學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化

■朱大明

《防護(hù)工程》編輯部 河南省洛陽(yáng)市龍門(mén)西山路3號(hào) 471023，E-mail：fhgc61489@163.com

科技文獻(xiàn)按照其內(nèi)容特征和屬性，可分為期刊、圖書(shū)、會(huì)議文獻(xiàn)、科技報(bào)告、專(zhuān)利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)等［1-2］。其中，會(huì)議文獻(xiàn)或會(huì)議文集是指在國(guó)內(nèi)外各種學(xué)術(shù)會(huì)議上書(shū)面交流或宣讀的論文，經(jīng)過(guò)整理編輯出版的論文集。由于學(xué)術(shù)會(huì)議在學(xué)術(shù)交流中具有舉足輕重的作用［3］；因此，會(huì)議信息在科技信息源中的重要性和利用率僅次于期刊文獻(xiàn)［1］，其無(wú)疑是學(xué)術(shù)引證文獻(xiàn)的一個(gè)重要來(lái)源。GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》［4］（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》）中，按照參考文獻(xiàn)的著錄對(duì)象將其劃分為專(zhuān)著、專(zhuān)著中的析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物、連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)、專(zhuān)利文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)6大類(lèi)型；其中，專(zhuān)著則包括以各種載體形式出版的普通圖書(shū)、古籍、學(xué)位論文、技術(shù)報(bào)告、會(huì)議文集、匯編等非連續(xù)出版物中析出的具有獨(dú)立篇名的文獻(xiàn)?？梢?jiàn)，《規(guī)則》將會(huì)議文集歸于“專(zhuān)著”一類(lèi)文獻(xiàn)［3］。但會(huì)議文集畢竟具有一般專(zhuān)著所不同的特點(diǎn)；正如文獻(xiàn)［5］指出的，在文后參考文獻(xiàn)表中當(dāng)數(shù)論文集（會(huì)議錄）中析出文獻(xiàn)的著錄最為復(fù)雜，其往往缺少必要的著錄項(xiàng)目或存在著錄錯(cuò)誤，問(wèn)題主要集中在出版項(xiàng)（出版地和出版者等）的著錄上，如出版地著錄為會(huì)議舉辦地，出版者著錄為會(huì)議主辦者，出版年著錄為會(huì)議舉辦年。文獻(xiàn)［6］分析了文后參考文獻(xiàn)表中論文集析出文獻(xiàn)著錄所存在的問(wèn)題，認(rèn)為若會(huì)議文集由出版社正式出版，則著錄出版地和出版者，而無(wú)“出版地”和“出版者”的情況下，則可用會(huì)議“舉辦地”和會(huì)議“主辦者”來(lái)代替。對(duì)此，本文基于學(xué)術(shù)會(huì)議論文集出版類(lèi)型的具體分析，指出會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)著錄格式存在的問(wèn)題及其原因，并進(jìn)一步提出規(guī)范化建議。

1 學(xué)術(shù)會(huì)議文獻(xiàn)出版載體的類(lèi)型

在學(xué)術(shù)交流途徑多樣化的當(dāng)今，學(xué)術(shù)會(huì)議因具有更為直接、高效的交流優(yōu)勢(shì)，仍然是國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)交流的重要形式之一［7］。許多著名學(xué)術(shù)團(tuán)體的學(xué)術(shù)會(huì)議歷久彌新，形成了顯著的品牌效應(yīng)，具有廣泛的學(xué)術(shù)影響力。學(xué)術(shù)會(huì)議主要包括由國(guó)際性或全國(guó)性的專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)及其分會(huì)、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體組織的每隔一定時(shí)間連續(xù)舉辦的序列學(xué)術(shù)會(huì)議，以及由高等院校、科研院所、學(xué)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)或?qū)I(yè)組等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)針對(duì)某專(zhuān)題召開(kāi)的專(zhuān)題研討會(huì)等。為進(jìn)行文獻(xiàn)交流并永久記載會(huì)議學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容和情況，絕大多數(shù)學(xué)術(shù)會(huì)議都相應(yīng)編輯、出版論文集、論文匯編或會(huì)議錄。會(huì)議文獻(xiàn)具有內(nèi)容豐富、新穎、時(shí)效性強(qiáng)、信息量大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，以及傳遞信息及時(shí)、針對(duì)性強(qiáng)、出版形式多種多樣等特點(diǎn)［1-3］。概括而言，論文集產(chǎn)出的基本形式或出版載體類(lèi)型由以下幾種：

（1）會(huì)議論文集由會(huì)議主辦機(jī)構(gòu)或單位（包括承辦和協(xié)辦單位）組織專(zhuān)人或機(jī)構(gòu)（如會(huì)議學(xué)術(shù)委員會(huì)、編委會(huì)、專(zhuān)家組、編輯組等）負(fù)責(zé)征文、審稿、編輯，印刷或制作光盤(pán)電子版，在會(huì)議上分發(fā)與會(huì)代表，或郵寄給未參會(huì)的有關(guān)人員、單位或機(jī)構(gòu)，并由會(huì)議主辦機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)議文集相關(guān)資料存檔。此種情況下，會(huì)議論文集屬于內(nèi)部資料性非正式出版物。

（2）會(huì)議論文集由會(huì)議主辦機(jī)構(gòu)或單位（包括承辦和協(xié)辦單位）組織專(zhuān)人征文、審稿并進(jìn)行初步編輯，在會(huì)議召開(kāi)前或會(huì)后交由專(zhuān)業(yè)出版社正式出版、發(fā)行，會(huì)議文集是具有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書(shū)號(hào)的正式出版物。

（3）會(huì)議論文集由會(huì)議主辦機(jī)構(gòu)或單位（包括承辦和協(xié)辦單位）組織專(zhuān)人征文、審稿，并進(jìn)行初步編輯，會(huì)后交由某科技學(xué)術(shù)期刊社或編輯部作為期刊增刊或?qū)］?、特輯正式出版。此種情況下，會(huì)議論文集屬于有國(guó)內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號(hào)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號(hào)的正式出版物。

（4）正式或非正式出版的會(huì)議論文集印本由專(zhuān)業(yè)科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)收錄，成為在線聯(lián)機(jī)電子文獻(xiàn)。如，我國(guó)的中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）“中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中外會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫(kù)”、“萬(wàn)方會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫(kù)”，以及美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所的WOSP（Web of Science Proceedings）數(shù)據(jù)庫(kù)，等等。

2 學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出文獻(xiàn)著錄格式存在的問(wèn)題及其原因

由于學(xué)術(shù)會(huì)議均由專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)單位、團(tuán)體或機(jī)構(gòu)主辦，其論文集的編輯一般都按照學(xué)術(shù)規(guī)范經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，即使未交由出版社或期刊社正式出版，也都具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平，且有一定的發(fā)行量；因此，目前，學(xué)術(shù)界都基本認(rèn)同會(huì)議文集可以作為參考文獻(xiàn)正式引用。事實(shí)上，大多數(shù)學(xué)術(shù)會(huì)議文集由于時(shí)效性、成本以及書(shū)號(hào)、增刊號(hào)審批等因素的限制，并未由出版社或期刊社正式出版。因而，在作為參考文獻(xiàn)著錄時(shí)，其著錄項(xiàng)目和要素與正式出版的“圖書(shū)”有一定區(qū)別。若會(huì)議文集由某期刊社作為增刊出版，其中單篇論文作為參考文獻(xiàn)引用的著錄應(yīng)按照期刊析出文獻(xiàn)的著錄格式著錄，但期號(hào)應(yīng)注明增刊期號(hào)或?qū)］嬏?hào)。

筆者在學(xué)術(shù)期刊閱讀以及期刊編輯工作中發(fā)現(xiàn)，目前，在期刊論文參考文獻(xiàn)中有關(guān)會(huì)議文集析出文獻(xiàn)的著錄格式比較普遍地存在著錄項(xiàng)目和要素不統(tǒng)一、缺項(xiàng)以及格式混亂的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：會(huì)議文集的主要責(zé)任者著錄不明確（著錄主編者姓名、著錄會(huì)議文集主編機(jī)構(gòu)或會(huì)議主辦單位機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、未著錄主要責(zé)任者）；題名項(xiàng)（只著錄學(xué)術(shù)會(huì)議名稱(chēng)而不是會(huì)議文集的題名）；出版者項(xiàng)（著錄出版社名稱(chēng)、著錄會(huì)議主辦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、未著錄出版者、著錄會(huì)議的舉辦地點(diǎn)和會(huì)議召開(kāi)的具體時(shí)間、將會(huì)議舉辦地著錄為會(huì)議文集的出版地等等）。筆者認(rèn)為存在上述問(wèn)題的主要原因是：會(huì)議文集這類(lèi)文獻(xiàn)本身的編輯、出版和傳播、發(fā)行方式具有多樣性和復(fù)雜性；尤其是未經(jīng)出版社正式出版的會(huì)議文集，因缺乏統(tǒng)一的論文集編輯排版規(guī)范，其本身缺失《規(guī)則》所要求的某些主要著錄項(xiàng)目（尤其是出版項(xiàng)）；而論文作者在文后參考文獻(xiàn)著錄時(shí)未針對(duì)會(huì)議文集的特殊性對(duì)應(yīng)著錄各項(xiàng)要素或無(wú)法對(duì)應(yīng)著錄各項(xiàng)要素，導(dǎo)致會(huì)議文集析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者、題名項(xiàng)、出版者等著錄項(xiàng)目不明確、不齊全。當(dāng)然，也存在文獻(xiàn)［5］指出的原因，即作者通過(guò)網(wǎng)上文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索方式查找文獻(xiàn)時(shí)，所獲得的相關(guān)信息與《規(guī)則》要求的著錄信息不一致。

3 學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出文獻(xiàn)的規(guī)范化著錄格式

學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出文獻(xiàn)是指從整本學(xué)術(shù)會(huì)議論文集析出的具有獨(dú)立篇名及其責(zé)任者的文獻(xiàn)（即會(huì)議文集中的某篇論文）。按照《規(guī)則》中專(zhuān)著類(lèi)析出文獻(xiàn)著錄格式，其著錄格式由析出文獻(xiàn)（單篇論文）的著錄項(xiàng)和要素與源文獻(xiàn)（即整本會(huì)議文集）的著錄項(xiàng)和要素2部分構(gòu)成。雙斜線“//”前的信息屬于前者，“//”后的屬于后者，是析出文獻(xiàn)的出處，即析出文獻(xiàn)（某篇論文）在源文獻(xiàn)（整本論文集）中所處的位置［8］。

3.1 引用正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出論文著錄格式

序號(hào)］主要責(zé)任者.析出論文題名［C］//會(huì)議文集主要責(zé)任者.會(huì)議文集題名：其他題名信息.其他責(zé)任者.版本項(xiàng).出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼。

其中：析出論文主要責(zé)任者著錄論文的作者；會(huì)議文集主要責(zé)任者著錄論文集的主編，當(dāng)主編有明確的個(gè)人署名者，著錄主編姓名；當(dāng)無(wú)主編個(gè)人署名而僅有機(jī)構(gòu)署名，則著錄機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；會(huì)議文集題名應(yīng)著錄論文集的正題名和副題名，一般包括學(xué)術(shù)會(huì)議的專(zhuān)題名稱(chēng)和某學(xué)術(shù)團(tuán)體連續(xù)召開(kāi)的學(xué)術(shù)會(huì)議文集序列名稱(chēng)2部分，如“變革時(shí)代的文獻(xiàn)編目”和“第二屆全國(guó)文獻(xiàn)工作研討會(huì)論文集”。出版者著錄出版社所在地城市名及出版社名稱(chēng)。出版年著錄論文集的正式出版年（正式出版年可能與會(huì)議舉辦年一致，也可能遲于會(huì)議舉辦年）。引文頁(yè)碼指論文集中析出論文的起止頁(yè)碼。

例1［1］丁建勤.基于《中國(guó)分類(lèi)主題詞表》Web版的主題規(guī)范控制模式［C］//國(guó)家圖書(shū)館中文采編部.變革時(shí)代的文獻(xiàn)編目：第二屆全國(guó)文獻(xiàn)工作研討會(huì)論文集.北京：國(guó)家圖書(shū)館出版社，2010：27-35

例2［2］ Koh C G，Chua D K H， Lee SL.Innovative design of vibration sensitive building［C］ //Li Jie， Lei Ying，Wu Zhishen，et al.Innovation&sustainability of structures：proceedings of the international symposium on Innovation&sustainability of structures in civil engineering：volume 1.Nanjing： Southeast University Press，2011：54-61

當(dāng)引用的是正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議文集網(wǎng)絡(luò)電子版聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)時(shí)，著錄格式為：

［參考文獻(xiàn)序號(hào)］主要責(zé)任者.析出論文題名［C/OL］.論文集主要責(zé)任者.論文集題名：其他題名信息.其他責(zé)任者.版本項(xiàng).出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼［引用日期］.獲取和訪問(wèn)路徑。

其中與印本著錄格式不同的是：文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)志/文獻(xiàn)載體標(biāo)志為［C/OL］，表明學(xué)術(shù)會(huì)議文集是網(wǎng)絡(luò)電子版聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)；應(yīng)著錄引用日期以及獲取和訪問(wèn)路徑。

3.2 引用非正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出論文著錄格式

引用非正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議文集印本析出論文著錄格式為：

［參考文獻(xiàn)序號(hào)］主要責(zé)任者.析出論文題名［C］//論文集主要責(zé)任者.論文集題名：其他題名信息.出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼。

其中：析出論文主要責(zé)任者著錄論文的作者；論文集主要責(zé)任者著錄論文集的主編，當(dāng)主編有明確的個(gè)人署名者，應(yīng)著錄主編姓名；當(dāng)無(wú)主編個(gè)人署名而僅有機(jī)構(gòu)署名，則著錄機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。因會(huì)議文集未由專(zhuān)業(yè)出版社正式出版，建議出版者項(xiàng)著錄學(xué)術(shù)會(huì)議主辦者（即學(xué)術(shù)會(huì)議征文、審稿、編輯、印刷、發(fā)行等活動(dòng)的組織者）單位（機(jī)構(gòu)）所在地城市名及單位（機(jī)構(gòu)）名稱(chēng)。出版年著錄論文集上標(biāo)注的印刷年（一般是會(huì)議舉辦年）。引文頁(yè)碼著錄論文集中析出論文的起止頁(yè)碼。

例3［3］楊文志.科技社團(tuán)學(xué)術(shù)交流動(dòng)機(jī)及其機(jī)制創(chuàng)新［C］//中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)部.學(xué)術(shù)建設(shè)與自主創(chuàng)新：學(xué)術(shù)交流經(jīng)驗(yàn)交流暨理論研討會(huì)文集.北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)，2006：3-16

當(dāng)引用的是非正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議文集網(wǎng)絡(luò)電子版聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)時(shí)，著錄格式為：

［參考文獻(xiàn)序號(hào)］主要責(zé)任者.析出論文題名［C/OL］.論文集主要責(zé)任者.論文集題名：其他題名信息.其他責(zé)任者.出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼［引用日期］.獲取和訪問(wèn)路徑。

其中與印本著錄格式不同的是：文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)志/文獻(xiàn)載體標(biāo)志為［C/OL］，表明學(xué)術(shù)會(huì)議文集是網(wǎng)絡(luò)電子版聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)；應(yīng)著錄引用日期以及獲取和訪問(wèn)路徑。

4 討論與結(jié)論

會(huì)議文集是學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的重要來(lái)源，其包括正式出版物和非正式出版物2大類(lèi)型；無(wú)論正式出版和非正式出版只要具有一定的學(xué)術(shù)質(zhì)量和編輯出版質(zhì)量都可作為參考文獻(xiàn)引用。其關(guān)鍵是如何針對(duì)學(xué)術(shù)會(huì)議文集的特點(diǎn)按照《規(guī)則》的要求準(zhǔn)確著錄各個(gè)著錄項(xiàng)目。

會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)著錄存在的主要問(wèn)題集中在文集的責(zé)任者、出版者、出版地等著錄項(xiàng)目。文獻(xiàn)［5］指出，國(guó)內(nèi)外絕大多數(shù)有影響力的學(xué)術(shù)會(huì)議都是周期性舉辦的，因此可以將會(huì)議論文作為連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)加以著錄，將出版項(xiàng)刪去。即：析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者.析出文獻(xiàn)題名［C］//會(huì)議論文集題名.會(huì)議地點(diǎn)（任選）：主辦單位，會(huì)議舉辦年：析出文獻(xiàn)頁(yè)碼。文獻(xiàn)［6］指出：文獻(xiàn)著錄格式不僅要規(guī)范化，更要為讀者、為科學(xué)研究提供更好的服務(wù)；作者著錄參考文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)注意信息源采集的完整性，若文集由出版社正式出版，則應(yīng)著錄出版地和出版者；若文集沒(méi)有出版地和出版者，可用會(huì)議舉辦地和會(huì)議主辦者來(lái)代替。筆者認(rèn)為，會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)的基本著錄格式應(yīng)按照《規(guī)則》“專(zhuān)著”類(lèi)文獻(xiàn)規(guī)定的著錄格式；但應(yīng)針對(duì)會(huì)議文集的特點(diǎn)和復(fù)雜性，區(qū)分其不同出版類(lèi)型，相應(yīng)地準(zhǔn)確著錄各個(gè)著錄項(xiàng)目。會(huì)議文集應(yīng)著錄其主要責(zé)任者（主編機(jī)構(gòu)或個(gè)人）；對(duì)由出版社正式出版的會(huì)議文集，應(yīng)按照書(shū)名頁(yè)、版本記錄頁(yè)、封面等著錄準(zhǔn)確著錄會(huì)議文集的責(zé)任者、題名和出版地、出版者、出版年；對(duì)未經(jīng)出版社正式出版的會(huì)議文集，則可通過(guò)其封面、扉頁(yè)（有關(guān)會(huì)議主辦單位和組織機(jī)構(gòu)，包括學(xué)術(shù)委員會(huì)、編輯委員會(huì)構(gòu)成的說(shuō)明）、前言、后記等明確必要的著錄信息源（文集主要責(zé)任者、題名，會(huì)議主辦單位及其所在地、印刷年等），可用會(huì)議主辦單位（即文集編輯單位或機(jī)構(gòu)）及其所在地、會(huì)議文集印刷（光盤(pán)版制作等）年（一般同會(huì)議舉辦年）來(lái)代替出版地、出版者和出版年，而不必著錄會(huì)議舉辦地、月份和日期；因?yàn)橹浀氖菚?huì)議文獻(xiàn)——“會(huì)議文集”，而不是“會(huì)議”，且只有會(huì)議主辦單位組織的文集編輯單位（機(jī)構(gòu)）及其所在地是會(huì)議文集的產(chǎn)出單位，也是集中存檔者和保存地。這類(lèi)似于屬“專(zhuān)著”類(lèi)的學(xué)位論文、技術(shù)報(bào)告等參考文獻(xiàn)的著錄，雖未經(jīng)出版社正式出版，但應(yīng)著錄學(xué)位論文或技術(shù)報(bào)告的產(chǎn)出單位及其所在地。由于會(huì)議舉辦地不一定是會(huì)議主辦單位（機(jī)構(gòu)）所在地（即會(huì)議文集產(chǎn)出單位所在地），因此，不應(yīng)著錄會(huì)議舉辦地。對(duì)學(xué)術(shù)會(huì)議由多個(gè)單位聯(lián)合主辦的情況，建議著錄第一主辦單位（機(jī)構(gòu)）及其所在地。值得指出的是，對(duì)未標(biāo)注主要責(zé)任者（會(huì)議主辦單位、主編機(jī)構(gòu)或個(gè)人）的會(huì)議文集有理由懷疑其文獻(xiàn)內(nèi)容質(zhì)量的可靠性而不宜引用、著錄。

大量專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議文集未經(jīng)出版社正式出版，但其內(nèi)容專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、學(xué)術(shù)質(zhì)量較高且在專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)界有相當(dāng)?shù)陌l(fā)行量和影響力，具有較高的參考、引用價(jià)值。為使會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)著錄的格式規(guī)范統(tǒng)一，建議《規(guī)則》修訂時(shí)對(duì)此情況作專(zhuān)題調(diào)研、論證，并在“專(zhuān)著中的析出文獻(xiàn)”、“著錄信息源”章節(jié)中對(duì)未經(jīng)出版社正式出版的會(huì)議文集的出版項(xiàng)附加必要的說(shuō)明。

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6 倪東鴻，王冰梅，潘魏偉.參考文獻(xiàn)表中“論文集中析出文獻(xiàn)”的著錄——兼與美國(guó)氣象學(xué)會(huì)的要求作簡(jiǎn)單比較.中國(guó)科技期刊研究，2008，19（5）：900-902

7 劉霞.學(xué)術(shù)年會(huì)：一個(gè)值得開(kāi)發(fā)的會(huì)議品牌//中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)部.學(xué)術(shù)建設(shè)與自主創(chuàng)新：學(xué)術(shù)交流經(jīng)驗(yàn)交流暨理論研討會(huì)文集.北京：中國(guó)科協(xié)技術(shù)協(xié)會(huì)，2006：20-22

8 段明蓮，陳浩元.文后參考文獻(xiàn)著錄指南.北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2006