中國各省節(jié)能減排效率的動(dòng)態(tài)特征及成因分析

薛靜靜 彭保發(fā) 王亞力 熊建新

（湖南文理學(xué)院資源環(huán)境與旅游學(xué)院 湖南常德 415000）

近年中國持續(xù)大規(guī)模出現(xiàn)霧霾天氣，通過有效的政策措施和技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、降低能耗以及減少環(huán)境有害物質(zhì)排放備受關(guān)注。自2005 年“十一五”規(guī)劃出臺(tái)以來，節(jié)能減排成為中國社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的重要衡量指標(biāo)之一。各省在基于投入產(chǎn)出的節(jié)能減排方面做出很大努力，國內(nèi)外學(xué)者對節(jié)能減排效率做了大量實(shí)證研究，但對連續(xù)時(shí)間序列的中國各省節(jié)能減排效率評價(jià)研究相對較少。同時(shí)相關(guān)研究在指標(biāo)選取方面大多考慮了資本、勞動(dòng)力、GDP 因素，投入指標(biāo)方面鮮有考慮廢物排放治理投入，缺乏對節(jié)能減排效率評價(jià)結(jié)果的成因分析?；谏鲜銮闆r，考慮到能源對環(huán)境的影響較資本與勞動(dòng)力更為顯著，節(jié)能減排效率主要考慮能源的環(huán)境影響，本文擬運(yùn)用DEA 模型，對2005-2010 年中國30個(gè)省級(jí)評價(jià)單元考慮廢物排放治理投入的“純節(jié)能減排”效率進(jìn)行評價(jià)，揭示其變化趨勢和空間分布特征，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等方面對各省節(jié)能減排效率的深層次原因進(jìn)行分析，為更加科學(xué)合理推進(jìn)節(jié)能減排工作提供科學(xué)參考。

1 研究方法

1978 年，著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper 和E.Rhodes發(fā)表了“決策單元（Decision Making Unit，DMU）的有效性度量”，正式提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，其模型簡稱C2R 模型。該模型的基本思想是根據(jù)決策單元的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)包絡(luò)面的有效部分，確定出有效生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)每個(gè)決策單元與生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定每個(gè)決策單元是否為DEA 有效（效率值為1）。隨著對數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法研究不斷深入，基于規(guī)模報(bào)酬不變的C2R 模型，又提出用于研究生產(chǎn)部門間“技術(shù)有效性”的規(guī)模報(bào)酬可變的B2C 模型。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）可用來評價(jià)多部門之間及多種方案之間的相對有效性，對于同時(shí)為“規(guī)模有效”與“技術(shù)有效”，具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的“生產(chǎn)部門”是一種十分有效的研究方法。該方法無需建立指標(biāo)間的函數(shù)關(guān)系，避免了采用不恰當(dāng)?shù)暮瘮?shù)形式而得出錯(cuò)誤的結(jié)論。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

節(jié)能減排強(qiáng)調(diào)“節(jié)能”和“減排”的一致性，廢氣、廢水和固體廢物是減排的主要方面。在參考國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，考慮廢物排放治理投入，構(gòu)建多個(gè)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的中國區(qū)域節(jié)能減排效率測度指標(biāo)體系?？紤]到能源對環(huán)境的影響較資本與勞動(dòng)力更為顯著，不同于以往文獻(xiàn)選取能源投入、勞動(dòng)力、資本作為投入指標(biāo)，文章選取單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗、工業(yè)固體廢物綜合利用量、廢氣治理設(shè)施數(shù)和廢水治理設(shè)施數(shù)。節(jié)能減排效率主要考慮能源的環(huán)境影響，因此本文在產(chǎn)出指標(biāo)方面主要選取污染物，并將污染物指標(biāo)盡量細(xì)化，即選取工業(yè)廢氣排放總量、生活SO2硫排放量、生活煙塵排放量、工業(yè)廢水排放總量、生活污水排放量、工業(yè)固體廢物排放量和城市生活垃圾清運(yùn)量。

本研究投入和產(chǎn)出樣本數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2005-2010），選取包含中國大陸30 個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的截面數(shù)據(jù)（未包括港、澳、臺(tái)和西藏的數(shù)據(jù)）。DEA 模型從投入最小化或產(chǎn)出最大化角度對DUM決策單元進(jìn)行效率評價(jià)，而節(jié)能減排追求環(huán)境有害物質(zhì)排放的最小化，因此對產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)取倒數(shù)值作為DEAP2.1 軟件的基礎(chǔ)輸入數(shù)據(jù)，投入指標(biāo)數(shù)據(jù)保持不變。

3 研究結(jié)果與分析

總體來看，近年來中國各省節(jié)能減排的規(guī)模集聚水平相對較高，規(guī)模收益不斷增長，資源利用的有效性也不斷增強(qiáng)，但資源配置和利用的整體水平較低。

根據(jù)2005-2010 年中國各省節(jié)能減排綜合效率的動(dòng)態(tài)特征，可將其劃分為四類：

3.1 2005-2010 年海南、天津和青海表現(xiàn)出相對穩(wěn)定的綜合效率最優(yōu)，除個(gè)別年份，三者在全國30 個(gè)省級(jí)評價(jià)單元的年內(nèi)投入產(chǎn)出效率對比中都具有優(yōu)勢，其中青海的變化極為明顯，自2006 年以來，青海的節(jié)能減排效率大幅提高，之后穩(wěn)定保持年內(nèi)對比效率最優(yōu)。

海南省三次產(chǎn)業(yè)中第三產(chǎn)業(yè)比重高，第二產(chǎn)業(yè)所占比重較低，2005 年和2010 年海南省三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為33.6%：24.6%：41.8%和26.1%：27.7%：46.2%。另外，海南省煤炭消費(fèi)比例低，天然氣消費(fèi)比例高，自2006 年開始，海南省的煤炭和天然氣消費(fèi)大幅下降，石油消費(fèi)比例大幅增加。先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)促使海南省節(jié)能減排高效。天津煤炭消費(fèi)比例相對較低，石油消費(fèi)比例相對較高，2005-2010 年煤炭消費(fèi)始終占能源消費(fèi)總量的67%以下，石油消費(fèi)所占比重基本保持在30%以上。低煤炭的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是天津節(jié)能減排高效的重要原因。2005 年青海省工業(yè)固體廢物綜合利用量為142×104t，2006 年猛增近一倍，到2010 年持續(xù)上升至759×104t。同時(shí)，青海省的工業(yè)固體廢物排放量大幅下降，由2005 年的27625 t 下降至2006 年的3154 t，2007-2010 年工業(yè)固體廢物排放量有所上升，但仍大幅低于2005 年的排放量。通過技術(shù)措施加強(qiáng)對固體廢物的大規(guī)模回收綜合利用，促使青海省2006 年節(jié)能減排綜合效率大幅提高，并持續(xù)保持效率最優(yōu)。

3.2 北京、安徽、江蘇、陜西和上海表現(xiàn)出極不穩(wěn)定的效率最優(yōu)。2005-2010 年，北京和上海的節(jié)能減排效率上升趨勢明顯，作為中國的政治、文化中心和經(jīng)濟(jì)中心，北京和上海加大節(jié)能減排力度，自2006 年開始北京節(jié)能減排綜合效率大幅提升，上海的大幅整體推進(jìn)則始于2009 年，分別至2009 年和2010 年綜合效率上升為1。江蘇和安徽的綜合效率起伏較大，除效率最優(yōu)年份，其余年份的效率總體處于較低水平。2005 年陜西省的節(jié)能減排效率最優(yōu)，但2006 年開始出現(xiàn)大幅下降，并持續(xù)呈現(xiàn)緩慢下降趨勢。

通過大力推動(dòng)金融業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等科技含量高、市場競爭力強(qiáng)、能源資源消耗水平低的高效、高輻射力產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進(jìn)高耗能、高污染、高排放企業(yè)搬遷，以及加大對污染治理力度，2006 年北京產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化，廢物排放也出現(xiàn)明顯下降，極大地促進(jìn)了北京節(jié)能減排效率優(yōu)化。2009 年上海三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大幅調(diào)整，第二產(chǎn)業(yè)比重由2008年的45.5%下降至39.9%，第三產(chǎn)業(yè)比重由53.7%上升至59.4%，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗也由0.8 tce/萬元下降至0.73 tce/萬元，節(jié)能減排水平明顯上升一個(gè)大臺(tái)階。江蘇省第二產(chǎn)業(yè)比重相對較高，安徽省能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭所占比重較高，除個(gè)別年份節(jié)能排放控制較好以外，其他年份節(jié)能減排綜合效率較低，存在很大不穩(wěn)定性。2006 年陜西省第二產(chǎn)業(yè)比重上升3.6 個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)比重下降2.5 個(gè)百分點(diǎn)，至2010 年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)持續(xù)重型化趨勢，工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢物排放量、生活SO2排放量、生活污水排放量明顯增加，由此導(dǎo)致陜西省節(jié)能減排效率出現(xiàn)下降趨勢。

3.3 東部地區(qū)的山東、遼寧、廣東、廣西、浙江和福建節(jié)能減排水平較低，2005-2010 年綜合效率介于0.046～0.331 之間。重型化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或高煤炭消費(fèi)比重導(dǎo)致上述省份節(jié)能減排低效，山東、遼寧、廣東、浙江和福建是工業(yè)大省，廣西為煤炭消費(fèi)大省，2005 年廣西能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭消費(fèi)高達(dá)94.36%，僅次于中部地區(qū)的內(nèi)蒙古。近年來山東、廣東和浙江經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展很大程度上以犧牲資源和環(huán)境為代價(jià)。

3.4 中、西部地區(qū)大部分省份節(jié)能減排綜合效率較低，除青海、安徽、陜西和寧夏以外，中西部其他省份節(jié)能減排綜合效率介于0.035～0.437 之間。寧夏表現(xiàn)較為特殊，其綜合效率相對較高，介于0.387～0.706 之間。

除青海、安徽、陜西、寧夏、甘肅和新疆以外，中西部地區(qū)其他省份煤炭消費(fèi)所占比重較高，油氣消費(fèi)量少，高煤炭消費(fèi)、節(jié)能減排技術(shù)和監(jiān)督相對落后、單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗高是造成其節(jié)能減排低效的重要原因。寧夏注重加強(qiáng)對工業(yè)廢氣排放的監(jiān)督，注重提升污染防治技術(shù)，節(jié)能減排成效相對較高。甘肅和新疆的煤炭消費(fèi)比重相對較低，2010 年分別為63.75%和57.02%，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平落后，兩省的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗較高，2010 年分別為1.8 tce/萬元和1.85 tce/萬元，在全國30 個(gè)省份中分別位列第六和第五，高能耗是造成甘肅和新疆節(jié)能減排低效的重要原因。

中西部地區(qū)眾多省份節(jié)能減排綜合效率明顯大幅提高，東部地區(qū)除北京和上海以外，其他省份節(jié)能減排綜合效率上升趨勢并不明顯，總體來看節(jié)能減排綜合效率較高省份由點(diǎn)狀像面狀擴(kuò)展。近年來，在宏觀政策指引下，中國不斷加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，不斷加大“三廢”治理力度，促使各省能源消費(fèi)強(qiáng)度不斷降低、節(jié)能減排水平提高，絕大多數(shù)省份節(jié)能減排還存在較大提升空間。

4 結(jié)語

近年來我國大力倡導(dǎo)并緊抓節(jié)能減排，但節(jié)能減排的效果并不理想，整個(gè)中部及東西部大部分地區(qū)的節(jié)能減排效率還比較低。高二次產(chǎn)業(yè)比重、高煤炭消費(fèi)比重、能源利用技術(shù)落后、單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗高、能源浪費(fèi)等是導(dǎo)致節(jié)能減排低效的重要原因。對環(huán)境有害物質(zhì)的回收利用和環(huán)境治理設(shè)施的利用存在較大的浪費(fèi)，并沒有實(shí)現(xiàn)其最大的效用，與購買和使用成本較高有關(guān)，另外，監(jiān)督效力不足也是一個(gè)重要原因，需要國家能源部門和環(huán)境部門加強(qiáng)對節(jié)能減排的監(jiān)督和管理。中國各省在節(jié)能和減排方面還有很大的提升空間，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)能源利用多元化，降低煤炭消費(fèi)所占比重，在改進(jìn)規(guī)模效率的同時(shí)不斷提高純技術(shù)效率，減少能源浪費(fèi)，是中國各省提高節(jié)能減排水平的關(guān)鍵。促進(jìn)節(jié)能減排任重而道遠(yuǎn)，需要個(gè)人、企業(yè)、各個(gè)行業(yè)和部門、政府不斷付出努力。中央和地方政府從長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境效益雙贏的角度，推進(jìn)必要的、符合現(xiàn)實(shí)利益的政策扶持；技術(shù)進(jìn)步是提升節(jié)能減排效率的核心，需加大對技術(shù)改革和創(chuàng)新的支持力度；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)；利用多元化手段加大對節(jié)能減排思想的宣傳，培養(yǎng)公眾、企業(yè)的節(jié)能減排意識(shí)。

文章受湖南省重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”、湖南文理學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科“人文地理學(xué)”的資助。