劉易斯《經(jīng)濟(jì)增長理論》的啟示

劉 越

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蚌埠233030)

作為1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，威廉·阿瑟·劉易斯(W.Arthur Lewis)(1915—1991年)一生關(guān)注貧困問題，致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究。他1954年發(fā)表在《曼徹斯特學(xué)報(bào)》上的論文《勞動(dòng)無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，提出了兩個(gè)著名的模型:“二元經(jīng)濟(jì)”模型和國際貿(mào)易模型。1955年他出版了《經(jīng)濟(jì)增長理論》，基于上述兩個(gè)模型全面分析了影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素，從一國人均產(chǎn)出增長以及與此相關(guān)的勞動(dòng)力、資本、知識(shí)、技術(shù)進(jìn)步、制度、自然資源等方面全方位多角度來分析如何加快廣大發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，提高勞動(dòng)者生活水平。

2008年9月以來，國際經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變，目前全球性金融危機(jī)以及歐債危機(jī)的影響仍然存在，而我國正處于改革攻堅(jiān)的關(guān)鍵期與經(jīng)濟(jì)加速轉(zhuǎn)型期。在以上國際和國內(nèi)背景下，重讀劉易斯《經(jīng)濟(jì)增長理論》，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、歷史等方面展開分析，對(duì)亟需解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的一些現(xiàn)實(shí)問題有很重要的借鑒價(jià)值。

1 經(jīng)濟(jì)主體選擇與經(jīng)濟(jì)增長

劉易斯特別指出實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的首要因素是經(jīng)濟(jì)主體的節(jié)約。初看，這種觀點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“節(jié)儉悖論”相矛盾。［1］930－935但是，劉易斯所說的節(jié)約是指人們?yōu)榻档统杀净蛱岣弋a(chǎn)量而做出的各種行為選擇，是改善生活境況與福利的選擇，其有許多表現(xiàn):從試驗(yàn)到冒風(fēng)險(xiǎn);從地理性流動(dòng)到職業(yè)性流動(dòng);專業(yè)化等。劉易斯指出在經(jīng)濟(jì)增長或經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，若經(jīng)濟(jì)主體不進(jìn)行理性選擇而厲行節(jié)約，則一國或地區(qū)很難實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長或經(jīng)濟(jì)發(fā)展。［2］6這里的節(jié)約實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)主體所從事的各種經(jīng)濟(jì)事務(wù)，因?yàn)閯⒁姿乖谠摃诙乱婚_始就指出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的三個(gè)主要因素是經(jīng)濟(jì)事務(wù)、資本積累和知識(shí)積累。［2］18

盡管《經(jīng)濟(jì)增長理論》中的厲行節(jié)約是指經(jīng)濟(jì)主體所從事的各種經(jīng)濟(jì)事務(wù)，但經(jīng)濟(jì)主體的理性選擇始終是劉易斯分析問題的前提，他一直認(rèn)為經(jīng)濟(jì)主體的行為與理性選擇有助于加快一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。如，在“財(cái)富和社會(huì)地位”一節(jié)中，他指出生產(chǎn)函數(shù)的一個(gè)重要自變量則是經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)財(cái)富的努力程度;［2］23而不同國家經(jīng)濟(jì)增長差異要從歷史和制度的原因去分析。很明顯，劉易斯研究人的行為選擇如何影響經(jīng)濟(jì)增長拓展了經(jīng)濟(jì)增長理論的研究空間，進(jìn)一步發(fā)展完善了經(jīng)濟(jì)增長理論。從經(jīng)濟(jì)史可以看出，在劉易斯發(fā)表《經(jīng)濟(jì)增長理論》前后，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往習(xí)慣于在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下運(yùn)用或簡單或復(fù)雜高深的數(shù)學(xué)模型來分析研究一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，而且?guī)缀醵加幸粋€(gè)驚人相似的假定:經(jīng)濟(jì)主體的行為不變。幾乎所有的經(jīng)濟(jì)增長數(shù)學(xué)模型均假設(shè)職業(yè)是無差異的，只有勞動(dòng)供給量會(huì)對(duì)模型結(jié)果產(chǎn)生影響，不考慮人們的職業(yè)選擇，但實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況卻不是這樣，勞動(dòng)者的職業(yè)選擇偏好及其流動(dòng)程度可以反映一位勞動(dòng)者的冒險(xiǎn)狀況，而劉易斯認(rèn)為勞動(dòng)者的冒險(xiǎn)精神對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響。況且，一國經(jīng)濟(jì)增長很大程度上受到該國或地區(qū)歷史傳統(tǒng)與制度選擇影響，而不是一個(gè)具體公式和模型所能概括的。從歷史、制度因素分析一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，使讀者看到除了勞動(dòng)力、資本、投資、自然資源等這些要素影響經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外，還有其他更為重要的要素，如就業(yè)觀、產(chǎn)權(quán)制度、歷史傳統(tǒng)等對(duì)某個(gè)或某些國家的經(jīng)濟(jì)增長有更重要的影響。

1.1 辛勤工作不一定帶來經(jīng)濟(jì)增長

眾所周知，辛勤工作是實(shí)現(xiàn)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一，而劉易斯指出辛勤工作與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系在于提升了產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)行生產(chǎn)性投資的能力和意愿。但經(jīng)濟(jì)主體若把獲得的收益用于非生產(chǎn)性投資，則不會(huì)刺激經(jīng)濟(jì)增長。而生產(chǎn)性的資本形成對(duì)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為重要，但生產(chǎn)資本的形成未必與勞動(dòng)者的工作努力程度和節(jié)約意愿同向。［2］39劉易斯當(dāng)時(shí)就指出中國人民是舉世公認(rèn)的最勤勞的人民之一，但辛勤勞動(dòng)并沒有促進(jìn)我國當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，同樣也沒有給勞動(dòng)者帶來更優(yōu)質(zhì)的生活，反而勞動(dòng)者生活在水深火熱之中。他指出實(shí)現(xiàn)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的最佳模式是辛勤工作與生產(chǎn)性資本形成的有機(jī)組合，即使沒有辛勤工作的資本形成也將會(huì)對(duì)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要影響，相反，沒有資本形成的辛勤工作對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)是微乎其微。［2］40所以，劉易斯認(rèn)為辛勤工作未必帶來經(jīng)濟(jì)增長，只有它與便利的資本形成有機(jī)結(jié)合才能加快經(jīng)濟(jì)增長或發(fā)展。從目前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況看，一方面，我國許多中小企業(yè)、微型企業(yè)缺乏資金，融資非常難，企業(yè)進(jìn)一步的發(fā)展受到資金約束;而另一方面，我國許多金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)惜貸現(xiàn)象以及大量游資找不到理想的投資場所。顯然，我國的資本沒有進(jìn)行有效合理的配置，這對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展很不利。因此，為了加快我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，單純依靠提高勞動(dòng)者的積極性是不夠的，還要進(jìn)一步加快我國金融體制改革，健全完善投融資體系，加快資本市場建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)主體尤其是中小企業(yè)、小微企業(yè)等提供便利的投融資環(huán)境。

1.2 冒險(xiǎn)精神有助于經(jīng)濟(jì)增長

《經(jīng)濟(jì)增長理論》非常重視人類的冒險(xiǎn)精神，劉易斯認(rèn)為冒險(xiǎn)精神對(duì)一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，它是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)非常關(guān)鍵的因素，尤其是發(fā)展中國家或地區(qū)。劉易斯認(rèn)為冒險(xiǎn)精神至少涉及勞動(dòng)者敢于轉(zhuǎn)換職業(yè)、勇于到外地或國外創(chuàng)業(yè)、敢于挑戰(zhàn)新事物、新知識(shí)、新技術(shù)等。他把他的故鄉(xiāng)(西印度群島)一直比較落后的一個(gè)重要原因歸于人們?nèi)狈γ半U(xiǎn)精神，他指出原住居民在商業(yè)上喪失控制權(quán)正是由于他們偏愛自由職業(yè)而不能隨機(jī)應(yīng)變?nèi)狈?chuàng)新精神，其結(jié)果是西印度群島的商業(yè)控制權(quán)旁落到一部分移居此處的印度人與中國人手中。劉易斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長并不一定要求人人都有冒險(xiǎn)精神，但必須有一些經(jīng)濟(jì)主體是創(chuàng)新者。每一個(gè)國家或地區(qū)總有一些經(jīng)濟(jì)主體不拘泥于現(xiàn)狀，思維獨(dú)特，敢于創(chuàng)新，熱衷于研究開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，成為時(shí)代進(jìn)步的領(lǐng)跑者。而歷史與現(xiàn)實(shí)中，由于每個(gè)國家的歷史傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、國民素質(zhì)等不同，有的國家或地區(qū)大力提倡并資助創(chuàng)新者，而有的則相反，認(rèn)為他們是不安分守己的投機(jī)者。但經(jīng)濟(jì)增長或發(fā)展在很大程度上取決于一個(gè)國家或地區(qū)對(duì)培養(yǎng)此類人才的重視程度以及給予他們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的便利程度。［2］51因此，經(jīng)濟(jì)主體的冒險(xiǎn)精神是一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長或發(fā)展的不竭動(dòng)力，培養(yǎng)人們的冒險(xiǎn)精神或首創(chuàng)精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。而冒險(xiǎn)精神的培養(yǎng)關(guān)鍵在于教育，但我國教育長期以來形成的主流形式是老師在講臺(tái)上滔滔不絕地講，學(xué)生在下面不停地記，學(xué)生主要是為了應(yīng)付考試而學(xué)，缺乏自己的獨(dú)立思考與靈活運(yùn)用，更談不上創(chuàng)新。所以，為了與國家提出的創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略相適應(yīng)，我國必須加快教育體制改革，亟需改變應(yīng)試教育，切實(shí)貫徹落實(shí)素質(zhì)教育，培養(yǎng)國民的創(chuàng)新意識(shí)與冒險(xiǎn)精神。而且我國目前正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵時(shí)期，必須要走內(nèi)涵式發(fā)展道路，提高勞動(dòng)者素質(zhì)，依靠科技進(jìn)步，大力提倡經(jīng)濟(jì)主體的冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新精神，加快實(shí)現(xiàn)我國的跨越式發(fā)展。

1.3 資產(chǎn)權(quán)務(wù)必具有排他性

劉易斯一直認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要有一個(gè)有效的制度安排。他在《經(jīng)濟(jì)增長理論》中強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長或發(fā)展的重要條件之一是要有一個(gè)有利于資本形成的宏觀環(huán)境，而完備的《資產(chǎn)法》及排他性的資產(chǎn)權(quán)則是資本形成的非常重要的條件之一。一般而言，資產(chǎn)權(quán)是指經(jīng)濟(jì)主體依法合理使用某種特定資源的合法權(quán)利。一國或地區(qū)的居民、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)有權(quán)享有這個(gè)權(quán)利，權(quán)利享有者可多可少，但無論誰來行使這一權(quán)利，排他性權(quán)利是最基本的。［2］60《經(jīng)濟(jì)增長理論》指出個(gè)人行為選擇是影響經(jīng)濟(jì)增長的首要因素，并指出現(xiàn)實(shí)中人們行為選擇不同的一個(gè)很重要的原因是排他的資產(chǎn)權(quán)。排他的資產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長非常重要，只有在有效保護(hù)資產(chǎn)權(quán)的情況下，人們才有動(dòng)力和激情做出有利于經(jīng)濟(jì)增長的行為選擇。同樣，人們?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，就應(yīng)該獲得相應(yīng)的報(bào)酬。因此，排他性的資產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟(jì)增長的重要前提之一。一個(gè)典型案例就是我國《物權(quán)法》頒布實(shí)施后，人們的資產(chǎn)權(quán)更加明晰，排他性的資產(chǎn)權(quán)制度安排更具制度化與法律化，進(jìn)一步激發(fā)了人們努力工作、創(chuàng)業(yè)的熱情，有助于加快我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面和諧的發(fā)展。

1.4 善治、良治政府有助于經(jīng)濟(jì)增長

《經(jīng)濟(jì)增長理論》也分析闡述了政府在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用，重點(diǎn)論述了以下九種政府行為可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯或衰退:秩序混亂;政府腐敗;階級(jí)剝削與階級(jí)壓迫;閉關(guān)鎖國;職員玩忽職守;缺乏必要的宏觀調(diào)控;政府干預(yù)過多;財(cái)政入不敷出和進(jìn)行不必要的戰(zhàn)爭。［2］446

劉易斯認(rèn)為現(xiàn)實(shí)世界任何政府都存在一定程度的腐敗行為，而且指出政府腐敗的嚴(yán)重后果——阻礙經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的第二大殺手。在許多國家或地區(qū)，政府官員往往利用職權(quán)之便貪污腐化、損公肥私，沒有為民用好權(quán)。［2］447同時(shí)，劉易斯也指出公務(wù)員的薪金太低是政府腐敗的一個(gè)很重要因素。為此，現(xiàn)在許多國家為了防止官員腐敗，紛紛提高政府官員的待遇。比較典型的就是新加坡政府，政府官員的薪金比較高，如此來激勵(lì)官員們盡職盡責(zé)為人民辦事，沒有動(dòng)機(jī)進(jìn)行腐敗。此外，劉易斯認(rèn)為如果一個(gè)政府不對(duì)經(jīng)濟(jì)施加任何影響，完全讓“看不見的手”發(fā)揮作用，或?qū)?jīng)濟(jì)干預(yù)過多，都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)停滯。隨著我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和一些人受享樂思想的影響，貪污腐敗現(xiàn)象日益嚴(yán)重，人民對(duì)此深惡痛絕。因此，為了進(jìn)一步凈化我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境，國家出臺(tái)了一系列政策措施來嚴(yán)懲腐敗。另外，根據(jù)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)際，政府要對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控，既不能對(duì)經(jīng)濟(jì)采取自由放任的政策，也不能對(duì)經(jīng)濟(jì)主體橫加干涉，政府這只“看得見的手”要有所為與有所不為，［3］政府要合理確定其行為邊界。

所以，結(jié)合當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，劉易斯《經(jīng)濟(jì)增長理論》在個(gè)人選擇方面有很多方面值得我們認(rèn)真反思。例如，當(dāng)前全球性的金融危機(jī)及歐洲債務(wù)危機(jī)的蔓延在很大程度上都是個(gè)人行為選擇的結(jié)果，只不過上述的選擇延緩阻礙了經(jīng)濟(jì)增長，而不是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。再如，我國自改革開放以來，由于實(shí)施了一系列的改革措施在一定程度上破除了人們的思想束縛，人們可以根據(jù)自己的資源稟賦自由選擇個(gè)人行為，極大地調(diào)動(dòng)了全國人民的工作熱情，我國國民經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展。再如，冒險(xiǎn)創(chuàng)新精神是一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的極其關(guān)鍵因素，而我國許多歷史遺留風(fēng)俗習(xí)慣、價(jià)值取向等以及目前教育機(jī)制在很大程度上不利于冒險(xiǎn)精神與首創(chuàng)精神的培養(yǎng)，這在一定程度上也增加了當(dāng)前我國進(jìn)一步深化改革的成本，不利于當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，像排他性的資產(chǎn)權(quán)問題，改革開放以來，我國結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際推出了像《物權(quán)法》等法律法規(guī)來保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。另外，政府對(duì)管理經(jīng)濟(jì)不要過分熱情、政府要節(jié)儉開支對(duì)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展也至關(guān)重要，我國經(jīng)濟(jì)體制改革的方向就是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮市場配置資源的主體作用，減少政府干預(yù)，目前各級(jí)政府大興節(jié)儉之風(fēng)，實(shí)行開支透明化、公開化等，以及目前正在開展的黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，都將凈化我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀環(huán)境，這些都將進(jìn)一步促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，研究我國的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展，不能脫離我國的國情，應(yīng)當(dāng)綜合考慮我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與制度影響。同樣，為保持我國經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定的發(fā)展，目前迫切需要加快進(jìn)行我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“頂層設(shè)計(jì)”，無論是提供良好的制度環(huán)境以激發(fā)個(gè)人行為選擇的作用，還是機(jī)制變革與制度創(chuàng)新都將是一個(gè)長期漸變的過程。

2 有效的制度安排與經(jīng)濟(jì)增長

劉易斯在《經(jīng)濟(jì)增長理論》中指出，有三個(gè)直接因素影響一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:

(1)經(jīng)濟(jì)主體有動(dòng)力或壓力從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需求。此種需求可以通過經(jīng)濟(jì)主體自身的努力達(dá)到成本一定的情況下產(chǎn)出最大化或產(chǎn)出一定的情況下成本最小化。若在某一制度環(huán)境下經(jīng)濟(jì)主體缺乏從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的欲望，或由于歷史遺留風(fēng)俗習(xí)慣、價(jià)值取向、非正式規(guī)章制度等非正式制度約束阻礙了這種需求，經(jīng)濟(jì)主體不能根據(jù)自身情況做出合理有效的行為選擇，則談不上經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展，或者經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展極其緩慢。

(2)知識(shí)進(jìn)步。從人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長河來看，一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展和經(jīng)濟(jì)主體掌握的知識(shí)多少、先進(jìn)程度以及知識(shí)傳播運(yùn)用情況呈顯著的同向關(guān)系，而知識(shí)創(chuàng)新與有效傳播運(yùn)用在很大程度上取決于比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

(3)資本積累。一般而言，資本形成依賴于資本積累，資本集中與資本集聚是資本積累的兩種重要形式，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，兩種形式對(duì)資本積累的作用是不同的。一國或地區(qū)要實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展離不開一定的資本積累。顯然上述三點(diǎn)中，制度因素就包括(1)與(2)兩點(diǎn)。劉易斯認(rèn)為完善的制度安排為經(jīng)濟(jì)主體提供了一系列行為規(guī)則，規(guī)定了哪些行為可以為哪些行為不可為，約束了經(jīng)濟(jì)主體之間的相互關(guān)系，減少了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不必要的糾紛與麻煩，保護(hù)了產(chǎn)權(quán)，降低了交易成本，有助于經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，有效的制度安排在一定程度上可以激發(fā)人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的意愿與努力以及由此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

2.1 制度為經(jīng)濟(jì)增長提供激勵(lì)機(jī)制

劉易斯在《經(jīng)濟(jì)增長理論》中認(rèn)為，制度是阻礙經(jīng)濟(jì)增長還是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，一要看它是否保護(hù)人們的努力;二要看它為發(fā)展專業(yè)化提供多少機(jī)會(huì)和允許有多大的活動(dòng)空間。［2］56他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期發(fā)展中國家或地區(qū)初始性制度安排為經(jīng)濟(jì)主體提供的激勵(lì)機(jī)制具有不確定性、偶然性等特征，而一國或地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速發(fā)展階段，其實(shí)現(xiàn)有效經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵是能否提供一個(gè)持久的、有效的制度化的激勵(lì)機(jī)制，即在確保經(jīng)濟(jì)主體自由選擇經(jīng)濟(jì)行為的情況下，把經(jīng)濟(jì)主體的需求與不懈追求引向社會(huì)性的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體個(gè)體利益與社會(huì)整體利益的有機(jī)統(tǒng)一，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有序、健康、快速發(fā)展。因此，比較合理有效的制度安排為一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展提供了比較好的發(fā)展環(huán)境，能約束、激勵(lì)人們的行為選擇，使之有效發(fā)揮“看不見的手”的作用，促進(jìn)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，增加人們的福祉。

2.2 有效的產(chǎn)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要前提

良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境與運(yùn)行秩序是加快一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的一個(gè)首要前提，歷史與現(xiàn)實(shí)均表明許多國家或地區(qū)之所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢在很大程度上是由于其沒有為經(jīng)濟(jì)主體提供有效的排他性的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。如果一個(gè)國家或地區(qū)不能有效保護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益，則很難激發(fā)他們投身到該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，也不能有效地把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部性內(nèi)在化。從有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長角度，劉易斯強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度除了要保證投資者回收成本外，還要有一定比較可觀的投資收益，而不是其他。［2］61

劉易斯的這些論述告訴人們:地大物博并不是實(shí)現(xiàn)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的決定性因素，而科學(xué)有效的制度安排則是其關(guān)鍵所在。日本“二戰(zhàn)”后，經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)發(fā)展，最終成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國就是例證。另外，改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展取得了史無前例的巨大業(yè)績，綜合國力大幅提升，一躍成為全球“第二大經(jīng)濟(jì)體”，國際地位極大提高，其關(guān)鍵就在于改革開放以來，我國始終堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，逐步建立完善了中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，充分發(fā)揮市場在配置經(jīng)濟(jì)資源中的主體作用并輔以必要的宏觀調(diào)控，極大地解放了人們的思想，激發(fā)了全體國民投身經(jīng)濟(jì)建設(shè)的積極性與創(chuàng)造性。［4］目前，我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，面臨許多更加棘手的問題，在這種情況下，更應(yīng)該發(fā)揮我國的制度優(yōu)勢，對(duì)一些關(guān)鍵問題進(jìn)行科學(xué)的“頂層設(shè)計(jì)”，充分發(fā)揮并調(diào)動(dòng)全國人民的積極性與創(chuàng)造力，群策群力，實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展，讓全國人民公平分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。

3 人口、資源與經(jīng)濟(jì)增長

劉易斯在《經(jīng)濟(jì)增長理論》中分析了發(fā)展中國家長期經(jīng)濟(jì)貧困的根源之一是人口、資源問題，他客觀地分析了人口、資源與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，探討了一個(gè)國家或地區(qū)人口增長的原因、人口的適度規(guī)模及人口過剩的后果等。另外，他也指出資源的豐缺程度與人類行為之間并不存在直接的關(guān)聯(lián)。他進(jìn)一步指出人類歷史上有些擁有豐富資源的人比資源欠缺的人更加努力;但也有一些資源欠缺的人比擁有豐富資源的人更為努力。［2］55所以，在很大程度上，資源的豐缺程度與經(jīng)濟(jì)增長之間并不存在直接關(guān)系，這與“資源決定論”是有沖突的。［5］特別是近現(xiàn)代以來，隨著科技的進(jìn)步，交通通信技術(shù)的飛速發(fā)展與運(yùn)用，經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展對(duì)資源的依賴越來越低。但也不容否認(rèn)，豐富的資源對(duì)一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長具有重要的促進(jìn)作用，尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期。

3.1 人口快速增長的因素及對(duì)發(fā)展中國家的影響

劉易斯認(rèn)為工業(yè)革命前世界人口增長比較緩慢。但近現(xiàn)代以來，世界人口飛速增長，尤其是發(fā)展中國家。劉易斯指出發(fā)展中國家人口快速增長的主要原因是高出生率和低死亡率綜合作用的結(jié)果。由于技術(shù)進(jìn)步，尤其是醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的飛速發(fā)展，全球糧食的增加等因素導(dǎo)致發(fā)展中國家人口出生率居高不下，另一方面，嬰兒的死亡率也逐年下降。另外，他指出飛速增長的人口給世界糧食生產(chǎn)帶來了巨大的挑戰(zhàn)，人口增長應(yīng)同糧食生產(chǎn)的增長協(xié)調(diào)發(fā)展，而糧食生產(chǎn)的增長除了受到知識(shí)技術(shù)的約束以外，土地是其最大的限制因素，而土地又是有限的。如此以來，發(fā)展中國家為人口的快速增長付出了巨大的經(jīng)濟(jì)代價(jià):要增加撫養(yǎng)兒童的費(fèi)用，直接影響了人均產(chǎn)出，進(jìn)而影響人們生活水平的提高。所以，廣大發(fā)展中國家要快速發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，就必須采取相關(guān)措施有效控制人口的快速增長。我國改革開放以來實(shí)施的計(jì)劃生育政策就是典型例證，有效地控制了我國人口飛速增長的勢頭。即使目前我國提前進(jìn)入老齡化社會(huì)，但計(jì)劃生育的基本國策不會(huì)改變。

3.2 適度的人口規(guī)模要與經(jīng)濟(jì)增長相協(xié)調(diào)

劉易斯認(rèn)為適度的人口規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是使人均產(chǎn)出達(dá)到最大。［2］348他分析了四種涵義的人口過剩:如果一個(gè)國家人口較少而人均產(chǎn)出較高;若沒有糧食進(jìn)口，就養(yǎng)活不了那么多人口;一國人口過多，與其擁有的資源稟賦相比，人均擁有量極少;一國正以超速度消耗無法補(bǔ)償?shù)馁Y源。他認(rèn)為一國人口規(guī)模是多種因素綜合作用的結(jié)果，但最重要的是要考慮該國資源稟賦狀況。［2］354這樣，廣大發(fā)展中國家出現(xiàn)的大量過剩人口既浪費(fèi)了人力資源，不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也帶來一些嚴(yán)重的社會(huì)問題，尤其是隱性失業(yè)嚴(yán)重。所以，廣大發(fā)展中國家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展，提高人們的生活水平與福址，就要結(jié)合本國國情采取有效措施合理控制人口規(guī)模，實(shí)現(xiàn)人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和諧同步。尤其是我國目前提前進(jìn)入老齡化社會(huì)，政府要結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際，要對(duì)我國的人口政策進(jìn)行科學(xué)合理的“頂層設(shè)計(jì)”。

3.3 就業(yè)與三次產(chǎn)業(yè)變動(dòng)規(guī)律

劉易斯在“職業(yè)”一節(jié)分析了就業(yè)與人口職業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，指出一國或地區(qū)的就業(yè)狀況基本上與人口職業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配，而人口職業(yè)結(jié)構(gòu)隨人口多少、人口年齡結(jié)構(gòu)、性別構(gòu)成、人均國民收入、習(xí)俗等演化而不同。［2］360他還分析了一國或地區(qū)婦女就業(yè)比重增加的原因:婦女出外就業(yè)主要與其所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與習(xí)俗相關(guān)。在某種程度上，經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展可以使婦女從繁重的家務(wù)勞動(dòng)中解放出來，有機(jī)會(huì)參加就業(yè)。［2］361同時(shí)，劉易斯指出隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的比重是不斷變化的:經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，農(nóng)業(yè)占了全部勞動(dòng)力的70%左右，而隨著人均國民收入水平的提高，農(nóng)業(yè)就業(yè)比重下降而工業(yè)就業(yè)比重趨于上升且超過農(nóng)業(yè)就業(yè)比重，這是符合三次產(chǎn)業(yè)變動(dòng)規(guī)律——“配第—克拉克定律”的。［6］306另外，劉易斯認(rèn)為發(fā)展中國家或地區(qū)要快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不能忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，只有農(nóng)業(yè)有了飛速發(fā)展，才能向工業(yè)提供更多的剩余勞動(dòng)力;其次，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，應(yīng)結(jié)合本國國情確定相應(yīng)的支柱產(chǎn)業(yè)，一般而言，初期要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而后再發(fā)展資本密集型、技術(shù)密集型以及高科技產(chǎn)業(yè)。如此以來，此種產(chǎn)業(yè)更替既符合產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的一般規(guī)律，也有利于充分利用本國的勞動(dòng)力資源。［7］

3.4 人口、資源與可持續(xù)發(fā)展問題

劉易斯分析指出資源豐缺與否與經(jīng)濟(jì)增長之間并不存在必然聯(lián)系，這與資源決定論是不同的。他指出一個(gè)國家或地區(qū)所擁有的自然資源豐缺程度是隨時(shí)間、空間而變化的，并不是絕對(duì)的。［2］51劉易斯認(rèn)為分析資源與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系最重要的是研究資源的豐缺與人的努力程度之間是否有關(guān)聯(lián)。他強(qiáng)調(diào)了“進(jìn)出通道”這一資源的重要性，指出“進(jìn)出通道”對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長具有決定性的作用:它促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展，從而擴(kuò)大產(chǎn)品或服務(wù)的需求范圍、激發(fā)人們努力工作并促進(jìn)生產(chǎn)、銷售等專業(yè)化;它還有助于把具有不同習(xí)俗與不同思想的人聚集在一起，互相協(xié)作從而發(fā)揮群體合力，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)和旺盛的工作激情，實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”，加快技術(shù)進(jìn)步與知識(shí)更新以及有助于維護(hù)制度的靈活性與自由。而且“進(jìn)出通道”的方便程度在很大程度上可以解釋任何國家或地區(qū)人們的經(jīng)濟(jì)活力與創(chuàng)造力。［2］53要充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，比如我國改革開放后相繼實(shí)施的東部沿海城市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)以及沿河、沿江、沿邊開放等一系列舉措就是鮮明的例證。所以，發(fā)展中國家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，要結(jié)合實(shí)際充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢，以加快其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程。

另外，劉易斯還指出在發(fā)展中國家，一方面是人口多，為了解決吃飯問題，就要擴(kuò)大糧食種植面積，于是就砍伐森林、破壞草地，造成生態(tài)失衡，從而引起一系列環(huán)境問題;另一方面，在一定程度上，環(huán)境問題是一個(gè)公共產(chǎn)品問題，而公共產(chǎn)品存在“搭便車”現(xiàn)象。［8］443自產(chǎn)業(yè)革命以來，人類在各個(gè)方面均取得了巨大的進(jìn)步，但也帶來了一系列嚴(yán)重的問題，尤其是資源枯竭、環(huán)境污染等等。資源環(huán)境問題早已引起了國內(nèi)外專家學(xué)者、政府及社會(huì)組織等的廣泛關(guān)注，而且人們提出了一些有效措施來保護(hù)、改善生態(tài)環(huán)境。劉易斯比較詳細(xì)分析了由于保護(hù)資源環(huán)境而必須深入思考的三個(gè)問題:人類在即將用完或剛開始使用一種資源時(shí)，能否利用已有技術(shù)研究開發(fā)新資源?若經(jīng)濟(jì)主體更經(jīng)濟(jì)地利用這種資源，要支付多大的機(jī)會(huì)成本?當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體肆無忌憚地?fù)]霍浪費(fèi)稀缺資源時(shí)，想到過應(yīng)該為我們后代的生存發(fā)展留點(diǎn)什么嗎?［2］349其中最后一個(gè)問題就涉及可持續(xù)發(fā)展問題，而且他認(rèn)為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是人類的一種“本能”。至于如何保護(hù)自然資源，劉易斯提出了相關(guān)對(duì)策，如采取說服教育、補(bǔ)貼(具有正外部性的)、制定相關(guān)法律進(jìn)行規(guī)范、懲罰(具有負(fù)外部性的)等。結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，改革開放以來，雖然我國的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速提升，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價(jià)也極其巨大，我國許多資源面臨枯竭，水污染、大氣污染、土地污染等相當(dāng)嚴(yán)重，重大自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，給我國的可持續(xù)發(fā)展敲響了警鐘。所以，我國要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，走人口、資源、環(huán)境等和諧發(fā)展之路。

在目前復(fù)雜多變的國際經(jīng)濟(jì)形勢下，發(fā)展中國家如何發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)以應(yīng)對(duì)當(dāng)前的世界性金融危機(jī)與歐債危機(jī)，重讀劉易斯《經(jīng)濟(jì)增長理論》這本書很有必要，有助于指導(dǎo)發(fā)展中國家更好地發(fā)展本國或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)。我國作為世界上人口最多的發(fā)展中國家，自改革開放以來，國民經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但同時(shí)也應(yīng)看到我國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，面臨資源枯竭、環(huán)境污染嚴(yán)重等亟需解決的問題。另外，為了應(yīng)對(duì)全球性的金融危機(jī)及歐債危機(jī)，我國除了繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開放外，關(guān)鍵在于把本國國內(nèi)的事情做好，加快相關(guān)領(lǐng)域政策的“頂層設(shè)計(jì)”，提高居民收入，擴(kuò)大內(nèi)需，讓全體國民分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。要改變相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，變“中國制造”為“中國創(chuàng)造”，充分調(diào)動(dòng)全體勞動(dòng)人民的智慧，激發(fā)他們生產(chǎn)、創(chuàng)業(yè)的熱情與活力，尊重人民的個(gè)人選擇與首創(chuàng)精神，群策群力把本國事情做好。同時(shí)，要充分發(fā)揮我國的人力資源優(yōu)勢，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)更多的人就業(yè)，這要求各級(jí)政府加大教育投入力度，提高國民素質(zhì)，以便進(jìn)一步增加居民收入，提高居民生活水平。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，政府要廉政為民做好服務(wù)工作，實(shí)施積極的財(cái)政政策和貨幣政策，加大基礎(chǔ)設(shè)施投入，完善相關(guān)的法律制度，為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供一個(gè)優(yōu)越的制度環(huán)境。更為重要的是，我國要合理解決“三農(nóng)”問題。此外，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能一味地追求高增長，提高全體國民的生活水平才是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的根本目的，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，要控制人口的過快增長，還要加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，走可持續(xù)發(fā)展的道路。

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