國際貿(mào)易隱含碳研究文獻(xiàn)綜述

張輝，耿安逸，姚蕾

（北京服裝學(xué)院商學(xué)院，北京100029）

國際貿(mào)易隱含碳研究文獻(xiàn)綜述

張輝，耿安逸，姚蕾

（北京服裝學(xué)院商學(xué)院，北京100029）

隨著全球經(jīng)濟(jì)化和貿(mào)易化進(jìn)程的加快，國際社會(huì)對(duì)貿(mào)易中的隱含碳這一熱點(diǎn)問題進(jìn)行了大量研究。梳理了隱含碳的概念及估算方法，首先對(duì)隱含碳概念以及淵源進(jìn)行闡述；其次，歸納分析3種碳排放責(zé)任的認(rèn)定原則，由此判定共同負(fù)責(zé)制應(yīng)是斷定一國隱含碳責(zé)任的依據(jù)；第三，對(duì)目前3種估算隱含碳的方法進(jìn)行比較分析；最后對(duì)貿(mào)易與環(huán)境的影響關(guān)系研究進(jìn)行評(píng)述。

國際貿(mào)易；隱含碳；碳排放責(zé)任

隨著全球工業(yè)化進(jìn)程的加劇，環(huán)境污染和氣候變化等問題已經(jīng)逐漸成為當(dāng)今世界關(guān)注的焦點(diǎn)。國際社會(huì)為應(yīng)對(duì)全球變暖等氣候問題，采取了一系列措施。1992年6月，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UFCCC）首次制定溫室氣體減排的相關(guān)條例。2005年2月，《京都議定書》正式生效。最近在哥本哈根舉辦的第15次締約方會(huì)議，實(shí)施溫室氣體減排已由書面協(xié)議上升為部分國家的具體行動(dòng)。

然而，上述這些減排目標(biāo)并沒有達(dá)到預(yù)期的效果。有碳減排目標(biāo)的發(fā)達(dá)國家可以通過生產(chǎn)轉(zhuǎn)移或進(jìn)口隱含碳等方式減少其國內(nèi)排放，而且，如果技術(shù)相對(duì)落后，排放強(qiáng)度更大的發(fā)展中國家出口這些碳密集型產(chǎn)品，則有可能增加全球溫室氣體排放。近年來，中國的溫室氣體排放量已達(dá)到世界首位，國際社會(huì)給中國的碳減排很大壓力，但是由于在對(duì)外貿(mào)易中中國替發(fā)達(dá)國家擔(dān)負(fù)了很大一部分的碳減排壓力，顯然一味指責(zé)中國對(duì)全球環(huán)境的破壞有失公允。

1 隱含碳的概念及淵源

1.1 隱含碳概念起源

隱含碳（Embodied Carbon）這一概念在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中被定義為“商品由原料的取得、制造加工、運(yùn)輸，到成為消費(fèi)者手中所購買的商品，這段過程所排放的二氧化碳[1]?！盓mbodied這一概念由來已久，最早可以追溯到1974年的國際高級(jí)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)（IFIAS）能源分析工作組會(huì)議。這一會(huì)議提出，可使用“Embodied Energy”來衡量某種產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)過程中間接和直接消耗的某種資源的總量[2]。Brown and Herendean等研究得出，“Embodied”后面可以加二氧化碳、二氧化硫等污染排放物或者土地、水、勞動(dòng)力等資源，用來衡量產(chǎn)品在整個(gè)生產(chǎn)過程中排放出來的污染物或者某種資源在產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)過程中的直接和間接消耗量[3]。隱含碳是指為了得到某種產(chǎn)品而在整個(gè)生產(chǎn)過程中排放出來的CO2，是“隱含能”這一概念的延伸。貿(mào)易隱含碳是當(dāng)前貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系研究的新熱點(diǎn)。國外學(xué)者對(duì)隱含碳概念的理解基本如上所描述，而國內(nèi)對(duì)“隱含碳”這一概念的理解有所出入。

1.2 國內(nèi)關(guān)于隱含碳概念界定

總結(jié)來說，國外對(duì)隱含碳的認(rèn)識(shí)忠于產(chǎn)品整個(gè)生命周期的碳排放量，而國內(nèi)學(xué)者對(duì)隱含碳這一概念的理解側(cè)重于國際貿(mào)易中被忽視的那部分碳排放。

閆云鳳對(duì)“隱含碳”的理解是指在產(chǎn)品生產(chǎn)或者服務(wù)提供過程中所直接和間接排放的總量CO2，并且認(rèn)為“隱含碳”作為一個(gè)環(huán)境指標(biāo)，是用來描述產(chǎn)品供應(yīng)鏈從上游生產(chǎn)過程到下游生產(chǎn)過程，直到消費(fèi)者的各個(gè)環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的直接的和間接的全部污染[4]。

對(duì)于貿(mào)易隱含碳，國內(nèi)學(xué)者的研究方向更強(qiáng)調(diào)“隱含”二字。

學(xué)者陳曦認(rèn)為“隱含碳”和“碳轉(zhuǎn)移排放”的所指基本相同，只是從對(duì)外貿(mào)易的角度來衡量時(shí)，“隱含碳”的表述更具科學(xué)性。之所以要用“隱含”二字是與國際貿(mào)易污染責(zé)任的認(rèn)定原則分不開的[5]。

出口隱含碳是指，為滿足進(jìn)口國的消費(fèi)需求，生產(chǎn)國制造出口品在國內(nèi)所直接或間接排放的二氧化碳，造成了碳排放從進(jìn)口國轉(zhuǎn)移到了出口國；進(jìn)口隱含碳則恰好相反。隱含碳凈出口是指出口隱含碳的總量大于進(jìn)口隱含碳的總量的部分。

可以看到，國內(nèi)學(xué)者對(duì)于貿(mào)易隱含碳的研究大多數(shù)側(cè)重于“碳轉(zhuǎn)移排放”、“碳泄漏”等方面。之所以會(huì)出現(xiàn)上述國內(nèi)外對(duì)“隱含碳”這一概念認(rèn)識(shí)的區(qū)別，作者認(rèn)為是與碳排放責(zé)任的界定分不開的。

2 國際貿(mào)易污染責(zé)任的認(rèn)定原則

當(dāng)前關(guān)于碳排放責(zé)任如何公平分擔(dān)也成為氣候變化領(lǐng)域討論的一個(gè)焦點(diǎn)問題。

2.1 基于生產(chǎn)者負(fù)責(zé)原則的研究

目前，國際社會(huì)上公認(rèn)的是采用“生產(chǎn)者負(fù)責(zé)制”作為其環(huán)境政策制定的基本依據(jù)。但是，此方法只是局限性地考慮了國內(nèi)部門直接相關(guān)的污染排放，忽視了當(dāng)今世界貿(mào)易化所帶來的影響。若僅僅考慮國內(nèi)部門對(duì)環(huán)境的直接污染，一個(gè)國家只是通過進(jìn)口國外制造的商品來代替國內(nèi)生產(chǎn)，就會(huì)出現(xiàn)高質(zhì)量的生活水平與低污染排放水平相伴這種自相矛盾的現(xiàn)象；而且隱含碳出口國大部分技術(shù)條件和能源利用率較低，這不僅達(dá)不到全球減排的目標(biāo)，反而會(huì)加大全球溫室氣體的排放[6]。

2.2 基于消費(fèi)者負(fù)責(zé)制原則的研究

隨著當(dāng)今全球貿(mào)易化以及對(duì)隱含碳問題研究的加深，學(xué)術(shù)界針對(duì)“生產(chǎn)者負(fù)責(zé)制”的弊端，提出了以“消費(fèi)者負(fù)責(zé)制”為原則的國家溫室氣體目錄。研究普遍認(rèn)為，主要發(fā)達(dá)國家皆為碳排放的凈進(jìn)口國，而發(fā)展中國家和一些資源密集型的小型發(fā)達(dá)國家則是二氧化碳凈出口國。國內(nèi)學(xué)者也指出，中國近年來快速增長的溫室氣體排放，有相當(dāng)一部分是通過國際貿(mào)易內(nèi)含在產(chǎn)品中出口到國外的。對(duì)貿(mào)易中隱含碳量的研究為國際社會(huì)重新界定各國碳排放責(zé)任提供了依據(jù)。

2.3 基于共同分擔(dān)責(zé)任原則的研究

最近有學(xué)者提出，以消費(fèi)為中心的碳計(jì)算方法或許并沒有想象中的有效。若是從消費(fèi)角度考慮，生產(chǎn)者就不會(huì)積極地去減少碳排放，也會(huì)降低發(fā)展中國家創(chuàng)造更加清潔和有效的生產(chǎn)過程的積極性；而消費(fèi)者由于缺少獎(jiǎng)勵(lì)和政策的約束，并不像理想中那樣選擇污染程度低的生產(chǎn)者，這些顯然對(duì)全球碳減排是不利的。

針對(duì)上述弊端，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了“共同負(fù)責(zé)”的碳計(jì)算方法。共同負(fù)責(zé)制不僅可以鼓勵(lì)消費(fèi)者選擇具有更好環(huán)境保護(hù)措施的生產(chǎn)者，也可以刺激生產(chǎn)者主動(dòng)地去減少自身的排放，且此分配方法能夠體現(xiàn)公平性，與單一的生產(chǎn)者或消費(fèi)者負(fù)責(zé)原則相比，更容易被接受[7]。

這3種對(duì)國際碳排放責(zé)任的劃分方法，體現(xiàn)了國際社會(huì)對(duì)“隱含碳”這一熱點(diǎn)話題的研究越來越成熟、系統(tǒng)，并逐漸認(rèn)識(shí)到依靠目前國際條例很難達(dá)到全球碳減排這一目標(biāo)。雖然共同負(fù)責(zé)制是最理想的一種責(zé)任劃定方式，但是目前使用最多的仍然是生產(chǎn)者負(fù)責(zé)制，因?yàn)槟壳皣H條例的主要制定者仍然是發(fā)達(dá)國家，而使用生產(chǎn)者負(fù)責(zé)制顯然對(duì)其是有利的，而且共同負(fù)責(zé)制這種新型的責(zé)任界定方式缺少相應(yīng)的制度約束，因此推行起來有一定難度。

3 隱含碳估算方法

雖然當(dāng)前國外估算隱含碳的主流方法是投入產(chǎn)出法，但隨著對(duì)隱含碳研究的加深，也逐漸出現(xiàn)幾種其他的計(jì)算方法。

3.1 投入產(chǎn)出法

投入產(chǎn)出法（IO）是分析特定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)投入與產(chǎn)出間數(shù)量依存關(guān)系的原理和方法，此方法區(qū)分了直接排放系數(shù)和間接排放系數(shù)，便于對(duì)不同的部門進(jìn)行相應(yīng)的改良措施。Wyckoff和Roop是最早采用此類計(jì)算方法來進(jìn)行實(shí)證研究的，1994年他們研究了美國、日本等6個(gè)最大的OECD成員國1984—1986年間國際貿(mào)易的碳排放，指出6國國際貿(mào)易中隱含的碳排放占到6國碳排放總量的13%[8]。目前國外諸多文獻(xiàn)都是采用此類計(jì)算方法來估算碳排放，例如，Peters運(yùn)用投入產(chǎn)出法，計(jì)算了87個(gè)國家對(duì)外貿(mào)易中的隱含碳。結(jié)果顯示在2001年,發(fā)展中國家大多數(shù)為隱含碳凈出口國。美國、日本等都是包含這些污染物的商品的凈進(jìn)口國，他們將部分環(huán)境負(fù)擔(dān)通過貿(mào)易途徑有效地轉(zhuǎn)移給了世界其他國家[9]。

根據(jù)Yan和Yang的實(shí)證結(jié)果，如果按照美國的碳排放率水平，1997—2007年中國累計(jì) BEET為11.32億t CO2，其中出口產(chǎn)品的碳排放量占國內(nèi)生產(chǎn)的10.03%～26.54%[10]。

國內(nèi)對(duì)此類研究起步較晚，但是到目前為止也有大量的文章采用投入產(chǎn)出法估算隱含碳。例如，較早的有齊曄等采用投入產(chǎn)出法核算了1997—2006年中國對(duì)外貿(mào)易的隱含碳。結(jié)果顯示：1997—2004年中國對(duì)外貿(mào)易隱含碳的“凈出口”量僅占當(dāng)年國內(nèi)碳排放總量的0.5%～2.7%；而到2006年卻增長到10%左右。中國為外國的消費(fèi)排放了大量二氧化碳[11]。

3.2 生命周期法

雖然投入產(chǎn)出法較其他方法所得結(jié)論更為精確，但只局限于行業(yè)數(shù)據(jù)，無法獲悉產(chǎn)品實(shí)際情況。生命周期評(píng)估法雖然可以深入分析產(chǎn)品情況，但由于計(jì)算過程復(fù)雜，可操作性較低。因此采用此方法的學(xué)者較少，不具有普及性。劉強(qiáng)等利用生命周期評(píng)價(jià)的方法，評(píng)估了中國對(duì)外貿(mào)易中的46種主要的出口貿(mào)易產(chǎn)品的載能量和碳排放量，結(jié)果顯示：這46種產(chǎn)品的出口貿(mào)易大約消耗了國內(nèi)13.4%的一次能源，其碳排放量約占全國14.4%的碳排放量[12]。

4 貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)

國際貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系十分密切而又復(fù)雜，但由于沒有明確的研究方法，以及研究內(nèi)容等方面的差異,在學(xué)術(shù)界存在兩種理論。一方面，很多學(xué)者認(rèn)為通過國際貿(mào)易能夠有利于資源的合理配置、環(huán)境保護(hù)技術(shù)的交流與發(fā)展。而另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，全球貿(mào)易規(guī)模的不斷發(fā)展，勢必導(dǎo)致資源的過度消耗，并產(chǎn)生更多的污染和排放，從而破壞生態(tài)平衡。

當(dāng)前認(rèn)為貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為3種效應(yīng)：規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。一般定義為，規(guī)模效應(yīng)是指貿(mào)易額加劇會(huì)增加隱含碳排放，從而會(huì)導(dǎo)致資源的過度消耗和環(huán)境的惡化。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指由于存在相對(duì)價(jià)格的差異，貿(mào)易改變了一國的部門生產(chǎn)比例，若非排放密集型部門在這種變化中占據(jù)優(yōu)勢，則會(huì)降低溫室氣體排放；若如果這種優(yōu)勢體現(xiàn)在排放密集型部門，則對(duì)外貿(mào)易將會(huì)增加其溫室氣體排放。技術(shù)效應(yīng)是指技術(shù)的進(jìn)步降低了生產(chǎn)過程中的CO2排放，這被認(rèn)為可以減少國家對(duì)自然資源的需求及對(duì)環(huán)境的破壞。國際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的凈影響就是上述影響的平衡[13]。

何丹丹分析了2003—2008年中美貿(mào)易的貿(mào)易隱含碳數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)為23 207.06萬t，貢獻(xiàn)率為96.31%，說明此期間中國對(duì)美國的出口隱含碳基本上是由于出口規(guī)模的擴(kuò)大所引起的[14]。

通過對(duì)關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的理論和實(shí)證研究進(jìn)行梳理后可以看出，由于研究目的、數(shù)據(jù)選取、核算方法以及實(shí)際分析對(duì)象的不同，關(guān)于貿(mào)易隱含碳與環(huán)境的關(guān)系并沒有達(dá)成一個(gè)統(tǒng)一的共識(shí)。由于沒有統(tǒng)一的研究標(biāo)準(zhǔn)，很難形成對(duì)隱含碳與環(huán)境影響一種連續(xù)的系統(tǒng)研究。但學(xué)術(shù)界基本均得出中國是隱含碳進(jìn)出口國的結(jié)論，少數(shù)研究持相反結(jié)論。

5 研究局限性

隨著中國碳排放的逐年增加，面臨的來自國際上碳減排的壓力越來越大。在未來的國際氣候問題談判中，為了應(yīng)對(duì)國際減排壓力，中國一方面在國內(nèi)要積極采取措施節(jié)能減排，向國際社會(huì)體現(xiàn)我國為全球碳減排所做的努力與貢獻(xiàn)；另一方面，要針對(duì)國際貿(mào)易這一對(duì)我國有利的指標(biāo)，來爭取與我國實(shí)際碳排放所相對(duì)的責(zé)任與義務(wù)。

目前，雖然國內(nèi)有很多針對(duì)貿(mào)易中的隱含碳這一問題的研究，但是由于相對(duì)較新的領(lǐng)域，概念和方法論上仍沒有達(dá)成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且數(shù)據(jù)處理方面多針對(duì)出口貿(mào)易研究較多,對(duì)進(jìn)口貿(mào)易方面的研究相對(duì)較少。目前國內(nèi)很多文獻(xiàn)的研究年限局限在5年以內(nèi)，對(duì)于長期趨勢的把握和規(guī)律的整理不利。有些學(xué)者研究單一年份的國際貿(mào)易隱含碳情況，有些則研究連續(xù)年份的貿(mào)易隱含碳問題，影響研究結(jié)果的可比性[15]。由于計(jì)算方法和數(shù)據(jù)庫的選取存在差異，因此計(jì)算結(jié)果相差較大。另外在研究過程中，都偏向于總量的研究，分行業(yè)研究的文獻(xiàn)出現(xiàn)較少，這樣對(duì)具體政策建議的指導(dǎo)意義不大?？傮w來看，對(duì)于貿(mào)易隱含碳這一研究領(lǐng)域還需要進(jìn)一步的發(fā)展。

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中國推出再生資源價(jià)格指數(shù)

2014年12月10日在上海開幕的“第二屆中國‘城市礦產(chǎn)’博覽會(huì)”上，中國再生資源價(jià)格指數(shù)正式面世。

中國再生資源價(jià)格指數(shù)由中國再生資源回收利用協(xié)會(huì)編制開發(fā)，目前包括廢鋼價(jià)格指數(shù)、廢銅價(jià)格指數(shù)和廢鋁價(jià)格指數(shù)。

中國再生資源回收利用協(xié)會(huì)會(huì)長蔣省三認(rèn)為，再生資源行業(yè)已成為中國行業(yè)發(fā)展重點(diǎn)之一，并面臨著轉(zhuǎn)型升級(jí)挑戰(zhàn)，編制開發(fā)中國再生資源價(jià)格指數(shù)，可以科學(xué)、合理地反映再生資源市場價(jià)格的動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展趨勢，有利于促進(jìn)資源企業(yè)有效競爭，有利于引導(dǎo)再生資源行業(yè)健康發(fā)展。

據(jù)介紹，中國再生資源回收利用協(xié)會(huì)今后每個(gè)工作日通過再生資源信息網(wǎng)（w w w.crrainfo.org）公開發(fā)布相關(guān)再生資源價(jià)格指數(shù)，今后還將陸續(xù)推出中國再生資源價(jià)格指數(shù)其他品種，包括廢紙價(jià)格指數(shù)、廢塑料價(jià)格指數(shù)、廢舊不銹鋼價(jià)格指數(shù)等。

來自中國再生資源回收利用協(xié)會(huì)的信息顯示，在國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，中國資源回收率已由2009年的40%左右提高到目前的70%，回收品種增加，行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大。2013年，全國再生資源主要回收品種回收量達(dá)1.64億t，比2009年增長12.8%；主要品種回收總值5 716億元人民幣，比2009年增長12.5%；全國工商注冊(cè)的回收企業(yè)達(dá)13.7萬家，各類回收站點(diǎn)30多萬個(gè)，回收行業(yè)從業(yè)人員達(dá)1 850萬人。

“中國‘城市礦產(chǎn)’博覽會(huì)”是中國唯一以“城市礦產(chǎn)”為主題的大型專業(yè)博覽會(huì)?！暗诙弥袊鞘械V產(chǎn)’博覽會(huì)”匯聚了近百家循環(huán)經(jīng)濟(jì)園區(qū)、“城市礦產(chǎn)”示范基地、科研院所及國內(nèi)外知名企業(yè)，展示內(nèi)容涉及電子廢棄物拆解利用、危險(xiǎn)廢棄物處理、垃圾分選與資源化、再生塑料改性、土壤修復(fù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、污水處理、設(shè)備制造等領(lǐng)域。

A literature review on embodied carbon in international trade

ZHANG Hui,GENG Anyi,YAO Lei
（Beijing Institute of Fashion Technology,Beijing 100029,China）

Along with the progress of global economization and trade,all countries have carried a lot of research on this hot issue:the carbon embodied in international trade.This paper generalized the concept of implicit carbon and the estimation method，concerning the origin,principles of carbon emissions responsibility assignment,comparison of three methods of estimating embodied carbon and a review on the interaction of trade and environment.

international trade；embodied carbon；carbon-emission responsibility assignment

F752；F124.5

A

1674-0912（2014）12-0007-04

2014－09－05）

北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（13JDJGB045）；北京市優(yōu)秀人才培養(yǎng)資助項(xiàng)目（2013D005001000004）；國家社科基金項(xiàng)目（14BJL056）

張輝（1987-），男，山東人，碩士研究生，專業(yè)方向：企業(yè)管理。