航天新型電子元器件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院物流中心 孫湛等

電子元器件是航天型號(hào)研制的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，新型電子元器件的研制與應(yīng)用對(duì)型號(hào)性能的提升起到至關(guān)重要的作用。隨著電子元器件小型化和集成化程度的不斷提高，以及宇航用電子元器件的特殊應(yīng)用要求，新型元器件研制過(guò)程中的研用結(jié)合越來(lái)越緊密，項(xiàng)目提出單位（用戶(hù)）在研制過(guò)程中的參與度也越來(lái)越高，用戶(hù)需要全面掌握配套電子元器件的性能、質(zhì)量，甚至設(shè)計(jì)生產(chǎn)及工藝，以確保產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)和應(yīng)用可靠性。同時(shí)更應(yīng)該關(guān)注用戶(hù)在新型元器件研制過(guò)程中的智力貢獻(xiàn)，研究智力成果的保護(hù)形式，并通過(guò)有效策略對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益予以充分保護(hù)。

一、新型元器件管理現(xiàn)狀

作為支撐型號(hào)研制技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，新型電子元器件研制水平的高低在一定程度上影響著型號(hào)的整體技術(shù)水平。隨著我國(guó)國(guó)防及航天領(lǐng)域型號(hào)的發(fā)展，型號(hào)系統(tǒng)的性能提升更需要技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)、性能可靠的新一代元器件。

1．新品項(xiàng)目的研制流程

新型電子元器件的研制按項(xiàng)目流程形式可分為申報(bào)及對(duì)接立項(xiàng)、技術(shù)協(xié)議或合同簽訂、項(xiàng)目研制與應(yīng)用研究、鑒定定型及項(xiàng)目驗(yàn)收、批生產(chǎn)供貨等管理過(guò)程，見(jiàn)表1。

對(duì)于由型號(hào)產(chǎn)品用戶(hù)組織評(píng)審和批復(fù)立項(xiàng)的縱向新品，其用戶(hù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)、協(xié)議（合同）簽訂、研制與應(yīng)用研究、鑒定定型及項(xiàng)目驗(yàn)收等工作。元器件用戶(hù)與研制單位雙方簽訂研制技術(shù)協(xié)議后按照《軍用電子元器件研制合同管理辦法》、《武器裝備研制合同暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一管理。

除縱向新品外，由元器件用戶(hù)根據(jù)需求下達(dá)的研制任務(wù)書(shū)或技術(shù)協(xié)議所對(duì)應(yīng)的元器件研制項(xiàng)目屬于橫向新型元器件，其研制成果歸屬權(quán)益應(yīng)根據(jù)雙方協(xié)議確定。

2．新品研制中用戶(hù)的投入要素

通常新型元器件研制過(guò)程需投入的要素包括資金、人員、技術(shù)及研制平臺(tái)和試驗(yàn)設(shè)備等，用戶(hù)在研制過(guò)程中與項(xiàng)目承制方密切配合開(kāi)展研制攻關(guān)，其主要投入形式為資金和技術(shù)。

在研制資金投入方面，縱向新品研制經(jīng)費(fèi)由國(guó)家財(cái)政撥付，直接用于承制方開(kāi)展新品研制；橫向新品研制經(jīng)費(fèi)由元器件用戶(hù)單位按照研制約定支付承研方。按照相關(guān)慣例，由用戶(hù)直接投資的橫向新品科研項(xiàng)目成果應(yīng)歸雙方所有，并按照出資額度約定雙方權(quán)益。

在技術(shù)支持投入方面，作為技術(shù)密集型企業(yè)，航天型號(hào)對(duì)高性能、高可靠的新型元器件應(yīng)用要求通常具有定制性、專(zhuān)用性特點(diǎn)，各整機(jī)設(shè)計(jì)單位作為元器件的直接用戶(hù)在具體項(xiàng)目的研發(fā)過(guò)程中投入了人員、技術(shù)和配套設(shè)備，與研制單位配合進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)，并負(fù)責(zé)對(duì)新研產(chǎn)品進(jìn)行功能考核驗(yàn)證和特性檢驗(yàn)。

鑒于元器件的復(fù)雜性及專(zhuān)用性，用戶(hù)與承制方在研制過(guò)程中形成了不同形式的合作模式，用戶(hù)的技術(shù)投入和貢獻(xiàn)隨著元器件產(chǎn)品的復(fù)雜程度及技術(shù)水平的提高而逐步增加。用戶(hù)在產(chǎn)品研制開(kāi)發(fā)過(guò)程中的主要技術(shù)投入包括指標(biāo)設(shè)定、功能定義、電路設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)制定。

二、新型元器件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

目前，國(guó)內(nèi)尚無(wú)指導(dǎo)新品用戶(hù)界定、保護(hù)歸屬本單位的相關(guān)技術(shù)成果的明確規(guī)定，但鑒于在航天配套新型元器件的研制過(guò)程中，用戶(hù)對(duì)縱向和橫向新品均有不同形式的投入與貢獻(xiàn)，且不同程度地參與了產(chǎn)品的研制攻關(guān)，所以需依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及管理規(guī)定，結(jié)合航天型號(hào)研制實(shí)際情況，對(duì)航天配套新品研制過(guò)程中用戶(hù)的參與形式和投入貢獻(xiàn)等因素進(jìn)行詳細(xì)分析，以深入研究用戶(hù)應(yīng)享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，并提出切實(shí)可行的保護(hù)策略。

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑

根據(jù)航天型號(hào)配套新型元器件用戶(hù)參與研制的不同方式，重點(diǎn)對(duì)資金投入、技術(shù)投入兩類(lèi)要素進(jìn)行保護(hù)方法策略分析，并提出保護(hù)和管理措施。

一是資金投入。在由型號(hào)項(xiàng)目辦公室牽頭組織、委托研制的橫向新型元器件的研發(fā)過(guò)程中，用戶(hù)不僅投入一定資金，并從新品預(yù)研到成品質(zhì)量可靠性測(cè)試、系統(tǒng)各級(jí)應(yīng)用考核驗(yàn)證等各項(xiàng)工作中為新型元器件設(shè)計(jì)研發(fā)提供了技術(shù)支撐。

對(duì)于新型元器件相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果及權(quán)益，我國(guó)《專(zhuān)利法》、《集成電路布圖保護(hù)條例》等都有相關(guān)條文規(guī)定。此外，《合同法》中規(guī)定：“委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定以外，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人；研究開(kāi)發(fā)人取得專(zhuān)利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專(zhuān)利。研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利?！币虼?，應(yīng)事先制定橫向新品的授權(quán)專(zhuān)利成果協(xié)議，從而按相應(yīng)條款執(zhí)行，鑒于用戶(hù)的研制經(jīng)費(fèi)投入，應(yīng)按照出資額度情況來(lái)約定用戶(hù)應(yīng)享有的權(quán)益。

二是技術(shù)投入。航天型號(hào)配套新型元器件的研制過(guò)程中，用戶(hù)投入要素中的指標(biāo)設(shè)定和標(biāo)準(zhǔn)制定主要為新品研制公關(guān)的指標(biāo)要求及檢驗(yàn)考核的依據(jù)，對(duì)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果無(wú)直接貢獻(xiàn)，所以在此主要從功能定義和電路設(shè)計(jì)2個(gè)要素進(jìn)行分析。

對(duì)于功能定義而言，在集成電路類(lèi)新型元器件的研制過(guò)程中，用戶(hù)根據(jù)配套要求將電路原理框圖作為新品電路芯片的研制輸入，但這種功能原理框圖僅為系統(tǒng)總體架構(gòu)，不屬于電路設(shè)計(jì)圖，我國(guó)《集成電路布圖保護(hù)條例》中無(wú)電路原理框圖和功能定義相關(guān)的專(zhuān)利條文規(guī)定。因此，用戶(hù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性、新穎性功能原理圖可以依據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》申報(bào)電路功能類(lèi)專(zhuān)利。

對(duì)于電路設(shè)計(jì)而言，通過(guò)對(duì)近年來(lái)新型元器件研制攻關(guān)過(guò)程中技術(shù)投入要素進(jìn)行分類(lèi)梳理與分析，用戶(hù)的技術(shù)投入主要集中在集成電路類(lèi)新型元器件方面。當(dāng)前集成電路行業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果集中在材料、器件、工藝、模塊、布線(xiàn)、測(cè)試、封裝和制造設(shè)備8個(gè)核心技術(shù)領(lǐng)域，航天用戶(hù)的技術(shù)投入主要屬于系統(tǒng)級(jí)和前端電路設(shè)計(jì)。

表1 新型電子元器件研制項(xiàng)目流程

用戶(hù)根據(jù)型號(hào)的特殊應(yīng)用要求進(jìn)行前端電路設(shè)計(jì)，圍繞原創(chuàng)性設(shè)計(jì)的電路可形成具有代表性的電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)專(zhuān)利和電路測(cè)試方法專(zhuān)利。目前，部分用戶(hù)單位已取得專(zhuān)利，但更應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款的制定，并明確相關(guān)內(nèi)容：由用戶(hù)提供專(zhuān)用電路的新研產(chǎn)品應(yīng)只供指定單位使用，未經(jīng)許可的研制單位不能將此新型元器件供應(yīng)其它使用單位；若雙方已達(dá)成協(xié)議允許該新研產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)推廣，那么應(yīng)事先明確產(chǎn)品市場(chǎng)推廣的范圍及經(jīng)濟(jì)效益的具體分配形式。

2．各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

隨著型號(hào)配套新型元器件相關(guān)專(zhuān)利成果的逐步增多，急需建立成果轉(zhuǎn)化與再創(chuàng)新機(jī)制，以推動(dòng)已有專(zhuān)利成果的應(yīng)用推廣，從而實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果的可持續(xù)發(fā)展。參照新型元器件的研制全過(guò)程，用戶(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及管理流程具體如下：

在申報(bào)對(duì)接立項(xiàng)階段，根據(jù)研制需求及應(yīng)用條件對(duì)用戶(hù)已有技術(shù)成果進(jìn)行預(yù)先分析，明確技術(shù)保護(hù)涵蓋的具體技術(shù)專(zhuān)業(yè)范圍及相應(yīng)的保護(hù)內(nèi)容。同時(shí)，在該階段分析新型元器件所需各專(zhuān)業(yè)類(lèi)別技術(shù)，確定所需各技術(shù)專(zhuān)業(yè)已有的專(zhuān)利成果，并初步明確在新品項(xiàng)目研制過(guò)程中預(yù)期產(chǎn)生的技術(shù)成果專(zhuān)利。

在簽訂協(xié)議（合同）階段，需明確該項(xiàng)目所涉及元器件用戶(hù)的型號(hào)技術(shù)專(zhuān)利或其它類(lèi)型的智力成果，分析用戶(hù)投入的具備申報(bào)專(zhuān)利條件的創(chuàng)新構(gòu)思、技術(shù)攻關(guān)點(diǎn)或新型原理結(jié)構(gòu)等，以及研制過(guò)程預(yù)期產(chǎn)生的專(zhuān)利成果，并與研制單位簽署正式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架協(xié)議。

對(duì)合作研制項(xiàng)目，首先應(yīng)重點(diǎn)分析用戶(hù)可申報(bào)專(zhuān)利的潛在技術(shù)成果，與研制單位共同確定合作模式下的技術(shù)輸出內(nèi)容，明確輸出技術(shù)的使用范圍及權(quán)限；其次在簽訂協(xié)議文件中，應(yīng)包含關(guān)于合作雙方已有專(zhuān)利成果投入、資金投入比例約定和最終的技術(shù)成果歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益約定、效益分配比例約定、后續(xù)批生產(chǎn)供貨產(chǎn)品價(jià)格等內(nèi)容。

在研制攻關(guān)及應(yīng)用驗(yàn)證階段，應(yīng)針對(duì)技術(shù)保護(hù)內(nèi)容采取反向工程等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)計(jì)技術(shù)，如確定具有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源代碼保護(hù)措施、確保系統(tǒng)接口的保密，通過(guò)使用受限等方式保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)成果。同時(shí)，新品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)納入現(xiàn)行的管理體系及制度中，以形成日常工作模式。

此外，針對(duì)具有新穎性、創(chuàng)新性的重要技術(shù)成果進(jìn)行專(zhuān)利查新和開(kāi)展技術(shù)發(fā)展專(zhuān)利跟蹤，并對(duì)技術(shù)成熟度和是否具備申報(bào)條件進(jìn)行分析，以便在完成新品技術(shù)狀態(tài)定型后盡早進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)利的申請(qǐng)及申報(bào)。在應(yīng)用驗(yàn)證階段，還需通過(guò)對(duì)產(chǎn)品性能及參數(shù)指標(biāo)進(jìn)行考核仿真與應(yīng)用驗(yàn)證，以確保擬申報(bào)的技術(shù)專(zhuān)利成果有效。

在鑒定驗(yàn)收階段，根據(jù)定型的新型元器件正式開(kāi)展專(zhuān)利申報(bào)，在申報(bào)過(guò)程中與專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)進(jìn)行申報(bào)策略研究，形成具有較強(qiáng)自主保護(hù)性的專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)，避免侵權(quán)糾紛。同時(shí)，按照國(guó)防技術(shù)專(zhuān)利的專(zhuān)業(yè)途徑對(duì)具有保密要求的技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行申報(bào)。此外，及時(shí)跟蹤已成功申報(bào)的技術(shù)專(zhuān)利的執(zhí)行情況，采取措施防止侵權(quán)的發(fā)生，并加快已有專(zhuān)利的實(shí)施和產(chǎn)品化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值轉(zhuǎn)化。

在批生產(chǎn)供貨階段，針對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的執(zhí)行情況和專(zhuān)利實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查與監(jiān)督，確保相關(guān)協(xié)議的切實(shí)履行和技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)化。同時(shí)，開(kāi)展長(zhǎng)期的專(zhuān)利技術(shù)跟蹤，并確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

當(dāng)前，隨著航天新型電子元器件研制中用戶(hù)參與度的提升，用戶(hù)對(duì)新品研制的智力貢獻(xiàn)越來(lái)越突出，因此需要規(guī)范專(zhuān)利成果歸屬、明確用戶(hù)享有的權(quán)益。航天型號(hào)配套新型元器件相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理尚處于摸索階段，保護(hù)管理制度和成熟的運(yùn)作機(jī)制尚需進(jìn)一步完善，還需通過(guò)基礎(chǔ)項(xiàng)目摸索、積極宣傳及定期培訓(xùn)等方式不斷強(qiáng)化靈活有效的管理措施，以不斷加強(qiáng)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和提高整體業(yè)務(wù)水平，鍛煉和培養(yǎng)出一批掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)及推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可持續(xù)發(fā)展?！?/p>