區(qū)域大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動效率研究——以無錫市為例

孔 原，劉 覽，孫 驊

（1.江蘇信息職業(yè)技術(shù)學院，江蘇 揚州214153；2.揚州職業(yè)大學，江蘇 揚州 225009）

黨的十八大明確指出，當前應(yīng)緊緊把握科學發(fā)展主題，以經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，以科技創(chuàng)新工程為抓手，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動的核心戰(zhàn)略。作為全國經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)頭羊之一的江蘇省，更需要進一步激發(fā)全社會創(chuàng)新的動力和活力，走出具有江蘇特色的科技創(chuàng)新發(fā)展之路。以無錫市為例，無錫市打造創(chuàng)新型城市建設(shè)規(guī)劃顯示，到2015年，無錫市全社會研發(fā)投入占GDP（2012年無錫市GDP達7568.15億元）的比重將達到3%，企業(yè)研發(fā)投入將占全社會研發(fā)投入90%以上。[1]

但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，不僅需要重視投入，加快創(chuàng)新資源要素的集聚，更需要注重技術(shù)創(chuàng)新資源的配置效率，提高投入產(chǎn)出水平。當前研究技術(shù)創(chuàng)新活動的成果多數(shù)集中在宏觀層面?zhèn)戎貦C制研究，但結(jié)合地區(qū)反映技術(shù)創(chuàng)新實踐的研究成果較少。本研究論文將重點利用蘇南的無錫市大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)資料就地區(qū)大中型企業(yè)自主創(chuàng)新效率進行專項研究，以期為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實踐活動研究積累研究樣本，為構(gòu)建體現(xiàn)地區(qū)特色的技術(shù)創(chuàng)新體系提供參考。

一、無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動開展現(xiàn)狀分析

企業(yè)對開展技術(shù)創(chuàng)新活動的重視程度一般可以從兩個方面進行評價：一是區(qū)域大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的普遍程度；二是區(qū)域大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動投入的強度。[2]

1、無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動普遍程度分析

大中型企業(yè)科技活動內(nèi)部環(huán)境是分析評價區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動效率的一個重要方面。根據(jù)無錫技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們分別應(yīng)用科技活動的企業(yè)數(shù)、設(shè)立了科技機構(gòu)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的比重以及企業(yè)平均承擔技術(shù)創(chuàng)新項目個數(shù)來分析無錫工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的普遍程度。由表1可以看出，2000-2011年，三大反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動內(nèi)部環(huán)境的評價指標都經(jīng)歷了一個先降后升的走勢。

無錫市大中型企業(yè)有科技活動企業(yè)數(shù)占比在2000年達到60.51%，其后逐年下降，2005年下降到36.94%的最低點，最近6年則呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，2011年達到了75.27%，在12年里反映數(shù)據(jù)波動的方差為0.0114。無錫大中型企業(yè)設(shè)立科技機構(gòu)企業(yè)數(shù)占比總體呈先降后升的態(tài)勢，在2000年達到38.85%，其后逐年下降在2007年達到最低的23.04%，其后快速上升，在2011年達到81.39%，12年中反映指標數(shù)據(jù)波動的方差為0.0247。無錫市大中型企業(yè)平均承擔科技項目數(shù)在2000年達到8.87項，其后快速下降，在2004達到1.31的最低點，其后不斷上升，2011年達到5.09項，12年中反映指標數(shù)據(jù)波動的方差達到3.992。

表1 2000-2011年無錫市大中型工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計數(shù)據(jù)[1]

進一步分析可以看出，無錫市大中型企業(yè)科技活動內(nèi)部環(huán)境總體是比較理想的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有較為深厚的基礎(chǔ)，12年中有科技活動企業(yè)數(shù)占比均值在50%以上，且指標數(shù)據(jù)方差較小，反映企業(yè)對科技活動重視程度長期較高且較為穩(wěn)定。

2、無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動投入強度分析

技術(shù)創(chuàng)新活動投入主要包括科技活動人員和科技活動經(jīng)費兩個方面。

（1）無錫市企業(yè)科技活動人員情況。根據(jù)表1顯示，2000以來無錫市科技活動人員總?cè)藬?shù)總體呈遞增態(tài)勢，2011年較2000年增加了53192人，年均增長率達到14.75%，尤其是在2008金融危機以后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的快速推動，使2009-2011三年，科技活動人員數(shù)量年均增長率達到28.34%。

（2）無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費支出情況。根據(jù)統(tǒng)計資料顯示，12年中，無錫名義科技經(jīng)費支出總額增長了2106140萬元，年均增長率達27.49%。我們以當期消費價格指數(shù)和商品零售價格指數(shù)加權(quán)平均合成物價指數(shù)，權(quán)數(shù)分別為0.55和0.45，以消除物價通脹因素，獲得實際經(jīng)費支出數(shù)據(jù)。統(tǒng)計顯示，扣除物價影響后，無錫市企業(yè)實際R&D經(jīng)費支出年均增長率達32.21%。

二、無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動總體產(chǎn)出情況分析

企業(yè)專利申請量和新產(chǎn)品銷售收入一般作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)出水平的指標。

1、企業(yè)專利申請量情況

企業(yè)專利申請數(shù)特別是發(fā)明專利申請數(shù)是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的重要指標。由表1可知，無錫地區(qū)企業(yè)專利申請總數(shù)快速增長，其數(shù)據(jù)時間序列呈指數(shù)增長模式，2011年無錫地區(qū)專利申請總數(shù)達51520項，是2001年的47.48倍。專利申請中更能反映科技創(chuàng)新技術(shù)含量的發(fā)明專利申請量在2001-2011年也呈快速增長態(tài)勢，從2001年的119項到2011年的11233項，年平均增長達58%。

2、企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入

就新產(chǎn)品銷售收入指標而言，2000-2011年，無錫地區(qū)大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入呈穩(wěn)步上升趨勢，2000年新產(chǎn)品銷售收入為2059111萬元，2011年達到21664881萬元，年平均增長率達到25.86%。

三、無錫市大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實證研究

評測經(jīng)濟活動效率目前常用的方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）和隨機前沿分析法（SFA）。[3]本文利用無錫市大中型企業(yè)的分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，在把握數(shù)據(jù)變量經(jīng)濟關(guān)系的同時，利用面板數(shù)據(jù)特性較好的控制個體異質(zhì)性，獲得無錫地區(qū)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出要素之間的量化關(guān)系。[4]

1、技術(shù)創(chuàng)新效率評價模型選擇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的投入指標主要取決于經(jīng)費和人員這兩個核心要素，因此我們選取無錫大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)人員數(shù)和企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費支出作為技術(shù)創(chuàng)新活動的投入指標。通常情況下，發(fā)明專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動績效的體現(xiàn)。因無法收集無錫大中型企業(yè)分行業(yè)的專利授權(quán)量數(shù)據(jù)，我們僅選擇使用新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標，研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動效率。

我們以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，即利用模型（1）建立模型（2）和面板模型（3）：

由此，建立如下面板數(shù)據(jù)模型

面板數(shù)據(jù)模型形式一般有變系數(shù)模型、混合回歸模型、變截距模型幾種，實證過程中主要根據(jù)假設(shè)檢驗進行選擇（受版面限制，本文略去假設(shè)檢驗方法介紹）。

2、評價指標數(shù)據(jù)

綜上所述，建立如下評價指標：投入指標，包括技術(shù)開發(fā)經(jīng)費支出（X1）和技術(shù)開發(fā)人員數(shù)量（X2）；產(chǎn)出指標，新產(chǎn)品銷售收入（Y）。這里實證分析數(shù)據(jù)均來自《無錫市統(tǒng)計年鑒》（2000-2012）和無錫市統(tǒng)計局網(wǎng)站。為保證前后數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑一致，我們剔除了數(shù)據(jù)不全的行業(yè)及缺失年份，最后將樣本區(qū)間選擇為2000—2007年，面板截面為紡織業(yè)、化學原料、醫(yī)藥制造、化學纖維、橡膠制造、塑料制品、非金屬礦物等15個行業(yè)。所選取的各指標描述性統(tǒng)計結(jié)果見下表2

表2 無錫大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各投入產(chǎn)出指標描述性統(tǒng)計

3、實證分析

（1）面板單位根檢驗。單位根檢驗結(jié)果見下表（以P值表示），檢驗由eviews5.0完成。

表3 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗結(jié)果

（2）模型判定。根據(jù)無錫市大中型企業(yè)15個具有連續(xù)統(tǒng)計記錄的行業(yè)，在2000-2007年（T=8）的面板數(shù)據(jù)，得到三個估計模型的殘差平方和S3、S2、S1分別為76、43.9和37.5，由此得到F1F2分別為1.84和 0.46，查 F分布得 F0.05(42,75)=1.55，F(xiàn)0.05(28,75)=1.63。 由于 F1>F0.05(42,75)=1.55，F(xiàn)2

根據(jù)以上模型判別，同時為了能夠進一步分析區(qū)間內(nèi)各時期無錫地區(qū)各大行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)差異，我們構(gòu)建含有時期影響的變截距模型，模型形式如下：

其中θ為15個行業(yè)的平均基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，反映區(qū)域行業(yè)自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新水平對平均水平的偏離，用來反映無錫大中企業(yè)各行業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平差異，γt為反映時期影響的時期個體恒量，反映時期變化帶來的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的變化。為消除截面數(shù)據(jù)的異方差，我們采用GLS法對模型進行估計，[5]估計結(jié)果如下表。

（3）模型估計及結(jié)論。模型表達式：

表4 模型估計結(jié)果

表5 無錫市各行業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平對平均自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出偏離估計結(jié)果

根據(jù)模型估計結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：第一，實證分析中無錫市15個行業(yè)的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費支出和技術(shù)開發(fā)人員投入對無錫市大中型企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值有著強烈的正向推動作用，且對各個行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不存在顯著差異；第二，技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入和技術(shù)開發(fā)人員雖然對我市技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都有顯著的正向作用，但技術(shù)開發(fā)人員的效率系數(shù)是經(jīng)費投入系數(shù)的2.4倍，且行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)投入α+β<1，即技術(shù)開發(fā)投入是規(guī)模報酬遞減的；第三，無錫市工業(yè)企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平具有較大差異，各個行業(yè)對平均自發(fā)創(chuàng)新水平均有較大偏離，自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出較高的行業(yè)有電子通信、電器機械及器材制造、交通運輸設(shè)備制造等行業(yè)，自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出較低的行業(yè)有儀器儀表、橡膠工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等；第四，在2000-2007年間，無錫市大中型企業(yè)自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最高的時期是2006，其次是2007，而自發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最低的是2001年，從形態(tài)趨勢上說，無錫市企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出基本呈現(xiàn)逐年走高的態(tài)勢。

表6 無錫市各時期企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新對平均自發(fā)創(chuàng)新的偏離

四、對策建議

1、優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新人才資源配置效率，進一步加強核心人才引進與培育

長期以來無錫市始終重視企業(yè)自主創(chuàng)新中人才的引領(lǐng)作用，從2006年開始實施 “530計劃”到2009的“千人計劃”，大力推進國家海外高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)，大力引進領(lǐng)軍型科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。由表4無錫市技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出模型分析可以看出，技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入和技術(shù)開發(fā)人員雖然對我市技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都有顯著的正向作用，但技術(shù)開發(fā)人員的效率系數(shù)是經(jīng)費投入系數(shù)的2.4倍，且行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)投入α+β<1，即當前無錫市技術(shù)開發(fā)投入是規(guī)模報酬遞減的。因此當前更需要優(yōu)化企業(yè)自主創(chuàng)新投入資源。

2、綜合產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢和升級戰(zhàn)略需求，進一步優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費產(chǎn)業(yè)配置效率

由表4無錫市各行業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平對平均自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出偏離估計結(jié)果可以看出，無錫市的電子通信、電器機械制造、交通運輸設(shè)備制造、黑色金屬冶煉、塑料及紡織制造等行業(yè)的自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平顯著高于無錫市各行業(yè)平均自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平；而儀器儀表、醫(yī)藥制造、專用設(shè)備制造、化學原料等行業(yè)自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平顯著低于無錫市平均水平。自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平反映了對應(yīng)行業(yè)的基礎(chǔ)建設(shè)狀況，反映的是區(qū)域行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢，這種行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢得益于區(qū)域長期形成的產(chǎn)業(yè)布局及人才優(yōu)勢等。但當前我市實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的重要基礎(chǔ)和動力是發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入配置必須綜合考慮產(chǎn)業(yè)原有先發(fā)基礎(chǔ)優(yōu)勢和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略需求。

2010年，無錫市在開展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中，政府和企業(yè)已初步綜合考慮了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局需求，但技術(shù)創(chuàng)新資源投入在產(chǎn)業(yè)間配置還有待進一步優(yōu)化。[6]如傳統(tǒng)的交通運輸設(shè)備制造業(yè)，是無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)先發(fā)優(yōu)勢較為明顯的典型行業(yè)，但并不是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，受產(chǎn)業(yè)先發(fā)投入影響，交運設(shè)備制造業(yè)存在較為典型的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入過度的低效率情況；而區(qū)域缺乏技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)及先發(fā)優(yōu)勢但又在很大程度上反映生物制造新興產(chǎn)業(yè)的醫(yī)藥制造業(yè)，受原有技術(shù)創(chuàng)新投入影響，存在嚴重投入不足的低效率情況。綜上所述我們認為，當前無錫市應(yīng)進一步圍繞產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，提高技術(shù)創(chuàng)新投入資源在產(chǎn)業(yè)間的配置效率，優(yōu)化戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)布局加快無錫市的自主創(chuàng)新發(fā)展。

[1]無錫市統(tǒng)計局.無錫市統(tǒng)計年鑒（2000-2011）[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2001-2012.

[2]吳和成.華海嶺.工業(yè)企業(yè)科技活動效率評價實證研究[M].北京：科學出版社，2010.

[3]魏權(quán)齡.評價相對有效性的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型——DEA和網(wǎng)絡(luò)DEA[M].北京：中國人民大學出版社，2012.

[4]梁彤纓等.基于隨機前沿方法的廣東省大中型工業(yè)企業(yè)科技活動效率研究[J].科學學研究,2009，(3):393-398.

[5]高鐵梅.計量經(jīng)濟分析方法與建模：EViews應(yīng)用及實例[M].北京：清華大學出版社,2009.

[6]劉覽等.高新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府科技投入關(guān)系研究[J].會計之友,2013,(8):73-77.