再議新民主主義的提早結(jié)束

蕭冬連

在相當(dāng)長時間內(nèi)，人們避談新中國成立之初有過一個新民主主義的建國綱領(lǐng)并曾付諸實(shí)行;在論述毛澤東新民主主義理論時，只談新民主主義革命論，較少論及新民主主義社會論。原因很簡單，1953年，毛澤東改變了原來的設(shè)想，提前放棄新民主主義，隨后，在不到四年時間里，基本完成了社會主義的改造，新民主主義作為一種社會形態(tài)，實(shí)在太短促。

改革開放以后，人們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在許多做法，包括發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)、給予私人企業(yè)以合法地位，正是當(dāng)年新民主主義要做的事情。不少人包括一些高層領(lǐng)導(dǎo)人內(nèi)心，并非沒有“新民主主義放棄早了”的想法。1985年6月，姚依林曾私下說過:“從今天回頭看，新民主主義階段是否應(yīng)該長一些?……現(xiàn)在許多事情都是返回去做，為什么那時不就這樣做呢?”①姚錦: 《姚依林百夕談》，中共黨史出版社，2010年，第298頁。薄一波在回顧歷史事件時寫道:“如果土改后不急于立即向社會主義過渡，不立即動搖私有制，而是繼續(xù)實(shí)行新民主主義政策”，“那樣，不僅對生產(chǎn)力的發(fā)展可能更有利些，而且也可能不至于搞成后來那樣千篇一律的農(nóng)業(yè)集體化模式”②薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社，1991年，第206—208頁。。胡繩、于光遠(yuǎn)、杜潤生等人也推崇毛澤東新民主主義社會的理論，認(rèn)為它是一種獨(dú)具創(chuàng)造性的社會理論，對過早拋棄新民主主義不無惋惜③參見鄭惠:《胡繩訪談錄》，《百年潮》1997年第1期;于光遠(yuǎn)著，韓鋼詮注:《“新民主主義社會論”的歷史命運(yùn)——讀史筆記》，長江文藝出版社，2005年;《訪李銳——一個“社會理論”的歷史命運(yùn)》，張素華等編著:《說不盡的毛澤東》，中央文獻(xiàn)出版社，2013年;姚監(jiān)復(fù)整理: 《當(dāng)代中國與新民主主義結(jié)構(gòu)》，《炎黃春秋》2008年第2期。。

不過，這是幾十年后得到的認(rèn)識。支配歷史進(jìn)程的是當(dāng)時人、尤其是最高決策層的普遍觀念?；氐綒v史，我們會發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年毛澤東等人設(shè)計(jì)的新民主主義社會，不過是過渡到社會主義的準(zhǔn)備階段，社會主義在彼岸，新民主主義“在橋上”。由于理論本身的雙重性質(zhì)和當(dāng)年中國共產(chǎn)黨人的社會理想，新民主主義政策很難持久，提早結(jié)束反而符合其自身邏輯，無論這種選擇對以后的發(fā)展是否有利。這里說的不是所謂“歷史必然性”，而是新民主主義構(gòu)想的內(nèi)在張力及其發(fā)展邏輯。

“新民主主義”的源流

所謂新民主主義社會論，是指在新民主主義革命完成后，要經(jīng)歷一個新民主主義社會階段。按照最初的設(shè)想，新民主主義社會將持續(xù)10年、20年，甚至更長時間。新民主主義社會的任務(wù)，是在多種所有制基礎(chǔ)上發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的轉(zhuǎn)變，為向社會主義轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備條件。

從中共的意識形態(tài)來說，新民主主義社會論是一種變通的理論。中共從建立之日起，其理想就是要在中國實(shí)現(xiàn)社會主義、乃至共產(chǎn)主義社會。早期中國馬克思主義者普遍接受了《共產(chǎn)黨宣言》中闡述的“兩個必然”，即資本主義必然滅亡、社會主義必然勝利，堅(jiān)信只有社會主義能夠救中國。中共一大綱領(lǐng)即明確規(guī)定，要在中國進(jìn)行消滅資本主義的社會主義革命。不過，人們很快意識到，在中國立即實(shí)行社會主義革命行不通。中共二大接受列寧和共產(chǎn)國際的指導(dǎo)，確定革命分兩步走:第一步先進(jìn)行反帝、反封建的民主革命，第二步再進(jìn)行推翻資產(chǎn)階級的社會主義革命。

這兩步怎么銜接?革命勝利后，怎樣過渡到社會主義去?中共內(nèi)部有過長時間討論①大革命時期，陳獨(dú)秀、毛澤東、瞿秋白、彭述之、鄧中夏等人對國民革命成功后建立的政權(quán)性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)進(jìn)行了初步探討。他們普遍認(rèn)為，革命勝利后，既不應(yīng)當(dāng)是無產(chǎn)階級專政，也不應(yīng)當(dāng)是資產(chǎn)階級獨(dú)掌政權(quán)。瞿秋白提出，應(yīng)建立真正平民共和國，毛澤東稱其為“建設(shè)一個革命民眾合作統(tǒng)治的國家”。在經(jīng)濟(jì)上肯定發(fā)展資本主義的必要性。陳獨(dú)秀提出，“我們不是烏托邦的社會主義者，決不幻想不經(jīng)過資本主義，而可以由半封建的社會一跳便到社會主義的社會”。要“采用國家資本主義以過渡到非資本主義的國家工業(yè)，即是行向社會主義的社會”。參見毛澤東 (子任):《國民黨右派分離的原因及其對于革命前途的影響》，《政治周報(bào)》第4期，1926年1月10日;陳獨(dú)秀: 《我們現(xiàn)在為什么爭斗?》，《向?qū)А返?72期，1926年9月25日;陳獨(dú)秀:《答沈?yàn)I祈、朱近赤》，《向?qū)А返?93期，1927年4月6日。，但未有定論。第一次在理論上給出明確答復(fù)的，是1939年12月和1940年1月毛澤東先后發(fā)表的《中國革命和中國共產(chǎn)黨》和《新民主主義論》。在這兩篇文章中，毛澤東提出，民主革命勝利后，將不允許“橫插一個資產(chǎn)階級專政”的時期，但也不能立即建立社會主義社會，而是要建立一個“新民主主義的社會”和“新民主主義共和國”作為過渡。在政治上實(shí)行“中國各革命階級聯(lián)合專政”，政體采用民主集中制的人民代表大會制。在經(jīng)濟(jì)上，走孫中山提出的“節(jié)制資本”和“平均地權(quán)”的道路。將大銀行、大工業(yè)、大商業(yè)歸為國有，使國營經(jīng)濟(jì)成為整個國民經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)力量;沒收大地主的土地，將其分給農(nóng)民，保存富農(nóng)經(jīng)濟(jì)，不實(shí)行社會主義農(nóng)業(yè)，在“耕者有其田”的基礎(chǔ)上發(fā)展各種合作經(jīng)濟(jì);不沒收其他資本主義私有財(cái)產(chǎn)，不禁止“不能操縱國民生計(jì)”的資本主義生產(chǎn)的發(fā)展。在文化上，實(shí)行“民族的、科學(xué)的、大眾的”文化。新民主主義所以“新”，因?yàn)樗枪伯a(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的、以社會主義為前途的。毛澤東說:“中國革命的終極的前途，不是資本主義的，而是社會主義和共產(chǎn)主義的”②《毛澤東選集》第2卷，人民出版社，1991年，第650頁。。

1945年，中共七大進(jìn)一步發(fā)揮了這個思想，對資本主義的歷史作用給予進(jìn)一步的肯定?！缎旅裰髦髁x論》認(rèn)為，民主革命后資本主義的發(fā)展是“不可避免的結(jié)果”，七大則提出“需要資本主義有一個廣大發(fā)展”。毛澤東說:“有些人懷疑中國共產(chǎn)黨人不贊成發(fā)展個性，不贊成發(fā)展私人資本主義，不贊成保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，其實(shí)都是過慮。”③《毛澤東選集》下冊，中共晉冀魯豫中央局編印，1948年，第999、1001頁?！爸挥薪?jīng)過民主主義，才能到達(dá)社會主義，這是馬克思主義的天經(jīng)地義?！碑?dāng)然，毛澤東所肯定的是“不能操縱國民之生計(jì)”的資本主義，他稱之為“新民主主義的資本主義”。對于中國為什么需要資本主義的廣大發(fā)展，毛澤東沒有作深入的理論闡述，只是說這種資本主義“性質(zhì)是幫助社會主義的，它是革命的、有用的，有利于社會主義的發(fā)展的”。①《毛澤東文集》第3卷，人民出版社，1996年，第275、385頁。

如此界定資本主義的歷史作用，在理論上有所依歸。依據(jù)人類歷史發(fā)展五階段學(xué)說，社會主義不可能越過資本主義的發(fā)展階段，在半殖民地半封建的廢墟上直接建立起來。在毛澤東新民主主義理論形成過程中，受列寧《社會民主黨在民主革命中的兩種策略》的影響最大②列寧的《共產(chǎn)主義運(yùn)動中的“左派”幼稚病》和《社會民主黨在民主革命中的兩種策略》先后于1927年和1929年翻譯出版。毛澤東1932年4月看到這兩本書后，如獲至寶。據(jù)彭德懷回憶，1933年，“接到毛主席寄給我的一本《兩個策略》，上面用鉛筆寫著 (大意):此書要在大革命時讀著，就不會犯錯誤”。參見《彭德懷自述》，人民出版社，1981年，第183頁。。在《論聯(lián)合政府》中，毛澤東直接引用了列寧《兩種策略》里的話:“資產(chǎn)階級民主革命，與其說對資產(chǎn)階級有利，不如說對無產(chǎn)階級更有利。”據(jù)此，說服黨內(nèi)同志“不要怕發(fā)展資本主義”。③《毛澤東文集》第3卷，第322—323頁。毛澤東說:“拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國帝國主義和本國封建主義的壓迫，不但是一個進(jìn)步，而且是一個不可避免的過程”。現(xiàn)在的中國“不是多了一個資本主義，相反地，我們的資本主義是太少了”。④《毛澤東選集》第3卷，人民出版社，1991年，第1060頁。毛澤東在七大口頭政治報(bào)告中，還以俄國民粹派來指稱中共黨內(nèi)存在的急于搞社會主義的思潮。他說:“所謂民粹主義，就是要直接由封建經(jīng)濟(jì)發(fā)展到社會主義經(jīng)濟(jì)，中間不經(jīng)過發(fā)展資本主義的階段?！雹荨睹珴蓶|文集》第3卷，第323頁。這些論證的思想資源來自列寧。

當(dāng)然，如此界定資本主義的作用，與當(dāng)時提出的“聯(lián)合政府”的目標(biāo)有關(guān)?？箲?zhàn)后期，中共的力量有很大發(fā)展，足可與國民黨分庭抗禮，但國民黨占據(jù)著中央政府，在實(shí)力和影響力上仍然占優(yōu)。國共雙方隨時準(zhǔn)備在抗戰(zhàn)后決一勝負(fù)，但一時誰也吃不掉誰。國內(nèi)各階層呼喚民主改革，渴望戰(zhàn)后和平，擔(dān)心內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)。國際上，出現(xiàn)了大國合作和政黨妥協(xié)的潮流，美、蘇兩方都不希望中國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)。依毛澤東的判斷，“中國在這一次有成為獨(dú)立、自由、民主、統(tǒng)一、富強(qiáng)的中國之可能性”，這種可能性“為近百年來、五四以來、有黨以來所僅有”⑥《毛澤東文集》第3卷，第272頁。。經(jīng)過長時間思考，毛澤東提出了“聯(lián)合政府”的口號。基于當(dāng)時時局和力量對比，這是可以去爭取的目標(biāo)。從策略上說，提出“聯(lián)合政府”的口號，旨在聯(lián)合各中間力量逼迫國民黨開放黨禁，承認(rèn)各政黨合法地位，結(jié)束一黨獨(dú)裁，實(shí)行民主改革，爭取中共在戰(zhàn)后重建中取得主導(dǎo)權(quán)。事實(shí)上，也發(fā)生了這樣的效果。

所謂聯(lián)合政府，不只是聯(lián)合各中間黨派，如果國共兩黨坐不到一起，聯(lián)合政府無從談起。為此，中共在策略上作了調(diào)整。毛澤東在《論聯(lián)合政府》的報(bào)告中，對蔣介石雖然“批評九分”，但也還“留有余地”，有些話沒有說透。當(dāng)時，毛澤東估計(jì)，聯(lián)合政府有三種前途:一是國民黨要共產(chǎn)黨“交出軍隊(duì)去做官”。二是形式上民主，承認(rèn)解放區(qū)，實(shí)質(zhì)仍是蔣介石的獨(dú)裁。第三種前途是以共產(chǎn)黨為中心。前兩種前途都是以蔣介石為首，第三種前途才是毛澤東心目中的“聯(lián)合政府”。他說:“我們要建設(shè)的國家就是這樣一個國家”，不過“報(bào)告不這樣寫”。毛澤東對出現(xiàn)前兩種前途是有所準(zhǔn)備的，他甚至沒有完全拒絕到國民政府做官的可能，認(rèn)為這至少可以“做宣傳工作”。⑦《毛澤東文集》第3卷，第277頁。當(dāng)然，軍隊(duì)和解放區(qū)是絕對不交出的。如果聯(lián)合政府能夠達(dá)成，社會革命的任務(wù)推延到比較遙遠(yuǎn)的下一階段，這是順理成章的事。

中共七屆二中全會的建國構(gòu)想

新民主主義建國綱領(lǐng)的最后完成，是在1949年3月中共七屆二中全會前后。這時，共產(chǎn)黨打敗國民黨已成定局，共產(chǎn)黨即將執(zhí)掌全國政權(quán)。如果說，新民主主義社會論在抗戰(zhàn)時期提出時，還是一種理論設(shè)計(jì)，為了樹起一面旗幟，與國民黨爭奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán);此時，則是要著手制定一份即刻實(shí)行的建國綱領(lǐng)。因此，真正反映中共建國思想的是這一階段的闡述。

中共七屆二中全會確定的建國構(gòu)想，承續(xù)了《新民主主義論》和《論聯(lián)合政府》的基本原則，但在提法上有所變化。在政治上，毛澤東提出“人民民主專政”的概念，以代指“各革命階級聯(lián)合專政”，放棄了中共六大“工農(nóng)聯(lián)合專政”的提法。所謂“人民”，除了原來所列工人階級、農(nóng)民階級、城市小資產(chǎn)階級外，加入了民族資產(chǎn)階級，即所謂“四個朋友”。當(dāng)然，“四個朋友”在人民民主專政中地位不同，民族資產(chǎn)階級不占“主要的地位”，主體是工農(nóng)，領(lǐng)導(dǎo)是工人階級。故稱為“工人階級領(lǐng)導(dǎo)的以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政”。毛澤東一開始就排除了采用西方議會制和三權(quán)鼎立制度的可能，強(qiáng)調(diào)在中國采取民主集中制的人民代表大會制度是“很合適的”①《毛澤東年譜 (1893—1949)》下卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013年，第345頁。。

在經(jīng)濟(jì)上，提出三大經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)，即“沒收封建階級的土地歸農(nóng)民所有，沒收蔣介石、宋子文、孔祥熙、陳立夫?yàn)槭椎膲艛噘Y本歸新民主主義的國家所有，保護(hù)民族工商業(yè)”。與中共七大相比，區(qū)別在第二條，即沒收以蔣、宋、孔、陳為首的官僚壟斷資本，這在七大時是沒有明確的。在土地改革和沒收官僚資本以后，新民主主義社會將存在五種經(jīng)濟(jì)成分，即國營經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、個體經(jīng)濟(jì)以及國家和私人合作的國家資本主義經(jīng)濟(jì)，這五種主要經(jīng)濟(jì)成分“構(gòu)成新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)”。

對這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)不是放任自流。其指導(dǎo)原則和發(fā)展方向是:

必須以發(fā)展國營經(jīng)濟(jì)為主體。普遍建立合作社經(jīng)濟(jì)，并使合作社經(jīng)濟(jì)與國營經(jīng)濟(jì)密切地結(jié)合起來。扶助獨(dú)立的小生產(chǎn)者并使之逐漸地向合作社方向發(fā)展。組織國家資本主義經(jīng)濟(jì)，在有利于新民主主義的國計(jì)民生的范圍以內(nèi)，容許私人資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而對于帶有壟斷性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)，則逐步地收歸國家經(jīng)營，或在國家監(jiān)督之下采用國家資本主義的方式經(jīng)營。對于一切投機(jī)操縱及有害國計(jì)民生的經(jīng)營，則用法律禁止之。這就是說，在可能的條件下，逐步地增加國民經(jīng)濟(jì)中的社會主義成分，加強(qiáng)國民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃性，以便逐步地穩(wěn)當(dāng)?shù)剡^渡到社會主義。②《劉少奇選集》上卷，人民出版社，1981年，第428頁。

以上是劉少奇1949年6月寫的一段話，它集中地闡述了七屆二中全會確定的方針。這個方針有三個要點(diǎn):第一，以發(fā)展國營經(jīng)濟(jì)為主體，不只是沒收官僚資本，其他帶有壟斷性的經(jīng)濟(jì)也都要收歸國家經(jīng)營，或在國家監(jiān)督下經(jīng)營。第二，對于私人資本主義的政策，是利用與限制并用。毛澤東說:“在革命勝利以后一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，還需要盡可能地利用城鄉(xiāng)私人資本主義的積極性，以利于國民經(jīng)濟(jì)的向前發(fā)展”。但不能“不受限制任其泛濫”，它將在活動范圍、稅收政策、市場價(jià)格和勞動條件等幾方面被限制。前提是不能操縱國民生計(jì)、對國民生計(jì)有益而不是有害，并限定其在國家“經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃軌道內(nèi)”生存和發(fā)展。第三，對于個體經(jīng)濟(jì)的政策也是兩方面。毛澤東說，占整個國民經(jīng)濟(jì)90%的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)，其經(jīng)濟(jì)形態(tài)“在今后一個相當(dāng)長的時期內(nèi)”還將是個體的、分散的，但不能“任其自流”，要謹(jǐn)慎地、逐步地而又積極地引導(dǎo)它們向現(xiàn)代化和集體化方向發(fā)展，組織生產(chǎn)的、消費(fèi)的和信用的合作社。這種合作社經(jīng)濟(jì)以私有制為基礎(chǔ)，性質(zhì)是半社會主義的。③《毛澤東選集》第4卷，人民出版社，1991年，第1431—1432頁。毛澤東放棄了此前一度使用的新民主主義即“新資本主義”的說法，認(rèn)為這個名詞“沒有說明在我們社會起決定作用的是國營經(jīng)濟(jì)、公營經(jīng)濟(jì)……這些經(jīng)濟(jì)都是社會主義性質(zhì)的”④《毛澤東年譜 (1893—1949)》下卷，第345頁。。此時，毛澤東的政策基點(diǎn)是兩方面:一方面“不要急于追求社會主義化”;一方面要“好好掌握”，引導(dǎo)整個經(jīng)濟(jì)“向社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展”⑤《毛澤東文集》第5卷，人民出版社，1996年，第236頁。。

這種新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)到底需要存在多久呢?在1948年九月會議上，劉少奇說:“過早地消滅資本主義的辦法，則要犯‘左’傾的錯誤”。毛澤東插話說:“到底何時開始全線進(jìn)攻?也許全國勝利后還要15年?！雹迏⒁姳∫徊?《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第47頁。在1949年1月召開的中共中央政治局會議上，毛澤東說:完成全國革命任務(wù)，這是鏟地基，花了30年。但是起房子，這個任務(wù)要幾十年工夫。①《毛澤東文集》第5卷，第236頁。這是毛澤東較早談及向社會主義過渡的具體時間問題。在這一時期，高層有一個共識，過渡到社會主義需要兩到三個五年計(jì)劃的時間，這已經(jīng)比抗日戰(zhàn)爭時期的設(shè)想縮短了許多②1944年8月，博古在同約翰·謝偉斯談話中說:“我們至少比世界其余大多數(shù)國家落后200年，我們要在世界上大多數(shù)國家都到達(dá)那個狀態(tài) (指社會主義——引者注)以后，才可能有希望到達(dá)社會主義。”“我們可以確信，它將多于30年或40年，而且可能要100多年?！比绻@份記錄準(zhǔn)確，這是中共領(lǐng)導(dǎo)層對新民主主義社會存續(xù)時間最長的一種估計(jì)。1945年3月13日，毛澤東在同謝偉斯談話中說:“不管是農(nóng)民還是全體中國人民，都沒有為實(shí)現(xiàn)社會主義而作好準(zhǔn)備。在未來的很長時間內(nèi)，他們不會準(zhǔn)備好的。必須經(jīng)歷漫長的、民主管理的私人企業(yè)時期。侈談立即進(jìn)入社會主義是‘反革命的思想’，因?yàn)樗滑F(xiàn)實(shí)，而想實(shí)行它總會自招失敗”。毛澤東沒有給出具體時間表，但也認(rèn)為將是長期的。參見〔美〕約瑟夫·W．埃謝里克編著，羅清等譯:《在中國失掉的機(jī)會——美國前駐華外交官約翰·S·謝偉思第二次世界大戰(zhàn)時期的報(bào)告》，國際文化出版公司，1989年，第264—265、328頁。。究竟具備什么條件才能過渡到社會主義呢?任弼時在七屆二中全會有個發(fā)言，說俄國1913年工業(yè)占國民經(jīng)濟(jì)的比重是42．1%，而我們現(xiàn)在還只有10%。雖然我們有蘇聯(lián)的幫助，轉(zhuǎn)入社會主義時，工業(yè)的比重總不能少于30%。所以，全國革命勝利后，我們?nèi)孕枰袃蓚€到三個五年計(jì)劃才可轉(zhuǎn)到社會主義。③《任弼時選集》，人民出版社，1987年，第465頁。毛澤東的論證角度相同，他在七屆二中全會報(bào)告中說，中國“現(xiàn)代性的工業(yè)占百分之十左右，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)占百分之九十左右”，這90%左右的經(jīng)濟(jì)生活還“停留在古代”，這是“革命勝利以后一個相當(dāng)長的時期內(nèi)一切問題的基本出發(fā)點(diǎn)”④《毛澤東選集》第4卷，第1430頁。。劉少奇在1949年2月8日寫的《新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針與問題》中說，東歐國家過渡了3年，中國可能是10年到15年。但如果有國際干涉，有資產(chǎn)階級暴動，則要立即過渡。⑤人民日報(bào)社資料室編:《中國赫魯曉夫劉少奇反革命修正主義言論集》，1967年，第188頁。從眾多資料看，中共領(lǐng)導(dǎo)人是從兩個方面考慮過渡條件的:一是生產(chǎn)力的性質(zhì)，即工業(yè)化發(fā)展階段;一是人民是否準(zhǔn)備好接受社會主義前途。我們不難發(fā)現(xiàn)，前者是一個確定的指標(biāo)，是人為難以移易的歷史發(fā)展階段;而后者帶有隨機(jī)性，取決于力量對比和執(zhí)政黨的動員能力。這種過渡條件的二元視角，對后來新民主主義制度的存廢有著重要影響。

事實(shí)上，中共七屆二中全會前后，毛澤東對于工人階級與資產(chǎn)階級之間的階級斗爭強(qiáng)調(diào)得比以前更突出了，更加重視社會主義與資本主義“誰勝誰負(fù)”的問題。他提出，在革命取得全國勝利，并解決了土地問題以后，工人階級和資產(chǎn)階級的矛盾就成為國內(nèi)的基本矛盾，“限制和反限制，將是新民主主義國家內(nèi)部階級斗爭的主要形式”⑥《毛澤東選集》第4卷，第1432、1433頁。?！盎久堋钡奶岢?，埋下了放棄新民主主義的伏筆。按照中共的理論，基本矛盾決定革命的性質(zhì)。一旦無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的矛盾成為基本矛盾，甚至上升為主要矛盾，社會主義革命將順理成章提上日程，資本主義經(jīng)濟(jì)也就失去存在的理由。

關(guān)于基本矛盾和主要矛盾的提法，最早是劉少奇在九月會議上提出來的。劉少奇說:“在新民主主義經(jīng)濟(jì)中，基本矛盾就是資本主義(資本家和富農(nóng))與社會主義的矛盾。在反帝反封建的革命勝利以后，這就是新社會的主要矛盾”⑦《劉少奇論新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社，1993年，第4頁。。毛澤東完全贊同劉少奇的觀點(diǎn)，他在會上說:“現(xiàn)在點(diǎn)明一句話，資產(chǎn)階級民主革命完成之后，中國內(nèi)部的主要矛盾就是無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的矛盾，外部就是同帝國主義的矛盾?！雹唷睹珴蓶|文集》第5卷，第145—146頁。在七屆二中全會上，毛澤東再次申明新中國社會的基本矛盾是資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的矛盾，并將這一觀點(diǎn)寫進(jìn)了會議決議，成為全會的共同觀點(diǎn)。毛澤東明確告示:新民主主義社會具有過渡性質(zhì)，五種經(jīng)濟(jì)成分并存是其經(jīng)濟(jì)形態(tài)，但由于社會主義性質(zhì)的國營經(jīng)濟(jì)起決定作用，其前途必然是社會主義的⑨薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第26頁。。只是這時，中共領(lǐng)導(dǎo)人還不想突出與資產(chǎn)階級的矛盾，“以免過早地警覺資產(chǎn)階級”①《劉少奇論新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第44頁。。因?yàn)楫?dāng)時還有更主要的敵人和更迫切的任務(wù)。

新民主主義綱領(lǐng)的實(shí)行

盡管有上述不確定性，新民主主義政綱在新中國成立前后的幾年里還是得到了實(shí)行。首先體現(xiàn)在第一屆中央人民政府的組成和《共同綱領(lǐng)》的制定上。1948年5月，中共兌現(xiàn)成立“民主聯(lián)合政府”的承諾，向各民主黨派發(fā)出協(xié)商建國的號召，隨即加緊了爭取民主人士和社會賢達(dá)到解放區(qū)來的統(tǒng)戰(zhàn)工作。當(dāng)年9月到次年3月，上海、北平、天津、香港等地的民主人士陸續(xù)經(jīng)秘密交通被接到西柏坡或哈爾濱。1949年6月，民主人士陸續(xù)隨中共領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)移至北平。在討論制定《共同綱領(lǐng)》和協(xié)商人事等議程中，中共領(lǐng)導(dǎo)人表現(xiàn)出相當(dāng)開放的態(tài)度，毛澤東等中共領(lǐng)導(dǎo)人對一些資望很高的民主人士禮遇有加，給一些親歷者留下了深刻印象。

9月21日至30日，中國人民政治協(xié)商會議在北平召開，參加會議的黨派共14個。除中國共產(chǎn)黨和新民主主義青年團(tuán)外，有中國國民黨革命委員會、中國民主同盟等11個民主黨派，無黨派人士單列為一派。非中共人士在全體代表中占56%，在中央人民政府6位副主席中占有3位 (宋慶齡、李濟(jì)深、張瀾)，4位政務(wù)院副總理中占有2位 (郭沫若、黃炎培)，在56位中央人民政府委員中約占半數(shù);在政務(wù)院下屬34個部、委、院、署、行中，擔(dān)任正職的民主黨派、無黨派民主人士共15人，擔(dān)任副職的42人，在15位政務(wù)委員中民主人士占9位，最高人民法院院長也由黨外人士出任。會議通過的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》，將新民主主義的政治、經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)以法律形式確定下來，規(guī)定人民民主專政的共和國是“以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)，以工人階級為領(lǐng)導(dǎo)”的“統(tǒng)一戰(zhàn)線的政權(quán)”，規(guī)定“人民有思想、言論、出版、集會、結(jié)社、通訊、人身、居住、遷徙、宗教信仰及示威游行的自由權(quán)”。受邀參會的民主黨派之齊全，黨外人士任職之多，的確使新中國第一屆政府有了“聯(lián)合政府”的色彩。

延攬如此多的黨外人士進(jìn)入政府，曾引起中共黨內(nèi)許多人的不滿。毛澤東解釋說:這樣“好處很多”，“第一，可以‘賺’人，各方面的非黨人物都有當(dāng)副主席、部長、司令員的，‘朝里有人’，國民黨不打自垮……第二，可以‘賺’來四萬萬人民，賺來土地改革。第三，可以‘賺’一個社會主義。這叫做和平過渡到社會主義”②薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第34頁。。吸引很大一部分具有管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識和社會名望的精英進(jìn)入政府，集聚到共產(chǎn)黨周圍，對于瓦解舊勢力、收攏人心、治理和建設(shè)國家都有幫助。然而，這并不意味著允許反對黨的存在。早些時候，有些民主人士提出，要整合出一個強(qiáng)大政黨與中共“發(fā)生平衡作用”，意在建立“反對派”。這種主張?jiān)獾矫珴蓶|明確反對。毛澤東告誡民主黨派:“這里是要一致，要合作，而不是建立什么‘反對派’也不是走什么‘中間路線’”③《毛澤東選集》第4卷，第1375頁。。從“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”看，所謂人民民主專政，與無產(chǎn)階級專政并沒有多大區(qū)別。1949年1月，毛澤東就向秘密來華的米高揚(yáng)交了底，他說:“雖然政府的組織形式和蘇聯(lián)、東歐國家有所不同，但其性質(zhì)與宗旨仍然是在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的，將來的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會主義和共產(chǎn)主義。”④《毛澤東年譜 (1893—1949)》下卷，第450頁。

新民主主義政綱主要還是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。新民主主義經(jīng)濟(jì)既不是傳統(tǒng)的資本主義，也不是傳統(tǒng)的社會主義，而是一種“混合型”經(jīng)濟(jì)模式。它與資本主義的區(qū)別在于:(1)發(fā)展國營經(jīng)濟(jì)作為領(lǐng)導(dǎo)力量;(2)限制不利于國計(jì)民生的資本主義的發(fā)展;(3)幫助農(nóng)民發(fā)展互助合作，避免大批農(nóng)民破產(chǎn)和兩極分化。它與傳統(tǒng)社會主義的區(qū)別，實(shí)質(zhì)就是兩條:一是保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，一是利用市場交易。雖然強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃性，但還沒有考慮計(jì)劃完全替代市場;雖然估計(jì)到會有沖突和矛盾，但可以在新民主主義范疇內(nèi)解決，而不是用即刻消滅私有產(chǎn)權(quán)來解決。聯(lián)想到之前俄國十月革命后走過戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的彎路，以及之后紅色高棉推行消滅商品、貨幣等極左政策招致敗亡的教訓(xùn)，有一個新民主主義的理念和政綱，對于中共來說是一種幸運(yùn)，至少抑制了“農(nóng)業(yè)社會主義”思想的沖擊。這種思想在以農(nóng)民出身為主體的中共黨內(nèi)有廣泛的基礎(chǔ)，并且不斷地冒出來。其表現(xiàn)是:在農(nóng)村工作中，流行要求平分一切土地財(cái)產(chǎn)的思想;在城市接管中，出現(xiàn)了平分工商業(yè)的思想。這對于即將接管全國政權(quán)的共產(chǎn)黨來說，是一個危險(xiǎn)的傾向。從1947年底起，毛澤東連發(fā)黨內(nèi)指示，糾正這種“左”的傾向。1948年7月27日，新華社信箱《關(guān)于農(nóng)業(yè)社會主義的問答》，批評要求平分一切土地財(cái)產(chǎn)、平分工商業(yè)的思想是一種“農(nóng)業(yè)社會主義的思想”，認(rèn)為這種思想“是反動的，落后的，倒退的”。 《問答》強(qiáng)調(diào)，我們要達(dá)到社會主義，“必須經(jīng)過新民主主義經(jīng)濟(jì)一個時期的發(fā)展，在新民主主義社會中大量地發(fā)展公私近代化工業(yè)”。①解放社編: 《目前形勢和我們的任務(wù) (標(biāo)準(zhǔn)本)》，解放社，1948年，第138、144頁。

1949年初，隨著接管城市越來越多，保護(hù)工商業(yè)顯得尤為迫切，亟須“自由資產(chǎn)階級”的參與和幫助②1949年4月，在部隊(duì)接管上海前夕，毛澤東電告鄧小平、饒漱石、陳毅等，強(qiáng)調(diào)“接收及管理上海如果沒有自由資產(chǎn)階級的幫助，可能發(fā)生很大的困難”。參見《毛澤東年譜 (1893—1949)》下卷，第477頁。。當(dāng)時，私人工商業(yè)占有相當(dāng)大的比重，私人工業(yè)總值占全國63．2%，職工人數(shù)占全國54．6%;私營商業(yè)占比重更在80%以上，從業(yè)人員達(dá)662萬人。保障市場和穩(wěn)定就業(yè)離不開私人工商業(yè)的復(fù)工。然而，民族資本家在政權(quán)更替之際惶惶然。他們中的多數(shù)對蔣介石政府徹底失望，不愿跟隨國民黨到臺灣，也不想“流落海外作白華”，大部分人選擇把企業(yè)、資財(cái)、人員留在了大陸，但對共產(chǎn)黨心存疑懼，擔(dān)心“共產(chǎn)”，害怕被“消滅”，“憂心忡忡，如坐針氈”。在共產(chǎn)黨進(jìn)城之際，有的撤走資金、隱匿財(cái)產(chǎn)、轉(zhuǎn)移設(shè)備，有的跑去香港甚至遠(yuǎn)走歐美，多數(shù)則消極觀望。中共接管干部又以“少與資產(chǎn)階級接近”為戒，進(jìn)城以后長期避見資本家③天津市檔案館:《解放初期城市經(jīng)濟(jì)宏觀管理》，轉(zhuǎn)引自李文芳:《對劉少奇“天津講話”的再認(rèn)識》，《黨的文獻(xiàn)》1999年第4期。。工人中有效法“耕者有其田”而要求“工者有其廠”的激進(jìn)傾向，出現(xiàn)了清算斗爭資本家的現(xiàn)象，增加了資本家的懷疑和恐懼，“資本家聽不得‘剝削者’這三個字，越聽越怕”④《劉少奇論新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第70、133頁。。許多私人廠商關(guān)門歇業(yè)。據(jù)華北局報(bào)告，天津解放之初，“私人企業(yè)開工率不足30%，由于開工不足，上百萬人口生活無著落，北平更多”。

1949年四五月間，劉少奇的天津之行，就是受毛澤東之托去“穩(wěn)住工商界”，讓私人企業(yè)盡快復(fù)工。劉少奇到天津后，做了兩方面的工作:一方面，打消資本家的顧慮，幫助他們解決困難;一方面，克服干部和工人中的“左”傾情緒，說服工人不要提出過高要求。劉少奇認(rèn)為，除了要解決公私矛盾和勞資矛盾以外，還要恢復(fù)對外貿(mào)易和城鄉(xiāng)溝通，也就是要解決市場問題。毛澤東贊同劉少奇的觀點(diǎn)，把它概括為“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”四句話，后稱為“四面八方”政策。

劉少奇在天津作了許多講話，后來引起爭議的是關(guān)于“剝削有功”的說法。針對資本家怕稱自己是“資本家”，怕聽“剝削”二字。劉少奇說，剝削是由社會制度決定的，資本主義的剝削方式代替封建主義剝削方式是一個巨大進(jìn)步。馬克思說過，資本主義100年間將生產(chǎn)力空前提高，比有史以來幾千年生產(chǎn)的總和還多。從發(fā)展生產(chǎn)力看，資本家階級剝削是有其歷史功績的。今天中國資本主義還在青年時代，正是建功立業(yè)的時候。今天，資本主義的剝削不但沒有罪惡，而且有功勞。不是工廠開得太多，工人受剝削太多，而是太少。你們有本事多剝削，對國家人民都有利。⑤《中國赫魯曉夫劉少奇反革命修正主義言論集》，第234—238頁。劉少奇的講話的確“穩(wěn)住了”天津資本家，也在其他城市起了作用。例如，陳毅就是采用類似的辦法穩(wěn)住了上海資本家，甚至吸引了一些已經(jīng)出走的企業(yè)家如“火柴大王”劉鴻生、 “味精大王”吳蘊(yùn)初等重返上海。鄧小平后來說:“我們剛進(jìn)城，最怕的是‘左’”，劉少奇的講話“起了很好的作用”⑥《鄧小平文選》第1卷，人民出版社，1994年，第205—206頁。。

然而，劉少奇有關(guān)“剝削有功” “剝削越多越有利”的說法，對于以消滅剝削、消滅階級為最高理想的中國共產(chǎn)黨人來說，聽起來很刺耳。先是受到東北局書記高崗的非議，然后有資料說，毛澤東看到講話記錄時，不滿“形于顏色”①薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第198頁。。毛澤東本人認(rèn)同劉少奇在天津的工作及其提出的政策②1949年5月31日，毛澤東將劉少奇關(guān)于對待民族資產(chǎn)階級的政策問題給東北局的電報(bào)轉(zhuǎn)發(fā)各中央局，親撰按語要求各地“認(rèn)真克服對待民族資產(chǎn)階級的‘左’傾機(jī)會主義錯誤”。參見《毛澤東年譜(1893—1949)》下卷，第514頁。，但對劉少奇的一些說法很不以為然。5月，毛澤東與天津市委書記黃克誠私下談話時明確講，今后“主要任務(wù)還是階級斗爭，要解決資產(chǎn)階級的問題”③《黃克誠自述》，人民出版社，1994年，第217頁。。這與劉少奇的說法分歧明顯。在利用與限制之間，劉少奇傾向于利用資本主義來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，毛澤東更重視階級力量的消長和對資產(chǎn)階級的控制。雖然毛澤東要求從接管城市的第一天起，“中心任務(wù)”就是“生產(chǎn)事業(yè)的恢復(fù)和發(fā)展”，但他始終沒有忘記同資產(chǎn)階級的斗爭。他的意思是，發(fā)展生產(chǎn)不能放松階級斗爭這根弦。

不過，毛澤東這時并沒想立即消滅資本主義?！豆餐V領(lǐng)》將新民主主義經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)以法律的形式確定了下來，并把“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”確定為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的根本方針。社會主義前途并沒有寫進(jìn)《共同綱領(lǐng)》，但這個前途是毛澤東多次公開亮明了的，在各階層包括民主人士心里也是不言自明的，無論他們是向往還是恐懼④說一些民主人士向往社會主義并非虛妄。當(dāng)年主張走中間道路的民主人士和知識分子普遍相信蘇聯(lián)有經(jīng)濟(jì)平等，希望能在英美與蘇聯(lián)之間找到一種適合中國的模式，使政治自由與經(jīng)濟(jì)平等并重，這正是當(dāng)年盛行的一種思潮。。1949年在討論《共同綱領(lǐng)》草案時，曾有民主人士主張寫上社會主義前途，周恩來解釋說:這個前途是肯定的，毫無疑問的，但應(yīng)經(jīng)過解釋、宣傳特別是實(shí)踐來證明給大家看?！艾F(xiàn)在暫時不寫出來，不是否定它，而是更加鄭重地看待它。”⑤《周恩來選集》上卷，人民出版社，1980年，第368頁。據(jù)說，有黨外人士詢問毛澤東:中國什么時候搞社會主義?毛澤東回答:過渡到社會主義“大概二三十年吧”!⑥參見石仲泉:《毛澤東的艱辛開拓》，中共黨史出版社，1992年，第148頁。這些交談并不說明民主人士比中共領(lǐng)導(dǎo)人更向往社會主義，但是可以說明，社會主義前途在各階層包括民主黨派中是不言自明的事情。中共領(lǐng)導(dǎo)人不將“社會主義前途”寫入《共同綱領(lǐng)》，其用意在穩(wěn)定人心，避免“強(qiáng)迫于人”;同時，也為避免在執(zhí)行當(dāng)前政策時出現(xiàn)混亂。然而，由于沒有一個明確的過渡時間表，反而使隨時結(jié)束新民主主義少了法律上的掣肘。

理想與政策之間的張力

在新民主主義制度存廢的問題上，毛澤東的意向起著決定性的作用。然而，我們也看到，在各級領(lǐng)導(dǎo)層，急于搞社會主義的想法有相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)。根源就在于，社會主義理想與新民主主義政策之間存在緊張關(guān)系。盡管領(lǐng)導(dǎo)人對新民主主義的必要性講了不少，并見諸重要文獻(xiàn)，但是許多共產(chǎn)黨干部仍然難以理解新民主主義何以必需。正如周恩來所說，一些同志“不相信按照《共同綱領(lǐng)》不折不扣地做下去，社會主義的條件就會逐步具備和成熟”，總是想“急于轉(zhuǎn)變到社會主義”⑦《周恩來統(tǒng)一戰(zhàn)線文選》，人民出版社，1984年，第169頁。。這種緊張關(guān)系在城鄉(xiāng)兩個方面表現(xiàn)出來。

1949年下半年，中共在剛剛解放的上海開始了打擊投機(jī)資本、平抑物價(jià)的斗爭。這次斗爭被看作同資本主義的一次重大較量，投機(jī)資本受到致命打擊。按中共的理論，商業(yè)投機(jī)資本有害而無益;《共同綱領(lǐng)》也明文規(guī)定“對于擾亂市場的投機(jī)商業(yè)必須嚴(yán)格取締”。然而，這次斗爭傷及整個私人工商業(yè)，導(dǎo)致市場蕭條、商品滯銷、開工不足、失業(yè)增加。1950年1月至4月，14個大城市倒閉工廠2945家，16個較大城市半停業(yè)商店9347家，全國約有100萬工人處于失業(yè)或半失業(yè)狀態(tài)⑧孫業(yè)禮、熊亮華:《共和國經(jīng)濟(jì)風(fēng)云中的陳云》，中央文獻(xiàn)出版社，1996年，第46—47頁。。上海市市長陳毅向中央報(bào)告，三四月份上海人心浮動，市面上發(fā)生吃白食、分廠、分店、搶糕餅、打警察、聚眾請?jiān)负蛽v亂會場等事件①薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第95頁。。

此時，黨內(nèi)不少人產(chǎn)生了趁勢消滅資本主義的情緒，希望通過國營經(jīng)濟(jì)“無限制地發(fā)展”，擠掉私人資本主義，把資本家要停工的工廠接收過來。1950年3月，在第一次全國統(tǒng)戰(zhàn)工作會議上，不少人在發(fā)言中提出:“今天斗爭對象，主要是資產(chǎn)階級”。更有人認(rèn)為，革命既已勝利，民主黨派任務(wù)已了，已無存在的必要性。②參見《建國以來毛澤東文稿》第1冊，中央文獻(xiàn)出版社，1987年，第292—294頁。毛澤東、劉少奇、周恩來等人不得不對黨內(nèi)急躁情緒加以平息。同年6月，中共七屆三中全會決定調(diào)整工商業(yè)。通過為私商讓出一定市場份額、擴(kuò)大國家收購和加工訂貨、調(diào)整稅負(fù)等措施，幫助私人工商企業(yè)渡過難關(guān)。在會上，毛澤東提出“不要四面出擊”的方針。他說:“有些人認(rèn)為可以提早消滅資本主義實(shí)行社會主義，這種思想是錯誤的，是不適合我們國家的情況的?！雹邸睹珴蓶|文集》第6卷，人民出版社，1999年，第71頁。不過，毛澤東是從策略上提出問題的。當(dāng)時，大陸戰(zhàn)事基本結(jié)束，但西藏、臺灣尚待解放，外部威脅仍然嚴(yán)峻;3．1億人口的土改尚未開展;尤其是被戰(zhàn)爭破壞得千瘡百孔的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)起來尚待時日。正是在這種情況下，毛澤東提出不要四面出擊，以避免“樹敵太多”“全國緊張”④《毛澤東文集》第6卷，第75頁。。當(dāng)月，毛澤東在全國政協(xié)一屆二次會議上說，中國實(shí)行私營工業(yè)國有化和農(nóng)業(yè)社會化“還在很遠(yuǎn)的將來”。他安撫黨外人士說，只要戰(zhàn)爭關(guān)、土改關(guān)都過去了，剩下社會主義一關(guān)就將容易過去。⑤《毛澤東文集》第6卷，第80頁。1951年5月7日，劉少奇說: “現(xiàn)在有人就講社會主義，我說:這是講早了，至少早講了十多年?！雹拗腥A人民共和國國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳編:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編》上冊 (1949—1957)，中共中央黨校出版社，1981年，第31頁。5月13日，他又說:現(xiàn)在工業(yè)只占10%，要發(fā)展到40%至50%，哪怕你跑得再快，總還要10年、20年⑦張靜如主編:《中國共產(chǎn)黨思想史》，青島出版社，1991年，第321頁。。截至1951年，在新民主主義存在的時間估計(jì)上，毛澤東、劉少奇、周恩來仍是一致的，至少從言論上看是這樣。

然而，在另一個領(lǐng)域，即農(nóng)村合作化問題上，首先出現(xiàn)了分歧。新中國成立之初，全國農(nóng)村分兩塊:一塊是老區(qū)，土改已經(jīng)多年;一塊是新區(qū)，土改尚未開展。關(guān)于新區(qū)土改，1950年6月30日通過的《土地改革法》，規(guī)定了經(jīng)濟(jì)上保存富農(nóng)、政治上中立富農(nóng)的政策。此前，3月12日，毛澤東在《征詢對待富農(nóng)策略問題的意見》中，說明了保存富農(nóng)經(jīng)濟(jì)的五個理由，即保存農(nóng)村較高的生產(chǎn)力，減少土改阻力，消除中農(nóng)疑慮，避免社會動蕩，穩(wěn)定民族資產(chǎn)階級等。顯然，這是出于策略考慮。然而，出身農(nóng)民的干部并不理解，甚至抵觸，貧雇農(nóng)因其土地要求得不到滿足而失望。中南局第二書記鄧子恢、秘書長杜潤生都有報(bào)告，認(rèn)為南方地少人多，光地主土地不夠分，不動富農(nóng)，無法滿足農(nóng)民的土地要求。他們的辦法是拔高成分，將富農(nóng)甚至富裕中農(nóng)定為地主，加以打擊。⑧薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第134頁。

真正的難題在老區(qū)。各級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)無不關(guān)注土改后出現(xiàn)的新的分化現(xiàn)象。與此相聯(lián)系，在是否允許土地自由買賣和租佃、是否允許自由借貸和雇工，即所謂“四大自由”問題上面臨選擇。如果從發(fā)展生產(chǎn)力出發(fā)，就應(yīng)當(dāng)容忍農(nóng)村中“四大自由”及一定程度的分化，因?yàn)檫@對恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)、發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是有利的。1950年頒布的《土地改革法》，“承認(rèn)一切土地所有者自由經(jīng)營、買賣及出租其土地的權(quán)利”。各大區(qū)中央局和軍政委員會曾先后頒發(fā)布告，允許在農(nóng)村中實(shí)行土地買賣和租佃自由、雇工自由、借貸自由、貿(mào)易自由的政策，以適應(yīng)發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要求⑨如中共中央華北局于1950年4月28日發(fā)出指示，提出應(yīng)“經(jīng)過政府宣布買賣土地自由、雇工自由、借貸自由，保障各階層土地財(cái)產(chǎn)所有權(quán)”，中南區(qū)、西北區(qū)、華東區(qū)也頒布了相類似的政策。參見趙增延:《重評建國初期農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策中的“四個自由”》，《中共黨史研究》1992年第5期。。其實(shí)，在1948年7月那篇《關(guān)于農(nóng)業(yè)社會主義的問答》中，就已經(jīng)預(yù)料到分化的趨勢。當(dāng)時，認(rèn)為這不僅是“不可避免的，而且是被允許的，不是可怕的”，“有其一定的進(jìn)步性”。甚至批評說:“否認(rèn)或者反對這種競爭和分化，結(jié)果就是阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，而成為一種反動的空想?！雹佟赌壳靶蝿莺臀覀兊娜蝿?wù) (標(biāo)準(zhǔn)本)》，第141頁。然而，寫在紙面上是一回事，直接面對現(xiàn)實(shí)選擇時是另一回事。

根據(jù)當(dāng)年的資料，所謂老區(qū)農(nóng)民的分化，大量的是“中農(nóng)化”而不是“富農(nóng)化”。多數(shù)土改前的貧雇農(nóng)上升為新中農(nóng)，雇工經(jīng)營的新富農(nóng)已經(jīng)出現(xiàn)，但是數(shù)量不多。這本來正是土改的成果，反映經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，兌現(xiàn)共產(chǎn)黨對于農(nóng)民的承諾。然而，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)不是欣喜，反而憂心忡忡。他們擔(dān)憂什么呢?他們擔(dān)憂的，不在于產(chǎn)生了多少新富農(nóng)，而在于它所代表的方向以及給農(nóng)民思想帶來的變化，即形成“自發(fā)的資本主義傾向”。他們擔(dān)心消滅了一個封建主義，卻帶來一個資本主義，認(rèn)為這種分化正好驗(yàn)證了列寧“小生產(chǎn)是經(jīng)常地、每日每時地、自發(fā)地和大批地產(chǎn)生著資本主義和資產(chǎn)階級”的論斷。

從各地調(diào)查材料看，土改后，確有一些貧苦農(nóng)民因缺乏勞力、農(nóng)具和資金而有尋求互助合作的要求，不過這與“農(nóng)業(yè)合作化積極性”還不是一回事。而新中農(nóng)普遍地傾向于單干、個人發(fā)家致富，并不要求互助合作，甚至對組織起來感到苦惱。他們說，“這個國家好，就是組織起來不好”，覺得“單干才能發(fā)財(cái)，有窮有富才能發(fā)財(cái)”②《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編》上冊 (1949—1957)，第8—9頁。。這使黨內(nèi)一些人擔(dān)心，如果農(nóng)民嘗到了個人發(fā)家致富的甜頭，“習(xí)慣了新民主主義秩序”，就不想社會主義了。他們尤其擔(dān)心的是，如果多數(shù)黨員干部和土改積極分子個人發(fā)家致富了，將失去向社會主義過渡的基本力量，甚至失去共產(chǎn)黨對廣大農(nóng)民的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。老區(qū)的報(bào)告都反映農(nóng)村黨員干部思想“退坡”的情況，許多人“埋頭生產(chǎn)不問政治，只顧個人發(fā)財(cái)致富，而不顧國家利益”。不少黨員直接提出退黨、脫黨的要求。當(dāng)時，《新湖南報(bào)》發(fā)起對農(nóng)民李四喜“半截子革命”思想的討論③“李四喜”是《新湖南報(bào)》編輯部虛構(gòu)的名字。人物原型朱中立是長沙縣十五區(qū)鄉(xiāng)村干部，做過12年雇工。解放后，他表現(xiàn)很積極，但在土改分到幾畝田，結(jié)了婚，生了小孩后，認(rèn)為革命已經(jīng)成功，堅(jiān)決要求辭職?！缎潞蠄?bào)》認(rèn)為，朱中立足以代表一些鄉(xiāng)村干部土改后思想“退坡”的情況，便于1951年7月18日發(fā)起討論，持續(xù)了五個多月?！度嗣袢請?bào)》報(bào)道了這次討論，在湖南乃至全國農(nóng)村產(chǎn)生了很大影響。，就表露出中共黨內(nèi)的這種擔(dān)憂。這使一些干部產(chǎn)生了“趁熱打鐵”的想法，即趁農(nóng)民分得土地后對共產(chǎn)黨的熱情還未消失，緊接著就組織合作社;而組織起來，也可以為農(nóng)村干部和積極分子提供新的上升動力，避免政治上的離心傾向。黨內(nèi)這種傾向，正契合毛澤東本人的想法，他后來反復(fù)說，要不斷革命，趁窮過渡，富了就不好辦了。

這種想法是不是違背了中共七屆二中全會精神呢?有這種想法的人認(rèn)為，不但不違背，反而正是七屆二中全會指明的方向。我們看到，從毛澤東七屆二中全會報(bào)告到《共同綱領(lǐng)》，關(guān)于農(nóng)村政策都是講兩句話:一是尊重現(xiàn)實(shí)，保護(hù)農(nóng)民的土地所有權(quán)，扶助其發(fā)展經(jīng)濟(jì);二是不放任自流，引導(dǎo)農(nóng)民向合作化方向發(fā)展。這就使黨內(nèi)形成了兩種意見，主張積極組織合作社的與不贊成急于組織合作社的，都能從七屆二中全會找到根據(jù)。

分歧首先在兩個老區(qū)出現(xiàn)，一個是東北，一個是山西。1949年12月，在東北局召開的省市委書記座談會上，圍繞如何對待新富農(nóng)，是否允許黨員雇工、放高利貸等問題，發(fā)生了激烈的爭論。多數(shù)人持堅(jiān)決否定態(tài)度，會議決議提出:堅(jiān)持剝削的黨員應(yīng)勸其退黨，嚴(yán)重的“必須開除出黨”。1950年1月，張秀山帶著這個決議進(jìn)京向中央請示匯報(bào)，中組部正式復(fù)函東北局，不同意東北局的意見，認(rèn)為“農(nóng)村資本主義的一定限度的發(fā)展是不可避免的”，一部分黨員向富農(nóng)發(fā)展“并不是可怕的事情”。黨員變成富農(nóng)怎么辦的提法，是過早的，因而也是錯誤的。④《建國以來劉少奇文稿》第1冊，中央文獻(xiàn)出版社，2005年，第399頁。劉少奇贊同中組部的意見，他在與中組部部長安子文談話時說，有人主張通過變工互助發(fā)展成集體農(nóng)莊，這是“不可能的”?，F(xiàn)在，不要限制富農(nóng)發(fā)展，雇工、單干應(yīng)當(dāng)放任自流。變成富農(nóng)的黨員怎么辦的問題提得早了，將來東北有1萬富農(nóng)黨員也不可怕。①參見《劉少奇論新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第152—155頁。據(jù)資料說，高崗拿到中組部復(fù)函和劉少奇談話，在北京面交毛澤東，毛澤東看后“氣得發(fā)抖，臉色都變了”②參見林蘊(yùn)暉:《黨史札記:事件篇》，東方出版中心，2008年，第78頁。。

一年多之后，山西省委提出了同樣的問題。1951年4月17日，山西省委向華北局和中共中央寫報(bào)告，反映農(nóng)民自發(fā)向著富農(nóng)方向發(fā)展，導(dǎo)致互助組陷于渙散③據(jù)時任山西省委副書記兼宣傳部部長的陶魯笳回憶:當(dāng)時，全省農(nóng)村互助組大約有8萬多個，但多數(shù)互助組看不到發(fā)展方向，陷于渙散。襄垣縣一個農(nóng)村黨支部書記說:“我們經(jīng)歷了抗日和打老蔣，土改分了地，任務(wù)完成了?，F(xiàn)在各顧各，解散?！本瓦@樣宣布解散了。更引人注意的是，出現(xiàn)了新富農(nóng)。有些翻身農(nóng)民重新淪為貧、雇農(nóng)，農(nóng)村出現(xiàn)了兩極分化。山西農(nóng)村的發(fā)展走到了一個十字路口:是繼續(xù)組織起來將互助組提高一步走向社會主義，還是放任自流走向資本主義?陶魯笳說，今天我們對資本主義和社會主義的本質(zhì)及其區(qū)別有了更深入的認(rèn)識，但在新中國成立初期我們對社會主義和資本主義就是這樣看的。參見馬社香:《山西試辦全國首批農(nóng)業(yè)合作社的前前后后——陶魯笳訪談錄》， 《黨的文獻(xiàn)》2008年第5期。，提出“把老區(qū)的互助組織提高一步”，通過增強(qiáng)新因素，去“戰(zhàn)勝農(nóng)民的自發(fā)趨勢”，對于私有基礎(chǔ)則“應(yīng)當(dāng)是逐步地動搖它、削弱它，直至否定它”④《建國以來重要文獻(xiàn)選編》第2冊，中央文獻(xiàn)出版社，1992年，第354頁。。華北局不同意山西省委等的意見，劉少奇明確支持華北局，他批評山西省委的意見: “這是一種錯誤的、危險(xiǎn)的、空想的農(nóng)業(yè)社會主義思想?！钡牵珴蓶|明確支持山西省委的意見。他找劉少奇談話說，既然西方資本主義在其發(fā)展過程中有一個工場手工業(yè)階段，即尚未采用蒸汽動力機(jī)械而依靠工場分工以形成新生產(chǎn)力的階段，則中國的合作社，依靠統(tǒng)一經(jīng)營形成新生產(chǎn)力，去動搖私有基礎(chǔ)，也是可行的。薄一波后來說，毛澤東講的道理把他們說服了，劉少奇收回已經(jīng)下發(fā)的講話。⑤薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》上卷，第191頁。劉少奇必須服從毛澤東，收回他的講話，這不難理解。杜潤生說:“劉少奇始終不愿意把自己放在與毛澤東對立的位置上”，“毛對劉已有成見……劉只好檢討”⑥《杜潤生自述:中國農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》，人民出版社，2005年，第69頁。。如果確如薄一波所說，毛澤東的話“說服了”他和劉少奇，這就不僅僅是服從毛澤東的權(quán)威了，而是有更深的意識形態(tài)背景。

這里需要回應(yīng)一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為土改把土地分給農(nóng)民，農(nóng)民還沒有把土地“捂熱”，共產(chǎn)黨又從農(nóng)民手里收回，這是對農(nóng)民的“失諾”。其實(shí)，中共從來就沒有承諾將自己的目標(biāo)限定在“耕者有其田”的階段。沒有承諾，何來失諾?當(dāng)時，中共的堅(jiān)定信念是:農(nóng)民分散的個體生產(chǎn)是封建統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也“使農(nóng)民自己陷于永遠(yuǎn)的窮苦”?！翱朔@種狀況的唯一辦法，就是逐漸地集體化，而達(dá)到集體化的唯一道路，依據(jù)列寧所說，就是經(jīng)過合作社?！雹呙珴蓶|:《組織起來》(1943年11月29日)，《解放日報(bào)》1943年12月2日。

劉少奇在1948年九月會議上提出過一個觀點(diǎn):社會主義與資本主義“誰勝誰負(fù)”，“關(guān)鍵是小生產(chǎn)者的向背”，要鞏固對小生產(chǎn)者的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，合作社是最有力的工具。在這一點(diǎn)上，毛澤東、劉少奇的觀點(diǎn)完全一致。據(jù)陶魯笳回憶，1949年春，薄一波傳達(dá)了毛澤東在七屆二中全會上講的一段話:“如果只有國營經(jīng)濟(jì)而沒有合作社經(jīng)濟(jì)，就不能解決誰戰(zhàn)勝誰的問題。我們給農(nóng)民分配土地，只是無產(chǎn)階級對農(nóng)民群眾實(shí)現(xiàn)了一半領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，還沒有實(shí)現(xiàn)全部領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。只有組織合作社，把農(nóng)民引導(dǎo)走向集體化，才是實(shí)現(xiàn)了全部領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。如果我們讓資本主義領(lǐng)導(dǎo)了農(nóng)民，那么就連這一半領(lǐng)導(dǎo)權(quán)也要失掉的。”⑧陶魯笳:《毛主席教我們當(dāng)省委書記》，中央文獻(xiàn)出版社，2003年，第202頁。這個傳達(dá)，為山西省委主張將互助合作提高一步提供了依據(jù)。不過，當(dāng)時設(shè)想的合作社還是“以私有制為基礎(chǔ)”的，劉少奇強(qiáng)調(diào)的不是生產(chǎn)合作社，而是消費(fèi)合作社——國家經(jīng)過一種商業(yè)關(guān)系把農(nóng)民聯(lián)系起來。后來，劉少奇的想法有所變化。他從發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)力出發(fā)，認(rèn)為不必過分擔(dān)心農(nóng)民“個人發(fā)家致富”的資本主義傾向。他還認(rèn)為，農(nóng)業(yè)要走上集體化，必須有一個條件，就是國家工業(yè)化的發(fā)展，能為農(nóng)民提供足夠的農(nóng)業(yè)機(jī)械，“由個體生產(chǎn)到集體農(nóng)莊，這是一個生產(chǎn)方式上的革命，沒有機(jī)器工具的集體農(nóng)莊是鞏固不了的”①《劉少奇論新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第153頁。。這也就是后來所謂的“先機(jī)械化、后集體化”的說法。這本來是中共高層在一個時期內(nèi)的共識，它依據(jù)的是蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)。毛澤東在《論人民民主專政》中也說過:“欲農(nóng)業(yè)社會化，必須發(fā)展以國有企業(yè)為主體的強(qiáng)大的工業(yè)?！雹诿珴蓶|:《論人民民主專政》，《人民日報(bào)》1949年7月1日。然而，國家工業(yè)化有待時日。如果找到根據(jù)證明沒有機(jī)械工具的武裝，依靠簡單勞動協(xié)作也能提高生產(chǎn)率，那就沒有理由推延合作化的進(jìn)程。毛澤東關(guān)于“工場手工業(yè)”的說法，看起來正好滿足了這個條件。這里的關(guān)鍵在于，農(nóng)業(yè)要朝合作社方向發(fā)展，這個大目標(biāo)是一致的，分歧在于過渡的條件和步驟有不同考慮③劉少奇對新民主主義的過渡性質(zhì)表述得很清楚。1951年3月28日，他在中共第一次全國組織工作會議上提出“為鞏固新民主主義制度而奮斗”的口號，這個口號寫進(jìn)了4月9日通過的《關(guān)于整頓黨的基層組織的決議》。不過，該《決議》明確指出:“中國共產(chǎn)黨的最終目的，是要在中國實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義制度。它現(xiàn)在為鞏固新民主主義制度而斗爭，在將來要為轉(zhuǎn)變到社會主義制度而斗爭，最后要為實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義制度而斗爭。”參見《劉少奇選集》下卷，人民出版社，1985年，第62頁。。因而，積極主張互助合作的意見總是占據(jù)制高點(diǎn)。我們知道，在蘇聯(lián)全盤集體化之前，斯大林與布哈林之間發(fā)生了一次真正的路線之爭;而在中共黨內(nèi)，毛澤東、劉少奇之間有分歧，但沒有正面爭論，歷史上沒有形成一條所謂“劉少奇路線”。

醞釀放棄新民主主義

于光遠(yuǎn)認(rèn)為，毛澤東與劉少奇的這次談話，支持山西省委的意見，“主張?jiān)谛旅裰髦髁x革命完成后，不要再有一個新民主主義社會的階段”?！斑@次談話后，‘新民主主義社會論’可以說從根本上就被放棄了。”④于光遠(yuǎn)著，韓鋼詮注:《“新民主主義社會論”的歷史命運(yùn)——讀史筆記》，第136、135頁。但這還只是農(nóng)業(yè)一個領(lǐng)域的變化。1951年12月15日印發(fā)的《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議 (草案)》，還有“對于富農(nóng)經(jīng)濟(jì)，也還是讓它發(fā)展”的文字，基本精神是保護(hù)農(nóng)民的土地所有權(quán)、保存富農(nóng)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展互助合作并舉，全面改造資本主義工商業(yè)的想法還沒有形成。

1951年底1952年初開始的“三反”“五反”運(yùn)動，無疑是影響新民主主義存廢的重要事件。這場運(yùn)動在毛澤東腦子里形成了兩個認(rèn)識:一是加深了對共產(chǎn)黨干部道德危機(jī)的擔(dān)憂;二是強(qiáng)化了對私人資本主義的負(fù)面印象。1951年11月29日，華北局關(guān)于天津地委書記張子善和前任地委書記劉青山巨大貪污案的報(bào)告，引起毛澤東的極大關(guān)注，認(rèn)為出現(xiàn)了“很多黨員被資產(chǎn)階級所腐蝕的極大危險(xiǎn)現(xiàn)象”⑤《毛澤東文集》第6卷，第190頁。。在七屆二中全會上，毛澤東就告誡全黨要警惕“資產(chǎn)階級糖衣炮彈”的襲擊，沒想到這種情況會在如此短的時間里就發(fā)生了。他決定在全黨發(fā)動一場反貪污、反浪費(fèi)、反官僚主義的“三反”運(yùn)動，把它“當(dāng)作一場無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的大戰(zhàn)爭”⑥《建國以來毛澤東文稿》第2冊，中央文獻(xiàn)出版社，1988年，第646頁。。開始主要還從思想影響角度同資產(chǎn)階級聯(lián)系起來，然而，不斷揭發(fā)出來的情況表明，許多貪污分子與資本家的賄賂有著密切關(guān)系。毛澤東驚呼“資產(chǎn)階級已經(jīng)鉆到我們內(nèi)部來了”⑦1952年1月，中共山西省委報(bào)告說:“從已突破的大貪污案看，多數(shù)是由幾個貪污分子甚或與奸商共謀的?！?月，東北人民政府工業(yè)部報(bào)告說:“幾乎所有大貪污犯都與資本家有密切關(guān)系，互相勾結(jié);大貪污犯本人有不少就是鉆進(jìn)國營企業(yè)的資本家”。參見《毛澤東年譜 (1949—1976)》第1卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013年，第477、489頁。!同時，發(fā)現(xiàn)資本家還存在偷稅漏稅、盜竊國家財(cái)產(chǎn)、偷工減料、盜竊國家經(jīng)濟(jì)情報(bào)等違法行為。1952年初，緊接著在全國各大城市開展了以資產(chǎn)階級為斗爭對象的“五反”運(yùn)動。

聯(lián)想到今天中國大量存在的權(quán)力尋租現(xiàn)象，不難理解當(dāng)年“混合經(jīng)濟(jì)”制度下存在錢權(quán)交易的空間，資本家的違法行為也符合資本“逐利”的本質(zhì)。不過，當(dāng)年革命道德和階級斗爭觀念發(fā)揮著很強(qiáng)的自律作用，干部的貪污腐化被嚴(yán)重地夸大了。對資產(chǎn)階級“五毒”的估計(jì)也過于嚴(yán)重了，造成許多私人工業(yè)無事可做，工人失業(yè)，稅收大幅度下降⑧參見《毛澤東年譜 (1949—1976)》第1卷，第516頁。。毛澤東對“出拳過重”、打擊面過寬的問題有所校正，在“政治上打掉資本家的威風(fēng)”之后，放寬了對大部分資本家的經(jīng)濟(jì)處罰。但這場運(yùn)動使毛澤東下定了逐漸消滅資本主義的決心。1952年6月，他在關(guān)于民主黨派工作的一份文件上批示:“在打倒地主階級和官僚資產(chǎn)階級以后，中國內(nèi)部的主要矛盾即是工人階級與民族資產(chǎn)階級的矛盾，故不應(yīng)再將民族資產(chǎn)階級稱為中間階級。”①《毛澤東文集》第6卷，第231頁。這個批示預(yù)示民族資產(chǎn)階級將被作為主要的斗爭對象，首次透露出毛澤東“從現(xiàn)在起”進(jìn)行轉(zhuǎn)變的想法。9月24日，在中央書記處擴(kuò)大會議上，毛澤東首次提出:“十年到十五年基本上完成社會主義，不是十年以后才過渡到社會主義?！雹诒∫徊?《關(guān)于過渡時期總路線提出問題致田家英的信》(1965年12月30日)，《關(guān)于過渡時期總路線問題文獻(xiàn)選載》，《黨的文獻(xiàn)》2003年第4期。與會16人一致贊同。不過，毛澤東的這個新設(shè)想是在很小的范圍內(nèi)講的。事關(guān)重大，毛澤東開始相當(dāng)慎重，覺得有必要聽聽斯大林的意見。會后，劉少奇受毛澤東之托，帶著中共的新設(shè)想赴莫斯科，斯大林肯定了中共的設(shè)想，無疑是對毛澤東在理論上的支持。從劉少奇給斯大林的信看，黨內(nèi)雖然對10年到15年完成過渡達(dá)成了一致，但對過渡方式的考慮還沒有成形。按照劉少奇的說法，可以概括為一個“擠”字，就是通過加快發(fā)展國營經(jīng)濟(jì)，使私人資本主義比重日益減少，當(dāng)然在絕對量上還會有發(fā)展。10年后，當(dāng)私人資本主義不到10%，而且不能獨(dú)立經(jīng)營，必須依賴國家之時，就可以不費(fèi)力地把它收歸國家經(jīng)營了。

對于農(nóng)業(yè)合作化，毛澤東心里已經(jīng)有底。1952年2月15日，他得知河北邢臺縣已有87%的農(nóng)戶加入互助組、合作社，合作社建社當(dāng)年即實(shí)現(xiàn)了糧食增產(chǎn)，支持了他早先的判斷。他說:“多數(shù)農(nóng)民是愿意走社會主義道路的，因?yàn)檫@是一條由窮變富的道路”，“農(nóng)業(yè)不先搞機(jī)械化，也能實(shí)現(xiàn)合作化，中國不一定仿照蘇聯(lián)的作法”③《毛澤東傳 (1949—1976)》 (上)，中央文獻(xiàn)出版社，2003年，第246頁。。他認(rèn)為中國發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可以不依靠富農(nóng)，而依靠農(nóng)民的互助合作④《毛澤東年譜 (1949—1976)》第2卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013年，第31—32頁。。不過，對資本主義工商業(yè)改造的方式毛澤東還沒有定見。他并不擔(dān)心資產(chǎn)階級反抗，所關(guān)心的是有沒有辦法在對其改造的過程中保持穩(wěn)定增長。畢竟私人企業(yè)仍然是國家財(cái)政的重要來源⑤從1950年到1952年，來自私營經(jīng)濟(jì)的財(cái)政收入從19．67億元增加到34．18億元;來自公私合營經(jīng)濟(jì)的財(cái)政收入從0．27億元增加到1．91億元。參見《當(dāng)代中國財(cái)政》 (下)，中國社會科學(xué)出版社，1988年，第530頁。和880余萬人的就業(yè)場所⑥1952年，私人工業(yè)企業(yè)職工人數(shù)為205．66萬人，私人商業(yè)從業(yè)人員達(dá)676萬。二者相加，共880余萬人在私人企業(yè)就業(yè)。參見中央工商行政管理局、中國科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所資本主義經(jīng)濟(jì)改造研究室編:《中國資本主義工商業(yè)的社會主義改造》，人民出版社，1962年，第133頁。，“是國家的一項(xiàng)大財(cái)富”⑦《毛澤東文集》第6卷，第292頁。。1953年5月，李維漢赴上海等地調(diào)查，由此形成的報(bào)告，幫助毛澤東找到了控制資本主義經(jīng)濟(jì)的辦法，那就是積極發(fā)展國家資本主義。國家資本主義最早在東北老解放區(qū)出現(xiàn)，被確定為新民主主義五種經(jīng)濟(jì)成分之一。它包括初級和高級兩種形式，初級形式是國家對私人企業(yè)加工訂貨，高級形式是公私合營。最初發(fā)展國家資本主義的目的，主要是幫助私人工商業(yè)解決經(jīng)營困難。此時發(fā)現(xiàn)，這種形式大大增強(qiáng)了國營經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)地位和國家的控制力，正是引導(dǎo)私人資本主義過渡到社會主義的有效形式。由此，毛澤東形成了完整的社會主義改造的思路。在6月15日的中共中央政治局會議上，他完整地表述了過渡時期總路線:“要在十年到十五年或者更多一些時間內(nèi)，基本上完成國家工業(yè)化和對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。”隨著過渡時期總路線的提出，所謂“新民主主義階段”的概念就已經(jīng)消失了。毛澤東還批評了三個提法:一是鞏固新民主主義的社會秩序，二是由新民主主義走向社會主義，三是確保私有財(cái)產(chǎn)。⑧《毛澤東傳 (1949—1976)》(上)，第253—254頁。隨后他又批評了“公私一律平等”的新稅制和“四大自由”。其實(shí)，這些口號和政策都是依據(jù)新民主主義的政綱而提出和制定的。這說明總路線的提法確實(shí)是一個重大轉(zhuǎn)變，黨內(nèi)許多人包括劉少奇、周恩來、薄一波這樣的重要領(lǐng)導(dǎo)人也沒有完全跟上毛澤東的思路。

毛澤東起初的想法，是對私人工業(yè)和私人商業(yè)將采取不同的改造辦法。對工業(yè)通過國家資本主義的形式，對商業(yè)則是逐年把它擠掉，把店員接收過來，使商業(yè)資本家轉(zhuǎn)為工業(yè)家①《毛澤東年譜 (1949—1976)》第2卷，第117頁。。但他很快意識到，私人商業(yè)的數(shù)量很大，有180萬店員，加上夫妻店、攤販有500萬戶，1000萬人②《毛澤東年譜 (1949—1976)》第2卷，第146頁。，“不可能以‘排除’二字了之”，進(jìn)而明確私人商業(yè)也可以采用國家資本主義的方式，如允許其從國營商業(yè)批發(fā)商品維持經(jīng)營等，最終肯定“國家資本主義是改造資本主義工商業(yè)和逐步完成社會主義過渡的必經(jīng)之路”③《毛澤東文集》第6卷，第291頁。。

結(jié) 語

為什么毛澤東改變了原來的設(shè)想，不是10年到15年以后才采取社會主義步驟，而是從現(xiàn)在起就向社會主義過渡呢?這就涉及前面提到的新民主主義社會論邏輯前提的二元論。雖然毛澤東說過不能跨越資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的話，但對資本主義在歷史上何以推動了生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，并沒有進(jìn)一步的闡述。由于沒有學(xué)理上的支持，所謂“中國資本主義太少”的認(rèn)識是游移不定的。真正對毛澤東的選擇起決定性影響的，是社會主義目標(biāo)的牽引以及對力量對比的估計(jì)。

如果說，1949年6月毛澤東在《論人民民主專政》中就說過“人民手里有強(qiáng)大的國家機(jī)器，不怕民族資產(chǎn)階級造反”;那么，經(jīng)過三年的準(zhǔn)備，他更有信心了。全國基本統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，新區(qū)土改完成，政權(quán)全面建立，知識分子大體歸順，朝鮮戰(zhàn)局也趨于穩(wěn)定。與1949年面對諸多敵人不同，此時，已經(jīng)沒有任何力量可以對新政權(quán)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重要變化，國家不僅壟斷了金融，統(tǒng)制了對外貿(mào)易，掌握了鐵路、礦山等經(jīng)濟(jì)命脈，而且國營經(jīng)濟(jì)在工業(yè)中的比重也超過了私人經(jīng)濟(jì)，占到了67．3%。國營商業(yè)和合作社商業(yè)在批發(fā)中已占63%，在零售中也占到了43%。④周恩來:《三年來中國國內(nèi)主要情況及今后五年建設(shè)方針的報(bào)告提綱》(1952年8月)。這種結(jié)構(gòu)性變化是中共領(lǐng)導(dǎo)人原來沒有想到的。另外，私人企業(yè)已在國家的掌控之中，半數(shù)以上的私人工業(yè)已經(jīng)被納入國家資本主義軌道。特別是“五反”運(yùn)動后，私營企業(yè)的生存空間已經(jīng)十分狹小?！拔宸础边\(yùn)動對資產(chǎn)階級的打擊不只是經(jīng)濟(jì)上的，更是心理上、政治上的。資本家在道義上已是“灰溜溜、臭烘烘”，不僅共產(chǎn)黨干部對其唯恐避之不及，資本家的子女也以出身為累，積極靠近共產(chǎn)黨，不少人“宣告不要資本家父親的遺產(chǎn)”⑤《建國以來劉少奇文稿》第4冊，中央文獻(xiàn)出版社，2005年，第527頁。。運(yùn)動造成的氣氛，甚至讓一些民主人士也坐不住了，表示愿獻(xiàn)出自己的私人財(cái)產(chǎn)⑥“三反”運(yùn)動開始不久，傅作義就提出愿將自己經(jīng)營的商店和現(xiàn)金全部獻(xiàn)給國家，以丟掉包袱，接受工人階級思想，但被毛澤東婉言勸阻。參見《毛澤東年譜 (1949—1976)》第1卷，第564—565頁。。私營企業(yè)的工人難以接受繼續(xù)為資本家服務(wù)、受資本家剝削的現(xiàn)狀，工人“在私營企業(yè)不安心，一到國營企業(yè)就安心了”⑦毛澤東:《在中共中央政治局會議上的講話》(1953年6月15日)，《關(guān)于過渡時期總路線問題文獻(xiàn)選載》，《黨的文獻(xiàn)》2003年第4期。?！拔宸础边\(yùn)動后，在所有較有規(guī)模的私人企業(yè)中都建立了中共黨支部，企業(yè)內(nèi)部實(shí)行“工人監(jiān)督，資本公開，技術(shù)公開，財(cái)政公開”，雖然承諾資本家仍有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)和用人權(quán)⑧《毛澤東年譜 (1949—1976)》第1卷，第560頁。，但事實(shí)上資本家對企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)受到很大限制，他們感到前途渺茫，有的請求國家“計(jì)劃他”。1953年9月24日，毛澤東在中央書記處會議上說:資本主義的“性質(zhì)也變了，是新式的資本主義”，“他們已經(jīng)掛在共產(chǎn)黨的車頭上了，離不開共產(chǎn)黨了”。這些情況，使毛澤東回過頭看前三年，認(rèn)為社會主義已在途中。⑨參見薄一波:《關(guān)于過渡時期總路線提出問題致田家英的信》(1965年12月30日)，《關(guān)于過渡時期總路線問題文獻(xiàn)選載》，《黨的文獻(xiàn)》2003年第4期。促成新民主主義政策提早結(jié)束的，還有另外兩個事件，這就是重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化計(jì)劃的啟動和統(tǒng)購統(tǒng)銷政策的實(shí)行，不過，這只能留待另文討論了。