資助專利申請政策調查研究——基于安徽的實證研究

潘勇 徐 雁

安徽省科學技術情報研究所 230001

1 概述

專利資助政策，作為專利制度的補充，根據我國專利制度發(fā)展存在的不足以及發(fā)展過程中出現的問題，為了進一步鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和專利申請，大幅度提高自主知識產權水平和全社會的知識產權意識，加強運用和保護知識產權的能力，推動科技進步和經濟發(fā)展，我國逐步在國家層面和地方層面推出相應的專利資助政策，以輔助知識產權制度的產生、發(fā)展和完善。安徽省現行專利資助政策不僅促進了專利申請數量、專利授權數量的提升，而且還采取了相關的措施，輔助、配合和完善知識產權戰(zhàn)略的實施，對各省自主創(chuàng)新發(fā)展起到了積極的促進作用。下面就安徽省專利申請資助政策做個簡析。

2 安徽省專利資助概況

最新統(tǒng)計數據，2013年，國家知識產權局共受理發(fā)明專利申請82.5萬件，同比增長26.3%；授權發(fā)明專利20.8萬件，同比下降4.1%。2013年我國發(fā)明專利申請和授權主要呈現出發(fā)明專利申請受理量占比首超1/3、發(fā)明專利授權量出現小幅回落、企業(yè)知識產權創(chuàng)造主體地位逐步穩(wěn)固三個特點。

“十一五”期間，安徽省共申請專利84672件，占自1985年專利法實施以來安徽省專利申請總量的75.4%；年專利申請量由“十五”末（2005年）的3516件上升到“十一五”末（2010年）的47128件，增長了12倍，年均增幅61.1%，高于全國平均水平；全國排名由第19位上升到第7位。

2013年安徽省共申請專利93353件，居全國第6位，中部第1位，同比增長24.7%。其中申請發(fā)明專利34857件，居全國第7位，中部第1位；同比增長79.8%，高于全國平均增幅 48.1個百分點，增幅居全國第3位。

目前，安徽省就專項資金資助對象和資助標準有明確規(guī)定，各市縣（區(qū)）地方對資助對象和資助標準在參照省的政策的基礎上結合自身經濟和創(chuàng)新實力的實際情況，制定了各自的資助對象和資助標準。安徽省專項資金資助對象為：第一申請人為注冊在本省的企事業(yè)單位、機關團體，或者為具有本省戶籍或本省居住證的個人，或者為在本省全日制普通院校學習的學生及在本省就讀的青少年學生；在本省注冊的企事業(yè)單位（不含外資和外資控股企業(yè)）。

安徽省出臺了《安徽省專利發(fā)展專項資金管理辦法》,提高了專利資助標準，擴大了資金使用范圍。全省16個市全部出臺和完善了專利資助等相關政策，105個縣（市、區(qū)）出臺了專利資助政策。這些政策鼓勵了發(fā)明創(chuàng)造積極性，引導創(chuàng)新成果專利化，有效提升了專利申請的數量和質量。

3 安徽省資助專利申請政策在實踐中應用

目前，中國的專利申請量已成為繼日本、美國、德國之后的“專利大國”，但“專利大國”不等于“專利強國”，認真分析安徽省的專利數據，不難得出安徽省在專利結構、質量、原始創(chuàng)新技術等方面與先進省份還存在差距，具體分析如下。

3.1 專利結構有待進一步優(yōu)化

目前，專利工作成效主要還是以專利申請量和授權量的增長來衡量，尤其發(fā)明專利授權量成為評定專利工作、專利綜合實力和地方科技經濟競爭力的“焦點”。因此，專利申請和授權指標是衡量地方科技創(chuàng)新綜合實力重要指標之一，各省專利申請和授權總量在全國的排名也成了各自拼比科技創(chuàng)新綜合實力的重要籌碼。因而在發(fā)掘發(fā)明專利上還需下大力氣，進一步鼓勵發(fā)明專利申報，壓縮和減少沒有市場競爭力的外觀專利的申報，將發(fā)明、實用新型、外觀專利的結構進一步優(yōu)化，進一步加大省份的創(chuàng)新力度。

3.2 專利有效維護不足

從歷年累計的專利申請總量到目前有效專利保有量比例可以看出，專利有效維護不足。我們知道，專利授權后，每年都需要交年費來維護專利的有效性，而且費用是逐年遞增，對于企業(yè)來說，只有本身技術上有價值且企業(yè)仍然需求的技術專利，企業(yè)會按時交費以維護其有效性，但對于大部分外觀設計和實用新型，沒有實用價值，當其完成“充數”和申報項目的“墊腳石”使命后，便被拋棄，從而失效。即使一些稍微仍有價值的專利，因企業(yè)節(jié)約費用放棄維護，致使一些技術得不到保護而被別人利用。

3.3 資助程序和標準不一帶來的差異化

由于各市、縣財政狀況不同，資助的標準和程序就不一。一般各市、縣資助都是分階段兌現，但經濟較發(fā)達地區(qū)，資助力度較大，在受理階段給予的資助金額基本已經能覆蓋整個專利從受理到授權的所有費用，甚至還有結余，再到授權拿證書后的資助，整個過程能夠得到較大的資助額，在這種政策情況下，申請人就可不需要去考申請成本而去申請專利。相反，一些經濟欠發(fā)達地區(qū)，資助力度較小，有的是拿到證書后一次性資助，且資助額較低，無法承擔整個申請費用成本，這樣就嚴重挫傷申請人積極性，從而整個地區(qū)專利申請量上不去，授權量也就無從談起[1]。

3.4 資助對象和范圍

資助對象考慮不嚴謹。安徽省專項資金資助對象明確規(guī)定：第一申請人為注冊在本省的企事業(yè)單位、機關團體，或者為具有本省戶籍或本省居住證的個人，或者為在本省全日制普通院校學習的學生及在本省就讀的青少年學生；在本省注冊的企事業(yè)單位（不含外資和外資控股企業(yè)）。但在實際資助對象中出現一些有失偏頗的做法，有些縣僅對企事業(yè)單位專利申請給予資助，對個人申請不予資助；還有的市縣嚴格控制年專利申請總量，一旦達到完成指標數字，就控制不再給予后續(xù)申請人申請資助，這就造成申請人權利不對等。

資助范圍規(guī)定不全面。發(fā)明專利技術含量高，對科技創(chuàng)新作用大，應該得到重點資助。政府一般只對發(fā)明專利的申請費和審查費進行資助，后期年維持費用是比較高的，得不到資助。一般初創(chuàng)型科技企業(yè)，由于前期資金緊張，好的技術專利在后期因缺乏資金而無法維護，導致專利無效。

4 完善資助專利申請政策的對策和建議

4.1 充分發(fā)揮政府宏觀調控的職能

加強政策研究，使知識產權制度在促進區(qū)域技術創(chuàng)新與經濟結構調整中發(fā)揮應有的作用。加強和規(guī)范專利申請資助工作，均衡資助政策，引導專利申請結構進一步優(yōu)化，促進專利申請質量與數量及專利結構的協(xié)調提升。重點支持有可能成為爆發(fā)性增長源的創(chuàng)新成果、核心技術專利申請,扶持確有困難的且有市場前景的我國中小企業(yè)和個人,支持具有國際市場潛力的先進技術申請國外專利等[2]。

4.2 建立專利資助數據

建立全省聯(lián)網的專利資助數據庫，由于涉及專利資助的種類和數量不斷增多，為防止惡意騙取等不當行為擴大化，避免現行專利資助方式的不足之處，因此，建立一個高效合理、操作性較強全省聯(lián)網的專利資助數據庫，通過與各地方的專利資助數據共享或交換，運用完備的數據資源做支撐，簡化各級各部門從申報到監(jiān)管各階段的資助程序，使數據公開透明，在全省范圍內進行監(jiān)控、監(jiān)督和指導協(xié)調。

4.3 平衡專利結構，提高申請質量

各市、縣因經濟狀況不同制定的專利資助政策也不同，明確發(fā)明、實用新型、外觀專利的資助額，對申請數量較高，增幅有限的地區(qū)適當降低專利申請數量指標；對有潛力可挖，有創(chuàng)新基礎的地區(qū)，在財政上給予傾斜，專利申請數量增幅適當提高，有效控制專利質量。在資助專利申請的同時，要注重有授權的發(fā)明專利維持率，政府可以考慮在年費資金上給予適當的資助，保證有技術含量的發(fā)明的有效性，和地區(qū)發(fā)明專利的占有量。大力鼓勵和資助資助國際專利申請，積極鼓勵安徽省企業(yè)在世界范圍內進行專利布局，提高中國企業(yè)的國際競爭力[3]。

4.4 建立調查問卷跟蹤反饋機制

對專利申請資助政策，建立調查問卷跟蹤反饋機制，問卷調查設立多個指標，通過對企業(yè)知識產權管理負責人、知識產權政策的執(zhí)行、專利申請的數量和質量，資助資金、授權效果及專利的產業(yè)化程度等方面進行調查，歸納，對比分析，匯總后對各指標詳細分析，查找問題并提出改進的建議，再對專利申請資助政策進一步完善，更好的指導今后專利工作[4]。

4.5 加強專利申請資助的專項檢查和監(jiān)督

加大政府對專利申請資助的專項檢查和監(jiān)督。加大行政執(zhí)法力度，嚴厲打擊擾亂市場秩序的知識產權違法行，通過科學、有效的綜合治理，堅決鏟除重復和惡意專利申請、以套取專利資助為目的的申請。充分發(fā)揮政府協(xié)調職能，降低資助成本，加強企業(yè)知識產權的法律保護意識，指導企業(yè)正確解決專利侵權糾紛，合理、合法運用知識產權法律制度，逐漸淡化專利資助政策，使專利申請走向一個健康、合法、面向市場的道路上來。

5 結束語

自設立專利申請資助資金以來，此舉有力地促進了技術創(chuàng)新的積極性，初步解決了專利申請人資金困難的問題，對提高專利數量和質量，扶持一批擁有自主知識產權的產品和產業(yè)，增強綜合競爭實力發(fā)揮了重要作用。然而，隨著知識產權形勢的不斷發(fā)展，原有的專利申請資助資金管理辦法也逐漸暴露出諸多問題，如資助力度不夠、資助范圍有限、自動化程度較低、資助對專利的構成和質量帶來的影響等。為使有限資源發(fā)揮更大效能，應當及時調整現行資助政策，完善資助機制，從而更大限度發(fā)揮專利申請資助資金的引導效能，促進廣大發(fā)明人的創(chuàng)新積極性。

[1]駱建文,張欽紅.基于專利質量的兩階段專利資助政策研究[J].上海交通大學學報,2009(9)

[2]吳紅.論地方政府在專利工作中的角色定位[J].科技管理研究,2009(2)

[3]張紅漫,朱振宇,毛祖開.我國專利申請資助政策分析[J].知識產權,2010(1)

[4]郭俊華,楊曉穎.專利資助政策的評估及改進策略研究[J].科學學研究,2010(1)