

根據(jù)這種現(xiàn)狀，受到《美國高等院校圖書館標準》[6]思想的啟示，筆者認為評價體系的編制應當采用一種由原則確定績效指標的方法，即通過幾項基本的原則確定具體的績效指標，對機構(gòu)知識庫進行評價時，首先對各項績效指標分別評分，最后加權(quán)統(tǒng)計得出評價結(jié)果，而不涉及具體的例如軟件平臺、數(shù)據(jù)格式、收錄標準等問題。這樣即可避免由于不同機構(gòu)知識庫采用不同軟件平臺與不同資源收錄標準而造成的評價體系編制難的問題。運用這一評價體系的方法可以對不同類型的機構(gòu)知識庫進行有效評價。

4 機構(gòu)知識庫評價體系的結(jié)構(gòu)

評價體系由9項原則及其所包含的績效指標構(gòu)成，目的是期望評價體系適用于所有類型的機構(gòu)知識庫。評價時，每個機構(gòu)知識庫都可以將此評價體系應用于其獨特的機構(gòu)環(huán)境和用戶群體當中。這9項原則包括：

①機構(gòu)效率：機構(gòu)知識庫能否提高所在機構(gòu)的效率；②自身價值：機構(gòu)知識庫是否推動了知識自由、知識產(chǎn)權(quán)和用戶隱私權(quán)等問題的發(fā)展；③教育功能：機構(gòu)知識庫是否推進了教育工作的開展；④獲取信息：用戶是否能在機構(gòu)知識庫中獲取所需信息；⑤資源：關(guān)于機構(gòu)知識庫中資源的評價；⑥虛擬空間：用戶是否可以通過機構(gòu)知識庫的虛擬空間促進自身學習；⑦管理：機構(gòu)知識庫通過持續(xù)的規(guī)劃和評估更有效地實現(xiàn)其使命；⑧人員：機構(gòu)知識庫工作人員的數(shù)量和素質(zhì)能否保證其圓滿運行；⑨內(nèi)外部關(guān)系：機構(gòu)知識庫通過與內(nèi)部及外部機構(gòu)用戶的交流，來宣傳自身的價值。

5 機構(gòu)知識庫評價體系的內(nèi)容

5.1 機構(gòu)效率

機構(gòu)知識庫通過對本機構(gòu)知識資產(chǎn)的收集、保存、分析、轉(zhuǎn)化、傳播和利用，形成包括知識內(nèi)容分析、知識數(shù)據(jù)挖掘和提供決策支持在內(nèi)的知識服務能力，提高所在機構(gòu)的效率。

①收集、保存、分析、轉(zhuǎn)化、傳播和利用在本機構(gòu)任務范圍內(nèi)的成果。

②推動其工作與所在機構(gòu)事務的成果保持一致。

③協(xié)調(diào)其工作與所在機構(gòu)的評價指南保持一致。

④建立并且維持一個可靠的體系，并用可信的方法證明其在機構(gòu)中的影響力。

⑤通過實證的方式證明其如何促進用戶的科研與學習。

⑥促進了所在機構(gòu)各項指標的完成、改進與提升。

⑦通過對庫內(nèi)資源的數(shù)據(jù)挖掘，分析數(shù)據(jù)結(jié)果，為所在機構(gòu)提供決策支持。

⑧與所在機構(gòu)的其他部門溝通，宣傳其在提升機構(gòu)的科研、教育和機構(gòu)效率方面的價值。

5.2 自身價值

機構(gòu)知識庫通過提升知識自由水平、促進開放存取運動的同時保護知識產(chǎn)權(quán)和用戶的隱私權(quán)與機密，通過以用戶為中心的服務和進行知識溝通來增強自身價值。

①通過開放存取提升知識自由水平，促進知識的交流與共享。

②支持自由獲取知識的同時保護每位用戶的隱私權(quán)與機密。

③尊重知識產(chǎn)權(quán)并提倡根據(jù)布達佩斯開放存取先導計劃[7]（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中的定義，支持自由獲取知識的同時在用戶的需求與所有者權(quán)利之間尋求平衡。

④通過制定政策和對用戶教育支持學術(shù)完整性并防止學術(shù)剽竊行為的發(fā)生。

⑤承諾在虛擬環(huán)境中，所有的服務設(shè)計和服務傳達都是以用戶為中心，并在各方面體現(xiàn)以用戶為中心的理念。

⑥在其機構(gòu)內(nèi)部、跨機構(gòu)間和機構(gòu)外部從事知識溝通工作。

5.3 教育功能

機構(gòu)知識庫在機構(gòu)中的教育使命是培養(yǎng)用戶的信息素養(yǎng)，使其能夠在學術(shù)、科研和終身學習中具備發(fā)現(xiàn)、獲取并有效利用信息的能力。

①工作人員通過自身工作以及與其他相關(guān)人員合作，將機構(gòu)知識庫的內(nèi)容和服務納入對機構(gòu)內(nèi)部和外部用戶有效的教育中去。

②通過用戶獲取資源的過程將信息素養(yǎng)教育的觀念傳播給用戶。

③高校機構(gòu)知識庫為所在高校的課堂教學、在線課程的獲取和其他教育實踐活動建立最好的教學實踐模式。

④高校機構(gòu)知識庫通過其平臺運用多種學習和教育方式進行常規(guī)教學。

⑤高校機構(gòu)知識庫為教師的學術(shù)與職業(yè)發(fā)展提供機會。

⑥依托信息技術(shù)平臺保持其在教育功能方面的先進性。

5.4 獲取信息

機構(gòu)知識庫通過有效的信息組織方式使用戶發(fā)現(xiàn)所需的信息。

①對信息進行有效的組織以方便用戶發(fā)現(xiàn)與獲取。

②把庫內(nèi)資源鏈接整合到機構(gòu)的信息門戶網(wǎng)站。

③編制資源指南為用戶方便快速獲取信息提供指導。

④維護并不斷改進系統(tǒng)構(gòu)架與交互界面，以方便用戶獲取資源。

⑤擁有多種信息和資源獲取方式。

⑥通過平臺提供一對一的服務來幫助用戶獲取信息。

5.5 資源

機構(gòu)知識庫無論在資源的質(zhì)量、深度、種類方面還是在資金預算支持機構(gòu)的教學和科研任務方面均提供充分的保障。

①其資源與機構(gòu)優(yōu)勢、課程重點以及科研領(lǐng)域方面保持一致。

②提供通過虛擬方式訪問經(jīng)過整合的各種類型資源。

③通過構(gòu)建易用性平臺確保用戶可以快速獲取所需要的庫內(nèi)某一特定資源。

④收集、組織、提供、獲取并保存用戶提出需求的資源。

⑤確保可以長期訪問其保存的所有資源記錄。

5.6 虛擬空間

機構(gòu)知識庫是虛擬環(huán)境中知識共享、獲取與用戶交互的場所，在這里可以擴展學習和促進知識創(chuàng)新。

①創(chuàng)建直觀的導航，支持用戶自給自足的使用虛擬空間。

②使用其信息技術(shù)構(gòu)架為用戶提供有利于學習和研究的具備安全性的虛擬空間。

③使用其信息技術(shù)構(gòu)架為用戶提供學習和研究所需的可靠性虛擬空間。

④高校機構(gòu)知識庫設(shè)立虛擬教學空間以促進學習與知識創(chuàng)新。

⑤其虛擬空間的建設(shè)需聽取用戶的意見和建議。

5.7 管理

機構(gòu)知識庫對資源的配置情況以及工作效果是否滿足其機構(gòu)使命而進行持續(xù)規(guī)劃與評估工作。

①將目標與機構(gòu)使命結(jié)合推進所在機構(gòu)的發(fā)展。

②工作人員參與所在機構(gòu)關(guān)于機構(gòu)知識庫相關(guān)政策的制定。

③合理高效地配置人力資源與財政資源以推進其完成機構(gòu)使命。

④在平衡機構(gòu)內(nèi)其他部門需求的前提下，機構(gòu)知識庫擁有充足的資金預算為用戶對其合理的期望提供資源保障。

⑤與其他機構(gòu)知識庫合作（例如通過機構(gòu)知識庫聯(lián)盟）可以獲得更大的成本效益并獲取更多的資源。

⑥使用合理的評估方法評估自身的數(shù)據(jù)和成果。

⑦與其利益相關(guān)者交流評估結(jié)果。

⑧工作人員建立一個可持續(xù)改進的機構(gòu)知識庫模型。

⑨其信息技術(shù)構(gòu)架需要通過收集和分析數(shù)據(jù)進行評估，從而持續(xù)改進。

5.8 人員

機構(gòu)知識庫在不斷變化的環(huán)境中提供數(shù)量充足的高素質(zhì)工作人員以確保各項工作的圓滿運行。

①擁有充足數(shù)量的工作人員，以保證機構(gòu)知識庫的正常運轉(zhuǎn)并滿足多樣化的教學與科研需求。

②工作人員具有豐富的受教育和工作經(jīng)驗以滿足其職位與所在機構(gòu)的要求。

③工作人員需不斷進行專業(yè)學習，維持并增強知識和技能。

④工作人員貢獻自己的專業(yè)基礎(chǔ)知識。

⑤工作人員擁有優(yōu)秀的專業(yè)素質(zhì)、多樣化的工作能力和勇于承擔的品質(zhì)。

⑥工作人員負責維護并增強機構(gòu)知識庫的信息技術(shù)構(gòu)架，維護當前機構(gòu)知識庫的技術(shù)應用。

5.9 內(nèi)外部關(guān)系

機構(gòu)知識庫通過各種形式的活動參與到所在機構(gòu)或者機構(gòu)外部的用戶中去，通過倡導、教育以彰顯他們的價值。

①通過用戶交流活動來發(fā)展內(nèi)外部關(guān)系。

②在機構(gòu)內(nèi)部或者外部環(huán)境中定期舉辦教育宣傳活動。

③工作人員傳達一個始終如一的信息：機構(gòu)知識庫作為大使，通過為用戶提供所需資源的過程不斷地提高用戶的信息素養(yǎng)和專業(yè)水準。

6 結(jié)語

根據(jù)評價體系中9項原則所包括的54項績效指標，請相關(guān)專家進行權(quán)重分配，每項績效指標具體再分為完全符合、大部分符合、基本符合、大部分不符合、完全不符合等階梯式選項的評價方式，就可以形成一套完整的機構(gòu)知識庫評價體系。在對機構(gòu)知識庫的評價過程中，通過專家評審，對其符合每一項績效指標的程度根據(jù)權(quán)重進行評分，最后加權(quán)統(tǒng)計，即可實現(xiàn)對某一機構(gòu)知識庫的完整評價。

[1] 柯平，王穎潔.機構(gòu)知識庫的發(fā)展研究[J].圖書館論壇，2006（6）：243-248.

[2] 陳和.機構(gòu)知識庫發(fā)展趨勢探析[J].圖書情報工作，2012（21）：62-66.

[3]奉國和，吳敬學.國內(nèi)機構(gòu)知識庫研究文獻的可視化分析[J].圖書情報工作，2011（22）：95-100.

[4] 董文鴛，袁順波.聚集學術(shù)機構(gòu)知識的中心：機構(gòu)庫（Institutional Repository）探析[J].圖書館雜志，2005（8）：51-55，59.

[5] 趙莉娜，徐春艷.國內(nèi)外機構(gòu)知識庫建設(shè)情況調(diào)查研究[J].圖書館學研究，2011（12）：38-43.

[6]Standards for Libraries in Higher Education.[2013-07-25].http：//www.ala.org/acrl/standards/standardslibraries.

[7] Budapest Open Access Intiative.[2013-07-25].http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-recommendation.